2024版个人投资理财顾问服务协议合同范本3篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版个人投资理财顾问服务协议合同范本本合同目录一览1.合同双方基本信息1.1投资者信息1.2顾问信息2.服务内容2.1投资理财咨询2.2投资组合管理2.3风险评估与控制2.4投资策略制定与调整2.5投资产品推荐2.6投资知识普及与培训3.服务期限3.1服务起始日期3.2服务终止日期3.3服务期限延长及终止条件4.服务费用4.1服务费用标准4.2费用支付方式4.3费用支付时间5.保密条款5.1保密信息定义5.2保密义务5.3保密信息的披露6.责任与义务6.1投资者责任与义务6.2顾问责任与义务7.风险提示与免责7.1投资风险提示7.2免责条款8.违约责任8.1违约行为8.2违约责任承担9.争议解决9.1争议解决方式9.2争议解决机构10.合同变更与解除10.1合同变更10.2合同解除11.合同生效与终止11.1合同生效条件11.2合同终止条件12.合同附件12.1投资者授权委托书12.2投资组合说明书12.3服务费用明细表13.其他约定13.1合同未尽事宜13.2合同解释14.合同签署14.1签署日期14.2签署地点14.3签署人签字第一部分：合同如下：1.合同双方基本信息1.1投资者信息1.1.1投资者姓名（名称）1.1.2投资者身份证号码（统一社会信用代码）1.1.3投资者联系方式1.1.4投资者住址1.2顾问信息1.2.1顾问姓名（名称）1.2.2顾问执业资格证书编号1.2.3顾问联系方式1.2.4顾问执业机构名称2.服务内容2.1投资理财咨询2.1.1提供投资理财相关法律法规、政策解读2.1.2分析投资者财务状况，提供个性化投资建议2.1.3解答投资者在投资过程中遇到的问题2.2投资组合管理2.2.1根据投资者风险承受能力，构建投资组合2.2.2定期对投资组合进行风险评估和调整2.2.3提供投资组合的业绩报告2.3风险评估与控制2.3.1对投资者进行风险承受能力测试2.3.2分析投资市场的风险因素2.3.3制定风险控制措施2.4投资策略制定与调整2.4.1根据市场变化和投资者需求，制定投资策略2.4.2定期对投资策略进行评估和调整2.4.3提供投资策略执行情况报告2.5投资产品推荐2.5.1根据投资者需求，推荐合适的投资产品2.5.2提供投资产品的相关信息和风险评估2.5.3协助投资者进行投资产品购买2.6投资知识普及与培训2.6.1定期举办投资知识讲座和培训2.6.2提供投资相关书籍、资料等学习资源2.6.3解答投资者在投资过程中遇到的理论问题3.服务期限3.1服务起始日期3.1.1服务起始日期为____年____月____日3.2服务终止日期3.2.1服务终止日期为____年____月____日3.3服务期限延长及终止条件3.3.1双方可协商延长服务期限（1）投资者提出解除合同；（3）法律法规发生变化，导致合同无法继续履行。4.服务费用4.1服务费用标准4.1.1服务费用为____元/年4.2费用支付方式4.2.1投资者应按年度支付服务费用4.3费用支付时间4.3.1投资者应在每年的____月____日前支付当年的服务费用5.保密条款5.1保密信息定义5.1.1保密信息是指合同双方在履行合同过程中知悉的，涉及商业秘密、技术秘密、客户信息等，未公开的信息。5.2保密义务5.2.1合同双方对本合同涉及的保密信息负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。5.3保密信息的披露5.3.1在法律法规要求、法院判决或仲裁机构裁决的情况下，披露保密信息。6.责任与义务6.1投资者责任与义务6.1.1投资者应按照合同约定支付服务费用6.1.2投资者应提供真实、准确的财务状况和投资需求信息6.1.3投资者应遵守投资市场的相关法律法规6.2顾问责任与义务6.2.1顾问应按照合同约定提供专业、优质的投资理财服务6.2.2顾问应保守投资者的商业秘密和隐私6.2.3顾问应定期向投资者报告投资组合的业绩情况8.风险提示与免责8.1投资风险提示8.1.1投资者应充分了解投资理财产品的风险，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险等。8.1.2顾问在提供服务过程中，应向投资者充分揭示投资风险，并提醒投资者谨慎决策。8.2免责条款8.2.1顾问对投资者因投资决策而产生的投资损失不承担赔偿责任。