2024版场外股票质押业务风险评估与处置合同3篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版场外股票质押业务风险评估与处置合同本合同目录一览1.合同概述1.1合同签订依据1.2合同目的1.3合同适用范围1.4合同生效条件1.5合同期限1.6合同解除条件1.7合同变更条件1.8合同争议解决方式1.9合同保密条款2.定义与解释2.1定义2.2术语解释2.3专用术语2.4通用术语3.投资者信息3.1投资者基本信息3.2投资者资质证明3.3投资者风险承受能力评估3.4投资者签署风险揭示书4.质押股票信息4.1质押股票基本情况4.2质押股票数量及比例4.3质押股票价值评估4.4质押股票权利义务4.5质押股票保管与处置5.质押业务风险评估5.1风险评估方法5.2风险评估指标体系5.3风险评估流程5.4风险评估结果及预警5.5风险评估报告6.质押业务处置6.1处置原则6.2处置流程6.3处置方式6.4处置期限6.5处置费用6.6处置结果确认7.质押业务相关费用7.1质押费用7.2评估费用7.3处置费用7.4其他相关费用8.违约责任8.1投资者违约责任8.2质押人违约责任8.3第三方违约责任8.4违约责任承担方式9.不可抗力9.1不可抗力事件定义9.2不可抗力事件处理9.3不可抗力事件通知10.合同解除10.1合同解除条件10.2合同解除程序10.3合同解除通知10.4合同解除后的处理11.合同终止11.1合同终止条件11.2合同终止程序11.3合同终止通知11.4合同终止后的处理12.合同附件12.1附件一：风险揭示书12.2附件二：风险评估报告12.3附件三：质押股票清单12.4附件四：其他相关文件13.合同签署13.1签署主体13.2签署日期13.3签署地点14.其他约定事项14.1合同未尽事宜协商解决14.2合同补充协议14.3合同附件的效力14.4合同的修改与补充第一部分：合同如下：1.合同概述1.1合同签订依据本合同依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国担保法》及相关法律法规制定。1.2合同目的本合同的目的是为了规范场外股票质押业务的风险评估与处置，保障各方合法权益，维护金融市场稳定。1.3合同适用范围本合同适用于场外股票质押业务中，投资者与质押人之间的风险评估与处置事宜。1.4合同生效条件本合同自双方签字盖章之日起生效。1.5合同期限本合同有效期为自合同生效之日起至质押股票解除质押之日止。1.6合同解除条件1.6.1投资者或质押人单方解除合同；1.6.2发生不可抗力事件，经双方协商一致解除；1.6.3合同约定的解除条件成就。1.7合同变更条件1.7.1双方协商一致，对合同内容进行修改；1.7.2法律法规变更导致合同内容需要调整；1.7.3因不可抗力导致合同无法履行，经双方协商一致变更。1.8合同争议解决方式1.8.1双方应友好协商解决合同争议；1.8.2协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。1.9合同保密条款1.9.1双方对本合同内容负有保密义务；1.9.2未经对方同意，不得向任何第三方泄露合同内容。2.定义与解释2.1定义2.1.1投资者：指根据本合同约定，将股票质押给质押人的自然人、法人或其他组织。2.1.2质押人：指根据本合同约定，接受投资者股票质押的法人或其他组织。2.1.3股票：指投资者质押给质押人的具有流通性的股票。2.2术语解释2.2.1风险评估：指对场外股票质押业务可能存在的风险进行识别、分析和评价。2.2.2处置：指对发生风险的股票采取相应的措施，以保障各方合法权益。2.3专用术语2.3.1质押比例：指质押股票价值占投资者所持股票总价值的一定比例。2.3.2质押期限：指自质押之日起至质押股票解除质押之日止的期间。