建设管理制度

建设管理制度

1.1设计管理制度方案设计

项目公司负责本项目的施工图设计优化的提出、补充勘测和设计变

更的协助管理工作。施工图设计成果必须严格执行国家颁布的法律法

规、规章和行业主管部门发布的强制性技术标准。项目公司设计管理制

度见表1.3.1-1、总承包部设计管理制度见表1.3.1-2,工区项目部设计

图纸管理制度见表

表L3.1-1项目公司设计管理制度表

序号制度名称制度内容

(1)基于对设计管理的理念、原则及服务目标，将严格按招标文件

要求开展施工图设计优化和设计变更管理相关工作。由项目公司总工

程师分管设计管理工作，并设置建设管理部归口管理，组织精干人

员，确保设计管理组织结构的设置及运转顺畅.

(2)建立与项目公司管理体系相适应的管理架构，依据项目公司相

关设计工作管理办法、细则，组织编制项目公司《设计管理及总体指

导性文件》、《施工图设计管理办法》等.通过完善项目管理制度，

设计管理机构

1实现设计工作科学、有序顺利开展。

设置运行制度

(3)为使本项目建设的投资、安全、质量、工期满足项目实施机构

制定的目标要求，设计管理工作应围绕：范围管理、计划管理、投资

管理、质量管理、资源管理、风险管理、沟通管理、信息管理和综合

管理等九大职能管理开展工作。

(4)在本项目设计管理过程中，应严格按照合同要求，细化过程工

作落实，确保施工图设计科学、安全、标准满足规范和规划要求，内

容完整，过程控制及时有力.

(1)项目设计变更实行分类管理。项目公司根据《PPP项目合同》

制定的管理办法、规定，制定本项目《设计变更管理办法及细则》，

明确变更设计划分原则，变更设计管理流程，相关各方的职责，以及

具体工作要求等。项目公司将根据合同约定、设计变更管理办法及相

关要求，严格设计变更管理.

(2)加强变更管理的事前控制，在变更发生前进行深入调查、充分

论证，对优化设计变更，在满足规模、范围、标准不变的前提下，在

设计变更管理能有效提高工艺质量、节约工期、减少投资、降低工程风险等情况

2

制度下，在充分论证优化设计对接口影响的基础上决定是否采取变更。对

被动的变更要对产生原因、可能造成影响进行分析。若决定变更则一

次变更到位，避免“反复变更”。

(3)严格按程序申报变更。根据变更管理办法及相关要求制定详细

的变更设计申报审批流程，对必须实施的变更，严格按程序申报.

(4)加强变更的动态管理。在变更实施过程中，建立变更设计台

账，进行动态跟踪和管理，及时反映变更实施的最新状态和预期影

响。

施工图设计管(1)制定、完善设计管理围绕“进度、质量、投资控制”三大核心

3

理制度问题，根据施工图设计前的技术准备、施工图设计、施工图送审稿审

序号制度名称制度内容

查、出图、施工、验收等不同阶段，制定XXXXXXXXXXXXXXX项目《施

工图设计管理办法》、《施工图变更管理办法》、《设计与施工配合

管理办法》等一系列办法，明确各方的责权以进行管理。

（2）做好施工图设计优化技术准备，加强补勘和现场调查.项目公

司组织总承包部、各工区项目部对现场情况（临近管线、建（构）筑

物、交通等）做进一步的分析和调查，并根据工程地质、水文地质和

工程重难点，组织工区对相关工点开展补充勘察，为施工图设计优化

提供准确的地质和边界条件资料，以降低风险、提高设计质量。

（3）设计方案优化预评审，根据工程建设时序对施工图设计划分不

同批次，在每一批次设计优化工作开始前，由项目公司总工程师负责

红织专家、设计院、总承包部和各工区项目部召开预评审会议，主要

术设计原则、限额设计、设计质量、方案、工法、设计进度等进行设

计优化会审。根据各方会审结果，项目公司将组织设计优化前交底

会，由设计单位进行详细技术交底，并负责解答各参建单位疑问。根

据设计单位的交底要求，项目公司开展施工图设计优化工作。

（4）配合项目实施机构推行标准化设计，针对共性边界条件下的施

工图设计，特别是安装装修施工图设计优化工作，项目公司将配合项

目实施机构推行标准化设计，对主要材料、设备、工法等尽可能全线

统一标准，利于设计质量控制，便于统一采购.

