《金融证券投资》考试复习题及答案

《金融证券投资》考试复习题及答案单选题1.资产负债率反映的是对企业对利益的保护程度,其保护对象是（）。A、大股东B、中小股东C、经营管理者D、债权人参考答案：D2.主要应用于非上市公司少数股权的投资收益分析的指标是（）。A、股票获利率B、市盈率C、每股收益D、每股净资产参考答案：A3.中长期股票投资策略不包括（）。A、道氏策略B、哈奇策略C、固定比例投资策略D、分段买进策略参考答案：D4.中央银行参与金融市场的目的是（）A、微观调控B、盈利C、补偿资金的缺乏D、拥有剩余资金参考答案：A5.中国首批证券投资基金正式运作于（）A、1998年3月B、1997年11月C、1993年4月D、1999年4月参考答案：A6.直接投融资的中介机构是（）A、商业银行B、信托投资公司C、投资咨询公司D、证券经营机构参考答案：D7.证券业协会是一种（）A、证券监督机构B、证券服务机构C、自律性组织D、证券投资人参考答案：C8.证券业协会和证券交易所属于（）。A、政府组织B、政府在证券业的分支机构C、自律组织D、证券业最高监管机构参考答案：C9.证券投资收益不包括（）。A、证券持有收益B、证券交易收益C、生产经营过程中的价值增值D、派息再投资收益参考答案：C10.证券投资基金依据基金组织形式划分,可分为（）。A、单位型基金和追加型基金B、封闭式基金和开放式基金C、契约型基金和公司型基金D、股票基金、债券基金、货币基金等参考答案：C11.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金,交由（）管理和运用。A、基金托管人B、基金承销公司C、基金管理人D、基金投资顾问参考答案：C12.证券市场监管方法一般不包括（）。A、行政监管B、自律性监管C、他律性监管D、社会公众监管参考答案：C13.证券交易所不具有以下特征（）。A、公平性B、公开性C、组织性D、交互性参考答案：D14.证券交易费用一般不包括（）。A、佣金B、过户费C、印花税D、证券开户费参考答案：D15.证券价格是技术分析的基本要素之一,其中技术分析最重要的价格指标是（）。A、开盘价B、收盘价C、最高价D、最低价参考答案：B16.证券公司在办理经纪业务时是作为（）A、投资人B、信托人C、中介人D、委托人参考答案：C17.证券公司申请融资融券业务试点,其客户资产必须安全、完整,客户交易结算资金必须实行（）A、集中管理B、第三方存管C、有效控制D、统一存管参考答案：A18.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式称为（）A、自销B、助销C、包销D、代销参考答案：C19.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式称为（）。A、全额包销B、余额包销C、包销D、代销参考答案：C20.证券公司的主要业务内容有（）。A、股票、债券和基金B、发行、自营和基金管理C、承销、咨询和基金管理D、承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金管理参考答案：D21.证券公司的IB业务是指（）A、财务顾问B、介绍客户给经纪商C、证券承销与保荐D、资产评估参考答案：B22.证券公司代理证券发行人发行证券的行为称为（）A、筹集资金B、证券承销C、证券发行D、证券流通参考答案：B23.证券发行市场的构成主体不包括（）A、证券发行人B、证券投资人C、证券中介机构D、证券保荐机构参考答案：D24.证券的代销、包销期最长不超过（）A、90天B、6个月C、9个月D、1年参考答案：A25.证券场外市场不包括（）。A、店头市场B、第三市场C、第四市场D、证券交易所参考答案：D26.证券按发行主体不同,可分为公司证券、（）、政府证券和国际证券。A、银行证券B、保险公司证券C、投资公司证券D、金融机构证券参考答案：D27.证券按不同分类标准可以分为不同类型,下列选项属于同一标准下的分类的是（）。A、凭证证券和有价证券B、资本证券和货币证券C、政府证券和公募证券D、上市证券和固定收益证券参考答案：B28.债券投资者按债券票面额和约定的应收利息的差价买进债券,债券到期偿还还是按票面额收回本息的计息方式是（）A、贴现计息B、复利计息C、单利计息D、累进计息参考答案：A29.债券分为一般付息债券、付息票债券和贴现债券的依据是（）。A、利息的支付方式B、发行方式C、流通方式D、偿还方式参考答案：A30.债券发行的定价方式中,最为典型的是（）A、公开招标B、上网竞价方式C、协商定价方式D、累计投标询价方式参考答案：A31.债券的收益组成通常不包括（）。A、票面利息B、利息收入C、资本利得D、利息再投资收益参考答案：A32.在证券经纪业务中,证券公司和客户之间建立的法律关系是（）A、委托代理关系B、抵押关系C、信托关系D、投资关系参考答案：B33.