基金托管合同（2024年版）

基金托管合同（2024年版）合同/协议编号：__________________

甲方（以下简称“基金管理人”）：[基金管理人名称]

乙方（以下简称“基金托管人”）：[基金托管人名称]

鉴于甲方作为基金管理人，负责设立并管理某基金，乙方作为基金托管人，同意担任该基金的托管人，为确保基金财产安全，维护投资者合法权益，双方本着平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，特订立本基金托管合同。

本合同旨在明确甲方、乙方在基金托管业务中的权利、义务和责任，规范双方行为，保障基金资产的安全、完整和增值。本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为[合同期限]年。

合同目的：

1.明确基金管理人与基金托管人之间的权利义务关系；

2.规范基金托管业务操作流程，确保基金资产安全；

3.维护投资者合法权益，促进基金市场健康发展。

签订背景：

随着我国金融市场的发展，基金行业日益壮大，基金托管业务作为基金管理的重要组成部分，对于保障基金资产安全、维护投资者利益具有重要意义。为适应市场发展需求，规范基金托管业务，甲方、乙方经协商一致，签订本合同。

主要条款内容：

一、服务内容

1.1乙方应按照法律法规、基金合同及甲方委托，履行基金托管职责，包括但不限于：

（1）保管基金财产；

（2）办理基金资金清算、交收；

（3）办理基金资产估值、收益分配；

（4）监督基金投资运作；

（5）保管基金份额登记资料；

（6）法律法规、基金合同约定的其他职责。

二、质量标准

2.1乙方应确保基金财产的独立、完整，并按照基金合同约定，对基金财产进行估值、清算、交收等操作。

2.2乙方应确保基金资产的安全、完整，防止基金财产的损失、损毁。

2.3乙方应建立健全内部控制制度，确保基金托管业务的合规性、安全性。

三、价格支付

3.1乙方提供基金托管服务，甲方应按照约定支付服务费用。

3.2服务费用按年度收取，具体金额及支付方式由双方另行协商确定。

四、保密条款

4.1双方对本合同内容以及基金业务信息负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。

4.2保密期限自合同签订之日起至合同终止后[保密期限]年。

五、违约责任

5.1如一方违反本合同约定，给对方造成损失的，应承担相应的违约责任，包括但不限于：

（1）支付违约金；

（2）赔偿损失；

（3）承担其他法律责任。

5.2因一方违约导致合同无法履行的，另一方有权解除合同，并要求违约方承担违约责任。

六、争议解决

6.1双方在履行本合同过程中发生争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

七、合同变更与解除

7.1本合同如有变更，须经双方协商一致，并以书面形式签订补充协议。

7.2有下列情形之一的，任何一方有权解除合同：

（1）一方违约，经协商未达成一致意见；

（2）法律法规、政策调整导致本合同无法履行；

（3）一方丧失履约能力，经协商无法恢复；

（4）其他导致合同无法履行的情形。

八、通知与送达

8.1双方应按照本合同约定，及时向对方发送通知。

8.2通知应以书面形式发送，自发送之日起[通知期限]内送达对方为有效送达。

九、其他

9.1本合同未尽事宜，由双方另行协商解决。

9.2本合同一式[份数]份，甲乙双方各执[份数]份，具有同等法律效力。

双方权利与义务详细说明：

一、甲方（基金管理人）的权利与义务

1.1权利：

（1）根据基金合同约定，决定基金的投资策略、投资范围、投资比例等；

（2）监督乙方履行基金托管职责，确保基金财产安全；

（3）要求乙方提供基金托管业务的相关报告、数据等；

（4）在乙方违反合同约定或法律法规时，有权要求乙方改正或采取补救措施；

（5）根据市场情况，有权调整基金托管人。

1.2义务：

（1）按照法律法规、基金合同约定，履行基金管理职责；

（2）向乙方提供基金资产清单、投资计划等资料，确保乙方履行托管职责；

（3）及时向乙方支付基金托管服务费用；

（4）配合乙方进行基金资产估值、清算、交收等操作；

（5）确保基金份额登记资料的准确性和完整性。

二、乙方（基金托管人）的权利与义务

2.1权利：

（1）按照法律法规、基金合同约定，履行基金托管职责；

（2）要求甲方提供基金资产清单、投资计划等资料，确保履行托管职责；

（3）根据基金合同约定，对基金资产进行估值、清算、交收等操作；

（4）在甲方违反合同约定或法律法规时，有权要求甲方改正或采取补救措施；

（5）根据市场情况，有权要求甲方调整基金管理策略。

2.2义务：

（1）按照法律法规、基金合同约定，履行基金托管职责，确保基金财产安全；

（2）建立健全内部控制制度，确保基金托管业务的合规性、安全性；

