2024年版专业投资基金代管协议版B版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024年版专业投资基金代管协议版B版本合同目录一览1.协议概述1.1协议类型1.2协议双方1.3协议有效期2.投资基金基本信息2.1基金名称2.2基金规模2.3投资范围2.4投资策略3.代管方责任与义务3.1代管方的基本情况3.2代管方的管理职责3.3代管方的合规义务3.4代管方的信息披露义务4.投资方责任与义务4.1投资方的基本情况4.2投资方的出资义务4.3投资方的决策权4.4投资方的知情权5.投资管理5.1投资决策5.2投资执行5.3投资后管理5.4投资退出6.费用与支出6.1管理费6.2托管费6.3业绩报酬6.4其他费用与支出7.利润分配7.1利润分配原则7.2利润分配比例7.3利润分配时间7.4税收处理8.风险管理8.1风险识别与评估8.2风险控制与缓解8.3风险信息披露8.4风险应对措施9.信息披露9.1信息披露的内容9.2信息披露的方式9.3信息披露的时效9.4信息披露的保密10.合同的变更、解除与终止10.1变更条件10.2解除条件10.3终止条件10.4变更、解除与终止的程序11.违约责任11.1违约情形11.2违约责任认定11.3违约责任承担11.4违约纠纷解决12.争议解决12.1争议类型12.2争议解决方式12.3争议解决机构12.4争议解决程序13.合同的生效、履行与监督13.1生效条件13.2履行原则13.3履行监督13.4履行变更14.其他约定14.1合同的保管14.2合同的复制14.3合同的转让14.4合同的解除第一部分：合同如下：第一条协议概述1.1协议类型本协议为专业投资基金代管协议，由代管方与投资方共同签订，旨在明确双方在投资基金代管过程中的权利、义务及相关事宜。1.2协议双方1.3协议有效期本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为____年，自协议生效之日起计算。除非双方另有约定，否则在本协议期满前____个月，双方应协商确定是否续签。第二条投资基金基本信息2.1基金名称本基金的名称为“____投资基金”。2.2基金规模本基金的目标规模为____万元人民币。2.3投资范围本基金的投资范围包括但不限于：____、____、____等。2.4投资策略本基金将采取____策略，以实现投资收益的最大化。第三条代管方责任与义务3.1代管方的基本情况3.2代管方的管理职责代管方应按照本协议的约定，负责基金的投资管理、资产配置、风险控制等工作。3.3代管方的合规义务代管方应遵守相关法律法规，确保基金的经营运作符合法律法规的要求。3.4代管方的信息披露义务代管方应及时、准确、完整地向投资方披露基金的运作情况、投资情况等信息。第四条投资方责任与义务4.1投资方的基本情况4.2投资方的出资义务投资方应按照本协议的约定，按时足额出资。4.3投资方的决策权投资方享有基金投资决策的参与权，并有权对基金的重大事项进行决策。4.4投资方的知情权投资方有权了解基金的运作情况、投资情况等信息，并有权要求代管方提供相关的报告和资料。第五条投资管理5.1投资决策投资决策由投资方和代管方共同组成投资决策委员会，按照____原则进行投资决策。5.2投资执行投资执行由代管方负责，按照投资决策委员会的决策进行。5.3投资后管理代管方应负责对投资项目的后期管理，确保投资项目的正常运作。5.4投资退出投资退出策略由投资决策委员会制定，代管方负责执行。第六条费用与支出6.1管理费代管方每年向投资方收取基金净资产的____%作为管理费。6.2托管费基金资产需托管的，托管机构每年向投资方收取基金净资产的____%作为托管费。6.3业绩报酬代管方在基金清算时，根据基金的投资收益情况，按照____方式提取业绩报酬。6.4其他费用与支出其他费用与支出包括但不限于：审计费、律师费、评估费等，具体金额由投资决策委员会确定。第八条风险管理8.1风险识别与评估代管方应建立完善的风险识别与评估体系，对基金运作过程中的潜在风险进行识别、评估和监控。8.2风险控制与缓解代管方应采取适当的风险控制措施，包括但不限于分散投资、设定止损点等，以缓解基金运作过程中的风险。8.3风险信息披露代管方应及时向投资方披露基金的风险状况，包括已识别的风险、采取的风险控制措施等。8.4风险应对措施代管方应制定风险应对措施，包括但不限于风险应急预案，以应对可能发生的风险事件。第九条信息披露9.1信息披露的内容9.2信息披露的方式9.3信息披露的时效代管方应在基金运作的相关事件发生后____小时内，向投资方披露相关信息。9.4信息披露的保密代管方和投资方应对基金运作过程中的商业秘密予以保密，未经对方同意，不得向第三方披露。第十条合同的变更、解除与终止10.1变更条件本协议变更应由双方协商一致，并签订书面变更协议。10.2解除条件本协议解除的条件如下：（1）双方协商一致解除；（2）发生不可抗力事件，导致本协议无法履行；（3）法律、法规要求解除。10.3终止条件本协议终止的条件如下：（1）基金到期清算；（2）双方协商一致终止；（3）发生不可抗力事件，导致本协议无法继续履行；（4）法律、法规要求终止。