在我国,国有股权行政管理的专职机构是（）A、国务院B、国有资产管理部门C、国有投资公司D、资产经营公司参考答案：B34.在市场价格不变的情况下,每股收益的下降,会导致该股票的市盈率（）。A、上升B、下降C、不变D、无法判断参考答案：A35.在上升趋势中,将（）连成一条直线,就得到上升趋势线。A、两个依次上升的低点B、两个依次上升的高点C、一个上升低点,一个上升高点D、任意两点参考答案：A36.在两地都上市相同类型的股票,并通过国际托管银行和证券经纪商,实现股份的跨市场流通,此种上市方式叫做（）A、两地上市B、第二次上市C、再次上市D、重复上市参考答案：B37.在进行行业增长比较分析时,利用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行对比,不能够做出如下判断（）。A、确定该行业是否属于周期性行业B、比较该行业的年增长率与国民生产总值.国内生产总值的年增长率C、计算各观察年份该行业销售额在国民生产总值中所占比重D、该行业内的市场结构参考答案：D38.在技术分析中,市场大盘指标通常不包括（）。A、BIASB、ADLC、ADRD、OBOS参考答案：A39.在技术分析中,画好股价趋势线的关键是（）A、找出具有重要意义的三个点B、找出具有重要意义的一个点C、不要画得太陡峭D、选择两个具有决定意义的点参考答案：D40.在计算基金资产总额时,基金拥有的上市股票.认股权证的计算基准是以计算日集中交易市场的（）。A、开盘价B、收盘价C、最高价D、最低价参考答案：B41.在行业的经济结构分类中,市场类型不包括（）。A、完全竞争市场B、垄断竞争市场C、寡头竞争市场D、完全垄断市场参考答案：C42.在估价已经接近快速变动的终点,即将进入一个反转或整理形态时的缺口称为（）A、逃逸缺口B、突破缺口C、测量缺口D、竭尽缺口参考答案：D43.与楔形最相似的整理形态是（）。A、菱形B、直角三角形C、矩形D、旗形参考答案：D44.与基本分析相对,技术分析的优点是（）。A、能够较全面把握证券价格的走势B、同市场接近,考虑问题比较直观C、考虑问题的范围相对较窄D、进行证券买卖比较慢,获得利益的周期长参考答案：B45.有效市场假说理论描述的是（）A、资本市场价格决定B、衍生产品定价C、指数构建D、资本市场定价效率参考答案：D46.有价证券是一种（）。A、商品证券B、权益资本C、虚拟资本D、债务资本参考答案：C47.有价证券实际上是一种（）A、商品证券B、权益资本C、虚拟资本D、债务资本参考答案：C48.由公司发起人认购公司发行的全部股票的公司设立形式是（）A、发起设立B、登记设立C、募集设立D、注册设立参考答案：A49.由发行公司委托投资银行、证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行方式是（）A、私募发行B、公募发行C、直接发行D、间接发行参考答案：D50.优先股的优先主要体现在（）A、对企业经营参与权的优先B、认购新股发行的优先C、股票高于普通股股利D、股息分配和剩余资产清偿的优先参考答案：D51.拥有现货商品的经营者,在期货市场上抛出等值的期货合约的期货交易方式是（）。A、买进套期保值B、卖出套期保值C、交叉套期保值D、平行套期保值参考答案：B52.以下关于NPV的描述,正确的有（）。A、等于股票面值减去成本B、NPV大于0时有投资价值C、NPV小于0时有投资价值D、NPV取0时没有意义参考答案：B53.以下不是债券发行价格形式的是（）。A、平价发行B、溢价发行C、折价发行D、时价发行参考答案：D54.以货币形式支付的股息,称之为（）。A、现金股息B、股票股息C、财产股息D、负债股息参考答案：A55.一般情况下,市场利率下降,股票价格将（）A、上升B、下降C、不变D、盘整参考答案：A56.向客户出借资金供其买入上市证券或出借上市证券供其卖出,并收取担保物的经营活动是证券公司的（）A、资产管理业务B、证券自营业务C、证券经纪业务D、融资融券业务参考答案：D57.现代证券投资理论的出现时为解决（）A、证券市场的效率问题B、衍生证券的定价问题C、证券投资中的收益——风险关系D、证券市场的流动性问题参考答案：C58.下述（）不是证券交易市场的作用。A、为证券的流动提供条件B、为合理的证券价格形成创造条件C、形成资金流动的收益导向机制D、促进企业转换经营机制参考答案：D59.下列说法不正确的是（）。A、具有较大β系数的证券具有较大的非系统风险B、具有较大β系数的证券具有较高的预期收益率C、具有较高系统风险的证券具有较高的预期收益率D、具有较高非系统风险的证券没有理由得到较高的预期收益率参考答案：A60.下列属于财政政策手段的是（）A、调节税率B、存款准备金制度C、再贴现政策D、公开市场业务参考答案：A61.下列行业中属于典型的周期性行业的是（）。A、耐用品制造业B、计算机业C、食品业D、公用事业参考答案：A62.