2.4通用术语2.4.1不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。3.投资者信息3.1投资者基本信息3.1.1投资者名称（姓名）3.1.2投资者住所（通讯地址）3.1.3投资者联系方式（电话、电子邮箱等）3.2投资者资质证明3.2.1投资者身份证明文件3.2.2投资者财务状况证明文件3.3投资者风险承受能力评估3.3.1投资者风险承受能力等级3.3.2投资者风险承受能力评估依据3.4投资者签署风险揭示书3.4.1投资者签署风险揭示书日期3.4.2投资者签署风险揭示书确认4.质押股票信息4.1质押股票基本情况4.1.1股票名称4.1.2股票代码4.1.3股票数量4.2质押股票数量及比例4.2.1质押股票数量4.2.2质押股票占投资者所持股票比例4.3质押股票价值评估4.3.1评估机构4.3.2评估日期4.3.3评估价值4.4质押股票权利义务4.4.1投资者权利4.4.2投资者义务4.4.3质押人权利4.4.4质押人义务4.5质押股票保管与处置4.5.1股票保管机构4.5.2股票保管方式4.5.3股票处置权限8.质押业务风险评估8.1风险评估方法8.1.1定量分析法8.1.2定性分析法8.1.3证券市场分析法8.1.4行业分析法8.2风险评估指标体系8.2.1市场风险指标8.2.2股票流动性指标8.2.3质押人信用风险指标8.2.4投资者风险偏好指标8.3风险评估流程8.3.1收集信息8.3.2风险识别8.3.3风险分析8.3.4风险评估8.3.5风险预警8.4风险评估结果及预警8.4.1风险评估等级8.4.2风险预警措施8.4.3风险评估报告9.质押业务处置9.1处置原则9.1.1公平、公正、公开原则9.1.2维护投资者和质押人合法权益原则9.1.3风险最小化原则9.2处置流程9.2.1风险预警9.2.2质押人通知9.2.3质押人协商9.2.4处置措施实施9.3处置方式9.3.1股票出售9.3.2股票回购9.3.3股票转质9.4处置期限9.4.1处置通知期限9.4.2处置实施期限9.5处置费用9.5.1费用承担方9.5.2费用计算方式9.5.3费用支付方式9.6处置结果确认9.6.1处置结果通知9.6.2处置结果确认文件10.质押业务相关费用10.1质押费用10.1.1质押费用计算方式10.1.2费用支付期限10.2评估费用10.2.1评估费用计算方式10.2.2费用支付期限10.3处置费用10.3.1处置费用计算方式10.3.2费用支付期限10.4其他相关费用10.4.1法律服务费用10.4.2其他相关费用说明11.违约责任11.1投资者违约责任11.1.1投资者未按约定履行质押义务的责任11.1.2投资者虚假陈述的责任11.2质押人违约责任11.2.1质押人未按约定履行保管义务的责任11.2.2质押人滥用处置权限的责任11.3第三方违约责任11.3.1第三方提供虚假信息或材料的责任11.3.2第三方未按约定履行协助义务的责任11.4违约责任承担方式11.4.1违约金11.4.2损害赔偿11.4.3其他违约责任承担方式12.不可抗力12.1不可抗力事件定义12.1.1自然灾害12.1.2社会事件12.1.3战争、军事行动12.2不可抗力事件处理12.2.1不可抗力事件通知12.2.2不可抗力事件影响评估12.2.3不可抗力事件解除条件12.3不可抗力事件通知12.3.1通知时间12.3.2通知方式13.合同解除13.1合同解除条件13.1.1投资者或质押人单方解除合同；13.1.2发生不可抗力事件，经双方协商一致解除；13.1.3合同约定的解除条件成就。13.2合同解除程序13.2.1解除合同通知13.2.2解除合同生效13.3合同解除通知13.3.1通知时间13.3.2通知方式13.4合同解除后的处理13.4.1质押股票的返还13.4.2费用结算13.4.3其他合同解除后的处理事项14.