2024版金融理财产品销售代理合同范本5篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024版金融理财产品销售代理合同范本本合同目录一览1.合同当事人及基本信息1.1甲方基本信息1.2乙方基本信息1.3合同签订日期及地点2.定义与解释2.1相关术语定义2.2合同解释原则3.代理产品及服务3.1代理产品范围3.2代理服务内容4.代理费用及支付方式4.1代理费用计算方法4.2代理费用支付方式4.3代理费用支付时间5.产品销售及推广5.1销售渠道5.2推广方式5.3销售目标6.信息披露与风险管理6.1产品信息披露6.2风险管理责任6.3风险评估与控制7.保密条款7.1保密义务7.2保密信息范围7.3违反保密义务的责任8.违约责任8.1违约情形8.2违约责任承担9.合同解除与终止9.1合同解除条件9.2合同终止条件9.3解除与终止的程序10.争议解决10.1争议解决方式10.2争议解决机构10.3争议解决费用11.法律适用与管辖11.1法律适用11.2管辖法院12.合同生效与变更12.1合同生效条件12.2合同变更程序13.其他约定事项13.1不可抗力13.2合同附件13.3合同份数14.合同附件清单14.1附件一：产品说明书14.2附件二：代理协议14.3附件三：其他相关文件第一部分：合同如下：第一条合同当事人及基本信息1.1甲方基本信息甲方名称：_______甲方地址：_______甲方法定代表人：_______甲方联系方式：_______1.2乙方基本信息乙方名称：_______乙方地址：_______乙方法定代表人：_______乙方联系方式：_______1.3合同签订日期及地点合同签订日期：_______合同签订地点：_______第二条定义与解释2.1相关术语定义“代理产品”指甲方授权乙方销售的产品，包括但不限于基金、保险、信托等金融理财产品。“代理服务”指乙方为甲方提供的销售、推广、咨询等全方位服务。“销售渠道”指乙方用于销售代理产品的途径，包括但不限于线上平台、线下网点等。2.2合同解释原则本合同以中文文本为准，如有歧义，以双方协商一致的解释为准。第三条代理产品及服务3.1代理产品范围乙方应按照甲方提供的代理产品清单，在授权范围内进行销售。3.2代理服务内容（1）产品宣传与推广；（2）客户咨询与解答；（3）销售渠道拓展；（4）售后服务支持。第四条代理费用及支付方式4.1代理费用计算方法代理费用按照甲方规定的费率计算，具体费率详见附件一。4.2代理费用支付方式代理费用采用按月结算方式，乙方应在每月_______日前向甲方提交上月销售报表及代理费用结算申请。4.3代理费用支付时间甲方应在收到乙方提交的结算申请后_______日内支付代理费用。第五条产品销售及推广5.1销售渠道乙方应充分利用线上线下销售渠道，积极拓展销售市场。5.2推广方式乙方应采用多种推广方式，包括但不限于广告宣传、市场活动、客户关系管理等。5.3销售目标乙方应在合同有效期内实现销售目标，具体目标详见附件二。第六条信息披露与风险管理6.1产品信息披露乙方应严格按照甲方的要求，对代理产品进行充分信息披露。6.2风险管理责任乙方应承担因销售代理产品而产生的风险，包括但不限于市场风险、信用风险等。6.3风险评估与控制乙方应定期对代理产品进行风险评估，并采取有效措施控制风险。第七条保密条款7.1保密义务双方对本合同内容及其涉及的商业秘密负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。7.2保密信息范围保密信息包括但不限于合同内容、产品信息、客户信息等。7.3违反保密义务的责任任何一方违反保密义务，应承担相应的法律责任，并赔偿对方因此遭受的损失。第八条违约责任8.1违约情形（1）甲方未按照约定支付代理费用；（2）乙方未按照约定销售代理产品或提供代理服务；（3）乙方泄露甲方商业秘密；（4）任何一方违反合同约定的保密义务；（5）一方未按照合同约定履行其他义务。8.2违约责任承担（1）对于甲方未支付代理费用的，乙方有权要求甲方支付滞纳金；（2）对于乙方未按约定销售代理产品或提供代理服务的，甲方有权要求乙方承担相应的赔偿责任；（3）对于泄露甲方商业秘密的，乙方应立即停止泄露行为，并赔偿甲方因此遭受的损失；（4）对于违反保密义务的，违约方应承担违约责任，赔偿对方因此遭受的损失；（5）对于其他违约行为，违约方应按照合同约定承担相应的违约责任。第九条合同解除与终止9.1合同解除条件（1）一方违约，另一方在合理期限内未得到补救；（2）一方发生重大违约，另一方有权解除合同；（3）发生不可抗力事件，经双方协商一致，可以解除合同。9.2合同终止条件（1）合同期限届满；（2）双方协商一致解除合同；（3）一方宣布破产或解散；（4）发生其他合同终止情形。9.3解除与终止的程序（1）一方提出解除或终止合同的，应提前_______日书面通知对方；（2）双方应在接到通知后_______日内进行协商，确定解除或终止的具体事宜；（3）协商不成或一方拒绝协商的，可向合同约定的仲裁机构申请仲裁或向人民法院提起诉讼。第十条争议解决10.1争议解决方式本合同争议解决方式为仲裁，仲裁机构为_______。10.2争议解决机构仲裁机构应按照其仲裁规则进行仲裁。10.3争议解决费用仲裁费用由败诉方承担，双方另有约定的除外。第十一条法律适用与管辖11.1法律适用本合同适用中华人民共和国法律。11.2管辖法院合同履行地或甲方住所地人民法院。第十二条合同生效与变更12.1合同生效条件本合同自双方签字盖章之日起生效。12.2合同变更程序任何一方要求变更合同的，应书面通知对方，经双方协商一致后，签订书面变更协议。第十三条其他约定事项13.1不可抗力因不可抗力导致合同无法履行的，双方互不承担责任，并可根据实际情况协商解决。13.2合同附件本合同附件包括但不限于产品说明书、代理协议、其他相关文件。13.3合同份数本合同一式_______份，甲乙双方各执_______份，具有同等法律效力。