下列关于证券发行市场的表述,正确的是（）A、在固定场所B、有统一时间C、证券发行价格与证券票面价格接近D、证券发行价格与证券票面价格差异大参考答案：C63.下列关于投资于地方政府债券的表述,不正确的是（）A、地方政府债券往往会给投资者带来税收优惠B、地方政府债券可以作为金融机构进行资本结构优化的投资选择C、地方政府债券没有信用风险D、地方政府债券的收益率一般高于国债收益率参考答案：C64.下列关于市场风险的说法正确的是（）A、市场风险是指由于证券市场长期趋势变动而引起的风险B、市场风险是指市场利率的变动引起证券投资收益的不确定的可能性C、市场风险对所有证券的影响程度是相同的D、市场风险属于非系统风险参考答案：A65.下列关于技术分析的说法正确的是（）。A、技术分析侧重于分析与政治、经济及行业发展相关联的企业经营业绩、发展潜力,以判断证券价格高低B、技术分析以股票价格（或股价指数）的运动规律为主要研究对象C、技术分析的目的是认识股票的投资价值D、技术分析主要关注市场价格参考答案：B66.下列各种增加政府财政收入的方法中,对于宏观经济影响最小的是（）A、增加税收B、发行政府债券C、向中央银行借款D、增加短期外债参考答案：B67.下列不属于股票收益来源的是（）A、现金收益B、股票股息C、资本利得D、利息收入参考答案：D68.我国证券投资主体中的机构投资者一般不包括（）。A、企业（公司）B、国资委C、商业银行D、RQFII参考答案：B69.我国证券公司的组织形式为（）A、私营合伙企业B、私营独资企业C、有限责任公司或股份有限公司D、非法人组织形式参考答案：C70.为调节国际收支,政府可以选择的主要项目是（）A、有形贸易B、服务贸易C、国际资本流动D、外汇储备参考答案：D71.投资者在有效边界中选择最优的投资组合取决于（）A、无风险收益率的高低B、投资者对风险的态度C、市场预期收益率的高低D、有效边界的形状参考答案：B72.投资者在提出委托时,既限定买卖数量又限定买卖价格的指令是（）。A、市价委托B、限价委托C、停止损失委托指令D、停止损失限价委托指令参考答案：B73.投资者要求证券经纪人按限定价格或更优的价格买入或卖出证券的指令是（）A、市价委托指令B、限价委托指令C、停损委托指令D、停损限价委托指令参考答案：D74.投资者和证券经纪商当面以书面形式办理委托手续是（）A、电话委托B、递单委托C、自助终端委托D、传真委托参考答案：B75.投资者持有证券是为了取得收益,但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所以,收益是对风险的补偿,风险与收益成（）关系。A、正比B、反比C、不相关D、线性参考答案：A76.投资者不再满足投资品种的单一性,而希望建立多元化的资产组合。其原因是（）A、边际收入递减规律B、边际风险递增规律C、边际效用递减规律D、边际成本递减规律参考答案：C77.投资基金在美国的称谓是（）。A、共同基金B、互助基金C、单位信托基金D、证券投资信托基金参考答案：A78.同业拆借市场在金融市场体系中属于（）A、资本市场B、临时信贷市场C、存款市场D、货币市场参考答案：D79.通过各种通讯方式、不通过集中的交易所、实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（）A、内置型衍生工具B、交易所交易的衍生工具C、信用创造型的衍生工具D、OTC交易的衍生工具参考答案：D80.通常认为没有信用风险的债券是（）A、中央政府债券B、公司债券C、金融债券D、垃圾债券参考答案：A81.通常股价突破中级支撑与阻力,此反转信号可视作（）A、次级行情B、短期行情C、长期趋势D、水平轨道参考答案：C82.通常被称为“金边债券”的是（）A、金融债券B、政府债券C、公司债券D、可转换债券参考答案：B83.贴现债券的发行属于（）。A、平价方式B、溢价方式C、折价方式D、都不是参考答案：C84.贴现债券的发行方式属于（）A、折价B、差价C、平价D、溢价参考答案：A85.提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利,说明提货单是一种（）A、有价证券B、商品证券C、货币证券D、资本证券参考答案：B86.收益最大化和风险最小化这两个目标（）。A、是相互冲突的B、是一致的C、可以同时实现D、大多数情况下可以同时实现参考答案：A87.市盈率的决定因素有股票市价和（）。A、每股净盈利B、每股净资产C、股本总额D、股东人数参考答案：A88.世界上历史最为悠久和最有影响的股价指数是（）。A、道•琼斯股价平均指数B、金融时报指数C、日经股价指数D、恒生指数参考答案：A89.实施积极财政政策对证券市场的影响不包括（）。