登永县树屏产业园标准化厂房工程监理投标书技术标

正本

永登县树屏产业园标准化厂房工程

监理投标书

（技术标）

目录

第一部分监理方案..................................................................2

1引言........................................................................3

2目的和作用...................................................................4

3相关法规......................................................................6

4管理职责......................................................................7

4.1组织...................................................................7

4.2月艮务质量策划.............................................................11

5文件和资料控制..............................................................12

5.1文件和资料的范围......................................................12

5.2文件的获得和批准.....................................................13

5.3文件和资料的管理.....................................................14

5.4业主提供的文件和资料的验证和控制....................................14

5.5文件和资料的归档管理.................................................17

6建设监理人员的聘用..........................................................17

7产品标识和可追溯性..........................................................18

7.1产品标识的范围........................................................18

7.2文函和报告的格式......................................................18

7.3现场取样试验的试样或试件的标识........................................18

7.4微标、公章和授权人员的签字及其使用...................................19

7.5追溯性要求.................................................................19

8建设监理的服务过程控制......................................................20

9检验和试验..................................................................21

9.1总则..................................................................21

9.2文函和报告的校审......................................................21

9.3监理人员的年度考核....................................................21

9.4建设监理过程的检查....................................................23

9.5定期报告和中间检查.......................................................23

10检验、测量和试验设备的控制.................................................24

10.1总则.................................................................24

10.2控制程序............................................................25

11检验和试验状态.............................................................26

12不合格品的控制.............................................................27

12.1总则................................................................27

12.2不合格服务的界定和处置..............................................28

13纠正和预防措施.............................................................3()

13.1总则.................................................................30

13.2纠正措施............................................................30

13.3预防措施.................................................................30

14建设监理文函和报告的交付...................................................32

15质量记录的控制.............................................................33

16培训........................................................................35

17服务........................................................................36

18统计技术...................................................................37

第二部分监理大纲.................................................................38

1工程概况....................................................................38

2工程建设监理范围及服务期限................................................38

2.1监理服务范围.........................................................38

2.3监理机构应向业主提供的信息和文件....................................50

3工程建设总体目标............................................................52

3.1工程总工期目标.......................................................52

4工程建设监理组织机构及岗位职责............................................53

4.1监理机构的设置.......................................................53

4.2各级监理人员的岗位职责..............................................55

4.3监理工作和机构管理制度..............................................65

5施工阶段的进度控制..........................................................72

6施工阶段的质量控制..........................................................77

7施工阶段的投资控制...........................................................3

8合同管理......................................................................7

9内外关系协调措施.............................................................7

10安全文明施工控制措施.......................................................10

1.控制施工人员的不安全行为...............................................10

2.安全监理的任务和监理的程序......................................................89

第三部分监理细则.................................................................29

一、编写依据.................................................................30

二、施工前的准备工作..........................................................30

三、事前控制..................................................................3()