第十四条合同附件清单14.1附件一：产品说明书14.2附件二：代理协议14.3附件三：其他相关文件第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方定义1.1第三方是指在本合同履行过程中，为甲乙双方提供中介、咨询、技术服务或其他辅助服务的独立第三方机构或个人。第二条第三方介入的条件与程序2.1第三方介入条件甲乙双方经协商一致，同意引入第三方参与本合同的履行，且第三方具备相应的资质和能力。2.2第三方介入程序（1）甲乙双方共同确定第三方介入的具体事宜，包括介入范围、职责、费用等；（2）甲乙双方与第三方签订书面协议，明确各方的权利义务；（3）第三方在协议签订后正式介入本合同履行。第三条第三方职责与权利3.1第三方职责（1）根据甲乙双方的要求，提供中介、咨询、技术服务或其他辅助服务；（2）确保所提供的服务符合甲乙双方的要求和合同约定；（3）保守甲乙双方的商业秘密；（4）按照约定的时间、质量、数量完成服务。3.2第三方权利（1）获得甲乙双方支付的合理服务费用；（2）要求甲乙双方提供必要的配合和支持；（3）在履行职责过程中，有权对甲乙双方的行为提出建议和意见。第四条第三方与其他各方的划分说明4.1第三方与甲方的关系第三方与甲方之间为服务合同关系，甲方为服务接受方。4.2第三方与乙方的关系第三方与乙方之间为服务合同关系，乙方为服务接受方。4.3第三方与甲乙双方的关系第三方作为独立第三方，与甲乙双方均为合同关系，不承担甲乙双方之间的合同责任。第五条第三方责任限额5.1第三方责任第三方在履行职责过程中，因自身原因造成甲方或乙方的损失，应承担相应的赔偿责任。5.2责任限额（1）第三方对甲方或乙方的赔偿责任限额为_______元；（2）如第三方责任导致甲乙双方损失的，甲方或乙方有权要求第三方在责任限额内赔偿；（3）如第三方责任导致甲乙双方损失的，甲乙双方可协商共同向第三方追偿。第六条第三方介入后的合同变更6.1合同变更第三方介入后，如需对原合同进行变更，甲乙双方应与第三方协商一致，并签订书面变更协议。6.2变更通知甲乙双方应将合同变更情况及时通知对方，并确保第三方知晓变更内容。第七条第三方介入后的合同解除7.1合同解除条件（1）第三方未能履行合同约定的职责；（2）第三方违反保密义务；（3）发生不可抗力事件；（4）经甲乙双方协商一致。7.2合同解除程序（1）甲乙双方可向第三方发出解除合同的通知；（2）第三方应在接到通知后_______日内作出回应；（3）如第三方未在规定时间内作出回应，甲乙双方可自行解除合同。第八条第三方介入后的争议解决8.1争议解决方式第三方介入后的争议解决方式仍为仲裁，仲裁机构为_______。8.2争议解决机构第三方介入后的争议解决机构仍为原合同约定的仲裁机构。第九条第三方介入后的合同终止9.1合同终止条件第三方介入后的合同终止条件与原合同终止条件相同。9.2合同终止程序第三方介入后的合同终止程序与原合同终止程序相同。第十条第三方介入后的法律适用与管辖10.1法律适用第三方介入后的合同适用中华人民共和国法律。10.2管辖法院第三方介入后的合同管辖法院为原合同约定的管辖法院。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：产品说明书详细要求：产品说明书应包含产品的基本信息、投资策略、风险等级、收益预期、费用结构、购买流程、赎回条件等内容。说明：产品说明书是客户了解产品的重要资料，应确保信息的准确性和完整性。2.附件二：代理协议详细要求：代理协议应明确甲乙双方的代理关系、代理范围、代理费用、支付方式、保密条款、违约责任等内容。说明：代理协议是甲乙双方权利义务的书面体现，应确保协议内容的清晰和明确。3.附件三：其他相关文件详细要求：包括但不限于合同签订证明、甲方授权文件、乙方资质证明、财务报表、审计报告等。说明：其他相关文件是合同履行过程中的重要凭证，应确保文件的真实性和有效性。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：甲方未按照约定支付代理费用责任认定标准：甲方应在合同约定的支付期限内支付代理费用，逾期未支付构成违约。示例说明：若甲方在合同约定的支付期限内未支付代理费用，乙方有权要求甲方支付滞纳金，并承担相应的违约责任。2.违约行为：乙方未按照约定销售代理产品或提供代理服务责任认定标准：乙方应按照合同约定提供代理服务，未达到约定标准或未提供代理服务构成违约。示例说明：若乙方未按照合同约定销售代理产品或提供代理服务，甲方有权要求乙方承担相应的赔偿责任，包括但不限于赔偿因违约造成的损失。3.违约行为：乙方泄露甲方商业秘密责任认定标准：乙方应保守甲方商业秘密，泄露商业秘密构成违约。示例说明：若乙方泄露甲方商业秘密，甲方有权要求乙方停止泄露行为，并赔偿因此遭受的损失。4.违约行为：一方违反保密义务责任认定标准：任何一方违反保密义务，泄露对方商业秘密，构成违约。示例说明：若任何一方泄露对方商业秘密，泄露方应承担违约责任，赔偿对方因此遭受的损失。5.违约行为：一方未按照合同约定履行其他义务责任认定标准：任何一方未按照合同约定履行其他义务，构成违约。示例说明：若一方未按照合同约定履行其他义务，另一方有权要求违约方承担相应的违约责任。全文完。2024版金融理财产品销售代理合同范本1本合同目录一览1.合同双方基本信息1.1甲方基本信息1.2乙方基本信息2.合同标的2.1理财产品类型2.2销售范围3.合作期限3.1合作起始时间3.2合作终止时间4.合作内容4.1甲方权利4.2乙方权利4.3甲方义务4.4乙方义务5.销售目标5.1销售金额目标5.2销售数量目标6.销售费用及佣金6.1销售费用6.2佣金比例6.3佣金支付方式7.市场推广与宣传7.1市场推广方案7.2宣传材料制作与发布8.理财产品风险管理8.1风险评估8.2风险控制措施8.3风险信息披露9.争议解决9.1争议解决方式9.2争议解决机构10.违约责任10.1违约情形10.2违约责任11.合同变更与解除11.1合同变更11.2合同解除12.合同终止后的处理12.1理财产品销售权益12.2费用结算12.3信息保密13.不可抗力13.1不可抗力定义13.2不可抗力处理14.其他约定事项14.1通知方式14.2争议解决14.3附件第一部分：合同如下：1.