2025年借壳上市签署合同书

2025年借壳上市签署合同书上市

合同/协议编号：____________

甲方（以下简称“甲方”）与乙方（以下简称“乙方”）鉴于甲方拟通过借壳上市的方式实现资本扩张，乙方同意协助甲方完成借壳上市相关事宜，双方本着平等、自愿、公平、诚信的原则，经友好协商，就甲方借壳上市事宜达成如下协议：

一、合同目的

本合同旨在明确甲乙双方就甲方借壳上市事宜的权利、义务，确保借壳上市工作的顺利进行，实现甲乙双方共同利益。

二、签订背景

甲乙双方经充分沟通，甲方认识到借壳上市对于企业发展的重大意义，乙方具备丰富的资本市场运作经验，双方同意合作，共同推进甲方借壳上市工作。

三、合同主体

甲方：___________

乙方：___________

四、合同期限

本合同自双方签字盖章之日起生效，至甲方借壳上市工作完成之日止。

五、权利与义务

（一）甲方权利与义务

1.甲方有权要求乙方提供借壳上市所需的专业服务，并支付乙方相应的服务费用；

2.甲方应按照乙方的要求，配合提供相关资料和信息，确保借壳上市工作的顺利进行；

3.甲方应遵守相关法律法规，确保借壳上市过程中不违反国家规定。

（二）乙方权利与义务

1.乙方应按照甲方的需求，提供专业、高效的借壳上市服务，确保甲方利益最大化；

2.乙方应保守甲方商业秘密，不得泄露给任何第三方；

3.乙方应严格遵守国家法律法规，确保借壳上市过程中不违反国家规定。

主要条款内容：

一、服务内容

1.乙方负责协助甲方完成借壳上市的全部工作，包括但不限于：

（1）对甲方的财务状况、业务模式、市场前景等进行全面评估；

（2）制定借壳上市方案，包括目标公司选择、并购方式、融资安排等；

（3）协助甲方与目标公司进行谈判，达成并购协议；

（4）协助甲方完成相关法律、财务、税务等文件的编制；

（5）协助甲方完成借壳上市过程中的信息披露工作；

（6）协助甲方完成借壳上市后的整合工作。

二、质量标准

1.乙方提供的服务应达到行业领先水平，确保甲方的借壳上市工作顺利进行；

2.乙方应确保提供的服务符合相关法律法规的要求；

3.乙方应确保提供的服务不侵犯任何第三方的合法权益。

三、价格支付

1.乙方服务的费用总额为人民币______元整（大写：______元整）；

2.甲方应在签订本合同之日起______个工作日内向乙方支付合同总金额的______%，即人民币______元整（大写：______元整）；

3.乙方完成借壳上市方案后，甲方应在方案通过审核并确认无误后______个工作日内支付剩余款项；

4.乙方完成借壳上市工作后，甲方应在收到乙方提交的借壳上市成功证明文件之日起______个工作日内支付剩余款项。

四、保密条款

1.双方对本合同内容以及借壳上市过程中涉及的商业秘密、技术秘密等信息均负有保密义务；

2.任何一方未经对方同意，不得向任何第三方泄露上述信息；

3.保密期限自本合同签订之日起至甲方借壳上市成功后______年。

五、违约责任

1.若乙方未能按约定完成借壳上市工作，甲方有权要求乙方退还已支付的全部费用，并赔偿甲方因此遭受的损失；

2.若甲方未能按约定支付费用，乙方有权暂停或终止提供服务，并要求甲方支付违约金，违约金为未支付费用的______%；

3.若任何一方违反保密义务，造成对方损失的，应承担相应的赔偿责任。

六、争议解决

1.双方对本合同的解释或履行发生争议的，应友好协商解决；

2.协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

七、其他条款

1.本合同未尽事宜，双方可另行协商补充；

2.本合同一式______份，甲乙双方各执______份，具有同等法律效力。

八、合同生效

1.本合同自甲乙双方签字盖章之日起生效；

2.本合同自生效之日起，对甲乙双方具有约束力。

双方权利与义务详细说明：

一、甲方权利与义务

1.甲方有权要求乙方按照合同约定提供专业、高效的服务，并保证服务质量符合行业标准和相关法律法规。

2.甲方有义务向乙方提供真实、完整、有效的资料和信息，包括但不限于公司财务报表、业务数据、市场分析报告等。

3.甲方有义务按照合同约定的时间节点支付费用，并配合乙方完成借壳上市工作所需的相关手续。

4.甲方有义务保护乙方的商业秘密，不得泄露乙方在履行合同过程中获取的任何商业秘密。

5.甲方有义务在乙方完成借壳上市方案后，对方案进行审核，并在确认无误后按照合同约定支付剩余费用。

6.甲方有义务在借壳上市过程中，积极配合乙方进行信息披露工作，确保信息披露的真实、准确、完整。

7.甲方有义务在借壳上市成功后，按照乙方的要求进行整合工作，确保两家公司能够顺利融合。

二、乙方权利与义务

1.乙方有权要求甲方按照合同约定支付费用，并在甲方未按约定支付费用的情况下，有权暂停或终止提供服务。

2.乙方有义务在甲方提供资料和信息的基础上，进行深入研究，制定符合甲方需求的借壳上市方案。

3.乙方有义务在制定借壳上市方案过程中，与甲方保持密切沟通，确保方案的可行性和有效性。

4.乙方有义务在借壳上市过程中，严格按照相关法律法规和行业标准进行操作，确保整个过程合法合规。

5.乙方有义务保守甲方商业秘密，不得泄露给任何第三方，包括但不限于甲方竞争对手、合作伙伴等。

6.乙方有义务在甲方审核借壳上市方案后，根据甲方的意见进行修改和完善，直至甲方满意。

7.乙方有义务在借壳上市过程中，协助甲方完成与目标公司的谈判，确保谈判结果符合甲方利益。

8.乙方有义务在借壳上市成功后，协助甲方完成与目标公司的整合工作，确保两家公司能够顺利融合。

三、合作方式

1.双方应通过定期会议、电话、邮件等方式保持沟通，及时解决借壳上市过程中出现的问题。

2.双方应设立项目协调人，负责协调借壳上市工作的具体事宜，包括进度跟踪、问题解决、信息传递等。

3.双方应定期进行项目进度汇报，包括已完成工作、下一步工作计划、存在问题及解决方案等。

4.双方应相互配合，共同推动借壳上市工作的顺利进行，确保项目按时完成。

5.双方应共同承担借壳上市过程中的风险，并在风险发生时，积极寻求解决方案，最大限度地保护双方的合法权益。

”