A、减少税种、降低税率、扩大减免税范围,促进股价上涨,债券价格也将上涨B、扩大财政支出,加大财政赤字,证券市场趋于活跃,价格自然上扬C、减少国债发行（或回购部分短期国债）缩小财政赤字规模,推动证券价格上扬D、增加财政补贴,使整个证券价格的总体水平趋于上涨参考答案：C90.上市公司董事会成员中,独立董事应达到（）A、二分之一B、二分之一以上C、三分之一以上D、三分之一参考答案：C91.上市公司定期公告的财务报表中不包括（）。A、资产负债表B、利润表C、成本明细表D、现金流量表参考答案：C92.如果认为市场是半强式有效的,那么能够获取超额收益的是（）A、历史信息、公开信息、内幕信息B、公开信息、内幕信息C、内幕信息D、信号传递信息参考答案：C93.确定基金价格最根本的依据是（）。A、宏观经济状况B、市场供求关系C、基金单位资产净值D、证券市场状况参考答案：C94.期权交易是对（）的买卖。A、期货B、股票指数C、某现实金融资产D、一定期限内的选择权参考答案：D95.判断公司经营管理能力,不需要考虑（）。A、公司治理结构水平B、公司管理人员能力和素质C、公司新产品开发能力D、劳资关系处理状况参考答案：C96.目前已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者,除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外,还广泛涉足基金和股票投资的机构是（）A、中央银行B、保险公司C、商业银行D、证券经营机构参考答案：B97.某证券的α系数为正,说明（）。A、它位于SML下方B、它的实际收益率低于预期收益率C、它的β系数大于1D、它的价格被低估参考答案：D98.某一附息债券的票面金额为100元,期限为3年,票面利率为5%。投资者认为该债券的必要收益率为8%,计算该债券的内在价值为（）A、92.27元B、93.28元C、95元D、100元参考答案：A99.某投资者以20元/股的价格购入A公司的股票10000股,3个月后分得现金股息2元,再过2个月,该投资者以24元/股的价格将该股票全部抛出,则该投资者在该股票上的持有期收益率为（）。A、40%B、20%C、30%D、35%参考答案：C100.某投资者以10元一股的价格买入某公司的股票,持有一年分得现金股息为0.5元,则该投资者的股利收益率是（）A、4%B、5%C、6%D、7%参考答案：B101.某人以15元价格购买票面价格为25元的4年期债券1000张,现距离到期日还有2年,2年后该债券一次性还本付息（单利方式）,票面利率为10%,则该人在债券到期日向发行人行权时的实际收益率是（）。A、20%B、25%C、30%D、35%参考答案：D102.某公司有Y品种国债1000元,折合标准券1500元,当日做了1000元的现券卖出,又做了1500元的回购融资。应按规定予以处罚的行为是（）A、透支行为B、卖空国债行为C、信用交易行为D、操纵市场行为参考答案：B103.某工厂3月份计划在三个月后购入100吨铜,3月1日现货市场价格为30000元/吨,该厂买入100手6月期铜合约,买入价为30100元/吨,至6月1日,铜价上涨,达31000元/吨,该厂在现货市场买入100吨铜,在期货市场卖出100手6月期铜合约,卖出价为31200元/吨。则该厂（）。A、进行套期保值交易,亏损10000元B、进行期货投机交易,亏损10000元C、进行套期保值交易,获利10000元D、进行期货投机交易,获利10000元参考答案：C104.率先推出外汇期货交易的是（）A、纽约证券交易所B、芝加哥期货交易所C、国际货币市场D、美国证券交易所参考答案：C105.蓝筹股通常指（）的股票。A、发行价格高B、经营业绩好的大公司C、交易价格高D、交易活跃参考答案：B106.可转换证券实际上是一种普通股票的（）。A、长期看涨期权B、长期看跌期权C、短期看涨期权D、短期看跌期权参考答案：A107.可用于衡量全社会投资规模的指标是（）A、社会消费总额B、固定资产投资C、财政总支出D、社会经济发展速度参考答案：B108.看涨期权是指买方在约定期限内买入一定数量金融资产的权利,其交易价格是（）。A、市场价格B、买入价格C、卖出价格D、协议价格参考答案：D109.开展国际业务的银行必须将其资本对风险资产的比率至少维持在（）A、5%B、4%C、10%D、8%参考答案：D110.开放式基金的基金单位的计价基础是（）。A、市场供求B、基金资产总值C、基金单位资产净值D、基金收益参考答案：C111.金融市场划分为货币市场和资本市场的标准是（）A、交易的对象B、交易的性质C、交易对象的期限D、交割的时间参考答案：C112.金融市场分为初级市场和二级市场,其划分依据是（）A、交易的对象B、交易的性质C、交易的期限D、交易的时间参考答案：B113.金融期货的交易对象是（）。A、金融商品B、金融商品合约C、金融期货合约D、金融期权参考答案：C114.监事的选举产生方式是（）。A、股东大会B、职工代表大会C、董事会D、上级任命参考答案：A115.