8.2.2顾问对因不可抗力、政策变化等原因导致的服务中断或终止不承担责任。8.2.3顾问对投资者提供的信息的真实性、准确性、完整性不承担任何责任。9.违约责任9.1违约行为9.1.1投资者未按时支付服务费用；9.1.2顾问未按照合同约定提供服务的；9.1.3任何一方违反保密条款的。9.2违约责任承担9.2.1违约方应承担违约责任，向守约方支付违约金；9.2.2违约金金额为____元；9.2.3违约方应赔偿守约方因此遭受的直接经济损失。10.争议解决10.1争议解决方式10.1.1双方应友好协商解决争议；10.1.2协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。10.2争议解决机构10.2.1本合同争议解决机构为____。11.合同变更与解除11.1合同变更11.1.1合同双方协商一致，可以变更合同内容；11.1.2变更后的合同内容应以书面形式确认。11.2合同解除（1）合同约定的解除条件成就；（2）任何一方违约，另一方提出解除合同；（3）法律法规规定的其他解除情形。12.合同生效与终止12.1合同生效条件12.1.1合同双方签字盖章后生效。12.2合同终止条件12.2.1合同履行完毕；12.2.2合同解除；12.2.3合同约定的终止条件成就。13.合同附件13.1投资者授权委托书13.1.1投资者应向顾问提供授权委托书，授权顾问代表其进行投资理财活动。13.2投资组合说明书13.2.1顾问应向投资者提供投资组合说明书，详细说明投资组合的构成、风险等级、预期收益等。13.3服务费用明细表13.3.1顾问应向投资者提供服务费用明细表，列明服务费用构成及支付时间。14.合同签署14.1签署日期14.1.1合同签署日期为____年____月____日。14.2签署地点14.2.1合同签署地点为____。14.3签署人签字14.3.1投资者签字：14.3.2顾问签字：第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方的定义15.1.1第三方是指在合同履行过程中，为达成合同目的或提供相关服务而介入合同关系的独立第三方。15.1.2第三方不包括合同双方及其关联方。15.2第三方的责任15.2.1第三方应按照合同约定或法律法规的要求，承担相应的责任。15.2.2第三方的责任包括但不限于：（1）提供准确、有效的服务或信息；（2）遵守合同约定，不得泄露合同双方的商业秘密和隐私；（3）对因其服务或信息导致合同一方遭受的损失，承担相应的赔偿责任。15.3第三方的权利15.3.1第三方有权根据合同约定，获得相应的报酬。15.3.2第三方有权要求合同双方提供必要的协助和配合。15.4第三方的选择15.4.1合同双方应共同协商选择第三方，并书面确认。15.4.2第三方的选择应遵循公平、公正、公开的原则。16.甲乙双方根据本合同有第三方介入时的额外条款及说明16.1甲方的额外责任16.1.1甲方向第三方提供的信息应真实、准确、完整。16.1.2甲方应确保第三方按照合同约定履行职责。16.2乙方的额外责任16.2.1乙方应监督第三方的工作，确保其按照合同约定履行职责。16.2.2乙方应及时向甲方反馈第三方的工作进展和问题。16.3第三方介入的费用承担16.3.1第三方的费用由合同双方按照合同约定或协商结果承担。16.3.2合同双方应在合同中明确第三方的费用标准和支付方式。17.第三方的责任限额17.1第三方的责任限额17.1.1第三方的责任限额为本合同服务费用总额的____%。17.1.2第三方的责任限额以合同约定的货币计算。17.2超出责任限额的处理17.2.1若第三方的责任导致合同一方遭受的损失超过责任限额，超出部分由合同双方按照合同约定或协商结果承担。17.2.2若第三方的责任导致合同一方遭受的损失，合同双方应共同追究第三方的责任。18.第三方与其他各方的划分说明18.1第三方与甲方的划分18.1.1第三方应直接向甲方提供服务，不得与甲方签订任何形式的分包合同。18.1.2第三方在提供服务过程中，应遵守甲方的要求和指示。18.2第三方与乙方的划分18.2.1第三方应按照乙方的监督和管理，履行合同约定的职责。18.2.2第三方在提供服务过程中，应确保不损害乙方的合法权益。18.3第三方与其他各方的划分18.3.1第三方应遵守合同约定，不得泄露合同双方及其他相关方的商业秘密和隐私。