合同终止14.1合同终止条件14.1.1合同期限届满14.1.2投资者解除质押14.1.3质押人解除质押14.2合同终止程序14.2.1终止合同通知14.2.2终止合同生效14.3合同终止通知14.3.1通知时间14.3.2通知方式14.4合同终止后的处理14.4.1质押股票的返还14.4.2费用结算14.4.3其他合同终止后的处理事项第二部分：第三方介入后的修正1.第三方概念与界定1.1第三方是指在本合同执行过程中，除甲乙双方之外的，根据合同约定参与风险评估、股票保管、处置或其他相关业务的独立法人、自然人或其他组织。1.2.1风险评估机构1.2.2股票保管机构1.2.3法律服务机构1.2.4资产评估机构1.2.5证券交易服务机构1.2.6其他经甲乙双方认可的第三方。2.第三方责任限额2.1第三方的责任限额应根据其提供的具体服务内容、服务质量、行业标准及合同约定确定。2.2第三方责任限额应在本合同中明确约定，并在第三方介入协议中予以重申。2.3.1风险评估错误导致的风险损失2.3.2股票保管不善导致的损失2.3.3法律服务不到位导致的损失2.3.4资产评估不公允导致的损失2.3.5证券交易服务机构操作失误导致的损失3.第三方责权利界定3.1第三方权利3.1.1根据合同约定，享有完成其服务内容所需的信息、资料和条件。3.1.2在其服务范围内，享有独立操作的权利。3.1.3在履行职责过程中，享有合法权益的保护。3.2第三方义务3.2.1按照合同约定，独立、客观、公正地履行其服务职责。3.2.2保护投资者和质押人的商业秘密和隐私。3.2.3对其提供的服务质量承担相应责任。3.2.4在发现潜在风险时，及时通知甲乙双方。4.第三方与其他各方的划分说明4.1第三方与甲方的划分4.1.1第三方应直接向甲方提供服务，甲方对第三方的服务质量承担责任。4.1.2第三方在履行职责过程中，不得泄露甲方商业秘密。4.2第三方与乙方的划分4.2.1第三方应直接向乙方提供服务，乙方对第三方的服务质量承担责任。4.2.2第三方在履行职责过程中，不得泄露乙方商业秘密。4.3第三方与甲乙双方共同责任4.3.1当第三方在履行职责过程中，由于自身原因导致甲乙双方损失时，第三方应承担相应责任。4.3.2当第三方在履行职责过程中，由于不可抗力等原因导致甲乙双方损失时，第三方不承担责任。5.第三方介入协议5.1第三方介入协议是指甲乙双方与第三方签订的，明确第三方在合同执行过程中职责、权利和义务的协议。5.2.1第三方名称、地址、联系方式5.2.2第三方服务内容、质量标准5.2.3第三方责任限额5.2.4第三方权利和义务5.2.5第三方介入协议的生效条件5.2.6第三方介入协议的解除条件6.第三方变更与替换6.1第三方变更6.1.1当第三方因故无法继续履行职责时，甲乙双方应协商确定新的第三方。6.1.2新的第三方应具备与原第三方相当的服务能力和质量。6.2第三方替换6.2.1当甲乙双方认为第三方服务不满足合同要求时，有权要求第三方替换。6.2.2第三方替换程序应按照第三方介入协议的约定执行。7.第三方介入费用7.1第三方介入费用由甲乙双方按照合同约定和第三方介入协议的约定承担。7.2.1第三方服务费用7.2.2第三方人员费用7.2.3第三方相关资料费用7.2.4第三方其他合理费用8.第三方介入后的合同变更8.1当第三方介入后，甲乙双方应根据实际情况对合同进行必要的变更。8.2合同变更应遵循公平、公正、公开的原则，并经甲乙双方及第三方协商一致。9.第三方介入争议解决9.1第三方介入过程中，如发生争议，甲乙双方应通过协商解决。9.2协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：风险揭示书详细要求和说明：1.1风险揭示书应包含场外股票质押业务的风险概述、具体风险因素、风险可能导致的后果等。1.2风险揭示书应使用通俗易懂的语言，确保投资者能够充分理解风险。