四、事中控制..................................................................32

五、钢结构吊装准备............................................................38

六、钢结构吊装................................................................38

七、钢行架的吊装与校正........................................................39

八、钢网架吊装................................................................39

九、事后控制..................................................................42

第一部分监理方案

1引言

为了对永登县梃屏产业园标准化厂房工程（以下简称本工程）的建

设质量、施工进度和工程投资进行有效的控制，需要我们按照投标文件

技术建议书中拟订的程序、方法和措施以及施工合同文件和设计图纸的

要求进行建设监理的“三控制一管理一协调”工作，采用先进的作业技

术和科学的控制方法或手段对工程施工的全过程实施控制。但是，仅有

这些技术性的保障措施还不能足以对工程建设的总体目标进行有效的

控制，还必须加强建设监理机构的服务质量控制，采取国际公认的、标

准化、规范化和程序化的措施来保证建设监理的服务质量。只有建设监

理的服务质量得到了充分的保证，才能对工程建设的质量、进度和技资

进行有效的控制，对工程建设合同进行强有力的管理，工程建设的总

体目标才能顺利实现。

为了保证建设监理的服务质量并使其在为业主提供服务的过程中得

到持续的改进、完善和提高，甘肃众诚建筑工程监理有限责任公司按照

IS09002质量标准模式标准的要求建立建设监理服务的质量保证体系，

在所有的管理部门和项目部运行实施，总经理授权管理者代表（由全面

负责甘肃众诚建筑工程监理有限责任公司的技术和质量管理的总工程

师担任〉对所有部门的质量体系运行实施情况进行监督检查，使甘肃众

诚建筑工程监理有限责任公司在建设监理服务过程中的各项活动（为达

到工程建设的各项目标所采取的各种实施控制活动）得以有计划、有目

标、有程序的标准化和规范化地进行，对在建设监理服务过程中投入的

所有资源和质量活动进行全面的控制和管理，使建设监理的各项控制

程序和方法能完善地得到贯彻落实，从而通过实施对工程建设的全过

程的完全有效控制达到对工程建设总体目标的控制。

IS09002质量保证模式标准是国际标准化组织1994年发布的IS09000

系列标准中的一个，主要使用于生产、安装和服务企业的质量管理和质

量保证。按照IS09000系列标准的基本思想，一个企业为了实施完善的

质量管理和可靠的质量保证，应建立和实施满足企业质量目标的质量

体系并有效地组织运行实施，在实施的过程中进行监督检查，对实施

运行中产生的不合格问题制订纠正措施进行纠正，对纠正措施实施的

效果进行检查和评审，在此基础上进行持续的质量改进，确保影口向

产品和服务的技术、管理和人的因素处于受控状态，所有的控制应针对

减少、消除不合格，更重要的预防不合格。为此，一个企业必须在其最

高管理者的主持下，按照IS09000系列标准的要求，建立并实施满足

顾客（业主）和企业内部双方需要和利益的文件化的质量体系，以预防

不合格为基本的出发点，对所有与产品和服务有关的过程的质量实施

控制，并定期评价控制效果，完善和改进控制程序和措施，确保产品

和服务的质量持续地满足顾客的要求。

甘肃众诚建筑工程监理有限责任公司有向业主提供良好服务的质量保

证能力，在建立质量体系并监督其有效实施运行的同时，2000年4月

初，由北京九千标准质量认证中心组成的审核组对甘肃众诚建筑工程

监理有限责任公司质量体系的建立和运行情况进行了全面审核，对质

量体系文件和运行实施的现场审核一次全部合格，审核组向认证中心

的技术委员会推荐后，于2000年6月1日获得了1S09002质量体系认

证注册证书，2000年11月又通过了注册后的首次监督审展，质量体系

认证注册证书得到了保持。为了使本工程建设监理的服务质量得到有效

的和充分的保证，按照IS09002质量保证模式标准和甘肃众诚建筑工

程监理有限责任公司质量体系文件的规定，编制了本质量计划作为投

标文件的一部分和工程建设监理服务质量实施控制的保证纲要。

2目的和作用

通过按照本质量计划对建设监理服务进行控制管理，以“守法、诚

信、公正、科学”的原则开展本工程的建设监理活动，本着以法律法规

为准绳，以合同文件为依据，抓质量，促进度，控成本，保安全的控

制方针，使本工程达到：

工程建设的任何成品的质量百分之百地达到技术规范规定的质量

标准：

在整个施工过程中完全杜绝重大质量责任事故，将质量缺陷控制

在最少可能发生的水平：

促使工程能够按照合同规定的完工日期交付使用，并正常运行：

工程建设费用控制在合同范围以内，并力争有所节约：

在整个施工期避免出现人员伤亡、重大财产损失和经济损失的安全

事故。

本质量计划适用于吉林台水电站工程建设监理的整个服务期，从

建设监理合同签订之日起开始实施生效，到工程建设监理的档案全部

移交，监理人员全部撤离现场后失效。

本质量计划为受控文件，出总工程师批准后实施。在文件的有效期内,

对文件任何内容的更改，应得到总工程师的书面批准，并用修改后的

版本代替旧版本。

3相关法规

在本工程的建设监理服务活动中，除国家、地方或行业的有关工程

建设技术标准和规程规范外，下述的法规和文件是本工程建设监理活

动的必需遵循的依据：

中华人民共和国建筑法1998年3月III实施

中华人民共和国合同法1999年10月1日实施

中华人民共和国招标技标法2000年1月1日实施

工程建设监理规定建设部、国家发展计划委员会

建设工程质量管理条例国务院令第279号

4管理职责

4.1组织

为通过建设监理服务实现本工程的建设目标，甘肃众诚建筑工程监理

有限责任公司将建立以总监理工程师为第一责任人的现场蓝理机构，

并按照工程建设监理服务的需要配备数量足够、业务水平高、思想道德

好、现场管理经验丰富的专业和/或项目监理工程师以及对应的现场监

理检查员，对工程实施的所有影响因素进行全面的、全过程的有效控

制。同时，各职能部门（包括总经理、主管生产的副总经理、总工程师、

管理部、技术部和经营部）对现场监理机构的工作进行监督管理、提供

技术支持和后方保障。为了为业主提供高水平的技术服务，还成立了由

资深专家和具有特定专业特K的技术人员组成的专家组，在建设监理

工作需要或业主要求时，为业主提供专项技术服务和咨询。现场监理组

织机构和主要监理人员以及本工程的咨询专家组见本技标文件的第二

部分一建设监理技术建议书的第四章和技标文件的附录F。

4.1.1职责和权限

为了保证建设监理服务质量，对与本工程的建设监理活动有关的

管理、执行和验证人员的质量职责和权限规定如下：

（1）总（副总）经理

一任命或撤换总监理工程师或副总监理工程师：

一进行建设监理所需要资源的有效配置：

一对监理机构的工作进行指导和监督检查：

一授权进行建设监理服务质量的中间检查，督促对中间检查发现

的问题进行处理并提交报告：

•对建设监理服务质量负领导责任:

一批准提交给业主的建设监理报告：

一负责对总监理工程师和副总监理工程师的年度工作考核。

主管生产的E11总经理协助总经理在本工程的建设监理方面的监督

和管理工作，并根据总经理的授权进行中间检查，对检查中发现的重

大问题进行处理。

(2)总(副总)」二程师

一指导本工程建设监理的质量策划，批准质量计划和建设监理规

划：

一主持本工程的专家委组的工作：

一根据本工程的需要或应业主的要求，对建设监理的重大技术问

题组织咨询和进行决策：

一组织进行本工程现场监理机构的质量保证措施实施情况的检查,

并向总经

理提交报告：

一审定本工程的建设监理报告。

(3)咨询专家组

一受总经理或总工程师的委托，对建设监理的•重大技术问题理出

咨询建议：

一受总监理工程师的委托，对本工程建设监理的实施过程进行技

术咨询。

(4)经营部

一负责本工程的产品标识的管理和建设监理报告的交付：

一负责检查合同的执行进展情况：

一负责业主或承包人的反馈信息的处理。

(5)管理部

一按照建设监理现场工作的需要，及时调配合格的人员进入现场

工作：

一负责进行本工程所需要的建设监理人员培训、录用的组织和实

施：

一负责组织监理人员的年度考核，对不合格的监埋人员提出处置

建议：

一负责本工程建设监理所需要的生产、检验和办公设备以及计算机

软件的提供和管理：

一指导现场监理机构进行档案管理。

(6)技术部

一负责本工程的纠正和预防措施的实施效果检查：

一进行本工程的内部质量体系审核和质量保证措施的实施效果检

查：

一为本工程提供技术标准的有效版本清单：

一为本工程统计技术应用的实施提供指导。

(7)总(副总:监理工程师

一负责项目部质量体系的有效运行以及服务质量保证措施的有效

实施：

一组织进行本工程的质量策划，组织编写并审查建设监理规划：

一组织制订和批准项目部的各项内部管理制度，并在项目部内部

有效实施：

一对合同履行和计划进度负责组织和协调：

一对项目部的服务质量进行监督管理，并向总经理和有关职能部

门提供项目

进展情况和服务质量报告：

一对现场监理人员进行考核，纠正各级人员的错误行为或不合格

服务：

一负责不合格服务的纠正和预防措施的制订并监督实施：

一主持建设监理的日常工作，审查并签发建设监埋文函和定期报

告：

一组织编制并审查建设监理报告。

（8）项目总工程师

一全面负责本工程建设监理的技术工作：

一指导本工程建设监理的技术审查并进行复审，向总监理工程师

提交技术决策的建议：

一负责建设监理依据性文件的总体控制以及业主提供的文件和资

料的复验。

（9〉项目和/或专业监理工程师

根据总监理工程师的授权，全面负责本专'业和/豆豆项目的建设

监理的工作；

一处理本项目或专业范围内的日常监理事务，重要或重大问题及

时向总监理工程师汇报：

一进行业主提供的文件和资料的控制验证，向项目总工程师也告

验证情况：

一签发现场工作指令，监督承包人严格按照合同文件的规定进行

施工：

一签发违章作业整改通知，纠正承包人的错误行为和违章作业：

起草或校核本专业或项目范围内的建设监理文函:

一定期向总监理工程师提交本项目或专业工程进展和监理工作情

况的报告

一对监理检查员的工作进行指导、检查和监督。

(10)现场监理检查员

一对承包人的材料、，:艺和工序质量进行检查，记录检查结果并向

项目或专业监理工程师汇报：

一对重要的工序和工艺全过程进行跟踪检查，签署检查验收记录：

一对现场检查发现的问题及时提请项目或专业监理工程师进行处

理：

一按照规定的要求完整、正确、清晰地填写现场监理日志。

4.1.2资源

甘肃众诚建筑工程监理有限责任公司将配备充足的设备、技术和管

理人员，以确保所本工程的建设监理服务能按合同规定的要求完成并

达到预期的效果。参加本工程建设监理的主要人员及其所有人员的进场

计划安排见本技标文件的附录D。同时，为了满足业主对建设监理服务

的要求，我们将采取切实可行的措施不断充实本工程的建设监理服务

质量保证所需的资源，并在本工程的建设监理服务中使用附件C所述的

设备和下列计算机软件：

(1)P3项目管理和进度控制软件：

(2〉计量和支付软件：

(3)进行文字和报表处理的各类系统软件：

(4〉档案和信息管理的数据库软件。

4.2服务质量策划

(1)在建立健全质量体系的同时，甘肃众诚建筑工程监理有限

责任公司进行了质量体系的策划和总体设计，编制了一套切合实

际、符合TS09002质量保证模式标准的质量体系文件和以及符合国家

规程规范阎公司技术标准，这些文件将全部用于本工程建设监理的

服务质量控制，使本工程的建设监理服务标准化、程序化和规范化。

(2)对于本工程，除编制质量计划进行质量策划并按技术建议书和质

量计组配置充足的资源外，在建设监理服务合同签订后，本工程的总

监理工程师将按照技术建议书和建设监理服务合同组织编写并审查建

设监理规划，在总工程师审定并批准后提交给业主，作为本工程建设

监理实施的依据和指导性文件，并作为业主对现场监理机构的服务质

量进行监督检查的依据。

(3)在本工程建设监理的实施过程中，总监理工程师根据工程的实际

情况或建设监理合同的要求组织项目和/或专业监理工程师按照批准

的建设监理规划编写相关的建设监理实施细则，针对特定的项目规定

专门的监理控制程序和现场监督检查要求。

5文件和资料控制

5.1文件和资料的范围

文件和资料的控制管理是建设监理服务控制的重要环节，因为不

仅本工程建设监理服务和现场监督、检查、控制、评审的依据是以文件

的形式存在的，而且建设监理服务的结果将以文件的形式进行记录。与

本工程建设监理服务相关的主要文件包括但不仅限于：

<1)建设监理服务合同：

(2〉本工程的设计文件、施工招标或技标文件以及承建合同文件:

(3)施工设计图纸：

(4)与本工程的建设有关的国家、地方或行业的法律法规和规程

规范：

(5)甘肃众诚建筑工程监理有限责任公司的质量体系文件、服务

质量计划、建设监理规划和实施细则：

(6)现场监理机构的内部管理制度：

(7〉使用的计算机软件：

(8)建设监理过程中形成的所有各类记录、报告和文函。

5.2文件的获得和批准

(1)建设监理服务合同由经营部向总监理工程师提供副本。如果

在服务过程中合同进行了修订，经营部应及时将修订的合同文件副本

提供给现场监理机构：

(2)本工程的设计文件、施工招标或技标文件以及工程承建合同

文件，但由业主按照建设监理服务合同提供给监理机构，在监理矶构

验证合格并得到总监理工程师的确认后作为建设监理的依据使用；

(3)施工设计图纸由业主提交给监理机构，由监理机构验证并审

查合格后作为现场施工和监督检查的依据：

(4)与本工程的建设有关的国家、地方或行业的法律法规和规程

规范由监理机构根据技术部提供有效版本清单采购或从甘肃众诚建筑

工程监理有限责任公司的档案借阅；

(5)本工程的质量计划和建设监理规划由总监理工程师组织编写、

审查，总工程师审定批准并提交给业主确认后作为建设监理实施控制

的指导性文件：项目监理实施细则出项目或专业监理工程师组织编写,

总监理工程师审查批准后实施：

(7〉监理机构的内部管理制度山总监理工程师指定有关人员编写,

经总监理工程师审查批准后发布实施：

(8)本工程建设监理服务所需的计算机软件由管理部按照技术部

确认的有效版本提供给现场监理机构使用：

(9)建设监理服务过程中的所有各类记录、报告和文函应按照“检

验和试验”的规定履行校审和签发手续。

5.3文件和资料的管理

(1)监理机构在现场使用的文件和资料均应为该文件和资料的现

行有效版本，如接到有关部门的修改或补充通知应及时进行更新：如

果本工程的设计或承建合同要求使用技术部提供的规程规范清单中己

被替代的过期版本，现场监理机构应以书面的形式报技术部澄清备案：

(2)本质量计划5.1款中的(1)〜(7)项为监理机构的受控文件，监

理机构应建立这些受控文件的清单，对所有有效的文件或受控文件应

加以标识或单独存放，对所有失效或作废的文件应及时从使用现场撤

出，以防止误用：

(3)为参考或积累知识的目的所保留的任何的文件应加盖“参考文件”