18.3.2第三方在提供服务过程中，应遵守国家法律法规，不得从事违法活动。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.投资者授权委托书详细要求：授权委托书应包括投资者的姓名、身份证号码、授权事项、授权期限、受托人信息等。说明：投资者授权委托书用于授权顾问代表其进行投资理财活动。2.投资组合说明书详细要求：投资组合说明书应包括投资组合的构成、风险等级、预期收益、投资策略等。说明：投资组合说明书用于向投资者说明其投资组合的具体情况。3.服务费用明细表详细要求：服务费用明细表应列明服务费用的构成、支付时间、支付方式等。说明：服务费用明细表用于向投资者说明服务费用的具体内容和支付方式。4.风险评估报告详细要求：风险评估报告应包括投资者的风险承受能力测试结果、投资组合的风险分析等。说明：风险评估报告用于向投资者说明其投资组合的风险状况。5.投资策略执行情况报告详细要求：投资策略执行情况报告应包括投资策略的实施情况、业绩表现等。说明：投资策略执行情况报告用于向投资者说明投资策略的执行效果。6.合同变更协议详细要求：合同变更协议应包括变更内容、变更原因、变更日期等。说明：合同变更协议用于记录合同双方就合同内容的变更达成一致。7.合同解除协议详细要求：合同解除协议应包括解除原因、解除日期等。说明：合同解除协议用于记录合同双方就合同解除达成一致。说明二：违约行为及责任认定：1.投资者违约行为及责任认定违约行为：未按时支付服务费用责任认定：投资者应向乙方支付逾期付款的滞纳金，滞纳金按____%的年利率计算。2.顾问违约行为及责任认定违约行为：未按照合同约定提供服务责任认定：顾问应向甲方支付违约金，违约金金额为____元。3.第三方违约行为及责任认定违约行为：提供虚假、不准确的服务或信息责任认定：第三方应向合同双方支付赔偿金，赔偿金金额根据损失情况确定。4.合同双方违约行为及责任认定违约行为：违反保密条款责任认定：违约方应向守约方支付违约金，违约金金额为____元。5.违约行为示例说明示例二：顾问未按照合同约定提供投资组合管理服务，导致投资者投资损失。示例三：第三方在提供服务过程中泄露投资者隐私，导致投资者遭受损失。全文完。2024版个人投资理财顾问服务协议合同范本1本合同目录一览1.定义与解释1.1术语定义1.2通用条款2.服务内容2.1投资建议服务2.2理财规划服务2.3投资组合管理3.服务期限与费用3.1服务期限3.2费用结构3.3费用支付方式4.信息保密与保密义务4.1信息保密4.2保密义务5.保密信息的处理5.1保密信息的收集5.2保密信息的存储5.3保密信息的披露6.投资风险评估6.1风险评估标准6.2风险评估报告7.投资决策与执行7.1投资决策程序7.2投资执行8.投资组合调整8.1调整原则8.2调整程序9.投资收益分配9.1收益分配原则9.2收益分配方式10.合同解除与终止10.1合同解除条件10.2合同终止程序11.法律责任11.1违约责任11.2争议解决12.通知与送达12.1通知方式12.2送达方式13.附件与补充协议13.1附件内容13.2补充协议14.其他条款14.1合同生效14.2合同变更14.3合同解除与终止14.4不可抗力14.5争议解决14.6合同份数14.7争议管辖地第一部分：合同如下：1.定义与解释1.1术语定义1.1.1“本合同”指双方签订的《2024版个人投资理财顾问服务协议》。1.1.2“甲方”指提供个人投资理财顾问服务的个人或机构。1.1.3“乙方”指接受甲方个人投资理财顾问服务的个人。1.1.4“投资建议”指甲方根据乙方的财务状况、风险偏好和投资目标提供的投资建议。1.1.5“理财规划”指甲方为乙方制定的长期财务目标和实现这些目标的策略。1.1.6“投资组合”指乙方在甲方的指导下持有的所有投资资产。1.1.7“保密信息”指甲方在提供服务过程中获取的乙方个人信息、财务状况、投资组合等非公开信息。1.2通用条款1.2.1本合同未尽事宜，按照相关法律法规执行。1.2.2本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。1.2.3本合同一式两份，甲乙双方各执一份。2.服务内容2.1投资建议服务2.1.1甲方应根据乙方的财务状况、风险偏好和投资目标，提供个性化的投资建议。2.1.2甲方提供的投资建议应基于充分的市场分析和研究。2.1.3甲方应定期向乙方提供投资建议的更新和调整。