1.3风险揭示书应由投资者本人签署，以证明其已充分了解风险。2.附件二：风险评估报告详细要求和说明：2.1风险评估报告应包含风险评估的方法、指标体系、评估结果、风险预警措施等。2.2风险评估报告应由具备相应资质的机构或个人出具。2.3风险评估报告应真实、准确、完整地反映风险评估情况。3.附件三：质押股票清单详细要求和说明：3.1质押股票清单应详细列明质押股票的名称、代码、数量、价值等信息。3.2质押股票清单应由质押人提供，并经投资者确认无误。3.3质押股票清单应作为合同附件，并在合同履行过程中保持一致。4.附件四：质押股票保管协议详细要求和说明：4.1保管协议应明确约定保管机构的职责、保管方式、保管期限等。4.2保管协议应由甲乙双方与保管机构共同签署。4.3保管协议应确保质押股票的安全保管。5.附件五：处置方案详细要求和说明：5.1处置方案应包含处置原则、处置流程、处置方式、处置期限等。5.2处置方案应由甲乙双方共同制定，并经投资者同意。5.3处置方案应确保处置过程的合法性和公正性。6.附件六：费用结算清单详细要求和说明：6.1费用结算清单应详细列明各项费用的名称、金额、支付方式等。6.2费用结算清单应由甲乙双方共同确认，并作为合同附件。6.3费用结算清单应确保费用结算的准确性和及时性。说明二：违约行为及责任认定：1.投资者违约行为及责任认定1.1投资者未按约定履行质押义务，如未按时支付质押费用。1.2投资者提供虚假信息或隐瞒重要事实。1.3投资者未经质押人同意，擅自处置质押股票。1.4责任认定标准：投资者应承担违约责任，包括支付违约金、赔偿损失等。2.质押人违约行为及责任认定2.1质押人未按约定履行保管义务，如未妥善保管质押股票。2.2质押人滥用处置权限，如未经投资者同意擅自处置质押股票。2.3质押人未按约定履行合同约定的其他义务。2.4责任认定标准：质押人应承担违约责任，包括支付违约金、赔偿损失等。3.第三方违约行为及责任认定3.1第三方未按约定履行服务职责，如风险评估不准确、服务质量不达标。3.2第三方泄露甲乙双方的商业秘密或个人隐私。3.3第三方未按约定履行合同约定的其他义务。3.4责任认定标准：第三方应承担违约责任，包括支付违约金、赔偿损失等。示例说明：投资者A未按时支付质押费用，导致质押合同无法继续履行。根据合同约定，投资者A应支付违约金并赔偿质押人B的损失。质押人C未妥善保管质押股票，导致股票丢失。根据合同约定，质押人C应承担赔偿责任并支付违约金给投资者D。风险评估机构E出具的风险评估报告存在重大误差，导致投资者F遭受损失。根据合同约定，风险评估机构E应承担赔偿责任并支付违约金给投资者F。全文完。2024版场外股票质押业务风险评估与处置合同1本合同目录一览1.合同订立依据2.定义和解释3.质押物4.质押标的5.质押期限6.质押担保7.风险评估8.风险预警9.风险处置10.质押物的保管与处置11.违约责任12.争议解决13.合同生效及终止14.其他约定事项第一部分：合同如下：第一条合同订立依据1.1本合同依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国担保法》以及相关法律法规和政策制定。1.2本合同订立旨在规范场外股票质押业务的风险评估与处置，保障各方合法权益。第二条定义和解释2.1“场外股票”指非在证券交易所上市的股票。2.2“质押物”指乙方持有的场外股票。2.3“质押标的”指甲方提供的贷款或其他金融服务。2.4“风险评估”指对乙方质押物的风险进行评估。2.5“风险预警”指在风险评估过程中，发现可能对甲方造成损失的风险时，及时通知甲方。2.6“风险处置”指在风险评估和风险预警的基础上，采取相应的措施来降低或消除风险。第三条质押物3.1乙方同意将其持有的场外股票作为质押物提供给甲方。3.1.1符合法律法规和政策的要求；3.1.3未被其他债权人所质押或查封；3.1.4甲方有权要求乙方提供质押物的相关证明文件。