甲以20元价格购入票面价格为30元的4年期某公司债券1000张,票面利率为4%,两年后到期时,甲的直接收益率是（）。A、4%B、5%C、6%D、7%参考答案：C116.技术分析理论认为市场过去的行为（）。A、完全确定未来的趋势B、可以作为预测未来的参考C、对预测未来的走势无帮助D、完全不能确定未来的趋势参考答案：B117.计算基金资产总额时,基金拥有的上市债券,以交易市场的（）为准。A、开盘价B、收盘价C、最高价D、最低价参考答案：B118.计算股票价格指数需要考虑的因素不包括（）。A、抽样B、加权C、基期D、计算程序参考答案：C119.计算股票价格指数不需要考虑（）因素。A、抽样B、加权C、计算程序D、时间参考答案：D120.基金B拥有的金融资产总值为22724.3万元,现金为37.4万元,已出售1亿基金单位,则基金B的基金单位资产净值是（）A、2.276B、2.586C、4.323D、3.789参考答案：A121.基本目标为经济收入最大化的投资组合类型是（）A、避税型投资组合B、收入型投资组合C、增长型投资组合D、收入——增长型投资组合参考答案：B122.机构投资者注重资产的安全性,在控制风险的条件下追求投资收益。它属于（）A、激进型B、稳健型C、稳定型D、保守型参考答案：B123.宏观经济运行对证券市场的影响通常不通过以下途径（）。A、公司经营效益B、居民收入水平C、投资者对股价的预期D、通货膨胀和国际收支等参考答案：D124.宏观经济形势分析通常不包括（）。A、经济周期分析B、通货膨胀分析C、经济增长速度和结构分析D、财政和金融运行状况分析参考答案：D125.行业分析属于一种（）。A、微观分析B、中观分析C、宏观分析D、三者兼有参考答案：B126.国债分为实物国债和货币国债,其分配依据是（）A、偿还期限B、资金用途C、流通与否D、发行本位参考答案：D127.国债的特点通常不包括（）。A、安全性很高B、收益的稳定性C、较高的流动性D、多样的交易形式参考答案：D128.关于经济周期变动与股价波动的关系,以下表述错误的是（）。A、经济总是处在周期性运动中,股价伴随经济相应的波动,但股价的波动超前于经济运动,股价波动不是永恒的B、景气来临之时一马当先上涨的股票往往在衰退之时首当其冲下跌C、能源、设备类股票在上涨初期将有优异表现,但其抗跌能力差D、公用事业、日常消费部门的股票则在下跌末期发挥较强的抗跌能力参考答案：A129.股票体现的是（）。A、所有权关系B、债券债务关系C、信托关系D、契约关系参考答案：A130.股票及其他有价证券的理论价格的依据是（）A、现值理论B、预期理论C、合理收益理论D、流动性理论参考答案：A131.股票管理策略的选择的影响因素是（）A、投资者对股票市场有效性的看法B、投资者对股票市场流动相的看法C、投资者对股票市场风险的看法D、投资者对股票市场稳定性的看法参考答案：A132.股票发行价格的确定方式不包括（）。A、协商定价方式B、一般询价方式C、上网竞价方式D、邀请询价方式参考答案：D133.股票的收益不包括（）。A、股利收入B、资本损益C、资本增值收益D、资本盈余参考答案：D134.股东大会选举董事或者监事时每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权,股东拥有的表决权可以集中使用的投票方式是（）A、多数投票制B、普通投票制C、累积投票制D、直接投票制参考答案：C135.公司营业利润与销售收入的比率是（）。A、投资收益率B、销售净利率C、销售毛利率D、营业收益率参考答案：C136.根据我国有关法律规定,发行人申请初次公开发行股票,应当符合的条件之一是,发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的（）。A、25%B、30%C、35%D、40%参考答案：C137.高通货膨胀下的GDP增长必将导致证券价格的（）。A、上涨B、剧烈波动C、下跌D、不确定参考答案：C138.负责制定和发布证券交易业务规则和业务细则的是（）A、中国证监会B、中国人民银行C、国资委D、证券交易所参考答案：D139.非公开发行股票,可以由上市公司自行销售的发行对象是（）A、前25名的股东B、前15名的股东C、前20名的股东D、前10名的股东参考答案：D140.防守型行业不具有的特点是（）。A、这些行业受经济处于衰退阶段的影响B、对其投资便属于收入投资,而非资本利得投资C、当经济衰退时,防守型行业或许会有实际增长D、食品业和公用事业属于防守型行业,因需求弹性较小,所以公司收入相对稳定参考答案：A141.发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票,公开发行股票数量少于4亿股的,配售数量不超过本次发行总量的（）A、80%B、40%C、60%D、20%参考答案：D142.