2.2理财规划服务2.2.1甲方应协助乙方制定符合其长期财务目标的理财规划。2.2.2甲方应定期评估理财规划的执行情况，并根据实际情况进行调整。2.3投资组合管理2.3.1甲方应根据乙方的投资目标和风险承受能力，构建和管理乙方的投资组合。2.3.2甲方应定期对投资组合进行审查和调整，以确保其符合乙方的投资目标。3.服务期限与费用3.1服务期限3.1.1本合同的有效期为一年，自双方签字（或盖章）之日起计算。3.1.2本合同期满后，如双方无异议，可自动续签。3.2费用结构3.2.1甲方提供的服务费用为每年人民币元。3.2.2费用支付方式为乙方每月支付人民币元，共计12个月。3.3费用支付方式3.3.1乙方应在每月的第一个工作日通过银行转账或现金方式支付当月费用。3.3.2甲方应在收到费用后向乙方开具正规发票。4.信息保密与保密义务4.1信息保密4.1.1甲方对乙方的保密信息负有保密义务，未经乙方书面同意，不得向任何第三方披露。4.2保密义务4.2.1乙方对本合同内容以及甲方提供的保密信息负有保密义务，未经甲方书面同意，不得向任何第三方泄露。5.保密信息的处理5.1保密信息的收集5.1.1甲方在提供服务过程中，有权收集乙方的个人信息、财务状况、投资组合等保密信息。5.2保密信息的存储5.2.1甲方应采取合理措施，确保保密信息的安全存储。5.3保密信息的披露5.3.1未经乙方书面同意，甲方不得向任何第三方披露保密信息。篇8.投资组合调整8.1调整原则8.1.1投资组合调整应根据市场变化、经济状况、投资策略以及乙方的风险承受能力等因素进行。8.1.2调整应遵循分散风险、优化收益的原则。8.2调整程序8.2.1甲方应在每个季度末对乙方的投资组合进行一次全面审查。8.2.2甲方应在审查后，根据实际情况向乙方提出调整建议。8.2.3乙方应在收到调整建议后的五个工作日内回复甲方，确认是否采纳调整建议。9.投资收益分配9.1收益分配原则9.1.1投资收益分配应遵循公平、合理、透明的原则。9.1.2收益分配应在投资收益实现后，按照合同约定的时间进行。9.2收益分配方式9.2.1投资收益以现金形式分配给乙方。9.2.2收益分配的具体时间及金额由甲方在投资收益实现后通知乙方。10.合同解除与终止10.1合同解除条件10.1.1乙方有重大违约行为，甲方有权解除合同。10.1.2甲方有重大违约行为，乙方有权解除合同。10.2合同终止程序10.2.1合同解除或终止前，双方应就终止事宜进行协商。11.法律责任11.1违约责任11.1.1任何一方违反本合同约定，应承担相应的违约责任。11.1.2违约方应赔偿守约方因此遭受的损失。11.2争议解决11.2.1双方对本合同的解释或履行发生争议时，应友好协商解决。11.2.2如协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。12.通知与送达12.1通知方式12.1.1通知应以书面形式进行，可以通过快递、电子邮件或专人送达等方式。12.2送达方式12.2.1通知自送达对方之日起生效。12.2.2送达地址以本合同中约定的地址为准。13.附件与补充协议13.1附件内容13.1.1本合同的附件包括但不限于投资组合说明书、风险提示书等。13.2补充协议13.2.1本合同如有未尽事宜，可由双方另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。14.其他条款14.1合同生效14.1.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。14.2合同变更14.2.1合同的任何变更需经双方书面同意，并签订书面变更协议。14.3合同解除与终止14.3.1合同的解除或终止按照本合同第十条的规定执行。14.4不可抗力14.4.1如因不可抗力导致本合同无法履行，双方互不承担责任。14.5争议管辖地14.5.1本合同的争议管辖地为合同签订地。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定义15.1.1“第三方”指在甲方提供服务过程中，根据本合同的约定，介入乙方投资理财活动的任何个人或机构，包括但不限于中介机构、评估机构、托管机构、证券公司等。15.2第三方责任15.2.1第三方应按照本合同的约定，履行其职责，并对因自身原因造成的损失承担相应的责任。