第四条质押标的4.1甲方同意为乙方提供贷款或其他金融服务，作为质押标的。4.2质押标的的金额、期限和利率等由双方协商确定。第五条质押期限5.1本合同的质押期限为__年__个月。5.2质押期限自甲方收到乙方提供的质押物之日起计算。第六条质押担保6.1乙方应以其持有的场外股票作为质押担保，确保甲方贷款或其他金融服务的安全。6.2乙方承诺在质押期限内不得转让、赠与、抵押或以其他方式处分质押物。第七条风险评估7.1甲方应定期对乙方质押物的风险进行评估。7.2甲方应将风险评估结果及时通知乙方。7.3评估内容包括但不限于：7.3.1质押物市场价值变化；7.3.2质押物流通性；7.3.3相关法律法规和政策变动；7.3.4乙方经营状况变化。第八条风险预警8.1在风险评估过程中，如发现可能对甲方造成损失的风险，甲方应立即向乙方发出风险预警。8.1.1风险的具体内容和潜在影响；8.1.2采取的风险应对措施；8.1.3要求乙方采取的行动或提供的额外信息。第九条风险处置9.1.1提供额外的担保或质押物；9.1.2采取措施提高质押物的市场价值；9.1.3改善经营状况，降低风险。9.2.1调整贷款利率；9.2.2要求乙方提前偿还部分或全部贷款；9.2.3对质押物进行处置。第十条质押物的保管与处置10.1甲方应妥善保管乙方提供的质押物，确保其安全。10.2如因甲方保管不善导致质押物受损或灭失，甲方应承担相应的责任。10.3在乙方违约或合同终止时，甲方有权依法对质押物进行处置。10.4质押物的处置所得，优先用于偿还甲方贷款及其他相关费用。第十一条违约责任11.1.1按照合同约定支付违约金；11.1.2恢复或赔偿甲方因此遭受的损失；11.1.3承担法律规定的其他责任。第十二条争议解决12.1双方因本合同发生的争议，应友好协商解决。12.2协商不成的，任何一方均可向质押物所在地的人民法院提起诉讼。第十三条合同生效及终止13.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。13.2本合同期满或双方约定的其他终止条件成就时，本合同终止。第十四条其他约定事项14.1本合同未尽事宜，由双方另行协商解决。14.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。14.3本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方概念界定1.1“第三方”指在本合同中，除甲方和乙方之外的任何个人、法人或其他组织，包括但不限于中介机构、评估机构、担保机构、律师事务所、会计师事务所等。第二条第三方介入的范围和目的2.1第三方介入的范围包括但不限于风险评估、担保、见证、法律咨询、财务审计等方面。2.2第三方介入的目的是为了保证合同的公平性、合规性，以及提高风险评估和处置的准确性。第三条第三方职责和权利3.1.1风险评估：对质押物的价值和风险进行独立评估；3.1.2担保：为甲方提供必要的担保服务；3.1.3见证：见证合同签订和履行过程；3.1.4法律咨询：为甲乙双方提供法律咨询和建议；3.1.5财务审计：对甲乙双方的财务状况进行审计。3.2第三方有权要求甲乙双方提供必要的资料和信息，以完成其职责。第四条第三方权利4.1第三方有权根据合同约定和自身专业判断，独立作出风险评估和处置建议；4.2第三方有权要求甲乙双方履行合同约定的义务；4.3第三方有权拒绝甲乙双方的不合理要求。第五条第三方责任限额5.1第三方对本合同项下的责任，包括但不限于因其过错导致的甲乙双方损失，其责任限额为人民币__万元__。5.2第三方责任限额不包括因甲乙双方故意行为或重大过失导致的损失。第六条第三方与其他各方的划分说明6.1第三方与甲方、乙方之间的关系，以合同约定为准。6.2第三方对甲乙双方的责任，仅限于其在本合同项下的职责范围。6.3第三方不得干预甲乙双方的正常业务往来，不得泄露甲乙双方的商业秘密。