中小企业私募债券受托管理协议

中小企业私募债券受托管理协议合同编号：__________甲方（债券发行方）：________________地址：____________________________联系方式：________________________乙方（受托管理机构）：________________地址：____________________________联系方式：________________________第一章总则1.1定义1.1.1“本协议”指本中小企业私募债券受托管理协议。1.1.2“甲方”指甲方（债券发行方）。1.1.3“乙方”指乙方（受托管理机构）。1.1.4“债券”指甲方发行的中小企业私募债券。1.1.5“投资者”指购买债券的投资者。1.1.6“受托管理”指甲方委托乙方对债券进行管理的行为。1.2目的本协议旨在规范甲乙双方在债券发行及管理过程中的权利、义务和责任，保障投资者权益。第二章委托及受托管理2.1委托事项2.1.1甲方委托乙方对债券进行以下事项的受托管理：（1）监督债券发行文件的制定、审核、备案及信息披露；（2）保证债券发行合规；（3）债券本息的支付；（4）债券到期赎回；（5）债券持有人名册的登记与管理；（6）其他与债券发行和管理相关的事项。2.2受托管理职责2.2.1乙方应按照本协议约定履行以下职责：（1）对债券发行文件的制定、审核、备案及信息披露进行监督，保证合规；（2）对债券本息支付进行监督，保证及时、准确支付；（3）对债券到期赎回进行监督，保证及时、准确赎回；（4）对债券持有人名册的登记与管理进行监督，保证准确无误；（5）及时向甲方报告债券发行和管理过程中发觉的问题；（6）其他与本协议约定的受托管理事项。第三章权利与义务3.1甲方的权利与义务3.1.1甲方享有以下权利：（1）对乙方履行本协议的监督权；（2）对债券发行和管理过程中的问题提出纠正意见；（3）根据债券发行和管理需要，要求乙方提供相关资料和信息。3.1.2甲方承担以下义务：（1）按照本协议约定支付乙方受托管理费用；（2）向乙方提供债券发行和管理所需的资料和信息；（3）及时处理乙方报告的问题。3.2乙方的权利与义务3.2.1乙方享有以下权利：（1）根据本协议约定收取受托管理费用；（2）对债券发行和管理过程中的问题提出纠正意见；（3）对债券发行和管理过程中的重要事项进行报告。3.2.2乙方承担以下义务：（1）按照本协议约定履行受托管理职责；（2）保守债券发行和管理过程中的商业秘密；（3）及时向甲方报告债券发行和管理过程中的问题。第四章违约责任4.1甲方的违约责任4.1.1甲方未按照本协议约定支付受托管理费用的，应承担违约责任，支付乙方相应的违约金。4.1.2甲方未按照本协议约定提供资料和信息，导致乙方无法履行受托管理职责的，应承担违约责任，赔偿乙方因此遭受的损失。4.2乙方的违约责任4.2.1乙方未按照本协议约定履行受托管理职责，导致债券发行和管理出现问题的，应承担违约责任，赔偿甲方因此遭受的损失。4.2.2乙方泄露债券发行和管理过程中的商业秘密，导致甲方遭受损失的，应承担违约责任，赔偿甲方损失。第五章争议解决5.1本协议项下发生的任何争议，首先应通过友好协商解决。5.2若协商不成，任何一方均有权将争议提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。5.3本协议的签订、履行、终止、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。第六章受托管理费用6.1费用支付6.1.1甲方应按本协议约定的标准向乙方支付受托管理费用。6.1.2受托管理费用支付时间为每季度结束后的15个工作日内。6.1.3受托管理费用的支付方式为银行转账。6.2费用标准6.2.1受托管理费用的计算方式为债券发行总额的0.5%。6.2.2受托管理费用包括但不限于乙方的管理、监督、协调、咨询等服务费用。6.3费用调整6.3.1双方同意，根据债券发行和管理过程中的实际情况，可以对受托管理费用进行适当调整。6.3.2费用调整需双方协商一致，并签订补充协议。第七章信息披露7.1甲方信息披露义务7.1.1甲方应按照相关法律法规及本协议约定，及时、准确、完整地披露债券相关信息。