（1）项目公司负责设计优化的总体进度计划管理。

（2）项目公司负责总体优化设计计划编制，对设计单位上报的设计

计划进行审查，并实施计划优化督促、检查，设定奖惩办法并落实实

设计进度计划

4施。

管理制度

（3）设计单位根据总体设计计划编制施工图设计计划，并落实完成

施工图设计及优化工作。

（4）项目公司负责设计优化工作的相关报批工作。

（1）设计质量控制的主要工作内容包括：质量管理体系、质量方

针、质量目标、技术管理关系、技术指令与技术信息的传递与反馈，

设计图纸会签、审查意见的落实，以及对承包商委托的设计单位的管

理。

（2）设计质量管理体系由项目公司按《质量管理体系要求》

设计质量监控（GB/T19001-2016版）建立质量管理体系，制定质量方针、质量目

5

制度标，所有参加施工图设计的单位均应在设计的全过程中贯彻执行并开

展设计工作。

（3、）设计&术管理体系由项目公司与设计单位共同组建施工图设计

管理领导小组，负责协调解决各单位间的相互关系；项目公司成立建

设管理部，具体负责施工图设计管理工作，确保各阶段、各专业设计

工作顺利完成。

（1）设计图纸会签：设计单位需按照总体设计单位要求，完成设计

图纸的会签.发现问题时要及时提出，经修改确认后，再进行会签审

设计图纸会签

定。

6及审查意见落

（2）审查意见落实：设计单位完成的设计文件，按审查流程完成各

实制度

级审查，针对各级审查意见认真研究、逐条落实，并进行书面答复；

有于认为不可采纳的意见需提出充分理由、说明解释。

表1.3.1-2总承包部设计管理制度表

序号制度名称制度内容

序号制度名称制度内容

(1)加强优化设计过程与施工的配合。与工区项目部紧密配合，对

设计所需的现场边界条件进行复测和核对，确保设计输入的原始数据

准确；同时参与方案的确定，使施工图设计与现场工程地质、水文地

1设计管理制度

质,施工条件和技术条件相匹配。

(2)重视施工图设计优化的进度控制。通过定期的设计联络会议，

确保设计单位的施工图设计满足现场进度要求。

3)组织参加各工区项目部协调会、各阶段工程睑交、设备调试配

合等，重视与项目公司、设计单位、勘察单位及各工区项目部配合工

作，为工程施工的有序开展提供技术支持。工程实施阶段，每个工点

设计项目部应设现场施工配合组。

(2)重视施工前勘察设计交底,协调工点设计单位做好施工前的勘

察设计交底工作，说明设计文件的意图，解释设计文件内容，说明各

专业及系统间接口关系、施工注意事项及需特别强调的问题。

2配合制度(3)加大对现场问题的协调。参加有关的施工现场生产会议(每周

例会，突发事件、问题协调处理会等)，收集和征求施工单位、监理

单位及项目公司对设计的意见，及时协调、处理有关设计方面的问

题，签署与设计有关协议和纪要。

(4)配合设计人员定期深入工地现场，及时了解工程施工情况；预

见工程中可能出现的问题、难点、关键点，及时协助施工单位解决相

关问题。参加现场施工检查与核对，参加各分部分项工程及隐蔽工程

验收和竣工验收工作。

表L3.1-3工区项目部设计图纸管理制度表

序号制度名称制度内容

(1)工区项目部技术负责人为图纸跟踪的具体负责人，各工区专业

负责人直接负责本专业图纸的跟踪。

(2)在图纸到位前，各工区技术负责人必须与设计单位保持紧密联

系，发现问题及时与设计院进行勾通，把图纸存在的问题尽可能地在

施工之前解决完毕

1图纸跟踪制度(3)资料员每月至少一次对所发图纸的有效性进行核对，并向工区

项目技术负责人汇报。

(4)所有图纸由项目公司提供，且由项目公司的确认，工区项目技

术负责人确认发放对象，资料员根据项目技术负责人确认的发放对象

进行统一发放，登记。未经项目公司指定图纸签认人确定的图纸，资

衿员不得接受.

(1)具体负责人：项目技术负责人；参与会审人员：工区专业工程

技术人员。

(2)图纸到位后，根据现场具体情况，2-5天内，各工区技术负责

人组织技术人员作完本专业图纸审查，对图纸中存在的问题及时做好

记录。

(3)工区技术负责人主持本工区项目内部的图纸会审会议，将各专

2图纸会审制度

业和专业配合中会出现的问题汇总，并组织大家进行分析，提出设计

变更的建议.