第七条第三方变更和替换7.1如因第三方自身原因无法继续履行合同，甲乙双方应协商确定替代第三方。7.2替代第三方的资质和责任限额应符合本合同约定。第八条第三方费用8.1第三方的费用由甲乙双方根据合同约定和实际情况分担。8.2第三方费用包括但不限于评估费、担保费、见证费、咨询费、审计费等。第九条第三方介入的流程9.1甲乙双方在合同中约定第三方介入的具体流程；9.2甲乙双方应按照约定流程，及时通知第三方介入相关事宜；9.3第三方应在接到通知后，按照约定时间完成其职责。第十条第三方介入的终止10.1如第三方因故无法继续履行合同，甲乙双方应协商解决；10.2如第三方履行完毕其职责，甲乙双方应终止第三方介入。第十一条本合同的修改和补充11.1如因第三方介入需要，甲乙双方可对本合同进行修改和补充；11.2修改和补充的内容应经甲乙双方和第三方共同确认，并作为本合同的附件。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.质押物清单详细要求：列出乙方提供的所有质押物的名称、数量、市值、状态等信息。说明：质押物清单应作为合同附件，并由甲乙双方及第三方签字确认。2.风险评估报告详细要求：由第三方提供的风险评估报告，包括质押物的市场价值、风险评估结果、风险预警等内容。说明：风险评估报告应作为合同附件，并由第三方签字确认。3.质押合同详细要求：甲乙双方签订的质押合同，明确质押物的权利义务、质押期限、风险处置等内容。说明：质押合同应作为合同附件，并由甲乙双方签字确认。4.担保合同详细要求：如有担保机构介入，应提供担保合同，明确担保责任、担保期限等内容。说明：担保合同应作为合同附件，并由担保机构、甲乙双方签字确认。5.第三方评估报告详细要求：第三方提供的评估报告，包括质押物的市场价值、流动性评估等内容。说明：第三方评估报告应作为合同附件，并由第三方签字确认。6.财务审计报告详细要求：由会计师事务所提供的财务审计报告，包括甲乙双方的财务状况、经营状况等内容。说明：财务审计报告应作为合同附件，并由会计师事务所、甲乙双方签字确认。7.法律意见书详细要求：由律师事务所提供的法律意见书，包括合同合法性、合规性等内容。说明：法律意见书应作为合同附件，并由律师事务所、甲乙双方签字确认。8.风险处置方案详细要求：风险评估后，由甲方制定的风险处置方案，包括处置措施、时间表等内容。说明：风险处置方案应作为合同附件，并由甲方签字确认。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：乙方未按时提供质押物清单；乙方未按时支付贷款本金或利息；乙方未按时提供风险评估所需资料；甲方未按时支付第三方费用；第三方未按时完成风险评估或提供评估报告；第三方泄露甲乙双方的商业秘密。2.责任认定标准：违约行为发生后，甲乙双方应及时协商解决；如协商不成，违约方应承担违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等；第三方违约的，按照合同约定和法律法规承担相应责任。3.示例说明：乙方未按时提供质押物清单，导致甲方无法及时进行风险评估，乙方应支付违约金人民币__元__；甲方未按时支付第三方费用，导致第三方评估工作，甲方应支付违约金人民币__元__；第三方泄露甲乙双方的商业秘密，第三方应承担相应的法律责任，并赔偿甲乙双方因此遭受的损失。全文完。2024版场外股票质押业务风险评估与处置合同2本合同目录一览1.定义与解释1.1合同定义1.2术语解释2.业务范围2.1质押业务概述2.2质押标的物2.3质押期限3.风险评估3.1风险评估标准3.2风险评估流程3.3风险评估结果4.风险处置4.1风险处置原则4.2风险处置措施4.3风险处置流程5.质押登记与解除5.1质押登记5.2质押解除6.质押担保6.1担保方式6.2担保责任6.3担保解除7.