合同双方基本信息1.1甲方基本信息1.1.1甲方名称：____________________1.1.2甲方法定代表人：____________________1.1.3甲方注册地址：____________________1.1.4甲方联系电话：____________________1.1.5甲方电子邮箱：____________________1.2乙方基本信息1.2.1乙方名称：____________________1.2.2乙方法定代表人：____________________1.2.3乙方注册地址：____________________1.2.4乙方联系电话：____________________1.2.5乙方电子邮箱：____________________2.合同标的2.1理财产品类型2.1.1理财产品名称：____________________2.1.2理财产品类型：____________________2.1.3理财产品期限：____________________2.1.4理财产品收益率：____________________2.2销售范围2.2.1销售区域：____________________2.2.2销售对象：____________________3.合作期限3.1合作起始时间：____________________3.2合作终止时间：____________________3.3合同期满后的续签：____________________4.合作内容4.1甲方权利4.1.1推广销售理财产品4.1.2收取销售佣金4.1.3获得市场推广支持4.2乙方权利4.2.1选择理财产品4.2.2推广销售理财产品4.2.3获得销售佣金4.3甲方义务4.3.1提供合格的理财产品4.3.2提供市场推广材料4.3.3支付销售佣金4.4乙方义务4.4.1负责理财产品的销售推广4.4.2及时反馈销售情况4.4.3完成约定的销售目标5.销售目标5.1销售金额目标：____________________5.2销售数量目标：____________________5.3销售目标达成奖励：____________________6.销售费用及佣金6.1销售费用6.1.1市场推广费用：____________________6.1.2宣传费用：____________________6.2佣金比例6.2.1佣金比例：____________________6.3佣金支付方式6.3.1佣金支付时间：____________________6.3.2佣金支付方式：____________________7.市场推广与宣传7.1市场推广方案7.1.1市场推广活动：____________________7.1.2市场推广预算：____________________7.2宣传材料制作与发布7.2.1宣传材料内容：____________________7.2.2宣传材料发布渠道：____________________8.理财产品风险管理8.1风险评估8.1.1甲方负责对理财产品进行风险评估8.1.2风险评估报告需在销售前提交乙方8.1.3乙方应在收到风险评估报告后进行审核8.2风险控制措施8.2.1乙方应采取适当的风险控制措施8.2.2乙方应在销售过程中持续监控风险8.3风险信息披露8.3.1甲方应向乙方提供理财产品的风险信息8.3.2乙方应在销售过程中向客户披露风险信息9.争议解决9.1争议解决方式9.1.1双方应友好协商解决争议9.1.2如协商不成，提交至合同约定的仲裁机构仲裁9.2争议解决机构9.2.1争议解决机构名称：____________________9.2.2争议解决机构地址：____________________10.违约责任10.1违约情形10.1.1任何一方未履行合同义务10.1.2任何一方违反合同约定10.2违约责任10.2.1违约方应承担违约责任10.2.2违约责任包括但不限于赔偿损失、支付违约金等11.合同变更与解除11.1合同变更11.1.1合同任何一方提出变更请求11.1.2变更内容需经双方协商一致11.2合同解除11.2.1合同任何一方违约11.2.2合同因不可抗力原因无法履行12.合同终止后的处理12.1理财产品销售权益12.1.1合同终止后，乙方有权获得已销售理财产品的权益12.2费用结算12.2.1合同终止后，双方应进行费用结算12.3信息保密12.3.1双方应对合同内容保密，不得向任何第三方泄露13.不可抗力13.1不可抗力定义13.1.1不可抗力是指无法预见、无法避免且无法克服的客观情况13.2不可抗力处理13.2.1发生不可抗力事件，双方应协商解决合同履行问题13.2.2如不可抗力导致合同无法履行，双方可根据实际情况解除合同14.其他约定事项14.1通知方式14.1.1通知应以书面形式进行14.1.2通知送达地址为双方在合同中约定的地址14.2争议解决14.2.1如双方对合同解释或执行有争议，应通过友好协商解决14.3附件第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定义15.1.1本合同所称第三方，是指除甲方、乙方以外的，为履行本合同提供专业服务或协助的其他自然人、法人或其他组织。15.2第三方介入情形15.2.1在合同履行过程中，如需第三方介入，应经甲方和乙方协商一致，并签订相应的合作协议。15.3第三方选择15.3.1第三方的选择应由甲方或乙方负责，但需征得对方同意。15.4第三方责任15.4.1.1严格按照本合同约定，履行其职责。15.4.1.2对其提供的服务质量负责，确保服务的合规性和有效性。15.4.1.3如因第三方原因导致合同无法履行，第三方应承担相应的违约责任。16.第三方权利16.1第三方权利包括但不限于：16.1.1收取其提供服务的合理费用。16.1.2在合同履行过程中，享有相应的知情权、参与权和监督权。17.第三方责任限额17.1第三方的责任限额由甲方和乙方在合作协议中约定，并在本合同中予以明确。17.2责任限额包括但不限于：17.2.1第三方因违约行为造成的损失。17.2.2第三方因提供服务过程中的过失造成的损失。