的印章标识，或与有效的或受控的文件分别存放。

5.4业主提供的文件和资料的验证和控制

5.4.1控制验证范围

对于业主提供的下列文件和资料应进行验证：

(1)本工程的设计文件：

(2)本工程的施工、安装或设备采购的招标文件、技标文件或相

关资料：

(3)有关本工程建设的其它技术性文件：

（4）本工程的施工承包或设备供应合同文件：

（5）施工设计图纸和设计文件。

5.4.2控制验证内容

对业主提供的文4牛和资料，应从下列方面进行控制验证：

（1）文件和资料的签章是否齐全和正确：

（2）右关人员的口头指示或承诺是否形成书面的合法文件L

（3）文件和资料的内容是否满足国家、地方或行业的法律法规和

规程规范以及合同的要求：

（4）文件和资料的质量是否满足规定的要求：

（5〉文件和资料的更改是否符合规定的程序。

5.4.3控制验证程序和方法

（1）项目和/或专业工程师应对验证的文件确认是否满足规定的

要求，当不满足时应说明存在的问题并提出处理意见，然后送项目总

工程师复验审查，总监理工程师批准；

（2）只有经验证合格的文件资料才能技入使用：

（3）对所提供的资料因条件限制不能进行验证而又有不同意见或疑问

时，应向业主进行书面说明，以分清责任：说明中须明确不能进行验证

的原因，提出应进行的补充工作。

5.4.4施工设计图纸的验证

施工设计图纸是本工程建设监理服务过程的最重要的依据一，不

仅用于现场检查的质量控制，还是进行工程量计量和评价是否存在设

计变更的重要证据。对施工设计图纸应进行审查验证：

（1〉由项目和/或专'也工程师进行施工设计图纸的初步审查验证,

项目总工程师进行复验审查，总监理工程师批准:

(2〉施工设计图纸的验证内容主要包括：

一图纸的签署是否齐全并满足规定的要求：

一图纸表达方式是否汗确、内容是否完整并符合工程施工合同文

件：

一图纸有无变更，如果有，在哪些方面进行了变更：

一图纸与施1：现场实际条件是否适应。

(3)对于验证发现的重大问题，应及时书面通知业主，必要时可

提出建议的处理意见，一般性错误与设计协商解决。对于施工设计图纸

的所有修改应在“施工设计图纸验证记录表(甘肃众诚建筑工程监理有

限责任公司标准格式ETI/SF012)上进行记录；

(4)如果因施工急需来不及审查验证的图纸，可予以“紧急放行”

并在“施工设计图纸验证记录表”上进行记录，以后再以同样的方法进

行补充审查验证：

(5)对任何己审查验证合格的施工设计图纸，在使用'过程中如

发现问题，应及时通知业主并记录：

(6)对验远不吾格的图纸的处置意见应在“施工设计图纸验证记录

表(甘肃众诚建筑工程监理有限责任公司标准格式ETI/SF012〉”上进

行记录。

5.4.5控制验证合格产品的处理

业主提供的文件资料经控制验证合格后，应纳入监理机构对同类文件

资料，进行统一管理。

5.5文件和资料的归档管理

(1)本工程建设监理的文件和资料在服务合同履行期间由监理机

构管理：

(2〉所有文件和资料应分类存放，妥善保管，便于查阅，防止丢

失或损坏：

(3)所有文件和资料管理由文档管理员进行管理，并定期进行检

查和清理：

(4)在合同履行结束后，监理机构应按照合向文件的规定将业主需要

文件和资料整编后移交给业主并提供移交回执清单：其它有用的文件

和资料整理并建立清单后送交管理部归档管理：

(5)在合同履行结束后，对于作废的或无用的文件和资料，由文档管

理员提出清单，经总监理工程师批准后销毁。文件的销毁在有关人员的

监督下进行。销毁人员和监督人员应在销毁文件的清单上签字后送管理

部存档保存。

6建设监理人员的聘用

(1)为了实施本工程的建设监理，除选派甘肃众诚建筑工程监理

有限责任公司的人员到现场进行建设监理服务外，将聘用个别特殊专

业的监理工程师、少量的现场监理检查员和大部分后勤管理人员。

(2)管理部负责聘用人员的归口管理，负责跟踪聘用人员的情况,

保存所有聘用人员的相关记录：管理部和监理机构负责聘用人员的考

察，监理机构负责聘用人员的使用管理和考核。

(3〉对人员的聘用，应要求拟聘用者提供:

一年龄、性别和身体状况：

一专业技术职称和任职年限：

一特殊岗位资格和工作经验：

一其它基本素质要求。

(4)在确定录田人员前，应要求拟聘用人员提供满足资格要求的

所有证据(包括资格证书原件)，并进行面试，对被甘肃众诚建筑工程

监理有限责任公司首次聘用的人员应进行三个月的试用考察。

(5)在业主要求时，应向业主提供所聘用的监理技术人员的证书复印

件，但业主的检查既不能免除甘肃众诚建筑工程监理有限责任公司提

供能胜任工作的聘用人员的责任，也不能排除业主对聘用人页的工非

能力提出怀疑或要求更换的可能性。

7产品标识和可追溯性

7.1产品标识的范围

本工程建设监理过程应进行标识的产品包括：

(1)为履行建设监理服务合同发给承建单位、业主和设计单位等

的各类文函；

(2)工程建设监理定期报告和建设监理报告：

(3)现场取样试验的试样或试件。

7.2文函和报告的格式

(1)所有的文函和报告应采用A4(297X210m)的开本，附图或附

表如需扩大应采用A3(420X297m)纸并折叠成A4的尺寸与文字部分一

起装订。

(2)封面的颜色根据业主的要求或其它规定进行选择。

(3)报告的封面和扉页的内容和要求应满足ETI/GR301"标准格

式及其使用方法”中“甘肃众诚建筑工程监理有限责任公司标准格式ETI

/SF018、ETI/SF019和ETI/SF020。”的规定。

(4)本工程建设监理过程中的合同文函的首页页眉应满足ETI/

GR301"标准格式及其使用方法”中“甘肃众诚建筑工程监理有限责任公

司标准格式ET1/SFO17”的规定。

7.3现场取样试验的试样或试件的标识

(1)对于成型且有一定体积的固体试件，如岩芯芯样、混凝土芯

样或混凝土试件，采用不退色的、颜色容易区分的油漆直接在试样上进

行标识：

(2〉对于体积过小或需要进行包装的无法直接进行标识的试样或

试件，应采用专门的标识物紧固在试样或包装进行标识，标识物可根

据具体情况采用：

一用不退色的油漆写在坚固的木板或镀铮铁皮上：

一用金属刀具屡刻在木板上并涂以油漆：

一用不退色的、颜色容易区分的油漆写在包装上：

一用纸制标签贴在包装容器上。

(3)标识的内容包括：

一试样或试件名称：

一取样地点以及试样或试件编号。

7.4微标、公章和授权人员的签字及其使用

(1〉公司徽标是甘肃众诚建筑工程监理有限责任公司的形象标志,

在本工程所有的合同文函和报告上均应使用徽标；

(2)在本工程所有的合同文函和报告上应加盖监理机构的公章：

(3〉本工程的所有合同文函应由总监理工程师或其授权人签署。

7.5追溯性要求

为了使本工程的各类记录、文函和报告具备可追溯性，所有产品在形成

和运行过程中使用签章〈见甘肃众诚建筑工程监理有限责任公司标准格

式ETI/SF025〉、发文处理笼(ETI/SF021)进行签署，在需要时可根

据产品的签署和质量记录追溯到不合格品的源头。

8建设监理的服务过程控制

(1〉在本工程的建设监理服务过程中，应按照本投标文件的技术

建议书中的内容、程序和要点实施控制，并严格遵循甘肃众诚建筑工

程监理有限责任公司制定的如下过程控制程序：

ETI/QG222工程建设投标人资格预审管理程序

工程建设招标管理程序

工程建设承包合同签订管理程序

工程建设施工阶段监理管理程序

工程建设监理档案整编管理程序

ETI/QG227工程建设监理报告编制管理程序

(2)在本工程的建设监理过程中，所有的监理人员应该做到：

一JF确使用验证合格、符合施工合同文件和规程规范要求的监理

依据：

一认真进行材料和工序的检验，验证后及时准确签认检查验收记

录，无正主理由不得推迟或拒绝签认检查验收记录：

一向承包人或供货单位提出的任何要求应符合工程建设法律法

规、规程规范或施工合同文件的规定：

一不得非法滥用监理工程师权利：

一按规定期限审批承包人提交的资料，及时答复承包人提出的问

题或作出正确的监理工程师决定，无正当理由不得无故推迟：

一保证本工程的建设监理工作符合甘肃众诚建筑工程监理有限责

任公司的质量体系文件和建设监理服务合同的要求。

(3)对于本工程施工过程中的出现任何问题应保证发生、处理和反馈

过程的完全闭合，适时追踪：即发现问题应及时通报，指令要求承建

单位采取措施在规定的期限内进行处理；如果在规定的期限内没有得到

有效的处理，应再次发布指令限期完成：对处理的过程应进行跟踪检

查验证：直到问题得到圆满解决为止。

9检验和试验

9.1总则

(1)本工程建设监理的检验和试验是指在建设监理服务过程中或

完成后，对服务质量进行检查或评审，对建设监理的文函发出和很告

提交前进行校审，以保证发出的文函和提交的报告符合规定的质量要

求。

(2)总经理将授权或指定有关责任人员不定期对本工程的监理服

务质量进行中间检查。

(3〉对现场监理机构的所有工作人员每年年终进行一次考核评价。

9.2文函和报告的校审

本工程的建设监理文函和报告在形成过程中应经过分级校审，

校审规定如下：

(1)建设监理文函和定期报告：

一由专业和/或项目工程师及其助理以上的人员起草：

一由与文函或定期报告的起草者相同级别或以上的人员校核：

一山总（副总〉监理工程师或其授权代表审查并签发：

一总监理工程师起草的文函不需校审，直接签发：

一总监理工程师授权项目或专业监理工程师签发现场指令和违

规作业通知。

（2）建设监理报告

一由总监理1：程师组织专业或项目工程师编写和校核：

一总（副总）监理工程师或项目总工程师审查：

一由总工程师或其授权的副总工程师审定：

一总经理或授权的副总经理或总工程师批准。

9.3监理人员的年度考核

（1）对本工程所有的监理人员每年进行一次考核，考核在次年的

一月份进行。

（2）监理人员的年度考核按照国电成都院人事部的规定考核：

一岗位工作的工作业绩：

一产品质量和服务质量：

一劳动纪律和工作态度：

一遵守国家法律法规或执业道德：

一团结合作精神；

（3）考核按照下述方式进行：

一监理机构的项目/和专业工程师及其以下的人员由总监理工程

师进行考核，管理部进行复评：

一总（副总〉监理工程师和项目总工程师由管理部负责进行初步考

核，总经理或授权副总监理进行复审。

（4〉考核结果

一监理人员的年度考核结果分为优秀、合格和不合格：

一考核结果在“职工年度考核登记表”上注明，并由管理部汇总。

9.4建设监理过程的检查

在本工程建设监理实施过程中，总监理工程师应对监理人员的工

作质量和产品质量进行检查考核，以提高监理工作质量和服务水平。其

内容包括但不仅限于：

（1）所有要求检查的项目是否及时进行了检查：

（2）所有需要审批的文件（包括施工图纸、承建单位提交的技术

性文件、施工进度计划、计量支付申请或索赔申请等〉是否及时进行了

审批：

（3）所有的文函是否按合同文件要求的时限发出：

（4）所有决定是否公F.、科学并符合合同文件的规定：

（5）是否按规定真实地填写了建设监理日志和提交了报告：

（6）是否按建设监理合同的要求履行了规定的合同义务：

（7）各项工程建设目标控制措施是否有效，所有不能满足承建合

同、国家标准和规程规范的作业是否得到了有效的纠正并形成记录：

（8）建设监理的文函和报告是否已按规定进行了校审。

9.5定期报告和中间检查

（1）在本工程建设监理服务过程中，总监理工程师应每半年应向

公司提交一份服务质量报告。

（2）在本工程建设监理实施过程中，总经理将授权或指定有关人

员对现场监理机构的服务质量每半年进行依次中间检查。其检查内容主

要包括：

一建设监理合同的责任和义务的履行情况:

一各项规章制度的建立和执行情况：

一有关法律法规和规程规范的执行情况

一质量体系文件的运行实施情况：

一监理机构的服务质量情况：

一业主或承建单位对监理机构的服务评价：

一对不适宜担任本职工作或业主提出的不称职的监埋人员的更换

或调整：

一工程建设目标的控制情况：

一工程建设协萌管理情况。

中闰检查人员应编写中间检查报告，井报送总经理和总工程师。对中间

检查发现的问题，检查人员应提醒通报总监理工程师注意，必要时开

具不合格报告，并要求总监理工程师应组织现场监理的有关人员按照

有关规定进行整改且形成记录〈参见甘肃众诚建筑工程监理有限责任公

司标准格式ETI/SF005)o

10检验、测量和试验设备的控制

10.1总则

(1)为了为业主提供科学公正的建设监理服务，保证工程质量检

验的可靠性和控制工程计量的准确性，在本工程的监理服务中根据工

作需要或服务合同的规定，使用必要的检验、测量和试验设备，对工程

使用的原材料、设备、工艺、半成品或成品的质量进行检验或校验，对

工程的计量进行测量或校测。

(2)为了确保本工程使用的检验、测量和试验设备的不确定度己知并

与要求测量的能力一致，必要按照甘肃众诚建筑工程监理有限责任公

司ETI/QG208”检验、测量和试验设备控制管理程序”的规定进行

设备的采购、进货、滤定、校准、使用、维护和保管。

(3)监理机构将对所有的检验、测量和试验设备建立设备档案，当业

主或其代表要求时，将向业主提供相关设备的技术资料，以所使用或

准备使用的检验、测量和试验设备的功能满足国家有关规程规范或技术

标准的要求。

10.2控制程序

(1)在本工程的监理服务中，将根据测量任务以及所要求的测量

准确度，选择使用建设监理服务合同中规定的具有所需准确度和精密

度的测量仪器或设备。

(2)对本工程监理服务中使用的每一件检验、试验和测量设备，将

指定专人进行管理，并建立相应的操作、维护和保管规程，确保仪器处

于完好的可用状态。

(3)对于设备的准确度会影响检验和求验结论的设备，在使用前

进行校准和调整，并且在设备使用过程中应按照国家规定的周期进行

这种校准和调整。

(4)为了保证检验、测量和试验设备的准确性，对于国家规定进

行强制检定的设备，应送到计量部门指定或授权的具有相关资质的设

备检定部门进行校验和善调整，对于国家非强制检定的设备，应委托

具有合法资质的试验和检测机构进行校验。如果设备校验后在首次使用

发现问题应立即停止使用，并进行重新校验。

(5)所有要求检定的检验、测量和试验设备在检定后应将校验和

调整报告作为设备的档案予以保存，校验或检定合格的设备应在设备

上作好明显的、不易脱落或丢失的标志。

(6)在设备使屑过程中，如果发现检验〉测量和试验设备发生过

大的误差、得出错误的结论或设备发生故障或损坏时，应立即作好记录,

并停止使用。这些设备进行重新调整和校验，或应送到指定的部门进行

维修后进行重新调整和校验。

(7)所有的设备应严格按照设备的使用说明书进行搬运、使用、维护

和保管，确保在规定的检定周期内其适用性良好，准确性满足规定的

要求。

(8)当监理服务结束后，所有的检验、试验和测量设备应进行检查清

理后，送回公司由管理部保存。

11检验和试验状态

(1)本工程监理服务过程的文函和报告分为四种检验和试验状态：

一经检验和试验后合格；

一经检验和试验后不合格：

一经检验和试验后待决定：

一未经检验和试验。

(2〉文函和报告以无异议签署表明合珞，有异议签署表示检验结

论待定，未签署表明待检验，不合格的文函和报告在校审人员签署意

见后退回起草人员进行修改或重新编制。

（3）现场监理人员的年度考评为为优秀、合格和不合格三级，人员年

度考评的结果将在提交给人事部的考评记录表上反映，所有人员的考

评结论由管理部汇总归档保存。

12不合格品的控制

12.1总则

（1）本工程监理服务的不合格品包括在文函和报告校审、服务检

验和业主检查后认为质量不能满足规定要求的文函、报告或服务。

（2）根据文函和报告的校审级别，由校核或审查人员对文函或报

告校审发现的不合格品作好标识和记录e

（3）本工程监理服务过程中的文函或定期报告，经校核或审查不

合格时，应由总监理工程师责成相关人员重新编制由相关人员按照校

审意见进行修改后重新校审。

（4）本工程的建设监理报告校审不合格时，应由校审人员签署校

审不合格意见，并在“不合格及其纠正措施记录表（甘肃众诚建筑工程

监理有限责任公司标准格式ETI/9005）”记录不合格的事实和依据，由

参加编制的人员对不合格品按照校审处置意见重新编制、或修改补充达

到奇同文件或业主规定的要求，然后按产品校审程序重新校审。

（5）由业主认定的不合格品，应及时派专人收回，并尽快确定不合格

品的处置意见，在必要时应有业主或其代表参加。在确定处置意见后尽

快按上述（4）条的要求进行处置。

（6）对考评不合格的聘用人员应立即辞退，年度考评不合格的职工按

照国电成都院人事部的规定进行处置。

12.2不合格服务的界定和处置