发行价格高于面值称为溢价发行,溢价发行所得的溢价款列为（）A、股本账户B、公司资本公积金C、盈余公积D、留存收益参考答案：B143.对证券进行分散化投资的目的是（）。A、取得尽可能高的收益B、尽可能回避风险C、在不牺牲预期收益的前提条件下降低证券组合的风险D、复制市场指数的收益参考答案：C144.对货币资金供求关系反应灵敏的经济变量是（）A、利率B、汇率C、国民生产总值D、外汇储备参考答案：A145.短期融资券的期限为（）A、1年以下B、2年以下C、大于1年小于1年半D、1年半以下参考答案：A146.当预期市场利率将上升时,当前对债券投资的正确决策是（）A、若已经持有债券,应该继续买入债券B、若已经持有债券,应该卖出手中持有债券C、若尚未投资债券,应该买入债券D、若已经持有债券,应该继续持有债券参考答案：B147.当开盘价正好与最高价相等时出现的K线被称为（）。A、光头阳线B、光头阴线C、光脚阳线D、光脚阴线参考答案：B148.当货币供应量偏多、通货膨胀严重、经济过热、证券市场投资过度时,中央银行会（）A、降低信用交易的法定保证金比率B、增加货币供应量C、提高信用交易的法定保证金比率D、放松信用规模参考答案：C149.财务报表分析的基本方法不包括（）。A、比率分析法B、比较分析法C、差异分析法D、趋势分析法参考答案：C150.不能反映股东投资获利能力的指标是（）。A、速动比B、市盈率C、市净率D、股息发放率参考答案：A151.不得进入我国证券交易所交易的证券商是（）。A、会员证券商B、非会员证券商C、会员证券承销商D、会员证券自营商参考答案：B152.按照原生产品的差异,金融衍生工具一般不包括（）。A、金融远期B、金融权证C、金融期权D、金融期货参考答案：B153.按照所体现内容不同,有价证券包括货币证券、资本证券和（）。A、商品证券B、凭证证券C、权益证券D、债务证券参考答案：A154.按照抵押担保方式不同,债券可以被分为抵押债券、担保债券和（）。A、贴现债券B、信用债券C、国际债券D、融资担保债券参考答案：B155.按股东享有权利的不同,股票可以分为（）A、普通股票和优先股票B、记名股票和不记名股票C、有面额股票和无面额股票D、份额股票和比例股票参考答案：A156.安全性最高的有价证券是（）。A、股票B、国债C、公司债券D、金融债券参考答案：B157.K线图中十字线的出现,表明（）。A、买方力量略微比卖方力量大一点B、卖方力量略微比买方力量大一点C、买卖双方的力量不分上下D、行情将继续维持以前的趋势参考答案：C158.ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。ETF的运作特点结合了（）A、契约型基金和公司型基金B、封闭式基金和开放式基金C、股票基金和货币基金D、成长型基金和收入型基金参考答案：B159.ADR指标可以用来反映（）。A、n日内证券市场多空双方力量的对比B、某日某只股票的涨跌程度C、n日内证券市场所有股票的涨跌数量的差值D、某日某只股票股价偏离其移动平均线的百分比参考答案：A160.20世纪60年代中期以夏普为代表的经济学家提出了一种称之为（）的新理论,发展了现代证券投资理论。A、套利定价模型B、资本资产定价模型C、期权定价模型D、有效市场理论参考答案：B161.1999年11月4日,标志着美国金融业分业经营制度的终结的法律是（）A、《证券交易所法》B、《格林斯潘法》C、《金融服务现代化法案》D、《格林斯——斯蒂格尔法案》参考答案：C162.1972年5月16日率先推出第一张外汇期货合约并取得成功,标志着以金融期货为代表的金融衍生工具交易正式发端的交易所是（）。A、美国芝加哥商品交易所B、美国芝加哥期货交易所C、美国纽约证券交易所D、美国堪萨斯农产品交易所参考答案：A163.1918年由中国人自己创办的第一家证券交易所是（）A、天津市企业交易所B、上海证券物品交易所C、青岛物品交易所D、北平证券交易所参考答案：D164.（）不属于证券交易方式。A、证券现货交易B、证券信用交易C、证券担保交易D、证券回购交易参考答案：C填空题1.中长期股票投资策略是投资者进行中长股票投资时采用的基本方面,较有影响的策略有（）和（）。答：道氏策略|哈奇策略2.证券投资技术分析的要素包括（）、成交量、时间和（）。答：价格|空间3.证券投资的基本特征是由自然人、法人及其他社会团体在通过有价证券的购买和持有而借以获利的经济行为中所表现出的基本共性特征，具体表现为（）、（）和（）等三个。答：收益性|流动性|风险性4.证券市场有广义和狭义之分。广义地讲，它是有价证券发行与流通以及与此相适应的组织与管理方式的总称，包括（）证券市场和（）证券市场。答：货币|资本5.证券交易费用主要包括（）、（）和印花税。答：佣金|过户费6.债券作为一种债权债务凭证,包括以下几个基本要素:债券的（）、债券的发行价格、债券的交易价格、债券的（）、债券的利率等。答：票面价值|偿还期限7.