17.2.3第三方因不可抗力原因导致的损失。18.第三方与其他各方的划分说明18.1第三方介入本合同后，其与甲方、乙方之间的关系为合作关系，双方应明确各自的权责划分。18.2甲方、乙方与第三方的责任划分如下：18.2.1甲方、乙方对第三方的选择、监督和指导负责。18.2.2第三方对自身提供的服务质量负责。18.2.3甲方、乙方对第三方的违约行为承担连带责任。19.第三方变更19.1如需更换第三方，应经甲方和乙方协商一致，并签订新的合作协议。19.2新的合作协议应与本合同中关于第三方责任限额的约定保持一致。20.合同解除与终止20.1如第三方违反本合同或合作协议的约定，导致合同无法履行，甲方或乙方有权解除或终止合同。20.2合同解除或终止后，第三方应立即停止介入本合同，并承担相应的责任。21.争议解决21.1第三方介入本合同后，如与甲方、乙方发生争议，应通过协商解决。21.2如协商不成，可提交至合同约定的仲裁机构仲裁。22.其他约定事项22.1本合同中关于第三方的约定，如有未尽事宜，双方可另行协商补充。22.2本合同中关于第三方的约定，如与本合同其他条款冲突，以本条款为准。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：理财产品说明书要求：详细说明理财产品的类型、风险等级、预期收益率、投资期限、资金用途、资金安全保障措施等。说明：理财产品说明书是客户了解产品的重要资料，需确保信息的准确性和完整性。2.附件二：市场推广方案要求：包括市场推广活动的具体内容、时间安排、预算分配、预期效果等。说明：市场推广方案是乙方进行市场推广的指导文件，需确保方案的可行性和有效性。3.附件三：费用结算明细要求：详细列出各项费用的名称、金额、支付时间、支付方式等。说明：费用结算明细是双方进行费用结算的依据，需确保明细的准确性和完整性。4.附件四：第三方合作协议要求：明确第三方的职责、权利、义务、责任限额等。说明：第三方合作协议是明确第三方在本合同中的角色和责任的文件。5.附件五：争议解决协议要求：明确争议解决的方式、机构、程序等。说明：争议解决协议是双方在发生争议时，解决争议的指导文件。6.附件六：不可抗力事件证明要求：提供不可抗力事件的证明材料，如自然灾害、政府行为等。说明：不可抗力事件证明是认定不可抗力事件的重要依据。7.附件七：通知送达证明要求：提供通知送达的证明材料，如快递单、邮件回执等。说明：通知送达证明是证明通知已送达的重要依据。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：未按照合同约定的时间、数量、质量提供理财产品。责任认定：违约方应向守约方支付违约金，并赔偿守约方因此遭受的损失。示例：若甲方未按照合同约定时间提供理财产品，乙方有权要求甲方支付违约金，并赔偿因此造成的损失。2.违约行为：未按照合同约定进行市场推广。责任认定：违约方应向守约方支付违约金，并赔偿守约方因此遭受的损失。示例：若乙方未按照合同约定进行市场推广，甲方有权要求乙方支付违约金，并赔偿因此造成的损失。3.违约行为：泄露合同内容或客户信息。责任认定：违约方应承担相应的法律责任，并赔偿因此造成的损失。示例：若任何一方泄露合同内容或客户信息，另一方有权要求违约方承担法律责任，并赔偿因此造成的损失。4.违约行为：未按照合同约定支付费用。责任认定：违约方应承担相应的违约责任，并支付逾期付款的利息。示例：若任何一方未按照合同约定支付费用，另一方有权要求违约方支付违约金，并支付逾期付款的利息。5.违约行为：因第三方原因导致合同无法履行。责任认定：第三方应承担相应的责任，甲方和乙方有权要求第三方承担违约责任。示例：若第三方因违约行为导致合同无法履行，甲方和乙方有权要求第三方承担违约责任。全文完。2024版金融理财产品销售代理合同范本2本合同目录一览1.合同概述1.1合同订立背景1.2合同目的1.3合同主体1.4合同签订时间及地点2.定义与解释2.1术语定义2.2文义解释2.3专用名词解释3.合同标的3.1代理产品概述3.2代理产品范围3.3代理产品风险提示4.代理双方的权利与义务4.1代理方的权利与义务4.2销售方的权利与义务5.代理费用及结算5.1代理费用标准5.2结算方式及时间5.3代理费用调整6.代理产品销售与推广6.1销售渠道6.2推广方式6.3销售目标7.代理产品风险管理7.1风险识别与评估7.2风险防范措施7.3风险事件处理8.保密与知识产权8.1保密条款8.2知识产权归属9.违约责任9.1违约情形9.2违约责任承担10.合同解除与终止10.1合同解除条件10.2合同终止条件10.3合同解除与终止后的处理11.争议解决11.1争议解决方式11.2争议解决机构12.合同生效、变更与解除12.1合同生效条件12.2合同变更12.3合同解除13.其他约定13.1通知与送达13.2合同附件13.3合同附件效力14.合同签署14.1合同签署主体14.2合同签署时间14.3合同签署地点第一部分：合同如下：第一条合同订立背景1.1甲乙双方根据国家有关法律法规、政策规定以及市场实际情况，本着平等、自愿、诚实信用的原则，经友好协商，就甲方向乙方授权销售金融理财产品的相关事宜达成如下协议。1.2本合同旨在明确甲乙双方在金融理财产品销售代理过程中的权利、义务及责任，确保双方合作顺利进行。第二条合同目的2.1本合同目的在于授权乙方作为甲方金融理财产品的销售代理，拓展销售渠道，提高金融理财产品的市场占有率。2.2双方通过本合同建立长期、稳定的合作关系，实现互利共赢。第三条合同主体第四条合同签订时间及地点4.1本合同于____年____月____日在___________签订。第五条定义与解释5.1术语定义：本合同中使用的专业术语，按照国家相关法律法规、行业惯例及本合同附则中的定义执行。5.2文义解释：本合同条款如无特殊说明，均按通常文义解释。5.3专用名词解释：本合同中出现的专用名词，按照本合同附则中的解释执行。第六条合同标的6.1代理产品概述：甲方授权乙方销售的金融理财产品，包括但不限于：基金、银行理财产品、保险产品等。6.2代理产品范围：乙方可在授权范围内，根据市场情况自行选择具体产品进行销售。