2024年标准投资管理及咨询顾问服务合同模板版B版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024年标准投资管理及咨询顾问服务合同模板版B版本合同目录一览第一条定义与解释1.1合同1.2双方1.3标准投资管理1.4咨询顾问服务1.5模板版B版第二条服务内容2.1投资管理服务2.2咨询顾问服务2.3附加服务第三条服务期限3.1起始日期3.2终止日期3.3服务续约第四条双方义务4.1甲方义务4.2乙方义务第五条服务费用5.1费用标准5.2费用支付方式5.3费用调整第六条保密条款6.1保密信息6.2保密期限6.3例外情况第七条知识产权7.1知识产权归属7.2知识产权使用第八条违约责任8.1违约行为8.2违约责任承担第九条争议解决9.1协商解决9.2调解解决9.3仲裁解决9.4法律适用第十条合同的变更与终止10.1合同变更10.2合同终止第十一条通知与送达11.1通知方式11.2送达地址第十二条法律效力12.1合同生效12.2合同失效第十三条其他条款13.1附加条款13.2附录第十四条签署14.1甲方签署14.2乙方签署14.3签署日期第一部分：合同如下：第一条定义与解释1.1合同：本合同是指甲方（客户）与乙方（咨询顾问）之间，就乙方为甲方提供标准投资管理及咨询顾问服务，双方达成一致而签订的书面协议。1.2双方：甲方（客户）是指需要乙方提供标准投资管理及咨询顾问服务的自然人、法人和其他组织；乙方（咨询顾问）是指具有相关资质和经验，为甲方提供标准投资管理及咨询顾问服务的公司或个人。1.3标准投资管理：指乙方根据甲方的投资需求和风险承受能力，为甲方提供投资组合的构建、管理和优化等服务。1.4咨询顾问服务：指乙方为甲方提供的与投资相关的咨询服务，包括投资策略、市场分析、资产配置等方面的建议。1.5模板版B版：指本合同为乙方提供的标准投资管理及咨询顾问服务合同的模板版本，乙方可以根据实际情况进行修改和调整。第二条服务内容2.1投资管理服务：乙方根据甲方的投资需求和风险承受能力，为甲方提供投资组合的构建、管理和优化等服务，包括但不限于股票、债券、基金、外汇等投资产品的选择和配置。2.2咨询顾问服务：乙方为甲方提供与投资相关的咨询服务，包括但不限于投资策略、市场分析、资产配置等方面的建议，以及根据市场变化和甲方需求对投资组合进行调整的建议。2.3附加服务：乙方可以根据甲方的需求，提供除投资管理服务和咨询顾问服务以外的其他服务，包括但不限于财务规划、税务筹划、风险管理等。第三条服务期限3.1起始日期：本合同自双方签署之日起生效。3.2终止日期：本合同的服务期限为____年，自起始日期起计算。除非一方提前终止本合同，否则本合同将在终止日期自动终止。3.3服务续约：在本合同终止日期前，双方可以根据实际情况选择续约，续约的具体事项由双方另行商定。第四条双方义务4.1甲方义务：甲方应向乙方提供真实、准确、完整的投资需求和相关信息，并按照乙方的建议进行投资。甲方应按时支付服务费用，并遵守本合同的约定。4.2乙方义务：乙方应按照甲方的投资需求和风险承受能力，为甲方提供专业、高效的标准投资管理及咨询顾问服务。乙方应保密甲方的相关信息，并按照约定时间向甲方提供投资组合的运行情况和投资建议。第五条服务费用5.1费用标准：本合同的服务费用为每年人民币____元，具体费用根据甲方的投资规模和需求进行调整。5.2费用支付方式：甲方应按照本合同约定的时间向乙方支付服务费用。5.3费用调整：在本合同有效期内，如因市场变化等原因导致乙方服务成本发生重大变化，乙方可以按照约定方式调整服务费用，并提前通知甲方。第六条保密条款6.1保密信息：本合同履行过程中，乙方获取的甲方商业秘密、个人隐私和其他不适宜公开的信息，均属于保密信息。6.2保密期限：乙方向甲方承诺，保密信息在未经甲方书面同意的情况下，不得向任何第三方披露，保密期限自本合同终止之日起计算，为期____年。6.3例外情况：法律要求或法院命令要求披露的保密信息，以及甲方明确同意披露的保密信息，不受本保密条款的限制。第八条违约责任8.1违约行为：双方应严格履行本合同的约定，如一方违约，应承担违约责任。8.2违约责任承担：违约方应向守约方支付违约金，违约金为本合同服务费用的____%，具体金额由双方协商确定。8.3违约金支付：违约方应在违约行为发生后的____个工作日内，向守约方支付违约金。