债券评级是评价债券的发行质量、债券发行人的资信状况和投资者所承担的投资风险。其依据主要包括:债券发行人的偿债能力、（）和（）。答：债券发行人的资信状况|投资者承担的风险水平8.系统性风险是由于某种全局性的因素变化对证券市场整体所带来的风险,它包括市场风险、（）、（）、外汇风险等。答：利率风险|购买力风险9.投资基金投资管理的核心问题是确定投资目标和投资策略。投资目标是指基金所追求的（）,是投资基金对预期投资收益和（）进行比较选择的结果。投资策略是投资基金实现投资目标的手段和方法。答：收益类型|投资风险10.投资基金的当事人包括（）、基金持有人和（）。答：基金管理人|基金托管人11.确定国债的发行方式是国债发行中的重要问题,国债的发行通常有以下几种方式:（）、（）、（）。答：固定收益出售方式|公募拍卖方式|直接推销方式12.期货交易所为保障期货交易顺利进行,主要构建一系列制度。这些制度主要有拍卖机制、（）、（）、对冲平仓制度等。答：保证金制度|价格波动限制制度13.期货交易所为保障期货交易顺利进行,交易机制分为（）（）、涨跌停板制度和对冲平仓制度。答：拍卖机制|保证金制度14.期货交易所为保障期货交易顺利进行,交易机制分为（）（）、拍卖机制和保证金制度。答：涨跌停板制度|对冲平仓制度15.期货交易大致分为以下四个步骤:选择经纪人、（）、（）、（）等。答：办理开户手续|下达交易指令进行交易|交易结算16.目前世界上主要股票价格指数有:（）、（）、《金融时报》股票价格指数、日经道平均价格指数和香港恒生指数答：道琼斯股票平均价格指数|标准普尔股价指数17.技术分析方法的三个假定前提是:（）涵盖一切信息;（）会沿着一定的趋势运行;历史会在相似的背景下重演。答：市场行为|价格18.技术分析的主要流派有：波浪分析派、（）、切线分析派、（）、指标分析派等几大类答：K线分析派|形态分析派19.基金的设立有两种管理模式:（）和（）答：注册制|审批制20.宏观经济运行分析主要包括（）、经济增长速度和结构分析、投资和消费分析以及（）等。答：经济周期分析|通货膨胀分析21.衡量股票投资风险的指标包括（）（）。答：股票年度价差率|贝塔系数22.行业生命周期包括（）、（）、成熟期和衰退期。答：初创期|成长期23.行业生命周期包括（）（）、初创期和成长期。答：成熟期|衰退期24.股票指数期货就是以（）指数作为标的物的金融期货合约。它由交易双方订立的、约定在未来某一特定时间按（）进行股价指数交易的一种标准化合约。答：股票价格|约定价格25.股票收益来源主要包括（）（）和资本增值收益。答：股利收入|资本损益26.股票价值指数的计算方法有（）（）和加权法。答：相对法|综合法27.股票价格的类型有（）、（）票面价格和账面价格。答：内在价值|市场价格28.股票价格的类型有（）、（）内在价值和市场价格。答：票面价格|账面价格29.股票的投资收益是指投资者从购入股票开始到卖出股票为止,整个持有期内的收入,它包括（）、（）和（）三部分。答：股利收入|资本损益|资本增值收益30.公司基本状况分析包括（）、（）、技术水平和产品竞争力分析、新产品开发能力。答：公司行业地位分析|公司区位分析31.公司偿债能力分析指标包括（）、（）和速动比率。答：资产负债率|流动比率32.根据投资目标不同,基金可以分为（）（）、和收入型基金。答：成长型基金|平衡型基金33.根据投资对象不同,基金可以分为（）（）、收入型基金和金融衍生证券基金。答：股票基金|债券基金34.根据投资对象不同,基金可以分为（）（）、股票基金和债券基金。答：收入型基金|金融衍生证券基金35.根据期货合约标的物的不同,金融期货可以分为（）、利率期货、（）三种。答：外汇期货|股票指数期货36.根据对投资者风险承受能力的分析,可以将投资者分为:（）、积极型、稳健型和（）等四种类型。答：冒险型|保守型37.非系统风险主要包括（）、信用风险、（）等。答：财务风险|经营风险38.短期投资策略是投资者进行短期投资所采用的一种策略,常见的有（）、分段买进策略、“拔档子”策略、“滤嘴”投资策略和（）答：“渔翁撒网”策略|安全保护策略等。39.按资金筹集方式的不同,债券分为（）（）。答：公募债券|私募债券40.按照债券发行价格与其票面值的关系，可以分为（）、折价发行和（）三种发行方式。答：平价发行|溢价发行41.按照原生产品不同,金融衍生工具包括金融期货、（）、金融远期、（）等。答：金融期权|金融互换42.按照期权买方执行期权的时限划分,期权可以分为（）（）。答：美式期权|欧式期权43.按照票面形式的不同,国债可以分为（）、记账式国债和（）。答：凭证式国债|无记名国债44.按照股票的收益能力,可以将股票分为蓝筹股、成长股、（）、收入股、周期股、防守股和（）。答：绩优股|投机股45.按照股票持有者承担风险和享有权利不同,可以将股票分为（）和（）。答：普通股|优先股46.按照发行方式不同，证券可以分为（）和（）。答：公募证券|私募证券47.