6.3代理产品风险提示：乙方在销售过程中，应充分了解产品的风险特性，向客户进行风险提示，确保客户在了解产品风险的基础上做出投资决策。第七条代理双方的权利与义务7.1代理方的权利与义务7.1.1乙方有权在授权范围内销售甲方金融理财产品。7.1.2乙方应按照甲方要求，及时、准确地向甲方提供销售数据及客户信息。7.1.3乙方应遵守国家法律法规及行业规范，保证销售行为的合规性。7.2销售方的权利与义务7.2.1甲方有权对乙方销售行为进行监督和指导。7.2.2甲方应提供必要的销售支持，包括产品培训、市场推广等。7.2.3甲方应按照约定支付代理费用，确保乙方合法权益。第八条代理费用及结算8.1代理费用标准：乙方销售甲方金融理财产品，按销售额的一定比例提取代理费用，具体比例为_____%。8.2结算方式及时间：代理费用按月结算，乙方应在每月____日前将上月销售数据提交甲方，甲方收到数据后____个工作日内结算上月代理费用。8.3代理费用调整：如市场情况发生变化，双方可协商调整代理费用比例，但调整需书面通知对方并经双方签字确认。第九条代理产品销售与推广9.1销售渠道：乙方可在线上线下渠道进行代理产品的销售，包括但不限于：银行网点、证券公司、互联网平台等。9.2推广方式：乙方可根据市场情况和客户需求，采取多种推广方式，如广告宣传、客户拜访、电话营销等。9.3销售目标：乙方应按照双方约定的销售目标进行努力，如未达到目标，双方可协商调整销售目标或采取相应措施。第十条代理产品风险管理10.1风险识别与评估：乙方在销售过程中，应识别和评估产品的风险，包括市场风险、信用风险、流动性风险等。10.2风险防范措施：乙方应采取有效措施防范风险，如对客户进行风险评估、控制销售规模、及时反馈风险信息等。10.3风险事件处理：发生风险事件时，乙方应及时报告甲方，并采取必要措施降低损失。第十一条保密与知识产权11.1保密条款：双方对本合同内容、商业秘密及客户信息负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。11.2知识产权归属：本合同中涉及的甲方金融理财产品、销售材料等知识产权归甲方所有。第十二条违约责任12.1.1任何一方未履行本合同约定的义务；12.1.2任何一方违反保密条款；12.1.3任何一方违反知识产权归属规定。12.2违约责任承担：违约方应承担相应的违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。第十三条合同解除与终止13.1.1双方协商一致；13.1.2一方违约，经另一方书面通知后____个工作日内未采取补救措施；13.1.3出现不可抗力事件，导致合同无法履行。13.2.1合同约定的期限届满；13.2.2双方协商一致终止合同；13.2.3合同解除。13.3合同解除与终止后的处理：合同解除或终止后，双方应按照约定处理未履行完毕的义务，并妥善处理合同涉及的资产、债权债务等事项。第十四条争议解决14.1争议解决方式：双方发生争议，应友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。14.2争议解决机构：如双方同意，也可选择仲裁机构进行仲裁。14.3合同附件效力：本合同附件与本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方定义1.1本合同所称第三方，是指除甲乙双方以外的，参与本合同执行过程中提供咨询、中介、技术服务、担保等服务的独立法人或其他组织。1.2第三方应具备相应的资质和条件，能够独立承担法律责任。第二条第三方介入的条件2.1第三方介入本合同，需经甲乙双方书面同意，并签订书面协议。2.2第三方介入的协议应明确第三方的职责、权利和义务，以及与本合同的关系。第三条第三方的权利与义务3.1第三方的权利：3.1.1根据协议约定，获取相应的服务费用；3.1.2在本合同执行过程中，享有相应的知情权和参与权；3.1.3对甲乙双方违反合同的行为，有权提出异议或采取必要措施。3.2第三方的义务：3.2.1按照协议约定，履行相应的职责；3.2.2对甲乙双方提供的信息和资料保密；3.2.3对因自身原因导致本合同无法履行或造成损失，承担相应的责任。第四条第三方介入的职责划分4.1.1提供专业的咨询和中介服务；4.1.2对甲乙双方的行为进行监督和评估；4.1.3协助解决合同执行过程中出现的争议。第五条第三方的责任限额5.1第三方在本合同执行过程中，因自身原因导致甲乙双方损失的，应承担相应的赔偿责任。5.2第三方的责任限额由甲乙双方在协议中约定，但不得超过协议约定的金额。5.3如第三方责任限额不足以弥补损失，甲乙双方可根据实际情况，要求第三方提供担保或采取其他补救措施。第六条第三方介入的协议变更6.1如因客观原因需要变更第三方介入的协议，甲乙双方应协商一致，并签订书面变更协议。6.2变更协议应明确变更后的职责、权利和义务，以及与本合同的关系。第七条第三方介入的终止7.1.1协议约定的期限届满；7.1.2甲乙双方协商一致终止；7.1.3第三方或甲乙任何一方违约，经另一方书面通知后____个工作日内未采取补救措施。7.2协议终止后，第三方应按照约定处理未履行完毕的义务，并妥善处理合同涉及的资产、债权债务等事项。第八条第三方介入的法律适用8.1第三方介入的协议及本合同，适用中华人民共和国法律。8.2第三方介入的争议解决方式，参照本合同第十四条的规定。第九条第三方介入的争议处理9.1第三方介入的争议，应通过协商解决；协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。9.2第三方介入的争议处理，应遵循公平、公正、公开的原则。第十条第三方介入的附则10.1本合同附件中关于第三方介入的条款，与本合同具有同等法律效力。10.2本合同附件中关于第三方介入的条款，如与本合同不一致，以本合同为准。10.3本合同附件中关于第三方介入的条款，如与法律法规相冲突，以法律法规为准。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.