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

一、合同有效期限

1.本合同自甲乙双方签字盖章之日起生效，有效期为______年。

2.合同期满后，如甲乙双方均同意继续合作，则应在合同期满前______个月，经双方书面同意，可对本合同进行续签。

二、合同变更

1.如因不可抗力等原因导致本合同无法继续履行或需对合同内容进行调整，双方应友好协商，达成一致意见后，可对本合同进行变更。

2.变更后的合同条款应与本合同具有同等法律效力，经双方签字盖章后生效。

三、合同终止条件

1.本合同在以下情形下可提前终止：

（1）甲乙双方协商一致，决定终止本合同；

（2）一方严重违反本合同约定，导致合同无法继续履行；

（3）因不可抗力等原因导致合同无法继续履行；

（4）法律法规规定或政策调整导致本合同无法继续履行。

2.合同终止后，双方应立即终止一切与本合同相关的业务活动，并按照本合同约定办理善后事宜。

四、争议解决

1.若甲乙双方对本合同的解释或履行发生争议，应首先通过友好协商解决。

2.协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

3.诉讼期间，除争议事项外，本合同其他条款仍应继续履行。

五、法律适用与管辖法院

1.本合同适用中华人民共和国法律。

2.本合同的签订、效力、解释、履行、变更、解除、终止及争议解决均适用中华人民共和国法律。

3.因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，均应提交合同签订地人民法院管辖。

六、合同效力

1.本合同自甲乙双方签字盖章之日起生效，对甲乙双方具有法律约束力。

2.本合同未尽事宜，以法律法规的规定为准。

3.本合同自签订之日起，任何一方不得擅自变更或解除合同。

4.本合同自签订之日起，任何一方不得单方面修改或撤销合同。

5.本合同自签订之日起，任何一方不得以任何理由拒绝履行合同义务。

法律名词及解释：

法律名词及解释：

1.合同：指平等主体之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。

2.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争等。

3.商业秘密：指不为公众所知悉、具有商业价值并经权利人采取保密措施的技术信息、经营信息等商业信息。

4.法律法规：指国家制定或认可，并由国家强制力保证实施的规范性文件。

5.诉讼：指当事人因民事权益纠纷，依法向人民法院提起诉讼，请求法院作出判决或裁定的法律程序。

6.管辖法院：指根据法律规定，有权对某一案件进行审判的人民法院。

7.效力：指法律、法规、合同等具有法律约束力的程度。

8.违约责任：指当事人违反合同约定，应承担的法律责任。

9.友好协商：指当事人之间通过自愿、平等的方式，就争议事项达成一致意见的协商方式。

10.善后事宜：指合同解除或终止后，需要处理的相关事务，如财产返还、债务清偿等。

11.法律适用：指在处理某一法律问题时，应当依据哪些法律法规进行判断和处理。

12.约束力：指合同、法律等对当事人或相关主体具有强制执行力的性质。

13.民事权益：指民事主体享有的合法权益，如财产权、人身权等。

14.民事权利义务：指民事主体在民事法律关系中享有的权利和承担的义务。

15.规范性文件：指国家机关或其他组织制定的具有普遍约束力的文件。

相关问题、注意事项及解决办法：

1.问题：甲方提供的信息不真实或不完整。

注意事项：甲方应确保提供的信息真实、准确、完整，以避免影响借壳上市进程。