(4)项目总工负责组织会审前的各项准备工作。

(5)在图纸会审会议前，工区技术负责人负责把本专业图纸审查记

录报给监理，项目公司负责组织由设计单位、总承包部、监理单位、

各工区项目部参加的图纸会审会议，项目各专业工程师参加，将在图

序号制度名称制度内容

（4）质量委员会办公室工作职责：

1）出台建设工程质量管理制度，明确项目公司各部门质量管理职责。

2）督促项目公司各部门按照国家、地方及行业法律、法规、规范、标准

等要求执行质量管理行为。

3）参与工程险性事件及以上质量事故（事件）的调查，配合上级行政主

管部门组织的各类质量事故的调查处理。

4）参与工程质量验收以及质量评优工作。

（5）明确项目公司各质量相关部门质量管理职责：

项目公司各部门依据国家、地方和行业法律法规、项目公司相关质量管理

制度以及各部门工作职责，按照“谁主管、谁负责”的原则，承担建设工

程质量管理各阶段的具体工作.

（1）项目开工前，组织设计单位向参建单位进行施工设计图纸的全面技

术交底，使参建单位掌握本工程的设计意图、设计标准和要点；熟悉对材

设计交底料与工艺的要求，施工中应特别注意的事项，以及对施工安全、环保工作

2

制度的要求等.

（2）交底前相关技术人员应认真熟悉设计文件，对发现的设计问题，应

书面及时向设计单位提出意见和建议。

（1）项目公司质量技术部检查人员在履行质量监督检查职责时对发现的

质量管理缺失和质量隐患须下达《隐患整改通知书》限期整改；对检查中

发现的重大质量隐患须下达《停工整改通知书》并按规定及时报告有关领

质量监督

3导。

检查

（2）被检查单位对收到的《隐患整改通知书》或《停工整改通如书》

的，须及时组织有关人员认真分析核实，对存在的问题制定整改措施，处

理情况经现场复查签认后，于7日内反馈给填发部门。

（1）质量事故（事件）发生后，事故发生单位必须以最快的方式、将事

故的简要情况同时向监理单位、项目公司报告。

（2）事故发生后，事故发生单位和该工程的施工、监理等单位，应严格

质

故

量事保护事故现场，采取有效措施抢救人员和财产，防止事故扩大。因抢救人

1事件1员、疏导交通等原因，需要移动现场物件时，应做出标志，绘制现场简图

调查

的

4处并做出书面记录、妥善保存现场重要痕迹、物证，并应采取拍照或录像等

理直录方式反映现场原状。

（3）质量事故发生后事故发生单位隐瞒不报、谎报、故意拖延报告期限

的，故意破坏现场的，阻碍调查工作正常进行的，拒绝提供与事故有关情

况、资料的，提供伪证的，将依据国家有关法律、法规给予处罚。构成犯

罪的，将移交司法机关依法追究刑事责任。

表1.3.2-2总承包部质量管理制度表

序号制度名称制度内容

根据《建设工程质量管理条例》等有关质量法律法规，本着“百年大计、

质量第一”和“一切为用户服务，对用户负责”的质量管理指导思想，建

工程质量立从总承包部一工区项目部一班组，从主要责任人一管理人员一作业人员

1

责任制的纵向到底、横向到边的覆盖各职能部门和岗位的全员质量责任制体系，

实行工程质量终身负责制和责任追究制，通过有效措施将质量责任层层分

解和落实。

（1）根据工程安全、质量总目标，制定质量监督管理网络，制定安全、

质量责任

2质量等管理细则和保证措施，组织处理安全质量事故。

制

（2）按照安全、质量体系文件，全面开展各项质量活动。评定原材料和

序号制度名称制度内容

设备；进行施工质量检查，使工程能按合同、设计、规范的要求施工；进

行隐蔽工程的检查评定。

(3)参与项目公司、监理单位进行质量的抽查和质量检测，对工程产品

的最终施工质量负责.