《金融理财产品销售代理合同》说明：本合同是甲乙双方合作的基础文件，明确了双方的权利和义务。2.《第三方介入协议》说明：本协议用于明确第三方在本合同中的角色、职责、权利和义务。3.《代理费用结算明细表》详细要求：每月制作一次，包括销售金额、代理费用、结算金额等。说明：本表用于记录代理费用的结算情况，确保双方权益。4.《销售数据统计报表》详细要求：每月制作一次，包括销售产品、销售数量、销售金额等。说明：本表用于记录销售情况，为甲乙双方提供数据支持。5.《风险事件报告》详细要求：发生风险事件后，及时报告，包括事件描述、影响评估、处理措施等。说明：本报告用于记录和处理风险事件，降低损失。6.《保密协议》详细要求：甲乙双方及第三方均需签署，明确保密范围、保密期限等。说明：本协议用于保护甲乙双方及第三方的商业秘密。7.《知识产权归属协议》详细要求：明确本合同中涉及的知识产权归属。说明：本协议用于保护甲乙双方及第三方的知识产权。8.《争议解决协议》详细要求：明确争议解决的方式和程序。说明：本协议用于解决甲乙双方及第三方之间的争议。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：甲方违约：未按约定支付代理费用；未按约定提供产品培训和市场推广支持；未按约定承担产品风险；违反保密协议；违反知识产权归属协议。乙方违约：未按约定完成销售任务；未按约定履行风险防范义务；未按约定提供销售数据；违反保密协议；违反知识产权归属协议。第三方违约：未按约定履行职责；未按约定提供专业服务；泄露甲乙双方商业秘密；违反知识产权归属协议。2.责任认定标准：甲方违约责任认定：如未支付代理费用，应向乙方支付_____%的违约金；如未提供产品培训和市场推广支持，应向乙方支付_____%的赔偿金；如未承担产品风险，应承担由此造成的损失；如违反保密协议，应承担相应的法律责任；如违反知识产权归属协议，应承担相应的法律责任。乙方违约责任认定：如未履行风险防范义务，应承担由此造成的损失；如未提供销售数据，应向甲方支付_____%的赔偿金；如违反保密协议，应承担相应的法律责任；如违反知识产权归属协议，应承担相应的法律责任。第三方违约责任认定：如未履行职责，应向甲乙双方支付_____%的违约金；如未提供专业服务，应承担由此造成的损失；如泄露商业秘密，应承担相应的法律责任；如违反知识产权归属协议，应承担相应的法律责任。示例说明：甲方未按约定支付代理费用，乙方有权要求甲方支付_____%的违约金，并承担由此产生的损失；乙方未按约定提供销售数据，甲方有权要求乙方支付_____%的赔偿金，并承担由此产生的损失；第三方未按约定履行职责，甲乙双方有权要求第三方支付_____%的违约金，并承担由此造成的损失。全文完。2024版金融理财产品销售代理合同范本4本合同目录一览1.合同双方基本信息1.1双方名称1.2双方地址1.3双方联系方式2.合同签订背景2.1合同签订目的2.2合同签订依据3.理财产品信息3.1产品名称3.2产品类型3.3产品期限3.4产品收益率3.5产品风险等级4.销售代理范围4.1销售区域4.2销售对象4.3销售渠道5.销售代理费用及支付方式5.1销售代理费用标准5.2销售代理费用支付方式5.3费用结算时间6.代理服务内容6.1产品介绍与宣传6.2客户咨询与解答6.3销售促成与服务6.4资金划转与结算7.合作期限7.1合作期限起止时间7.2合作期限续签条件8.违约责任8.1违约情形8.2违约责任承担9.保密条款9.1保密内容9.2保密期限9.3违约责任10.争议解决10.1争议解决方式10.2争议解决机构11.合同解除11.1合同解除条件11.2合同解除程序12.合同生效及终止12.1合同生效条件12.2合同终止条件13.其他约定事项13.1通知方式13.2不可抗力13.3合同附件14.合同签署及份数14.1合同签署日期14.2合同份数及保管第一部分：合同如下：1.合同双方基本信息1.1双方名称1.1.1甲方：[甲方全称]1.1.2乙方：[乙方全称]1.2双方地址1.2.1甲方地址：[甲方详细地址]1.2.2乙方地址：[乙方详细地址]1.3双方联系方式1.3.1甲方联系人：[甲方联系人姓名]1.3.1.1联系电话：[甲方联系电话]1.3.1.2电子邮箱：[甲方电子邮箱]1.3.2乙方联系人：[乙方联系人姓名]1.3.2.1联系电话：[乙方联系电话]1.3.2.2电子邮箱：[乙方电子邮箱]2.合同签订背景2.1合同签订目的2.1.1甲方为满足广大投资者的理财需求，提高理财产品的销售效率，现委托乙方作为其理财产品的销售代理。2.1.2乙方同意接受甲方的委托，双方本着平等互利的原则，签订本合同。2.2合同签订依据2.2.1《中华人民共和国合同法》2.2.2相关金融法律法规3.理财产品信息3.1产品名称3.1.1产品一：[产品名称]3.1.2产品二：[产品名称]3.2产品类型3.2.1产品一：固定收益类3.2.2产品二：浮动收益类3.3产品期限3.3.1产品一：[期限]3.3.2产品二：[期限]3.4产品收益率3.4.1产品一：[预期收益率]3.4.2产品二：[预期收益率]3.5产品风险等级3.5.1产品一：[风险等级]3.5.2产品二：[风险等级]4.销售代理范围4.1销售区域4.1.1全国范围内4.2销售对象4.2.1个人投资者4.2.2机构投资者4.3销售渠道4.3.1互联网销售平台4.3.2电话销售4.3.3面议销售5.销售代理费用及支付方式5.1销售代理费用标准5.1.1产品一：[销售佣金比例]5.1.2产品二：[销售佣金比例]5.2销售代理费用支付方式5.2.1乙方在每月结束后，将当月销售业绩提交甲方。5.2.2甲方在收到乙方提交的业绩后，于次月第一个工作日内支付上个月的销售佣金。5.3费用结算时间5.3.1每月第一个工作日6.代理服务内容6.1产品介绍与宣传6.1.1乙方负责向潜在客户介绍甲方的理财产品，包括产品特点、风险收益等信息。6.1.2乙方通过多种渠道宣传甲方的理财产品，包括但不限于网络、电视、报纸等。6.2客户咨询与解答6.2.1乙方负责解答客户关于甲方的理财产品的咨询。6.2.2乙方在解答客户咨询时，应确保信息的准确性。