DB5106T 10-2020“双随机、一公开”监管工作规范　

5106I 2 2 2 2 4 8 9 本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定1"双随机、一公开"监管工作规范监管对象objectofsup双随机、一公开doublerandom,监管平台supervisionpla部门内部联合抽查jointspotcheckwithindep部门联合抽查jointspotcheckbydep抽查比例proportionofspotch2一般检查事项generalinsp5.1遵循“谁审批、谁监管，谁主管、谁监管”的原则。5.4遵循部门联合“双随机、一公开”监管联席会议统一领导的常态化工作机制。5.5遵循检查结果向社会公开（除涉及国家秘密、商业秘密或个人隐私，并经相应程序批准后不予公5.6遵循强化督导检查，督促整改落实的原则。6.1采取部门内部联合随机抽查和跨部门联合抽查的方式，跨部门联合抽查采取综合性跨部门联合抽6.2上级部门管辖的监管对象可委托下级部门实施，下级6.3跨区域或专业性较强的抽查事项，可由上级部门7.1.1.1各部门依据法律法规规章重点检查事项，编制随机抽查事项清单并向社会公布。部门随机抽查事项清单示例7.1.2.2跨部门联合随机抽查事项清37.2.1.2涉及多项监管业务的部门，应对本部门各项业务监管抽查事项的检查对象，通过分类、标注7.2.1.3市场主体或非市场主体，应分别7.2.1.4市场主体名录库应记录但7.2.1.5各级市场监管领域相关部统一社会信用代码、住所（经营场所）、法定代表人（负责人）姓名及身份7.2.1.6需要重点监管的监管对象，可根据监管对象的行业类别、所在区域、风险等级和信用状况等7.2.1.7监管对象名录库应根据监管7.2.2.1根据抽查事项清单所涉及的检查类别，依托监管平台，建立与履行检查职责相匹配的检查人7.2.2.2检查人员名录库应包括所有相关的行政执法公务员、具有执法资格的工作人员和从事日常监7.2.2.4检查人员名录库应记录但不限于7.2.2.5跨部门联合随机抽查检查人员名录库，由各单位自行录入监管平台系统，应根据情况动态调4制定年度工作计划制定年度工作计划制定抽查工作方案制定抽查工作方案随机抽取检查对象随机抽取检查对象随机选派检查人员随机选派检查人员确定检查方式确定检查方式实施检查实施检查形成与公示检查结果形成与公示检查结果后续处理后续处理法律法规另有要求的从其规定；国务院、国务院8.2.2.1部门内部联合随机抽查由各部门自行制定年度随机抽查工作计划。部门联合随机抽查由牵头8.2.2.2部门内部存在两项及以上业务条线针对同一检查对象开展监督抽查工作的，本部门应组织内8.2.2.3年度抽查计划的编制应在每年一一公开”监管联席会议办公室汇总形成本级年度抽查计划，在本级政府网站或相8.2.2.4年度随机抽查工作计划应向社会8.2.2.5抽查对象名单不宜公开，法律法规规章58.2.2.6检查人员名单不予公开，国务院、国务院各8.2.2.7需对年度抽查计划进行调整的，应提前5部门联合“双随机、一公开”监管联席会议办公8.2.3.2依据市场主体数量和抽查事项复杂程度或出现以下情形适当调a)对涉及安全和民生的重点监管领域，以及投诉举报多、列入经营异常名录、有失信行为、有严重违法违规记录或风险较高的市场主体,应适当提b)结合市场主体信用风险分类状况,信用良好、守信市场主体或风险较低的区域和市场主体，可8.2.3.3对需要全覆盖检查的重点行业，应将辖区内的全部市场主体与随机抽查事项清单中的全部抽8.3.1按照年度随机抽查工作计划制定抽执行时间、参与检查