综合风险控制与管理制度

综合风险掌控与管理制度第一章总则第一条规章制度的目的和基本原则1.1本制度的订立目的是为了综合风险掌控与管理，避开潜在风险对企业发展造成不利影响，保障企业的可连续发展。1.2本制度的基本原则是科学、合理、公正、透亮、依法依规。第二条适用范围2.1本制度适用于我公司内部全部员工，包含管理层、各级部门、各个岗位的员工。2.2外聘顾问、合作伙伴及其他与企业有业务往来的人员也应遵守本制度。第三条规章制度的定义和分类3.1规章制度是指依据组织的需要和管理的规定，对企业员工行为、制度、流程、制度等方面进行规范的文件。3.2依据内容和性质的不同，规章制度可以分为管理制度、操作制度、安全制度、财务制度等。第二章风险评估与掌控第四条风险评估与预警机制4.1公司应建立风险评估与预警机制，定期评估风险，及时警示并采取相应措施进行风险掌控。4.2风险评估应全面、客观、准确，并确保评估结果及时反馈给管理层。4.3预警机制应包含风险监测、风险预警和风险应对三个方面。第五条风险掌控措施5.1公司应采取合适的管理措施，降低或除去风险。5.2风险掌控措施应包含但不限于订立合理的流程、规范的工作制度、成熟的项目管理方法等。5.3风险掌控措施的实施应经过相关部门的评审、批准并定期进行检查，确保措施的有效性和及时性。第三章综合风险管理第六条风险管理的目标6.1风险管理的目标是确保公司的稳定发展，最大程度地避开或减少潜在风险对企业造成的损失。6.2风险管理应重视整体性、系统性和风险的全面掩盖。第七条风险管理的责任与权限7.1公司的管理层应负有风险管理的重要责任，包含订立风险管理策略、规划风险管理体系、确定风险管理的责任与权限等。7.2各级部门和岗位的员工应依据公司的要求，认真履行风险管理的职责，并及时上报风险信息。第八条风险信息的收集与沟通8.1公司应建立健全的风险信息收集、沟通和共享机制，及时取得和传递与风险相关的信息。8.2各部门和岗位的员工应乐观参加风险信息的收集和沟通，确保信息的准确性和及时性。第九条风险评估与整治9.1公司应建立完善的风险评估与整治体系，通过科学的方法对各类风险进行评估和分析，并订立相应的风险整治措施。9.2风险评估与整治的结果应及时报告给管理层，并依照公司要求进行调整和改进。第四章外部风险应对第十条外部风险的分类和监测10.1外部风险可以分为宏观风险、行业风险、市场风险等。10.2公司应建立完善的外部风险监测机制，及时了解和评估外部风险的变动和趋势。第十一条外部风险的应对措施11.1公司应依据外部风险的特点和程度，订立相应的应对措施，并加强与相关方的沟通和合作。11.2外部风险应对措施的实施应经过相关部门的评审、批准并定期进行检查，确保措施的有效性和及时性。第五章内部风险防控第十二条内部风险的分类和分析12.1内部风险可以分为战略风险、运营风险、人员风险等。12.2公司应对内部风险进行分类和分析，确定防控措施。第十三条内部风险的防控措施13.1公司应加强内部风险的防控，包含但不限于规范内部管理、加强人员培训、完善流程掌控等。13.2内部风险防控措施的实施应经过相关部门的评审、批准并定期进行检查，确保措施的有效性和及时性。第六章风险管理的监督与评估第十四条监督机制的建立14.1公司应建立风险管理的监督机制，包含但不限于风险管理委员会、内部监察机构等。14.2监督机构应具备独立、公正、客观的特点，确保对风险管理的有效监督。第十五条评估与改进15.1公司应定期评估风险管理的有效性，发现问题并及时进行改进。15.2评估结果应及时报告给管理层，由管理层负责进行决策和改进。第七章附则第十六条本制度的解释权和实施细则16.1对于本制度的解释权属于公司的风险管理委员会。16.2公司应订立相应的实施细则，并依据实际情况予以修订。修订后的细则应及时向全体员工公布。第十七条本制度的违反与处理17.1违反本制度的行为，将依据公司的规定进行相应的处理措施，包含但不限于警告、记过、记大过等。17.2对于严重违反本制度的行为，公司有权采取更严格的纪律处分措施，包含但不限于停职、解聘等。第十八条本制度的实施日期18.1本制度自发布之日起生效。18.2对于已有的风险管理制度，在本制度发布后，应依据本制度进行调整和改进，以与本制度保持全都。第十九条本制度的修订与解释19.1对于本制度的修订，应经