质押利率与费用7.1质押利率7.2费用收取7.3费用退还8.保密条款8.1保密义务8.2保密信息8.3保密责任9.违约责任9.1违约情形9.2违约责任承担9.3违约赔偿10.合同解除与终止10.1合同解除条件10.2合同终止条件10.3合同解除与终止后的处理11.争议解决11.1争议解决方式11.2争议解决机构11.3争议解决程序12.合同生效与变更12.1合同生效条件12.2合同变更方式12.3合同变更程序13.合同解除与终止后的处理13.1质押解除后的处理13.2合同解除后的处理13.3合同终止后的处理14.其他14.1合同附件14.2合同份数14.3合同签订地14.4合同生效日期第一部分：合同如下：第一条定义与解释1.1合同定义1.2术语解释（1）“场外股票”指在证券交易所外进行交易的股票。（2）“质押股票”指甲方自愿将其持有的场外股票质押给乙方作为债务履行的担保。（3）“风险评估”指乙方对质押股票的市场价值、流动性、风险等级等进行综合评估。（4）“处置”指乙方在风险评估的基础上，采取必要措施对质押股票进行变现或保全，以实现质权的目的。第二条业务范围2.1质押业务概述本合同项下的质押业务是指甲方将其持有的场外股票质押给乙方，乙方根据约定对质押股票进行风险评估与处置。2.2质押标的物质押标的物为甲方持有的场外股票，具体股票名称、数量及质押比例由双方另行约定。2.3质押期限质押期限自本合同生效之日起至甲方履行完毕债务之日止，具体期限由双方约定。第三条风险评估3.1风险评估标准（1）股票的市场价值；（2）股票的流动性；（3）股票的风险等级；（4）甲方债务履行的具体情况。3.2风险评估流程（1）核实质押股票的真实性；（2）收集股票的市场信息；（3）进行风险评估；（4）向甲方出具风险评估报告。3.3风险评估结果乙方将根据风险评估结果，向甲方提出处置建议。第四条风险处置4.1风险处置原则（1）确保甲方债务履行的安全；（2）最大限度地保护甲方的利益；（3）遵守相关法律法规。4.2风险处置措施（1）在必要时，要求甲方提供补充担保；（2）在甲方违约时，依法处置质押股票；（3）在乙方认为必要时，采取其他风险处置措施。4.3风险处置流程（1）通知甲方；（2）依法进行处置；（3）将处置所得款项用于偿还甲方债务。第五条质押登记与解除5.1质押登记甲方应在本合同生效后，将质押股票的质押情况进行登记。5.2质押解除（1）甲方履行完毕债务；（2）质押股票被依法处置；（3）本合同约定的其他解除情形。第六条质押担保6.1担保方式（1）保证；（2）抵押；（3）其他担保方式。6.2担保责任甲方应承担因质押股票导致的乙方损失的全部责任。6.3担保解除（1）甲方履行完毕债务；（2）质押股票被依法处置；（3）本合同约定的其他解除情形。第七条质押利率与费用7.1质押利率乙方将根据市场利率和风险评估结果，确定质押利率。7.2费用收取（1）评估费；（2）保管费；（3）其他相关费用。7.3费用退还（1）甲方提前解除质押；（2）本合同约定的其他退还情形。第一部分：合同如下：第八条保密条款8.1保密义务双方对本合同内容以及与本合同相关的商业秘密负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。8.2保密信息（1）本合同及其附件；（2）甲乙双方的财务信息；（3）甲乙双方的客户信息；（4）甲乙双方的技术信息；（5）其他双方约定应保密的信息。8.3保密责任任何一方违反保密义务，导致对方遭受损失的，应承担相应的法律责任。第九条违约责任9.1违约情形（1）一方未按约定履行合同义务；（2）一方泄露保密信息；（3）一方违反法律法规；（4）其他违约情形。9.2违约责任承担（1）赔偿守约方因违约所遭受的损失；（2）支付违约金；（3）承担其他违约责任。9.3违约赔偿违约赔偿金额由双方协商确定，如协商不成，可提交仲裁或诉讼解决。