10.4变更、解除与终止的程序本协议变更、解除与终止，应经双方协商一致，并按照相关法律法规的规定进行程序上的处理。第十一条违约责任11.1违约情形违约情形包括但不限于：未按约定履行出资义务、未按约定履行管理义务、未按约定进行信息披露等。11.2违约责任认定违约责任应根据违约情形的严重程度和实际损失情况进行认定。11.3违约责任承担违约方应承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿对方损失、支付违约金等。11.4违约纠纷解决违约纠纷应通过协商解决，协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。第十二条争议解决12.1争议类型本协议争议类型包括但不限于：合同履行、合同变更、合同解除、违约责任等。12.2争议解决方式争议解决方式包括但不限于：协商解决、调解解决、仲裁解决、诉讼解决等。12.3争议解决机构如选择仲裁解决，争议应提交至____仲裁委员会进行仲裁；如选择诉讼解决，争议应提交至合同签订地人民法院进行审理。12.4争议解决程序双方应按照约定的争议解决方式，遵循相应的程序进行争议解决。第十三条合同的生效、履行与监督13.1生效条件本协议自双方签字盖章之日起生效。13.2履行原则双方应按照本协议的约定，诚实守信，全面履行各自的义务。13.3履行监督双方应对对方履行合同的情况进行监督，确保合同的履行。13.4履行变更本协议履行过程中，如因法律法规变化、市场环境变化等原因，需要变更的，双方应协商一致进行变更。第十四条其他约定14.1合同的保管本协议正本一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。14.2合同的复制双方均有权复制本协议的正本和副本。14.3合同的转让未经对方同意，任何一方不得将本协议的权利义务转让给第三方。14.4合同的解除本协议解除应经双方协商一致，并签订书面解除协议。第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：投资基金代管协议附件二：投资基金说明书附件三：投资决策委员会组织架构及职责说明附件四：风险管理策略和流程附件五：信息披露制度附件六：基金资产托管协议附件七：业绩报酬计算公式及支付方式附件八：投资项目列表及投资计划附件九：合同解除和终止的条件及程序附件十：争议解决机构名录附件一：投资基金代管协议本附件为投资基金代管协议的，详细列出了双方的权利、义务、费用、投资管理、风险管理、信息披露、合同的变更、解除与终止、违约责任、争议解决等条款。附件二：投资基金说明书本附件详细介绍了投资基金的基本情况，包括基金名称、规模、投资范围、投资策略、费用结构等。附件三：投资决策委员会组织架构及职责说明本附件详细描述了投资决策委员会的组成、职责和运作方式，包括成员的选取、决策流程、决策权限等。附件四：风险管理策略和流程本附件详细阐述了风险管理的策略和流程，包括风险识别、评估、控制和应对措施等。附件五：信息披露制度本附件详细规定了信息披露的内容、方式、时效和保密要求等。附件六：基金资产托管协议本附件为基金资产托管协议，详细列出了托管机构的职责、托管费用、资产保管等条款。附件七：业绩报酬计算公式及支付方式本附件详细说明了业绩报酬的计算公式和支付方式，包括管理费、托管费、业绩报酬的提取和支付条件等。附件八：投资项目列表及投资计划本附件列出了拟投资的项目列表和详细的投资计划，包括项目名称、投资金额、预期收益等。附件九：合同解除和终止的条件及程序本附件详细列出了合同解除和终止的条件及程序，包括双方协商一致解除、不可抗力事件导致解除、基金到期清算等。附件十：争议解决机构名录本附件列出了可供选择的争议解决机构，包括仲裁委员会和人民法院等。说明二：违约行为及责任认定：1.投资方未按约定及时足额出资。2.代管方未按约定进行投资管理、资产配置、风险控制等工作。3.代管方未按约定及时向投资方披露基金运作情况、投资情况等信息。4.代管方未按约定履行风险控制、风险评估、风险信息披露等义务。5.投资方未按约定参与投资决策、决策权行使等。违约责任认定标准：1.根据违约行为的严重程度和实际损失情况进行认定。2.违约方应承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿对方损失、支付违约金等。3.违约方在履行合同过程中出现违约行为的，对方有权要求违约方立即改正或采取补救措施。示例说明：若投资方未按约定及时足额出资，代管方可以要求投资方在一定期限内补足出资，并支付相应的违约金。若代管方未按约定及时向投资方披露基金运作情况，投资方可以要求代管方立即披露相关信息，并有权要求代管方承担违约责任。说明三：法律名词及解释：1.投资基金：指由多个投资者筹集资金，通过专业的投资管理团队进行投资管理，以获取资本增值或收益的一种集合投资方式。2.代管方：指接受投资基金委托，负责投资基金的运营管理、资产配置、风险控制等工作的专业机构。3.投资方：指参与投资基金的投资者，包括个人和机构。4.管理费：指代管方为管理投资基金而向投资方收取的费用。5.托管费：指