15.3第三方权利15.3.1第三方有权根据本合同的约定，获取乙方提供的相关信息，并有权要求甲方协助其履行职责。15.4第三方与其他各方的划分15.4.1第三方与甲方、乙方之间的关系由本合同和相关法律法规调整。15.4.2第三方不参与甲方与乙方之间的服务费用分配和收益分配。16.第三方介入的程序16.1第三方介入的申请16.1.1乙方需向甲方提出书面申请，说明介入第三方的原因和需求。16.1.2甲方应在收到申请后的五个工作日内，对乙方提出的第三方介入申请进行审核。16.2第三方介入的同意16.2.1如甲方同意乙方提出的第三方介入申请，甲方应与第三方签订书面协议，明确各方的权利和义务。16.2.2乙方应保证第三方具备相应的资质和能力，以确保其能够履行合同约定的职责。17.第三方责任限额17.1第三方责任限额的确定17.1.1第三方责任限额应根据第三方的业务范围、资质和能力，以及乙方可能遭受的损失等因素确定。17.1.2第三方责任限额应在第三方协议中明确约定。17.2第三方责任限额的调整17.2.1第三方责任限额可根据市场变化、业务发展等因素进行调整。17.2.2调整第三方责任限额需经甲方、乙方和第三方三方协商一致。18.第三方介入后的合同变更18.1第三方介入后的合同变更18.1.1第三方介入后，本合同中涉及第三方的条款可进行相应变更。18.1.2合同变更需经甲方、乙方和第三方三方协商一致，并签订书面变更协议。19.第三方介入后的争议解决19.1第三方介入后的争议解决19.1.1第三方介入后发生的争议，由甲方、乙方和第三方三方协商解决。19.1.2如协商不成，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。20.第三方介入后的合同解除与终止20.1第三方介入后的合同解除20.1.1第三方介入后，本合同的解除和终止按照本合同第十条的规定执行。20.2第三方介入后的合同终止程序20.2.1合同终止后，第三方应按照合同约定或相关法律法规的规定，妥善处理其职责范围内的遗留事务。21.第三方介入后的保密义务21.1第三方保密义务21.1.1第三方在介入过程中获取的甲方、乙方或其他相关方的保密信息，应履行保密义务。21.1.2未经甲方、乙方或其他相关方书面同意，第三方不得向任何第三方泄露保密信息。22.第三方介入后的通知与送达22.1第三方通知与送达22.1.1第三方通知应以书面形式进行，可以通过快递、电子邮件或专人送达等方式。22.1.2通知自送达对方之日起生效。22.2第三方送达地址22.2.1第三方的送达地址应在第三方协议中明确约定。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.投资组合说明书详细要求：说明投资组合的结构、投资标的、投资策略、预期收益和风险等信息。说明：投资组合说明书应在每次投资组合调整后及时更新，并通知乙方。2.风险提示书详细要求：详细说明投资理财过程中可能面临的风险，包括市场风险、信用风险、流动性风险等。说明：风险提示书应在提供服务前提供给乙方，并在重要风险因素发生变化时更新。3.服务协议附件详细要求：包括第三方协议、变更协议、补充协议等，详细列出各方的权利和义务。说明：服务协议附件是本合同的重要组成部分，应在签订本合同时一同提供。4.费用明细表详细要求：列明服务费用、支付方式、支付时间等信息。说明：费用明细表应在提供服务前提供给乙方，并在费用结构发生变化时更新。5.信息披露声明详细要求：声明甲方在提供服务过程中，将严格遵守相关法律法规，对乙方信息保密。说明：信息披露声明应在提供服务前提供给乙方，作为对乙方隐私保护的承诺。6.争议解决机制详细要求：明确争议解决的方式、程序和适用法律。说明：争议解决机制应在合同中明确，以便在发生争议时能够迅速有效地解决。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为甲方未按约定提供投资建议或理财规划。甲方未按约定管理乙方的投资组合。甲方泄露乙方保密信息。乙方未按约定支付费用。乙方未按约定提供必要的信息。2.责任认定标准甲方未按约定提供服务的，乙方有权要求甲方承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿损失。甲方泄露乙方保密信息的，甲方应承担相应的法律责任，包括但不限于赔偿损失。乙方未按约定支付费用的，乙方应承担违约责任，并支付滞纳金。