按时对工区提交的分项、分部工程方案进行审批，对施工方案及主要工

艺，质量保证、安全技术和环境保护措施进行审查，对进度计划，质量控

开工报告制指标及试验检测项目、频率和方法，施工组织、管理人员及施工人员的

3

审批制度配备，人员、材料、机械设备等进场情况进行监督，对测量放线成果等进

行审查，视其是否具备开工条件，以确定是否批复其开工申请，审查通过

后批复后才可开工。

项目执行样板工序管理，对主要工序均经样板验收合格后再全面展开。样

工程样板

4板工序经项目公司、监理、设计单位、勘察单位、总承包部在政府质量监

管理制度

督部门监督下进行检查、验收。

为加强项目管理，确保工程质量，总承包部建立有效的激励约束机制和绩

工程质量效考核制度，按季度、年度开展劳动竞赛，对各工区进行综合考评，并制

5

奖罚制度定相应奖惩措施，其中质量状况作为重要考评要素之一，实行质量事故一

票否决制，以充分调动各工区的积极性，强化施工质量过程控制。

(1)安质环保部组织定期、不定期对施工质量和监理行为进行检查，定

工程检查期组织监理、承包人的质量管理人员进行质量大检查，并将结果进行公

6

制度示，对存在的质量问题下发整改通知单，限期整改到位。

(2)自检体系应认真运行，对关键工序要安排专人指导、监督。

质量问题

为了有效推进施工质量问题的消除和质量的提高，总承包部、工区项目部

消项、分

7组织召开定期、不定期的质量专题会，分析施工中出现的质量问题以及产

析例会制

生的原因，并制定出相应的预防、纠正措施，杜绝质量问题重复出现。

度

表1.3.2-3工区项目部质量管理制度表

序号制度名称制度内容

质量管理质量目标管理、样板先行、工程质量检查及验收、主要分项工程重点检

1

制度验、质量例会、质量验收、质量事故处理办法、质量奖、罚措施制度.

在工程开工前，施工图设计单位向总承包部、工区项目部和监理工程师进

行设计文件交底。工区项目部技术负责人在施工各阶段对项目管理层和操

施工技术作层进行施工技术交底，将施工内容与施工组织、施工工艺和主要施工参

2

交底制度数、工程质量要求和验收标准、容易出现的质量通病的预防、安全技术要

求等详细地交给施工人员，施工人员签字领取。未经施工技术交底，相应

的工程施工不得实施。

工程质量各工区项目部配备质量专职管理人员，对工程的特殊过程、关键工序和关

3旁站监督键部位的全过程，实行旁站监督，确保工程质量始终处于受控状态。旁站

制度监督做到严格执法，并做好监督记录，对所监督的施工质量负责.

根据行业、国家、XX市有关规范、规定、标准和XX轨道交通集团有限公

司相关质量管理文件要求，确定隐蔽工程和中间验收部位的分类、部位、

隐蔽工程

质检内容、质检标准、质检表格和参检方。

4检查和签

工程在隐蔽前进行质量检查，经工区作业人员自检，专职质量管理人员复

证制度

检合格后，如实填好隐蔽工程检查证，并备齐有关附件资料，及时报监理

验收，经监理验收合格，给予签证认可后方可进入下道工序.

序号制度名称制度内容

成品、半在施工过程中，根据保护产品的特点，分别采取“防护”、“包裹”、

5成品保护“覆盖”、“封闭”等保护措施，以及合理安排施工顺序等来达到保护成

制度品的目的。

不合格产

严格控制不合格品的出现，严格控制施工操作过程中的不当和失误。一旦

6品控制制

出现不合格品，视其损失及严重程度，组织评审和处置，确保质量合格。

度

(1)对原材料进行料源调查，一是调查质量，二是调查供应能力。

材料、构(2)时料进场后，按规定频率进行抽检.审阅进场材料、构件的出厂证

7件检验制明、试验报告，填写材质、构件检验合格证，对于主要材料进行抽样检

度验，严禁在工程施工中使用不合格材料或成品、半成品。

(3)对混凝土配比，应做平行试验进行复核。

建立质量事故申报制度，确保事故能够得到及时处理。施工过程中发现质

质量事故

8量问题，工区项目部及时上报总承包部及监理单位，并组织有关人员分析

申报制度

原因把研究整改方案，在监理的监督下进行整改方案的落实。

试验室管理制度包含：试验质量保证制度、试验资料管理制度、仪器设备

试验室管管理制度、安全与卫生管理制度、原材料进场检验制度、样品管理制度、

9

理制度委外试验管理制度、不合格品管理制度、试验检测记录管理制度、试验室

废弁物管埋制度、标准赤护室管埋制度、混凝土配合比管埋制度等，

1.3安全管理制度方案设计

在工程建设过程中安全管理严格按照“安全第一、预防为主、综合

治理”的方针，做好项目实施过程的安全管理。严格按照国家相关安全

法律和法规要求，建立完善的安全管理体系和安全管理制度，严格过程

检查和考核，对发现的问题及时通报，限期整改落实，确保安全。项目

公司安全管理制度见表1.3.3-1、总承包部安全管理制度见表1.3.3-2.