按债券的担保抵押方式,可分为抵押公司债券、担保公司债券、（）、证券抵押信托公司债券和（）。答：用公司债券|设备抵押信托公司债券48.按原生产品不同,金融衍生工具可以分为（）（）、金融远期和金融互换。答：金融期货|金融期权49.按原生产品不同,金融衍生工具可以分为（）（）、金融期货和金融期权。答：金融远期|金融互换50.按利息支付方式的不同,金融债券分为（）和贴现金融债券。按发行条件的不同,金融债券分为普通金融债券和（）。答：附息金融债券|累进利息金融债券51.按发行条件的不同,金融债券分为（）（）。答：普通金融债券|累进利率金融债券52.按照所体现的内容不同，证券可以分为（）、（）和资本证券。答：商品证券|货币证券53.按照票面形式的不同,国债可以分为（）（）和无记名国债。答：凭证式国债|记账式国债54.按利息支付方式的不同,金融债券分为（）（）。答：附息金融债券|贴现金融债券55.按担保方式的不同,债券分为（）（）和担保债券。答：信用债券|抵押债券简答题1.资产重组答：上市公司及其控股或控制的公司在日常活动之外购买、出售资产或者通过其他方式进行资产交易达到规定的比例，导致上市公司的主营业务、资产、收入发生重大变动的资产交易行为。2.资产速动比率答：速动比率是衡量企业流动资产中可以迅速变现立即用于偿还流动负债能力的一个指标。计算公式为：速动比率=（流动资产-存货）/流动负债=速动资产/流动负债。3.支撑线答：是指当股价下跌到某个价位附近时，会出现买方增加、卖方减少的情况，从而使股价停止下跌，甚至有可能回升。4.证券投资基金答：是一种利益共享、风险共担的集合式证券投资方式。即通过发行基金收益凭证，由基金托管人托管，基金管理人管理和运用资金，并将投资收益按比例进行分配的一种间接投资方式。5.证券投资风险答：它是是指由于对未来的不确定性而产生的投入本金和预期收益损失或减少的可能性。6.证券投资答：证券投资是指自然人、法人及其他社会团体通过有价证券的购买和持有，皆以获取收益的经济行为。7.证券市场监管答：指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。8.证券发行市场答：是证券发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。9.证券答：它是各类财产所有权凭证及债券凭证的统称，是用以证明证券持有人有权依据其所持凭证记载的内容而取得相应权益的凭证。10.涨跌停板制度答：是指交易所对每种交易的价格都规定了在一天内的涨跌停板，价格变化超过这个变动幅度就要停止交易。11.债券信用评级答：债券的信用评级是指有专业的债券评级机构用某种标志来表示拟发行或已发行债券的质量级别的活动。12.债券答：发行者按照法定程序发行，并约定在一定期限内还本付息的有价证券，是表明投资者与筹资者之间债权债务关系的书面债务凭证。13.优先股答：优先股是相对于普通股而言的，它是指股份有限公司发行的，在分配公司收益和剩余资产方面比普通股具有优先权的股票。14.移动平均线答：移动平均线是以美国著名股票行情曲线分析专家兰比尔的投资法则为基础，通过计算股价移动平均数，据以描绘出曲线图，以此进行股票行情分析的一种方法。15.压力线答：是指当股价上涨到某个价位附近时，会出现卖方增加、买方减少的情况，从而使股价停止上涨，甚至有可能回落。16.信用风险答：又称违约风险，是指证券发行者在到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。17.消费者物价指数答：是反映与居民生活有关的商品及劳务价格统计出来的物价变动指标，通常作为观察膨胀水平的重要指标。18.系统性风险答：它是指由于某种全局性的因素变化给市场整体所带来的风险，也称不可回避风险或不可分散风险。19.外汇期货答：外汇期货又称货币期货，它是以汇率为标的物的期货合约。外汇期货是一种约定在未来某个确定的日期买入或卖出一种货币后，在合同的有效期内每天结清市价差额的交易工具。20.投资答：就是将现有资金投入某项事物，以期获得未来收益的活动。投资包含四个方面要素：投资主体、投资客体、投资目的和投资方式。21.通货膨胀答：在纸币流通条件下，现实购买力大于产出供给，导致货币贬值，而引起的一段时间内物价持续而普遍的上涨现象。22.贴现金融债券答：它是按规定的折扣率，以低于票面金额的价格发行，到期仍按票面金额偿还本金的金融债券，发行价与票面金额的差价即为发行人支付给投资者的利息23.随机指标答：是通过计算当日或最近数日的最高价、最低价及收盘价等价格波动的真实波幅，来反映价格走势的强弱和超买超卖现象，并在价格尚未上升或下降之前发出买卖信号的一种短期测试工具。24.趋势线答：是在图形上每一个波浪顶部最高点间，或每一个谷底最低点间的直切线。25.契约型投资基金答：是依据一定的信托契约通过发行收益凭证而组建的投资基金。26.期货答：是指买卖双方支