2024年私募融资协议模板：八大核心内容解析版B版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024年私募融资协议模板：八大核心内容解析版B版本合同目录一览1.私募融资概述1.1融资主体1.2投资主体1.3融资规模1.4融资用途2.私募融资文件的构成2.1私募融资协议2.2投资备忘录2.3股东协议2.4相关法律文件3.投资者权益保障3.1信息披露3.2投资者退出3.3投资者的投票权3.4优先购买权与优先股权4.融资方的义务与责任4.1信息披露义务4.2财务报告4.3业务发展和管理4.4股权稀释限制5.估值和定价5.1企业估值5.2定价机制5.3估值调整机制5.4反稀释条款6.私募融资的交割条件6.1投资者出资6.2融资方交付相关文件6.3完成尽职调查6.4满足法律法规要求7.违约责任7.1融资方的违约行为7.2投资者的违约行为7.3违约责任的具体规定8.争议解决方式8.1协商解决8.2调解解决8.3仲裁解决8.4司法解决9.合同的生效、变更和终止9.1合同的生效条件9.2合同的变更9.3合同的终止9.4合同终止后的权利义务处理10.定义与解释10.1关键术语定义10.2解释规则11.其他条款11.1保密条款11.2非竞争条款11.3知识产权条款11.4税收条款12.附件12.1投资计划书12.2企业财务报表12.3法律意见书12.4其他重要文件13.签署页13.1融资方签署页13.2投资者签署页14.合同附录14.1附件一：股东协议14.2附件二：投资备忘录14.3附件三：融资方业务发展规划14.4附件四：投资者尽职调查报告第一部分：合同如下：第一条私募融资概述1.1融资主体营业执照号：注册地址：法定代表人：1.2投资主体营业执照号：注册地址：法定代表人：1.3融资规模本次融资总额为人民币【】万元（大写：【】万元整），其中，第一阶段融资额为人民币【】万元（大写：【】万元整），第二阶段融资额为人民币【】万元（大写：【】万元整）。1.4融资用途（1）补充流动资金；（2）扩大生产规模；（3）研发新产品；（4）市场推广；（5）其他：。第二条私募融资文件的构成2.1私募融资协议本协议是甲乙双方就本次私募融资事宜达成的一致意见，包括及附件。2.2投资备忘录乙方应向甲方提供投资备忘录，详细说明投资方的投资意愿、投资规模、投资期限等内容。2.3股东协议本协议签订后，甲乙双方应按照约定签订股东协议，明确双方在融资后的股权比例、权益保障等内容。2.4相关法律文件甲乙双方应按照中国法律、法规的要求，签订相关的法律文件，包括但不限于授权委托书、承诺函等。第三条投资者权益保障3.1信息披露融资方应保证向投资者提供的信息真实、准确、完整，并及时更新。3.2投资者退出投资者有权在合同约定的条件下退出投资，融资方应予以配合。3.3投资者的投票权投资者根据其持股比例享有公司的投票权，参与公司重大事项的决策。3.4优先购买权与优先股权在同等条件下，投资者享有优先购买权；在股权转让时，投资者享有优先股权。第四条融资方的义务与责任4.1信息披露义务融资方应按照约定向投资者披露公司的财务报告、业务发展情况等信息。4.2财务报告融资方应按照中国会计准则编制并按时提供财务报告，包括但不限于利润表、资产负债表、现金流量表等。4.3业务发展和管理融资方应全力以赴地开展业务，加强企业管理，确保公司持续、稳定、健康发展。4.4股权稀释限制在投资者持有股权期间，融资方不得未经投资者同意擅自进行股权稀释。第五条估值和定价5.1企业估值本协议签署时，甲乙双方确认融资方的企业估值为人民币【】亿元（大写：【】亿元整）。5.2定价机制本协议签署后，甲乙双方按照约定的定价机制确定股权价格。5.3估值调整机制如因不可抗力等因素导致融资方经营业绩发生重大变化，甲乙双方可按照约定的估值调整机制调整企业估值。5.4反稀释条款为保护投资者利益，本协议约定在特定情况下，融资方应执行反稀释条款。第六条私募融资的交割条件6.1投资者出资投资者应按照本协议约定的出资时间、出资额度向融资方支付投资款。6.2融资方交付相关文件融资方应按照本协议约定的时间向投资者交付公司章程、工商登记文件等相关文件。6.3完成尽职调查投资者应按照本协议约定的时间完成对融资方的尽职调查。6.4满足法律法规要求甲乙双方应按照中国法律、法规的要求，办理相关的审批、登记等手续。第七条违约责任7.1融资方的违约行为融资方违反本协议的约定，应承担相应的违约责任。7.2投资者的违约行为投资者违反本协议的约定，应承担相应的违约责任。