工区项目部安全管理制度见表1.3.3-3。

表1.3.3T项目公司安全管理制度表

序号制度名称制度内容

(1)项目公司根据建设项目的特点和范围，对施工现场易发生重大事故的

安全事故部位、环节进行监控，制定施工现场安全事故应急救援预案。

1应急预案(2)由总承包部统一组织编制工程建设安全事故应急救援预案，总承包部

制度和工区项目部按照应急救援预案，各自建立应急救援组织或者配备应急救

援人员，配备救援器材、设备并定期组织演练。应急救援预案报局备案。

序号制度名称制度内容

（1）施工现场发生安全事故时，按照《生产安全事故报告和调查处理条

例》的规定进行调查处理。施工单位应立即停工并如实向工程科和当地安

全生产监督管理部门报告，并在规定时间内提交书面报告。

（2）事故报告内容应包括时间、地点、施工内容、涉及人员、简单概况、

安全事故

有无人员伤亡、现场负责人及通讯号码、当前处理情况等。

报告、调

2（3）建设项目发生安全事故后，施工单位应严格保护事故现场，采取有效

查、处理

措施抢救人员和财产，防止事故扩大。需要移动现场物件时，应做出标志

制度

并做好书面记录，现场重要痕迹应当拍照或录像，妥善保管好有关物证.

（4）事故调查应按“四不放过”要求组织进行（即“找不出原因、查不出

教训、落实不了责任、提不出处理意见”不放过），并认真、严肃做好记

录。

（1）凡违反以下有关规定者，将根据有关责任考核和责任追究的规定，追

究责任人的责任；若因玩忽职守、失职渎职、徇私舞弊，造成重大工程安

全事故的，除追究直接责任人的责任外，还要追究参建单位主要负责人的

领导责任：

1）参建单位安全生产责任人未按标准和程序落实项目公司所管理工程的安

全生产责任。

n项目公司安全生产责任人对工程安全生产违法违规行为和T程安全生产

隐患不及时纠正、督促整改.