12.2.1不合格服务的界定

本工程建设监理的不合格服务的主要形式有：

（1）监理人员错误使用监理依据，或使用的依据不符合有关规程

规范的要求：

（2）业主提供的文件和资料未进行验证就作为监理依据使用；

（3）未作检验和验证就签认检查验收记录或无正当理由推迟或拒

绝签认检查验收记录：

（4）向承建单位或供货单位提出不符合工程建设法律法规、规程

规范或超出承包合同文件规定范围的要求：

（5〉滥用监理工程师权利的非法行为：

（6）无芷当理由不按规定期限审批提交的资料，答复提出的问题

或作出需要的决定：

（7）作出不符合工程承包合同文件规定的不适当的或错误的决定：

（8）建设监理工作不符合甘肃众诚建筑工程监理有限责任公司的

质量体系文件的要求等。

12.2.2不合格服务的处置

当出现不合格服务时，总监理工程师应组织相关人员对不合格的

原因和性质进行分析，针对具体的情况采取必要的处置措施i必要时应

通报公司总部、业主或承建单位。

(1)及时收回所发出的错误文函，纠正不适当的或错误的决定：

(2)应进行检查验收而未进行的或签认不当的应及时进行检查验

收或纠正，未进行检查验收就签认的应收回签认记录并补作检查验收

并重新签认：

(3〉当无正当理由时，总监埋J2程师应督促有关人员限期审枇提

交的资料、答复问题或作出决定；

(4)当业主或承建单位对监理人员服务的合格性提出异议时，总

监理王程师应进行调查分析确认后予以纠正或进行说明，必要时应要

求公司将业主或单位有异议的职工予以调离，将业主或承建单位有异

议的聘用人员予以辞退，以满足业主的正当要求：

(5)一旦监理人员滥用监理工程师的权利并调查属实Y该监理人员应

离开工作岗位，由公司管理部进行处置：

(6)对一般性轻微不合格，总监理工程师对服务不合格的人员进行批

评教育发生三次以上不合格服务的人员应进行必要的处置。

12.3现场监理机构服务过失或过错的处理

在本工程的建设监理服务过程中，如果由于监理机构的服务过失

或过错造成了质量缺陷或事故，或引起了工期的拖延，或导致了业主

的经济损失，应：

(1)由总监理工程师提出书面报告并说明现场监理机构应承坦的

过错或过失责任的范围：

(2)与业主、承建单位协商补救措施或处理意见，并保证业主或

承建单位的正当权益：

(3)根据建设监理服务合同的规定赔偿业主的经济损失：

(4)对总监理工程师或相关的责任人按照有关规定进行处理，包括经

济处罚：

(5〉总经理应指派专人进行调查，并提出书面报告，在全公司内通报。

13纠正和预防措施

13.1总则

(1)为了消除实际存在的或潜在的引起不合格服务的内在或外在

因素，对本工程的监理服务将建立和保持纠正预防措施，采取切实可

行的措施防止不合格服务的发生和再发生：

(2)主管生产的副总经理、总(副总)工程师为本纠正和预防措

施的主管责任人，负责纠正和预防措施的审批：

(3)总监理工程师负责纠正和预防措施的制订和执行，审查、监

督该部门制订和执行措施，主持所负责的部门的质量剖析活动：

(4)技术部负责纠正和预防措施的督促检查，协助总监理工程师组织

质量剖析活动，负责检查纠正和预防措施的执行情况和进行有效性评

价：

(5)当纠正和预防措施涉及到文件(主要指本工程的质量计划、建设

监理规划或实施细则、监理机构内部管理制度)的更改时，应按本质量

计划第5节的规定对所涉及到的文件进行修改、审批和发布。

13.2纠正措施

(1)纠正措施的实施程序包括：

一有效地处理业主的意见以及文函、报告或服务的不合格报告：

一调查分析与服务、文函、报告、过程和质量体系等因素有关的不

合格产生的原因，并记录调查分析结果：

一根据调查分析结果，有针对性地确定所需要采取的纠正措施:

一为确保纠正措施的有效执行，由技术部对纠正措施的执行情况

进行检查并实施控制，以确保纠正措施的有效性。

(2)本工程可能涉及到的纠正措施包括：

一撤换不称职或不能胜任工作的人员，委派思想和业务素质高、工

作能力强的工作人员：

一对所使用的原始资料和基本保证依据重新进行验证，确保使用

的依据真实可靠：

一完善和严格管理制度，加强服务的监督

一采用正确的方法和科学的手段进行分析包括更新使用更先进的

计算机应用软件：

一在经过科学论证和充分的试验后采用新技术和新方法。

13.3预防措施

(1〉预防措施的实施程序为：

一利用各种信息来源，如影响服务或文函、报告质量的过程、作业、

审核结果、质量记录和业主的意见，发现、分析并消除不合格的潜在原

因和/或薄弱环节：

一根据所发现和分析的原因及相关资料确定预防措施的具体内容：

一对任何要求预防措施的问题确定所需的处理步骤：

一采取预防措施并对预防措施进行跟踪控制，以确保预防措施的

保有效性：

一将所采取的预防措施的制订、实施、跟踪检查和达到效果的有关

信息提交给管理评审。

(2)本工程监理服务的预防措施包括：

一在现场监理机构进场工作时编制建设监理规划提交给业主批准

后实施，作为控制建设监理服务质量的基本依据:

一现场监理机构根据甘肃众诚建筑工程监理有限责任公司的规章

制度，结合本工程的具体情况，制订详细的各级监理人员岗位职责以

及相关的内部管理制度：

一总监理工程师应组织监理人员在上岗前学习建设监理规划和质

量计划以及各级监理人员岗位职责和管埋制度：

一在本工程的是设监理实施过程中，对于所有新进场工作的人员

(包括甘肃众诚建筑工程监理有限责任公司的职工和聘用人员〉，总监

理工程师应与他们谈话〉以保证建设监理的服务质量：

一不断地对建设监理人员进行岗位培训，以提高监理人员的思想

素质和业务素质；

一严格技术措施和管理制度的控制，对相关人员进行岗前技术措

施和管理制度的培训学习：

一对从事建设监理的人员不断进行工程建设法律法规学习和执业

道德教育：

一针对出现的不合格进行内在和外在的原因的分析，确定保证不合格

不重复发生的控制手段。

14建设监理文函和报告的交付

(1)对于本工程监理服务的文函和定期报告，山总监理工程师审

查批准签字、监理机构盖章后送有关部门，要求收文部门提供回执并与

文件一并归档保存。

（2）对于本工程的建设监理报告应按照规定审核批准后，由经营部按

ETI/QG206'”产品标识管理程序”标识后在合同规定的时间按照

规定的方式交付给业主，要求业主提供固执并与文件一并归档保存,

作为监理服务合同履行结束的依据。

15质量记录的控制

（1）质量记录是监理机构的的文函、报告或服务符合建设监理服

务合同规定的要求以及监理服务质量得到充分有效保证的客观证据。

（2〉本工程监理服务的质量记录应按照甘肃众诚建筑工程监理有

限责任公司ETI/QG210“质量记录控制管理程序”进行标识、收集、编目、

归档、保管、查阅、贮存和销毁。

（3）本工程应建立并保存的监理服务质量记录包括：

一监理机构各级监理人员的岗位职责及其审批记录：

一本工程监理服务的质量计划、建设监理规划、监理实施细则及其

审批记录：

一监理机构的内部管理制度及其审批记录：

一监理机构受控文件的有效版本的清单：

一人员需求计划、聘用记录、考核记录和聘用合同：

一业主提供的文件和资料的验证记录以及不合格文件和资料的处

置记录；

一施工设计图纸的审查验证记录以及图纸所涉及到的重要问题的

处置记录：

一二业主提供的设备的验证记录及其附件：

一文件运行和签署记录：

一监理服务过程的各类文函、定期报告和建设监理报告:

一各类材轩、百备和工序质量检查验收的记录：V

一现场监理日志：

一服务质量报告和中间检查报告L

一服务过程中重大事件的汇报资料和备忘录：

一检验、试验和测量设备的采购要求及其审批记录：

一检验、试验和测量设备进货检查记录：

一检验、试验和测量设备清单以及设备的技术资料和维护使用说明

书：

一设备的管理制度以及操作、维护和保管规程及其审批记录：

一设备的调整、校验和维修记录：

一不合格品及其纠正措施记录：

一不合格现场监理人员的处置记录：

一文函和报告的交付回执：

一所有建设监理记录、文函和报告的清单：

一附加服务和额外服务的记录以及服务情况报告：

一统计技术应用情况的记录。

（4）质量记录的填写或编写应符合下列要求：

一当质量计划对记录的内容和格式有明确的规定时，应按照规定

的要求编写和填写：

一对于未规定格式的，M记录纸记录，记录应包括名称、地点、时

间、涉及到的人员、记录人员和主要事件的真实情况：

一质量记录应据实填写，但采用手工填写时，应采用兰色或黑色

钢笔，字迹清楚：

一质量记录可以采用打印的硬拷贝，或贮存在磁盘或光碟上的电

子拷贝;

(5)质量记录的管理

一质量记录应分类顺序保存并建立可以动态更新的清单：

一质量记录应定期整理归档，妥善保管，便于存取和查阅，防止

损坏和丢失：

一质量记录一般不对外借阅、提供或复制，确需查阅时应征得文档

管理员的同意，必要时应报总监理工程师批准：

一在监理服务合同履行期间，质量记录可提供业主或其代表评价

时查阅：

一在监理服务合同履行结束前，监理机构应对质量记录进行全部整理,

按照监理服务合同的规定移交给业主：对业主不需要的质量记录按照甘

肃众诚建筑工程监理有限责任公司的有关规定移交给管理部归档保存,

已经失效或没有保蒋价值的质量记录经总监理工程师批准后由专门的

人员监督销毁。

一所有移交给业主的质量记录应提供交付清单的回执，移交给管理部

归档保存的或需要销耍的质董记录应提供清单。

16培训

(0为了从提高现场监理人员的素质方面来提高服务和/或文函、

报告等的质量，将根据需要对从事本工程建设监理服务的技术人员和

其他从事对文函、报告或服务质量有影响的工作人员进行培训。

(2〉对于本工程现场监理人员，应满足如下的培训要求：

一总监理工程师、副总监理工程师应具有高级工程师及其以上的技

术职称，国家建设部颁发的监理工程师资质，并取得总监理工程师的

岗位证书：

一项目总工程师应具有高级工程师以上的职称：

一项目或专业工程师及其助理应为从事本专业的技术人员，具有

工程师及其以上的职称，具有监理工程师资质或经过了监理工程师的

岗位培训：

一现场监理检查员应具有中专及其以上的专业技术学历，并进行

建设监埋人员的培训，考试合格：

一在现场建立机构中将安排一名经过培训取得资格证书的内部质

量审核员作为兼职质量管理人员，以指导现场监理机构实施甘肃众诚

建筑工程监理有限责任公司的质量保证体系并对实施情况进行监督。

(3)对于本工程的现场监理机构从事安全管理、测量和试验操作

的监理人员应经过国家有关部门的培训并取得岗位资格证书一

(4)在本工程的建立服务过程中，将根据具体的情况对现场监理人员

进行定期或不定期、脱产或不脱产的培训，现场监理的检查人员应始终

接受项目或专业监理工程师或总(副总)监理工程师的指导，不断进行

专业技术工作以及监理控制程序和方法的培训。

17服务

(1)在履行本工程的建设监理服务合同规定的义务的同时，甘肃

众诚建筑工程监理有限责任公司及其派驻的监理机构还将应主业的要

求或主动提供合同文件规定以外的其它服务，包括任何附加的和额外

的服务。

（2）在本工程的监理服务合同履行期间和/或结束后，甘肃众诚建筑

工程监理有限责任公司将及其派驻的监理机构将主动征询业主、承包人

等对本工程建设监理服务的意见，并指定专人及时处理业主或承包人

针对现场监理机构服务质量反馈的信息。

（3）应业主要求茹甘肃众诚建筑工程监理有限责任公司主动承诺的建

设监理额外服务或附加服务，其履行的程序、控制检验方法和质量保证

措施与正常的建立服务完全相同，绝不会因为这些王作是监理服务合

同以外的额外的或附加的服务而降低对技术水平和服务要求。

18统计技术

（1）在本工程的监理服务过程中，将应用各种统计技术实施建设

监理的各项目标控制。

（2）本工程的监理服务将在以下方面使用统计技术：

一应用数理统计的方法对各种原材料、半成品或成品的检验数据进

行统计分析，评价其质量状况，找出引起质量波动的主要因素并有针

对性的采取控制措施：

一在工艺控制过程.（如基础帷幕灌浆》中采用数理统计的方法拼行

技术决策：

一用统计的方法分析本工程的进度完成情况并进行进度实施预测:

一用统计的方法进行工