7.1.2甲方应保证披露的信息真实、准确、无误导性。7.2乙方信息披露义务7.2.1乙方应按照本协议约定，及时向甲方报告债券发行和管理过程中的重要信息。7.2.2乙方应保证报告的信息真实、准确、无误导性。7.3信息披露方式7.3.1信息披露采用书面形式，并通过以下途径进行：（1）向中国证券监督管理委员会及相关监管部门报告；（2）在指定的信息披露平台公布；（3）通过甲方和乙方的官方网站、公众号等渠道发布。第八章风险管理8.1风险识别8.1.1甲方和乙方应共同对债券发行和管理过程中的风险进行识别。8.1.2风险识别包括但不限于市场风险、信用风险、操作风险、合规风险等。8.2风险评估8.2.1甲方和乙方应对识别出的风险进行评估，确定风险等级和风险控制措施。8.2.2风险评估应定期进行，并根据实际情况进行调整。8.3风险控制8.3.1甲方和乙方应根据风险评估结果，采取相应的风险控制措施。8.3.2风险控制措施包括但不限于制定风险管理制度、建立风险监测和预警机制、加强内部审计等。第九章合同的变更、解除和终止9.1合同变更9.1.1本协议的任何变更均需双方协商一致，并签订书面补充协议。9.1.2补充协议与本协议具有同等法律效力。9.2合同解除9.2.1在以下情况下，任何一方有权解除本协议：（1）对方违反本协议且无法纠正；（2）对方发生重大违约行为，导致本协议无法履行；（3）对方发生重大变化，可能影响债券发行和管理。9.3合同终止9.3.1在以下情况下，本协议自动终止：（1）债券到期赎回；（2）双方协商一致解除本协议。第十章违约责任及争议解决10.1违约责任10.1.1若甲方或乙方违反本协议的约定，导致对方遭受损失，违约方应承担相应的违约责任，赔偿对方的损失。10.1.2若违约行为构成犯罪的，应依法追究刑事责任。10.2争议解决10.2.1本协议项下发生的任何争议，首先应通过友好协商解决。10.2.2若协商不成，任何一方均有权将争议提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。10.2.3本协议的签订、履行、终止、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。第十一章通知与报告11.1通知11.1.1双方在履行本协议过程中，如需通知对方，应以书面形式进行，并通过以下途径：（1）邮件；（2）快递；（3）传真；（4）直接送达。11.1.2通知发出后，视为已送达对方。11.2报告11.2.1乙方应按照本协议约定，定期向甲方提交债券发行和管理情况的报告。11.2.2报告内容包括但不限于债券发行进度、资金使用情况、风险控制措施等。第十二章保密12.1保密义务12.1.1双方在履行本协议过程中，应对获悉的对方商业秘密、技术秘密等保密信息承担保密义务。12.1.2保密义务自本协议签订之日起生效，至本协议终止或解除后继续有效。12.2保密范围12.2.1保密范围包括但不限于以下信息：（1）债券发行和管理过程中的重要数据；（2）双方的业务、财务、技术等内部信息；（3）双方的高级管理人员、技术人员、业务人员等个人信息。第十三章违约赔偿13.1赔偿范围13.1.1若一方违约，应赔偿对方因其违约行为而遭受的直接经济损失。13.1.2赔偿范围包括但不限于以下损失：（1）实际损失；（2）可得利益损失；（3）为实现债权而产生的费用。13.2赔偿方式13.2.1违约方应按照本协议约定，以货币形式向守约方支付赔偿金。13.2.2赔偿金的支付时间为双方达成赔偿协议后15个工作日内。第十四章法律适用及管辖14.1法律适用14.1.1本协议的签订、履行、终止、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。14.2管辖14.2.1本协议项下发生的争议，如需诉讼解决，任何一方均有权向合同签订地的人民法院提起诉讼。第十五章其他约定15.1合同副本15.1.1本协议一式两份，甲乙双方各执一份。15.1.2本协议副本具有同等法律效力。15.2附件15.2.1本协议附件包括但不限于以下内容：（1）债券发行文件；（2）相关法律法规；（3）双方协商一致的其他文