6.3销售促成与服务6.3.1乙方协助客户完成理财产品购买流程。6.3.2乙方在客户购买理财产品后，提供售后服务。6.4资金划转与结算6.4.1乙方协助客户将购买理财产品所需资金划转至甲方指定账户。6.4.2乙方在客户购买理财产品后，协助客户完成资金结算。8.违约责任8.1违约情形8.1.1乙方未按约定完成销售任务，导致甲方产品销售业绩未达到预期。8.1.2乙方泄露甲方商业秘密或客户信息，损害甲方利益。8.1.3乙方未按约定支付销售佣金或延迟支付。8.1.4乙方违反合同约定的保密义务，导致甲方遭受损失。8.2违约责任承担8.2.2乙方泄露商业秘密或客户信息，乙方应承担相应的法律责任，并赔偿甲方因此遭受的损失。8.2.3乙方未支付或延迟支付销售佣金，甲方有权要求乙方支付滞纳金，并有权解除合同。8.2.4乙方违反保密义务，乙方应承担相应的法律责任，并赔偿甲方因此遭受的损失。9.保密条款9.1保密内容9.1.1甲方的商业秘密，包括但不限于产品信息、客户信息、市场策略等。9.1.2乙方的商业秘密，包括但不限于销售策略、客户资源等。9.2保密期限9.2.1本合同有效期内及合同终止后三年内。9.3违约责任9.3.1任何一方违反保密义务，应承担相应的法律责任，并赔偿对方因此遭受的损失。10.争议解决10.1争议解决方式10.1.1双方应友好协商解决争议。10.1.2若协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。10.2争议解决机构10.2.1本合同争议解决机构为[合同签订地]人民法院。11.合同解除11.1合同解除条件11.1.1双方协商一致解除合同。11.1.2任何一方违约，守约方有权解除合同。11.2合同解除程序11.2.1解除合同应书面通知对方。12.合同生效及终止12.1合同生效条件12.1.1双方签字盖章后生效。12.2合同终止条件12.2.1合同期限届满。12.2.2双方协商一致解除合同。12.2.3一方违约，守约方有权解除合同。13.其他约定事项13.1通知方式13.1.1除非另有约定，所有通知应以书面形式发送至对方提供的地址或电子邮箱。13.2不可抗力13.2.1发生不可抗力事件，影响合同履行时，双方应相互协商，采取适当措施减轻损失。13.3合同附件13.3.1本合同附件包括但不限于：销售代理费用明细表、保密协议等。14.合同签署及份数14.1合同签署日期14.1.1本合同自双方签字盖章之日起生效。14.2合同份数及保管14.2.1本合同一式[份数]份，甲乙双方各执[份数]份，具有同等法律效力。14.2.2本合同副本由双方各自保存，正本由甲方保存。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定义15.1.1第三方是指在合同履行过程中，经甲乙双方同意，参与合同部分内容的实施、监督或提供专业服务的独立第三方。15.1.2第三方可以是但不限于中介机构、评估机构、审计机构、律师事务所等。15.2第三方责任限额15.2.1第三方的责任限额由甲乙双方在签订合同时约定，并在合同中明确。15.2.2第三方的责任限额不应超过其接受委托时所承担的义务和责任。15.3第三方职责15.3.1.1提供专业服务，如市场调研、风险评估、法律咨询等。15.3.1.2监督合同履行情况，确保合同条款得到遵守。15.3.1.3协助解决合同履行过程中出现的问题。15.4第三方权利15.4.1.1获取甲乙双方提供的相关信息和资料。15.4.1.2对甲乙双方的行为进行监督和评价。15.4.1.3对合同履行过程中的问题提出意见和建议。15.5第三方与其他各方的划分说明15.5.1第三方与甲乙双方的关系是独立的，第三方不应介入甲乙双方的内部事务。15.5.2第三方在合同履行过程中，应保持中立，不得偏袒任何一方。15.5.3第三方的职责和权利应限于合同约定的范围，超出范围的行为无效。16.甲乙方根据本合同有第三方介入时的额外条款16.1甲乙方在合同履行过程中，如需引入第三方，应提前书面通知对方，并取得对方的同意。16.2引入第三方后，甲乙双方应与第三方签订补充协议，明确第三方的职责、权利和义务。16.3第三方的补充协议作为本合同的一部分，与本合同具有同等法律效力。17.第三方责任界定17.1第三方的责任仅限于其职责范围内，对于超出职责范围的行为，甲乙双方应自行承担责任。17.2第三方在履行职责过程中，因自身原因造成甲乙双方损失的，应按照合同约定的责任限额承担赔偿责任。17.3第三方在履行职责过程中，因不可抗力等原因造成甲乙双方损失的，甲乙双方应协商解决，合理分担损失。18.第三方介入后的合同履行18.1第三方介入后，甲乙双方应继续履行本合同约定的义务。18.2第三方介入不影响本合同其他条款的效力。18.3第三方介入后，甲乙双方应与第三方保持沟通，确保合同顺利履行。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.甲方营业执照副本要求：提供加盖公章的营业执照副本复印件。说明：用于证明甲方合法经营资格。2.乙方营业执照副本要求：提供加盖公章的营业执照副本复印件。说明：用于证明乙方合法经营资格。3.乙方授权委托书要求：提供加盖公章的授权委托书，授权代表乙方签署合同。说明：用于证明乙方授权代表具有签署合同的权力。4.第三方服务协议要求：提供与第三方签订的服务协议，明确第三方职责和权利。说明：用于明确第三方在合同履行过程中的角色和责任。5.销售代理费用明细表要求：提供销售代理费用明细表，列明销售佣金比例、支付方式等。说明：用于记录销售代理费用的具体信息。6.保密协议要求：提供保密协议，明确双方保密内容和保密期限。说明：用于保护甲乙双方的商业秘密。7.理财产品介绍材料要求：提供理财产品介绍材料，包括产品特点、风险收益等。说明：用于向潜在客户介绍理财产品。8.客户资料要求：提供客户资料，包括客户姓名、联系方式、购买产品等信息。说明：用于记录客户购买产品的情况。9.资金划转凭证要求：提供资金划转凭证，证明资金已划转至甲方指定账户。说明：用于证明客户购买产品所需资金的划转情况。10.销售业绩报告要求：提供销售业绩报告，列明销售业绩、销售佣金等。