第九条争议解决9.1协商解决：双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决。9.2调解解决：如协商不成，双方可以请求第三方进行调解，调解不成的，再寻求其他解决方式。9.3仲裁解决：如双方同意仲裁解决争议，应选择____仲裁委员会进行仲裁，仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。9.4法律适用：本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。第十条合同的变更与终止10.1合同变更：双方同意，可以通过书面协议变更本合同的条款，变更后的条款对双方均有约束力。(1)双方达成终止协议；(3)一方严重违约，对方有权终止本合同；(4)本合同约定的服务期限届满，双方未续约。第十一条通知与送达11.1通知方式：双方之间的通知可以通过书面形式、电子邮件或电话等方式进行。11.2送达地址：双方应在本合同中约定接收通知的地址，如有变更，应及时通知对方。第十二条法律效力12.1合同生效：本合同自双方签署之日起生效。12.2合同失效：本合同在履行完毕、解除或终止后失效。第十三条其他条款13.1附加条款：本合同未尽事宜，双方可以签订附加条款，附加条款与本合同具有同等法律效力。13.2附录：本合同的附录包括双方约定的附件，附件为本合同的组成部分，与本合同具有同等法律效力。第十四条签署14.1甲方签署：甲方授权代表（姓名）在本合同上签字或盖章，代表甲方接受本合同的约束。14.2乙方签署：乙方授权代表（姓名）在本合同上签字或盖章，代表乙方接受本合同的约束。14.3签署日期：本合同的签署日期为____年____月____日。第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：投资管理服务方案详细描述乙方为甲方提供的投资管理服务的内容、流程、频率等。附件二：咨询顾问服务方案详细描述乙方为甲方提供的咨询顾问服务的内容、流程、频率等。附件三：投资组合构建和优化策略详细描述乙方为甲方构建和优化投资组合的具体策略和方法。附件四：投资风险评估报告详细描述乙方对甲方投资风险进行评估的报告内容和格式。附件五：投资建议书详细描述乙方为甲方提供的投资建议的格式和内容要求。附件六：服务费用支付明细表详细描述服务费用的支付时间、支付方式、支付金额等。附件七：保密协议详细描述乙方对甲方保密信息的保护义务和保密期限等。附件八：违约金计算公式详细描述违约金的计算方式和计算公式。附件九：争议解决方式选择表详细描述双方选择的争议解决方式（如协商、调解、仲裁等）和具体流程。附件十：合同变更和终止申请表详细描述合同变更和终止的申请流程和审批流程。说明二：违约行为及责任认定：违约行为：1.甲方未按照约定时间支付服务费用。2.乙方未按照约定时间提供投资组合运行情况和投资建议。3.甲方未按照乙方的建议进行投资，导致投资损失。4.乙方未保密甲方的相关信息，泄露给第三方。5.乙方未按照约定时间履行合同义务，延迟提供服务。违约责任认定：1.甲方未按照约定时间支付服务费用，乙方有权暂停提供服务，并要求甲方支付违约金。2.乙方未按照约定时间提供投资组合运行情况和投资建议，乙方应承担相应的违约责任，如支付违约金或赔偿甲方损失。3.甲方未按照乙方的建议进行投资，导致投资损失，乙方不承担责任。4.乙方未保密甲方的相关信息，泄露给第三方，乙方应承担违约责任，支付违约金，并赔偿甲方因此造成的损失。5.乙方未按照约定时间履行合同义务，延迟提供服务，乙方应承担违约责任，支付违约金，并赔偿甲方因此造成的损失。示例说明：如甲方未按照约定时间支付服务费用，乙方有权暂停提供服务，并要求甲方支付违约金，违约金为本合同服务费用的5%。如乙方未按照约定时间提供投资组合运行情况和投资建议，乙方应承担相应的违约责任，如支付违约金或赔偿甲方损失，具体金额由双方协商确定。说明三：法律名词及解释：1.投资管理服务：指乙方根据甲方的投资需求和风险承受能力，为甲方提供投资组合的构建、管理和优化等服务。2.咨询顾问服务：指乙方为甲方提供的与投资相关的咨询服务，包括投资策略、市场分析、资产配置等方面的建议。3.保密信息：指本合同履行过程中，乙方获取的甲方商业秘密、个人隐私和其他不适宜公开的信息。4.违约金：指一方违约时，向守约方支付的赔偿金，用于弥补守约方因违约行为所造成的损失。5.争议解决：指双方在履行本合同过程中发生的争议，通过