的具体部门、抽查对象范围、抽查比例、详细工8.3.2跨部门联合抽查由牵头部门起草抽查工作8.3.3对同一主体的检查事项，应一次8.4.1通过监管平台，从监管对象名录库随机抽取检查对象并进行分组；部门联合随8.4.2邀请政府部门派员监督，也可邀请人大代表、政协委员、评价机构、社会公众代表等到现场监8.4.3部门联合随机抽查应由各部门根据自己部门制定的监管对象名录库，与跨部门联合随机抽查抽通过监管平台，根据检查对象分组数从检查人员名录库中随机选派检8.5.2.1根据分组数量及各单位确定的68.5.2.2牵头部门和参与部门通过监管平台，从各自的检查人员名录库中，随机选派各部门的检查人8.5.3.2根据检查事项类别要求，在相事人提出申请并按程序审核批准后再次采取随机选派方式产生替补检网络监测、委托第三方参与检查等方式进行。8.7.1.1明确工作安排。检查组应统筹安排，制定检查工作方案、路线图、时间表，落实检查工作保8.7.1.2明确检查事项和材料清单。检查组应明确检查项目、重点内容、检查方式、市场主体应提供8.7.1.3开展学习培训。采取集中培训与自学相结合的方式，对随检查人员应表明身份，出示相关证件，说明检查依据、检查意图和检人（负责人）或受委托人拒绝的，检查人员应注明原因，必要时可邀请有关人员作见8.7.2.3.1检查人员应按照明确的检查项目及要求，通过查阅材料、查看现场、询问当事人和知情人8.7.2.3.2实施跨部门联合抽查的参与部门检查8.7.2.3.3检查人员应依法做好调查取证和证据固定工作。无法提取材料原件的，应提供与8.7.2.3.4检查人员应对检查全过程进行音像记录或通过拍照、录音等方式记录重要的执法过程；记8.7.2.3.5可邀请人大代表、政协委员、纪检监察部7a)拒绝检查人员进入被检查场所的；c)其他阻挠、妨碍检查工作，致使检查工作无法正常进行的。8.7.2.3.7市场主体拒绝接受检查8.7.2.4.1检查组应对须带回核查的材料逐项清点、封存，并与市场主体办理交接手8.7.2.4.2可通过部门间信息共享提供材料的，无须重复8.7.2.5.2上级部门对核查记录文书有统一规定的，从其规定；没有统一规定的，应自行制定核查记8.7.2.5.3市场主体法定代表人（负责人）或受委托人应签字并盖章，法定代表人（负责人）或受委8.8.1.1检查组应汇总整理市场主体自查、书面检查、网络监测、实地核查、受委托第三方机构专业8.8.1.2跨部门联合随机抽查的各参与部门，应对各自抽查事8.8.2.1检查结束之日起20个工作日内，向社会公示检查8.8.2.2涉企信息应通过国家企业信用信息公示系统（四川）或信用中国网站统一向社会公开；信息8.8.2.3不宜公开的检查结果，应按规定执8.8.2.4己实施检查但未进行公开的，视为未完成检8.9.1.1检查结果中的违法违规情形，属于本部门职责范围内的，应按规定及时作出处理决定，涉及8.9.1.2对检查结果中涉嫌违法违规行为，属于其他部门管辖的，应及时移交相关部门处理。双随机8.9.2.1检查组应将随机抽查工作方案、抽查对象名单、现场检查执法文书、检查结果、违法违规情88.9.2.2通过监管平台实施抽查，记录抽查9结果运用9.1抽查结果与相关部门共享，作为市场主体信用状况分类的重要考量，实施守信联合激励、失信联9.3建立健全经营异常名录和严重违法失信企业名单管理制度，实行分类分级动态监管。9.4对抽查结果进行汇总和统计整理，并应用大数据分析手段进行数据监测、挖掘和比对，掌握相关领域违法活动特征，进而发现问题和防范化解区域性，行业性及系统9象文项测门第三条、第八条条文内容;容项测称项号型例项围间企业盖章：法定代表人（负责人）签字：