3）未按规定建立和管理工程安全生产违法违规行为和工程安全生产隐患台

帐。

事故责任4）项目公司安全生产责任人未直接下现场监督检查施工安全生产的巡查，

3

追究制度或准许他人以本人名义、弄虚作假签署安全生产有关的文件、资料和表

格。

5）所负责的项目在建设主管部门组织的工程安全生产检查活动中受到严厉

通报批评的。

6）其他失职渎职或违法行为的。

7）相关部门对本部门安全责任负责。

（2）若违反用工程序或工作程序，忽视安全，造成人员伤亡、他人财产损

失的，除依据所承担责任大小分别进行经济赔偿外，还要追究直接责任人

的直接责任，追究参建单位主要负责人的领导责任。

（3）对本规定中没提及的工程安全方面按其它相关规定执行，如有违反，

将追究当事人的责任和相关责任人的责任。

表1.3.3-2总承包部安全管理制度表

序号制度名称制度内容

序号制度名称制度内容II

(1)为加强工程项目建设的安全管理，防止和减少施工安全事故、保障|

人身和财产安全，把项目建设成优质工程、廉政工程和安全工程，施工

单位必须认真学习《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国安全

生产法》、国务院《建设工程安全生产管理条例》等国家和部门的法律

建立健全安法规，以及XX市政府安全监督部门的有关政策规定，根据所承包的工程

1全管理体系项目制定出安全制度，安全措施，应急预案等，建立安全保障体系。

制度(2)安全生产管理必须坚持“安全第一、预防为主”的方针，坚持管生

产必须管安全和班主管设负责的原则。积极运用安全系统工程技术，正

确处理安全与工期、质量、效益等方面的关系，在安全与生产发生矛盾

时，必须无条件地服从安全。要在确保安全的前提下，搞好施工。

(3)贯彻执行国家安全生产方针、政策、法律、法规，增强法制观念。

(1)总承包部每月组织一次全面安全检查，对高风险项目、关键节点和

高风险时段将进行不定期检查，并下发《安全检查记录》，对存在重大

安全隐患的项目下发《安全检查停工通知书》。各工区按照“五定”原

安全监督制

2则限时整改并及时向总承包部上报《安全检查整改记录》。

度

(2)依法对违反安全生产法律法规、重大事故隐患及“三违”(违章指

挥、违章操作、违反劳动纪律)现象，提出整改要求，对安全生产、劳

动保护工作实施监督。

(1)总承包部组织对各工区项目部劳动保护用品和电气产品、架设机||

具、机械设备的安全防护设施进行检查，经验收合格后方可使用。

(2)施工现场的基础工程、模板工程、脚手架工程施工和起重吊装作

机械设备安

业、垂直运输作业、高空作业及临时用电等，必须符合相应安全技术规

3全验收制度

范.对脚手架、安全网等临时设施安装完毕后，必须经工区项目部技术

负责人、监理组织验收，凡验收不合格的，一律不准投入使用；验收情

况须存有记录。

3)须严格执行有关安全生产的标准和规范，杜绝“三违”现象。

(2)总承包部协同监理单位负责监督施工现场的安全生产工作。

(3)建立防火组织机构和管理制度，在施工现场必须按规定设置消防设

施，加强对防火器材的管理工作，并使其保持完好的状态。在容易发生

施工现场安火灾的地区施工或者储存、使用易燃易爆物品时，施工单位应当采取特

4全生产管理殊消防安全措施。

制度(4)安全管理人员在各自管理的范围内负责安全管理工作，必须认真执

行国家、XX市有关部门安全生产、劳动保护的各项规定和制度。

(5)健全安全档案管理，指定专人负责对安全生产工作档案密料进行立

卷收集归档工作，此项工作是实施安全生产长效管理的基础工作。

(6)不断进行科技创新，以科技创新促进安全生产水平的提高。

序号制度名称制度内容

3)安全事故发生后，要保护好现场，并迅速采取措施抢救伤员和国家

财产，防止事故损失扩大，同时按有关规定上报有关部门。

(2)要及时按国家的有关规定成立事故调查组，对事故进行调查处理、

全面分析。并写出调查报告报相关部门。事故调查处理要按实事求是、

尊重科学的原则，及时准确地查清事故原因，查明事故性质和责任，总

安全事故报结事故教训，制定出防范措施和整改处理意见，防止类似事故的重复发

5告与处理制生。

度(3)事故的处理务必坚持事故责任不清不放过、责任人不受处理不放

过、整改措施不落实不放过、员工没有受到教育不放过的“四不放过”

原则.要防止类似事故的再次发生.

(4)事故处理后要按有关规定将《企业职工伤亡调查报告书》和《企业

职工伤亡事故登记表》填好报相关部门.

(5)发生事故隐瞒不报，要追究安全生产第一责任人的责任。

建立对外联

与当地公安派出所、消防部门建立联系，做好社会治安综合治理工作和

6动安全管理

消防安全工作。

制度

表1.3.3-3工区项目部安全管理制度表

序号制度名称制度内容

工区项目部安全生产管理制度包含：安全管理制度、安全生产目标管

理制度、安全生产责任制制度、安全生产责任制考核制度、安全生产

责任目标考核制度、安全检查制度、安全例会制度、安全教育培训制

度.生产安全事故、伤亡事故报告及处理制度、事故隐患排查治理制

度.安全生产费用使用管理制度、施工用电管理制度、安全技术交底

安全生产管理

1制度，现场文明施工管理制度.劳动防护用品发放和使用制度，危险

制度

源辨识和风险评价制度、重大危险源管理制度、消防安全管理制度、

易燃易爆品管理制度、特种作业人员管理制度、班前安全活动制度、

施工现场安全标志管理制度、安全事故应急救援管理制度、安全内业

基础资料的管理制度、群众安全生产监督员管理制度、安全防护设施

管理制度等。

(1)职业健康安全监督管理制度：

为了规范项目职业健康安全监督管理工作，加强职业健康安全的监督

管理，保护劳动者健康，根据有关规定，制定本制度。

1)工区项目部每年组织员工进行健康安全检查，检查结果及时通知员

工.发现职业禁忌或者有与所从事职业相关的健康损害的员工，应及

职业健康安全时调离原工作岗位，并妥善安置。

2

监督管理制度2)不安排有职业禁忌的员工从事其所禁忌的作业。

3)不安排孕期、哺乳期的女职工从事对本人和胎儿、婴儿有危害的作

业.