第十条合同解除与终止10.1合同解除条件（1）合同约定的解除条件成就；（2）一方违约，经对方催告后仍不履行；（3）法律法规规定的其他解除情形。10.2合同终止条件（1）合同约定的终止条件成就；（2）双方协商一致解除合同；（3）法律法规规定的其他终止情形。10.3合同解除与终止后的处理（1）甲方应按照约定解除质押关系；（2）乙方应退还甲方已收取的费用；（3）双方应处理合同终止后的其他事宜。第十一条争议解决11.1争议解决方式双方发生争议，应通过友好协商解决；协商不成的，提交约定的仲裁机构仲裁。11.2争议解决机构仲裁机构由双方协商确定，如协商不成，则选择具有管辖权的人民法院。11.3争议解决程序仲裁或诉讼程序按照相关法律法规的规定进行。第十二条合同生效与变更12.1合同生效条件本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。12.2合同变更方式合同的变更需经双方协商一致，并以书面形式作出。12.3合同变更程序（1）提出变更提议；（2）协商一致；（3）签订变更协议；（4）通知对方。第十三条合同解除与终止后的处理13.1质押解除后的处理合同解除或终止后，乙方应按照约定解除质押关系，并退还甲方已交付的质押股票。13.2合同解除后的处理（1）退还已收取的费用；（2）处理合同解除后的其他事宜。13.3合同终止后的处理（1）退还已收取的费用；（2）处理合同终止后的其他事宜。第十四条其他14.1合同附件本合同附件与本合同具有同等法律效力。14.2合同份数本合同一式若干份，甲乙双方各执一份。14.3合同签订地本合同签订地为双方约定的地点。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方定义1.1第三方是指在本合同履行过程中，由甲乙双方共同选择或委托，参与风险评估、处置或其他与本合同相关活动的独立第三方机构或个人。（1）风险评估机构；（2）资产评估机构；（3）律师事务所；（4）会计师事务所；（5）其他与本合同履行相关的专业机构或个人。第二条第三方责任限额2.1第三方的责任限额由甲乙双方在合同中约定，具体包括：（1）第三方因自身原因导致的违约责任；（2）第三方在执行职责过程中造成的损失；（3）第三方违反保密义务导致的损失。2.2第三方的责任限额不得超过合同标的总额的一定比例，具体比例由甲乙双方协商确定。第三条第三方职责与权限3.1第三方的职责包括但不限于：（1）对质押股票进行独立的风险评估；（2）对质押股票的价值进行独立评估；（3）提供法律、财务、审计等方面的专业意见；（4）执行甲乙双方委托的其他与本合同相关活动。3.2第三方的权限包括：（1）获取与本合同履行相关的必要信息；（2）根据职责需要，对质押股票进行必要的调查和核实；（3）向甲乙双方提出风险评估报告和专业意见；（4）在必要时，代表甲乙双方与其他第三方进行沟通和协调。第四条第三方与其他各方的划分说明4.1第三方与甲方的划分：（1）第三方对甲方的债务履行情况、质押股票的真实性等不承担责任；（2）第三方仅对甲乙双方委托的事项负责，不涉及甲乙双方的内部事务；（3）甲方应确保第三方能够独立、客观、公正地履行职责。4.2第三方与乙方的划分：（1）第三方对乙方的资产保全、债务追偿等不承担责任；（2）第三方仅对乙方的委托事项负责，不涉及乙方的内部事务；（3）乙方应确保第三方能够独立、客观、公正地履行职责。第五条第三方介入程序5.1第三方的介入需经甲乙双方同意，并以书面形式确定；5.2第三方的介入应在合同签订后，风险评估前进行；5.3第三方的介入程序包括：（1）甲乙双方共同确定第三方；（2）甲乙双方与第三方签订委托协议；（3）第三方根据委托协议履行职责。第六条第三方变更与退出6.1第三方变更：（1）甲乙双方同意，可以书面形式变更第三方的职责和权限；（2）第三方变更后，原有第三方应将工作交接给新第三方。6.2第三方退出：（1）第三方因故无法履行职责时，甲乙双方应另行选择第三方；