解决办法：甲方应建立信息审核机制，确保信息的真实性和完整性，并在提供信息前进行自查。

2.问题：乙方服务进度滞后。

注意事项：乙方应严格按照合同约定的时间节点推进工作，确保项目按时完成。

解决办法：甲方应定期与乙方沟通，监控项目进度，如发现滞后，应要求乙方提供原因并制定补救措施。

3.问题：借壳上市过程中出现政策变动。

注意事项：双方应密切关注政策动态，及时调整借壳上市方案。

解决办法：设立专门的政策监测小组，定期分析政策变动，及时与乙方沟通，调整方案。

4.问题：双方在保密方面出现纠纷。

注意事项：双方应严格遵守保密条款，防止商业秘密泄露。

解决办法：明确保密范围和保密期限，设立保密协议，对违反保密义务的行为进行法律追究。

5.问题：合同履行过程中出现争议。

注意事项：争议解决机制应明确，避免争议升级。

解决办法：双方应优先通过友好协商解决争议，协商不成的，按照合同约定的争议解决程序进行。

6.问题：合同变更或解除导致双方利益受损。

注意事项：变更或解除合同应遵循法定程序，并充分评估对双方的影响。

解决办法：在变更或解除合同前，双方应充分沟通，协商一致，确保双方利益得到平衡。

7.问题：借壳上市过程中出现法律风险。

注意事项：双方应确保借壳上市过程合法合规，避免法律风险。

解决办法：设立法律顾问团队，对借壳上市过程中的法律问题进行审核，确保合规。

8.问题：合同履行过程中出现不可抗力事件。

注意事项：双方应明确不可抗力事件的定义和应对措施。

解决办法：根据合同约定，评估不可抗力事件的影响，并采取相应措施，如暂停履行合同或变更合同条款。

本合同/协议适用场景：

1.企业借壳上市项目：适用于企业希望通过借壳上市的方式进行资本扩张，并寻求专业机构协助完成相关事宜的场景。

2.资本市场服务合作：适用于企业需要与资本市场专业机构合作，提供包括但不限于财务、法律、税务等方面的专业服务的场景。

3.商业秘密保护：适用于企业需要与合作伙伴签订保密协议，以保护商业秘密不被泄露的场景。

4.争议解决机制：适用于企业需要明确合同争议解决程序，以便在出现争议时能够及时、有效地解决争议的场景。

5.法律适用与管辖：适用于企业需要明确合同法律适用和争议管辖法院，以确保合同执行过程中的法律稳定性。

6.合同变更与解除：适用于合同执行过程中，因政策变动、市场环境变化或其他原因需要变更或解除合同的场景。

7.项目进度管理：适用于企业需要与合作伙伴共同管理项目进度，确保项目按时、按质完成的场景。

8.法律风险防范：适用于企业需要在合同中设定法律风险防范措施，以避免潜在法律问题的场景。

9.政策适应性调整：适用于企业需要根据政策变动及时调整经营策略或合同条款的场景。

10.不可抗力事件应对：适用于合同执行过程中遇到自然灾害、战争等不可抗力事件，需要双方共同应对的场景。

所需附件列表：

1.合同双方营业执照副本复印件。

2.合同双方法定代表人或授权代表身份证复印件。

3.甲乙双方签署的保密协议。

4.借壳上市项目的详细背景资料和评估报告。

5.借壳上市方案的初步草案及详细方案。

6.目标公司的相关资料，包括但不限于财务报表、公司章程、股权结构等。

7.法律顾问对借壳上市方案的法律意见书。

8.甲乙双方就合同条款达成一致意见的会议纪要。

9.合同变更或解除的书面文件。

10.不可抗力事件的证明文件。

11.项目进度报告和阶段性成果文件。

12.争议解决过程中的相关沟通记录和文件。

13.甲乙双方就保密信息的保密承诺书。

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