(2)职业病管理制度：

为做好职业病危害防治工作，保护员工身体健康，根据国家有关法律

法规要求和公司规定，特制定本制度。

序号制度名称制度内容

为了进一步规范和完善本工区项目部安全施工管理奖惩制度，切实落

实好奖惩制度赏罚分明化、透明化，充分发挥安全质量、文明施工奖

安全质量奖罚惩制度对项目安全积极推动作用和安全文化建设工作，不断提高安全

3

制度管理水平和提升项目安全文化，确保实现本项目生产安全无事故、工

程质量创优、安全文明优质高效的施工的总目标，制定安全质量奖罚

制度。

(1)加强安全宣传教育，提高全员安全意识，是做好安全生产工作的

重要保证。施工单位要建立健全劳动安全生产教育培训制度，加强对

职工安全生产的教育与培训工作。

(2)深入开展安全生产教育培训，使全体施工人员特别是一线操作民

工真正认识到安全生产的重要性、必要性，牢固树立“安全第一，预

防为主”的思想；熟悉有关安全生产规章制度和安全操作规程，掌握

本岗位的安全操作技能。懂得安全生产和文明施工的知识、作业场所

及工作岗位存在的危险因素、防范措施与事故应急措施。

(3)安全教育的内容，包括安全技术知识、设备性能、操作规程、安

安全生产宣传全制度和严禁事项。安全教育要有教材.要让每一个管理人员、每一

4教育及培训制个民工对安全管理、对所从事的工种的安全规程做到应知应会，要讲

度得出，做得到.

(4)安全教育及培训要有计划、有内容、有记录、有效果，尤其对新

上岗人员、特殊工种人员、改变工种人员、采用新技术的人员及时进

行安全生产教育和培训。

(5)经常宣传安全生产的重要性和如何搞好安全生产，以增强全员安

全生产意识。用正反两方面的典型事例并结合施工实际，搞好安全生

产宣传。施工现场设置安全宣传标语和安全讲评台.

(6)总承包部定期组织安全生产会议，每月不得少于1次；各工区项

目部每月不少「2次。安全会议必须保证质量，不流丁形式走过场，

必须做好会议记录并存档备查。

在施工现场要按照有关规定的要求设置安全指示标志、警告标志、禁

5安全标识制度

令标志等，确保施工现场的安全.

—

1.4投资管理制度方案设计

投资管理是实现项目工程投资控制目标的实施性安排，其内容包括

未来一定时期的工程投资计划及完成、资金支付、投资控制等目标，以

及实现目标的措施、方案、程序等，因此，投资管理制度是组织指挥、

设计优化、施工生产、实现投资控制的依据，是实现投资控制的行动指

南。

投资管理制度见表1.3.4-1.

表1.3.4-1投资管理制度表

序号制度名称制度内容1

(1)工程建设项目投资控制目标是投资计划管理应结合

XXXXXXXXXXXXXXX项目的特点和工区要求，统一配置、相互协调、综合平

衡、跟踪监控，遵循“安全可靠、成熟先进、经济适用、着眼未来”的

原则：对项目的投资计划安排进行事前统筹、事中监控、事后分析、适

当调整将本项目实际投资额控制在计划投资额范围内，保证投资的合理

性、准确性和可行性。

(2)坚持“先算后干”的原则，严格执行“先批准、后实施”的程序.

按程序办理相关结算，建立结算台账，与投资计划进行对比分析，便于

对投资额有效控制。

投资计划控

1(3)在保证工程质量和进度的情况下，将本项目投资控制在批准的初步

制管理制度

设计概算以内。

(4)主要控制费用项目为：工程费用(建筑工程费、安装工程费、设备

工器具购置费)、工程建设其他费用(含建设用地费、场地准备费、项

目公司管理费、市政公用设施费等其他费用)、预备费、专项费用(含

建设期贷款利息、车辆购置费)。

(5)构建投资控制模型，从政府、项目公司等不同层面进行投资控制。

(6)建立本项目投资控制管理体系，从机构设置层面加强对投资控制的

组织管理。

3)从项目建设管理全过程的各个阶段进行投资控制.J

(1)在本项目合作期内，项目公司根据合同要求负责对建设、运营和维

护项目资产、更新改造和追加投资(如有)所需的资金(包括资本金和

项目融资)进行筹集。

(2)项目公司的项目融资只能用于本项目。

资金筹集制

2(3)财务融资部提出融资需求并负责融资方案的编制，报项目公司董事

度会批准后办理。

(4)项目公司制定详细的投融资管理办法、投融资计划、投融资保障方

案等制度(方案)，保证项目资金充足，投融资相关资料及时向项目实

施机构报备，并主动接受监督。

3)公司资金管理实行“统一领导、分级管理、授权审批、集中结算”