7.3违约责任的具体规定甲乙双方应按照本协议的约定，确定违约责任的具体规定。第八条争议解决方式8.1协商解决甲乙双方应通过友好协商的方式解决本协议履行过程中的任何争议和纠纷。8.2调解解决如协商不成，任何一方均可向有管辖权的人民调解委员会申请调解。8.3仲裁解决如调解不成，任何一方均可向有管辖权的人民法院提起诉讼或向双方约定的仲裁委员会申请仲裁。8.4司法解决如仲裁不成或任何一方拒绝仲裁，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。第九条合同的生效、变更和终止9.1合同的生效条件本协议自甲乙双方签字盖章之日起生效。9.2合同的变更本协议的变更应由甲乙双方协商一致，并以书面形式作出，经甲乙双方签字盖章后生效。9.3合同的终止本协议在履行完毕或者甲乙双方协商一致终止的情况下终止。9.4合同终止后的权利义务处理本协议终止后，甲乙双方应按照协议约定处理未了结的事务，包括但不限于财务结算、资料归档等。第十条定义与解释10.1关键术语定义本协议所称“私募融资”是指甲方通过非公开方式向乙方募集资金的行为。10.2解释规则本协议未尽事宜，应由甲乙双方协商决定；本协议附件及补充协议与本协议具有同等法律效力。第十一条其他条款11.1保密条款甲乙双方应对本协议的签订、内容以及与本协议有关的所有信息予以保密，未经对方同意不得向第三方披露。11.2非竞争条款在本协议有效期内，甲乙双方不得从事与对方业务相竞争的活动。11.3知识产权条款甲乙双方应尊重对方的知识产权，未经对方同意不得使用对方的商标、专利等。11.4税收条款甲乙双方应按照相关法律法规的规定，自行承担税收责任。第十二条附件12.1投资计划书甲方应向乙方提供详细的投资计划书，包括项目介绍、市场分析、财务预测等。12.2企业财务报表甲方应向乙方提供最近三年的财务报表，包括资产负债表、利润表、现金流量表等。12.3法律意见书甲方应向乙方提供法律意见书，确认本协议的合法性、有效性。12.4其他重要文件甲乙双方认为需要提供的其他重要文件。第十三条签署页13.1融资方签署页（此处由甲方签署）13.2投资者签署页（此处由乙方签署）第十四条合同附录14.1附件一：股东协议（此处附上股东协议全文）14.2附件二：投资备忘录（此处附上投资备忘录全文）14.3附件三：融资方业务发展规划（此处附上融资方的业务发展规划）14.4附件四：投资者尽职调查报告（此处附上投资者的尽职调查报告）第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：股东协议1.股权比例及调整机制；2.投资者参与公司治理的方式和权限；3.融资方的利润分配政策；4.股东之间的股权转让规则；5.股东会、董事会会议的召集和表决规则；6.股东的知情权、监督权等。附件二：投资备忘录1.投资金额和投资阶段；2.投资用途和资金使用计划；3.投资方的期望和要求；4.融资方的承诺和义务；5.双方的合作模式和合作期限；6.双方的违约责任等。附件三：融资方业务发展规划1.业务目标和战略；2.产品研发和市场推广计划；3.企业管理和组织架构；4.财务预测和资金需求；5.风险评估和应对措施等。附件四：投资者尽职调查报告1.融资方的基本情况；2.融资方的经营状况和财务状况；3.融资方的管理团队和员工情况；4.融资方的业务模式和市场竞争情况；5.融资方的法律和合规情况；6.投资者对融资方的评价和结论。说明二：违约行为及责任认定：违约行为及责任认定标准：1.融资方违反信息披露义务，未按约定及时向投资者披露公司信息，应承担违约责任。示例：融资方未按时提供季度财务报告，构成违约。2.投资者未按约定出资，应承担违约责任。示例：投资者未按时支付投资款，构成违约。3.融资方未按约定使用投资款，应承担违约责任。示例：融资方将投资款用于非约定用途，构成违约。4.投资者未按约定行使投票权或优先购买权，应承担违约责任。示例：投资者未按约定参加股东会会议并行使投票权，构成违约。5.融资方未按约定进行股权稀释，应承担违约责任。示例：融资方在未经投资者同意的情况下进行股权稀释，构成违约。6.双方未按约定履行合同义务，应承担违约责任。示例：双方未能在约定时间内完成尽职调查，构成违约。说明三：法律名词及解释：法律名词及解释：1.私募融资：指融资方通过非公开方式向特定投资者募集资金的行为。2.股东协议：股东之间就股权比例、权益保障、决策权、利润分配等事项达成的一致意见。3.信息披露：融资方按照约定向投资者披露公司信息的行为。4.尽职调查：投资者对融资方进行全面调查、评