（3）及时向甲方提供基金托管业务的相关报告、数据等；

（4）配合甲方进行基金资产估值、清算、交收等操作；

（5）妥善保管基金份额登记资料，确保其准确性和完整性。

三、合同执行过程中的权利与义务

3.1甲方权利与义务：

（1）在合同执行过程中，甲方有权要求乙方提供基金资产估值、清算、交收等报告；

（2）甲方有权要求乙方定期进行内部控制自查，并提交自查报告；

（3）甲方有权要求乙方在发现基金资产存在异常情况时，立即通知甲方；

（4）甲方应按照合同约定，及时向乙方支付基金托管服务费用。

3.2乙方权利与义务：

（1）在合同执行过程中，乙方应按照法律法规、基金合同约定，履行基金托管职责；

（2）乙方应定期向甲方提供基金托管业务的相关报告、数据等；

（3）乙方应建立健全内部控制制度，确保基金托管业务的合规性、安全性；

（4）乙方应妥善保管基金份额登记资料，确保其准确性和完整性；

（5）乙方应积极配合甲方进行基金资产估值、清算、交收等操作。

四、合作方式

4.1双方应建立定期沟通机制，就基金托管业务开展情况进行沟通；

4.2双方应定期召开会议，讨论基金托管业务相关问题，共同解决；

4.3双方应相互配合，共同维护基金资产的合法权益。

合同有效期限、变更、终止等条件详细说明：

一、合同有效期限

1.1本合同自双方签字盖章之日起生效，有效期为[合同期限]年。

1.2本合同到期前，如双方无异议，可协商一致续签本合同，续签期限由双方另行约定。

二、合同的变更

2.1本合同在有效期内，如遇法律法规、政策调整或双方协商一致，可对合同内容进行变更。

2.2合同变更应采取书面形式，经双方签字盖章后生效。未经书面同意，任何一方不得擅自变更合同内容。

三、合同的解除

3.1下列情况下，任何一方有权解除本合同：

（1）一方违约，经协商未达成一致意见；

（2）法律法规、政策调整导致本合同无法履行；

（3）一方丧失履约能力，经协商无法恢复；

（4）其他导致合同无法履行的情形。

3.2合同解除应采取书面形式，并通知对方。合同解除自通知到达对方之日起生效。

四、终止条件

4.1本合同有效期限届满，双方无异议，合同自动终止。

4.2本合同因解除而终止，或因法律法规、政策调整、一方丧失履约能力等原因导致终止。

五、争议解决机制

5.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

5.2争议解决过程中，双方应保持合作，共同维护双方的合法权益。

六、法律适用和管辖法院

6.1本合同适用中华人民共和国法律。

6.2因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，均应提交合同签订地人民法院管辖。

七、合同效力

7.1本合同自双方签字盖章之日起生效，对双方具有法律约束力。

7.2本合同一式[份数]份，甲乙双方各执[份数]份，具有同等法律效力。

7.3如本合同任何条款与法律法规相抵触，以法律法规为准，抵触部分条款无效，不影响其他条款的效力。

双方需要准备的附件：

1.甲方提供的附件：

1.1基金管理人的营业执照副本复印件；

1.2基金管理人的法定代表人身份证明文件；

1.3基金管理人授权委托书；

1.4基金管理人签署的基金合同；

1.5基金管理人签署的基金托管协议；

1.6基金管理人签署的基金托管人确认文件；

1.7基金管理人的内部控制制度及相关文件。

2.乙方提供的附件：

2.1基金托管人的营业执照副本复印件；

2.2基金托管人的法定代表人身份证明文件；

2.3基金托管人的授权委托书；

2.4基金托管人的内部控制制度及相关文件；

2.5基金托管人签署的基金托管协议；

2.6基金托管人签署的基金管理人确认文件；

2.7基金托管人签署的基金合同。

3.双方共同准备的附件：

3.1基金资产清单；

3.2基金份额登记资料；

3.3基金投资计划书；

3.4基金托管业务操作手册；

3.5基金托管业务相关报告、数据等；

3.6双方认为有必要提供的其他文件和资料。

所有附件均需为有效文件，并在合同签订时提交给对方，作为合同附件的一部分。如有变更或补充，双方应书面通知对方，并更新附件内容。

双方签字、盖章位置及日期：

1.甲方（基金管理人）签字、盖章位置及日期：

-签字位置：甲方授权代表在合同首页“甲方（基金管理人）签字”处签字。

-盖章位置：甲方在合同首页指定的“甲方（基金管理人）盖章”处加盖公章。

-日期：甲方授权代表签字日期应为合同签订日期。

2.乙方（基金托管人）签字、盖章位置及日期：

-签字位置：乙方授权代表在合同首页“乙方（基金托管人）签字”处签字。

-盖章位置：乙方在合同首页指定的“乙方（基金托管人）盖章”处加盖公章。

-日期：乙方授权代表签字日期应为合同签订日期。

为确保合同的完整性和有效性，双方应在合同首页指定的签字和盖章位置清晰、完整地填写上述信息。以下为示例格式：

甲方（基金管理人