的资金预算管理体制，遵循“确保重点、安全高效”的管理原则。

(2)为促进项目顺利实施，确保建设资金专款专用，项目公司成立后15

个工限日内，在银行开设基本结算账户。政府有权不定期审查银行对项

目公司资金使用监督情况。

(3)加强资金预算管理。按照预算管理办法相关要求，及时编制资金预

算，并在年度资金预算的基础上编制季度和月度等期间预算。项目公司

建设阶段资

3注册成立并与施工方签订施工合同后20个工作日内，应编制项目公司建

金管理制度

设期资金预算，资金支出分为项目公司经费支出和工程支出。项目公司

财务融资部负责对各部门上报的资金预算方案进行汇总、审查，提出综

合平衡的意见，将其纳入公司整体预算管理范围，并牵头组织对公司各

部门资金预算执行情况的分析反馈和监督检查，对资金预算执行过程中

的偏差及时纠正。

(4)严格资金审批拨付。项目公司按照项目建设进度编制资金使用计

划，附工程结算单及建设工程进度、工程结算及款项支付情况说明，并||

序号制度名称制度内容

由财务融密部依照审批流程办理支付手续。属于预算外资金需求，原则

上应强董事会审批后再办理相关手续。

（1）收入核算管理。以权责发生机原则确认当期收入。运营阶段的票务

收入和非票务收入，项目公司财务融资部负责现金收入的日常管理，当

日现金及时送存银行；并应牵头做好政府可行性缺口补助部分的管理工

作。

（2）确保资金安全。项目公司严格按照财政部《会计准则》等有关规

运营阶段资定，建立和健全适合自身业务特点和管理要求的资金管理制度，并组织

4

金管理制度贯彻落实.加强对资金管理的关键岗位和薄弱环节的稽核工作，确保不

相容岗位的相互分离、相互监督，及时堵塞资金管理过程中的漏洞，消

除资金安全隐患。在资金结算过程中，严格按操作规程和审批制度办理

各项业务，并加强对大额资金结算业务的审查.

（3）追加投资（如有）和更新改造资金由项目公司负责筹措，并将该资

金纳入年度投资预算和年度资金预算，确保资金及时足额到位。

3）设计优化是进一步细化设计项目，比选方案，改善建设条件，提高

工程质量，控制工程概算，尽可能的采用新材料、新技术和新工艺进行

优化设计，从而达到节约工期、简化施工和节省工程投资的目的，使每

一个车站的设计充分体现：经济、合理、美观.为每一个车站达标创优

提供保证.

（2）项目实施阶段是按设计图纸文件进行施工。在这一施工过程中随着

工程的进展以及揭露的地形、地质条件，对岩土的特性有了进一步的认

识，鼓励参建各方充分发挥主观能动性，积极开展科技攻关，尽可能的

采用新材料、新技术和新工艺，在设计图纸、施工技术、施工方法和组

织等各方面提出优化设计，从而达到节约工期、简化施工和节省工程投

资的目的，使工程质量、进度、经济三者达到整体最优。

（3）针对项目的特点，总结项目在生产组织、策划、计划、控制、协

调、沟通等设计管理内容，并在此基础上进行总结与反思。突出体现管

设计优化及理方法及手段不断完善先进、诚实守信等。总结出设计管理要体现出科

5工程变更投学化、规范化、制度化、信息化，对设计管理每一部分的认识要有：达

资管理到的目标或要求、管理重点或环节要素、做好该项管理工作的技术路线

或流程框图、相应的控制措施等.

（4）重点对总体技术管理（统一标准、统一做法和表现形式、总体性和

系统性）、接口和界面的管理、设计单位内部的管理、进度计划管理、

投资的管理、与项目公司及外部有关部门和单位配合的管理，以及资料

和设计文件的管理等等方面的总结。

（5）工程变更必须符合相关规范、规程等要求严格执行国家工程建设强

制性标准，确保工程安全、质量和使用功能。

（6）工程变更必须按规定的程序和职责分工办理，严格