乙方未按约定提供必要信息的，乙方应承担违约责任，并可能影响投资决策。3.违约责任示例示例一：甲方未按约定提供投资建议，导致乙方投资损失，甲方应赔偿乙方的损失。示例二：乙方未按约定支付费用，甲方有权暂停或终止提供服务，并要求乙方支付滞纳金。示例三：第三方泄露乙方保密信息，甲方应承担相应的法律责任，并赔偿乙方因此遭受的损失。全文完。2024版个人投资理财顾问服务协议合同范本2本合同目录一览1.合同订立依据与目的1.1合同订立的法律依据1.2合同订立的目的2.投资理财顾问服务内容2.1投资理财咨询2.2投资组合管理2.3投资策略建议2.4投资产品推荐2.5投资风险管理3.服务期限与费用3.1服务期限3.2费用构成3.3费用支付方式3.4费用调整机制4.投资者义务4.1投资者基本信息提供4.2投资者风险识别与承受能力评估4.3投资决策4.4投资信息反馈5.顾问义务5.1客观、公正、诚信地提供投资理财顾问服务5.2及时、准确地向投资者提供投资相关信息5.3负责投资组合的调整与优化5.4负责投资风险控制6.保密条款6.1投资者信息保密6.2顾问信息保密7.知识产权归属7.1投资者提供的信息知识产权归属7.2顾问提供的服务知识产权归属8.合同解除与终止8.1合同解除的条件8.2合同解除的程序8.3合同终止的条件8.4合同终止的程序9.违约责任9.1投资者违约责任9.2顾问违约责任10.争议解决10.1争议解决方式10.2争议解决机构10.3争议解决程序11.合同生效与变更11.1合同生效条件11.2合同变更条件11.3合同变更程序12.合同附件12.1投资者信息表12.2投资理财顾问服务协议12.3其他相关文件13.法律适用与管辖13.1法律适用13.2管辖法院14.其他约定事项第一部分：合同如下：第一条合同订立依据与目的1.1合同订立的法律依据本合同依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国投资法》及相关法律法规订立。1.2合同订立的目的本合同的订立旨在明确双方的权利义务，规范投资理财顾问服务，保障投资者的合法权益，实现投资收益的最大化。第二条投资理财顾问服务内容2.1投资理财咨询提供投资者投资理财相关的政策、法规、市场分析等信息咨询服务。2.2投资组合管理根据投资者的风险承受能力、投资目标和资金状况，制定合理的投资组合方案。2.3投资策略建议针对投资者的具体情况进行投资策略的制定和调整。2.4投资产品推荐基于投资者的投资目标和风险承受能力，推荐适合的投资产品。2.5投资风险管理评估和监控投资风险，提供风险控制建议。第三条服务期限与费用3.1服务期限本合同服务期限自双方签订之日起至______年______月______日止。3.2费用构成本合同服务费用包括咨询费、管理费等。3.3费用支付方式投资者应按月支付服务费用，具体支付时间及方式由双方协商确定。3.4费用调整机制如遇市场波动或服务内容调整，费用可相应调整，具体调整方案由双方协商确定。第四条投资者义务4.1投资者基本信息提供投资者应向顾问提供真实、完整、准确的基本信息。4.2投资者风险识别与承受能力评估投资者应如实填写风险承受能力评估表，并按照顾问的建议进行投资。4.3投资决策4.4投资信息反馈投资者应及时向顾问反馈投资相关信息。第五条顾问义务5.1客观、公正、诚信地提供投资理财顾问服务顾问应客观、公正、诚信地提供投资理财顾问服务。5.2及时、准确地向投资者提供投资相关信息顾问应及时、准确地向投资者提供投资相关信息，包括市场动态、投资产品信息等。5.3负责投资组合的调整与优化顾问应定期对投资组合进行调整与优化，确保投资组合符合投资者的投资目标和风险承受能力。5.4负责投资风险控制顾问应评估和监控投资风险，向投资者提供风险控制建议。第六条保密条款6.1投资者信息保密顾问应对投资者的个人信息和投资信息进行保密，未经投资者同意，不得向任何第三方泄露。6.2顾问信息保密投资者应对顾问提供的投资策略、建议等保密信息进行保密，未经顾问同意，不得向任何第三方泄露。第七条知识产权归属7.1投资者提供的信息知识产权归属投资者提供的个人信息、投资信息等知识产权归投资者所有。7.2顾问提供的服务知识产权归属顾问提供的服务、策略、建议等知识产权归顾问所有。第八条合同解除与终止8.1合同解除的条件8.1.1投资者解除合同投资者有权在任何时间单方面解除合同，但应提前______个工作日通知顾问。8.1.2顾问解除合同（1）投资者未按时支付服务费用；（2）投资者违反合同约定，给顾问造成重大损失；（3）双方协商一致解除合同。