说明：用于记录销售业绩和计算销售佣金。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为1.1乙方未按约定完成销售任务，导致甲方产品销售业绩未达到预期。1.2乙方泄露甲方商业秘密或客户信息，损害甲方利益。1.3乙方未按约定支付销售佣金或延迟支付。1.4乙方违反保密义务，导致甲方遭受损失。1.5第三方未按约定履行职责，导致合同履行受阻。2.责任认定标准2.2乙方泄露商业秘密或客户信息，乙方应承担相应的法律责任，并赔偿甲方因此遭受的损失。2.3乙方未支付或延迟支付销售佣金，甲方有权要求乙方支付滞纳金，并有权解除合同。2.4乙方违反保密义务，乙方应承担相应的法律责任，并赔偿甲方因此遭受的损失。2.5第三方未按约定履行职责，第三方应承担相应的法律责任，并赔偿甲乙双方因此遭受的损失。示例说明：1.乙方未按约定完成销售任务，导致甲方产品销售业绩未达到预期。乙方应赔偿甲方损失，赔偿金额为实际损失金额的10%。2.乙方泄露甲方商业秘密或客户信息，导致甲方遭受损失。乙方应承担相应的法律责任，并赔偿甲方损失，赔偿金额为实际损失金额的20%。3.乙方未按约定支付销售佣金，甲方有权要求乙方支付滞纳金，滞纳金比例为每日万分之五。4.第三方未按约定履行职责，导致合同履行受阻。第三方应承担相应的法律责任，并赔偿甲乙双方因此遭受的损失，赔偿金额为实际损失金额的15%。全文完。2024版金融理财产品销售代理合同范本5本合同目录一览1.合同订立与生效1.1合同订立主体1.2合同订立时间与地点1.3合同生效条件2.定义与解释2.1术语定义2.2合同解释原则3.代理产品及服务3.1代理产品范围3.2代理服务内容4.代理费用与支付4.1代理费用标准4.2代理费用支付方式4.3代理费用结算时间5.代理期限5.1代理期限约定5.2代理期限延长5.3代理期限终止6.代理产品销售6.1销售目标6.2销售渠道6.3销售策略7.代理产品宣传与推广7.1宣传推广内容7.2宣传推广方式7.3宣传推广费用8.代理产品风险控制8.1风险识别与评估8.2风险防范措施8.3风险责任承担9.保密与知识产权9.1保密义务9.2知识产权归属10.违约责任10.1违约情形10.2违约责任承担11.争议解决11.1争议解决方式11.2争议解决机构12.合同解除12.1合同解除条件12.2合同解除程序13.合同变更与补充13.1合同变更程序13.2合同补充协议14.其他约定14.1合同附件14.2合同附件效力14.3合同生效日期第一部分：合同如下：1.合同订立与生效1.1合同订立主体1.2合同订立时间与地点本合同于2024年1月1日在甲方所在地订立。1.3合同生效条件本合同自双方签字盖章之日起生效。2.定义与解释2.1术语定义在本合同中，“理财产品”指由金融机构发行的、符合国家金融监管政策、具有固定收益或预期收益的金融产品。2.2合同解释原则本合同的解释以文义解释为原则，如有歧义，则由双方协商解决。3.代理产品及服务3.1代理产品范围乙方代理甲方销售的理财产品范围包括但不限于：存款、债券、基金、保险、信托等。3.2代理服务内容乙方提供的服务内容包括但不限于：产品宣传、销售、客户咨询、售后服务等。4.代理费用与支付4.1代理费用标准乙方根据甲方提供的代理产品销售情况，按销售金额的一定比例收取代理费用。4.2代理费用支付方式乙方应在每月一天前，向甲方提交上个月的销售报表及代理费用结算单，甲方在收到乙方提交的资料后十个工作日内支付代理费用。4.3代理费用结算时间代理费用按月结算，甲方应在每月一个工作日支付上月代理费用。5.代理期限5.1代理期限约定本合同有效期为一年，自合同生效之日起计算。5.2代理期限延长如双方同意，本合同可经协商一致后延长，延长期限不得超过一年。5.3代理期限终止有下列情形之一的，本合同终止：（1）合同期限届满；（2）甲方或乙方提出解除合同，并经对方书面同意；（3）出现本合同约定的其他终止情形。6.代理产品销售6.1销售目标乙方应在合同期限内，实现甲方设定的销售目标。6.2销售渠道乙方通过线上线下渠道进行理财产品销售，包括但不限于银行网点、营业部、网上银行、手机银行等。6.3销售策略乙方根据市场情况和客户需求，制定合理的销售策略，提高产品销售业绩。8.代理产品风险控制8.1风险识别与评估乙方应建立完善的风险管理体系，对代理的金融理财产品进行全面的风险识别与评估，确保销售的产品符合国家相关法律法规和监管要求。8.2风险防范措施（1）对销售人员进行专业培训，确保其具备相应的专业知识；（2）对客户进行风险评估，根据客户的风险承受能力推荐合适的产品；（3）建立健全客户投诉处理机制，及时解决客户问题。8.3风险责任承担如因乙方未履行风险控制义务导致甲方或客户遭受损失，乙方应承担相应的法律责任。9.保密与知识产权9.1保密义务双方对本合同内容、代理产品信息、客户信息等负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。9.2知识产权归属本合同涉及的知识产权归甲方所有，乙方在使用过程中不得侵犯甲方的知识产权。10.违约责任10.1违约情形（1）乙方未按约定完成销售目标；（2）乙方泄露甲方或客户信息；（3）乙方违反保密义务；（4）乙方未按约定履行其他合同义务。10.2违约责任承担违约方应承担相应的违约责任，包括但不限于：（1）赔偿对方因此遭受的损失；（2）支付违约金；（3）解除合同。11.争议解决11.1争议解决方式双方发生争议，应友好协商解决；协商不成的，提交合同约定的仲裁机构仲裁。11.2争议解决机构本合同的争议解决机构为仲裁委员会。12.合同解除12.1合同解除条件（1）一方严重违约；（2）发生不可抗力事件，导致合同无法履行；（3）法律法规或政策变化，使合同无法履行。12.2合同解除程序一方解除合同时，应提前三十日书面通知对方，合同自通知到达对方时解除。13.合同变更与补充13.1合同变更程序双方协商一致，可对本合同进行变更，变更内容以书面形式为准。13.2合同补充协议本合同未尽事宜，双方可另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同