8.2合同解除的程序8.2.1投资者解除合同投资者应书面通知顾问解除合同，并将剩余服务费用一次性支付完毕。8.2.2顾问解除合同顾问应书面通知投资者解除合同，并退还投资者已支付但未服务的费用。8.3合同终止的条件合同在服务期限届满或双方协商一致解除后终止。8.4合同终止的程序合同终止后，双方应办理相关手续，包括但不限于：（1）退还剩余服务费用；（2）结清双方债权债务；（3）办理合同档案归档。第九条违约责任9.1投资者违约责任9.1.1投资者未按时支付服务费用投资者未按时支付服务费用，应向顾问支付______%的滞纳金。9.1.2投资者违反合同约定投资者违反合同约定，给顾问造成损失的，应承担相应的赔偿责任。9.2顾问违约责任9.2.1顾问未提供约定服务顾问未提供约定服务，应退还投资者已支付的费用。9.2.2顾问泄露投资者信息顾问泄露投资者信息，应承担相应的法律责任。第十条争议解决10.1争议解决方式双方发生争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。10.2争议解决机构双方可约定将争议提交仲裁委员会仲裁。10.3争议解决程序争议解决程序应遵循相关法律法规和仲裁规则。第十一条合同生效与变更11.1合同生效条件本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。11.2合同变更条件任何一方要求变更合同内容，应书面通知对方，经双方协商一致，签订书面变更协议。11.3合同变更程序（1）提出变更要求；（2）双方协商；（3）签订书面变更协议。第十二条合同附件12.1投资者信息表12.2投资理财顾问服务协议12.3其他相关文件第十三条法律适用与管辖13.1法律适用本合同适用中华人民共和国法律。13.2管辖法院本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用合同签订地人民法院管辖。第十四条其他约定事项14.1本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。14.2本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。14.3本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正第十五条第三方介入的概念与范围15.1第三方的定义本合同中的“第三方”是指除甲乙双方以外的，根据本合同约定或双方一致同意，参与合同履行或提供相关服务的任何个人、法人或其他组织。15.2第三方介入的范围（1）提供投资咨询或市场分析的专业机构；（2）负责投资产品销售或服务的中介方；（3）提供资金托管、清算等服务的金融机构；（4）提供法律、税务等专业服务的第三方机构。第十六条第三方的责任与义务16.1第三方的责任第三方应按照本合同约定和甲乙双方的要求，履行其相应的责任和义务，确保其提供的服务符合合同要求。16.2第三方的义务第三方应：（1）遵守相关法律法规；（2）保护投资者和甲乙双方的合法权益；（3）确保提供的信息准确、完整、及时；（4）对因自身原因造成的损失承担赔偿责任。第十七条第三方的责任限额17.1责任限额的定义本合同中的“责任限额”是指第三方因违约行为造成的损失，其赔偿金额不得超过约定的金额。17.2责任限额的约定甲乙双方应在本合同中明确约定第三方的责任限额，具体金额由双方协商确定。17.3责任限额的调整如遇市场变化或其他因素导致责任限额不再适用，甲乙双方可协商调整责任限额。第十八条第三方介入的程序18.1第三方的选择甲乙双方应共同选择第三方，并签订相关协议，明确第三方的权利和义务。18.2第三方的通知甲乙双方应将第三方的选择和协议内容及时通知对方，并获得对方的确认。18.3第三方的参与第三方应根据甲乙双方的要求，参与合同履行，并接受甲乙双方的监督。第十九条第三方与其他各方的划分说明19.1权利划分第三方的权利应限于本合同约定的范围内，不得侵犯甲乙双方的合法权益。19.2义务划分第三方的义务应包括但不限于合同履行过程中的配合、保密、风险控制等。19.3责任划分第三方的责任应限于因其违约行为造成的损失，甲乙双方的其他责任不应由第三方承担。第二十条第三方介入后的合同变更20.1合同变更的申请当第三方介入时，甲乙双方可申请对本合同进行变更，以适