基金从业-基金法律法规章节练习题四

基金从业-基金法律法规章节练习题四基金从业-基金法律法规-第十节基金中基金1.【单选题】以下属于基金中基金的特点的是（  ）。A.大部分资产投资于“一篮子”股票B.直接投资金融工具C.分散投资于股票债券D.大部分资产投资于“（江南博哥）一篮子”基金正确答案：D参考解析：FOF是基金市场壮大发展到一定阶段的产物，这类产品的基本特点是将大部分资产投资于“一篮子”基金，而不直接投资于股票、债券等金融工具。2.【单选题】（  ）开始，公募FOF产品在美国进入了飞速发展的阶段。A.2000年B.2001年C.2002年D.2003年正确答案：C参考解析：2002年开始，公募FOF产品在美国进入了飞速发展的阶段，每年都有大量的资金流入其中。3.【单选题】除ETF联接基金外，同一管理人管理的全部FOF持有单只基金不得超过被投资基金净资产的()。A.20％B.40％C.50％D.60％正确答案：A参考解析：除ETF联接基金外，同一管理人管理的全部FOF持有单只基金不得超过被投资基金净资产的20％，被投资基金净资产规模以最近定期报告披露的规模为准。基金从业-基金法律法规-第四节合规风险1.【单选题】合规风险的主要种类不包括（）。A.投资合规性风险B.反洗钱合规性风险C.投机合规性风险D.信息披露合规性风险正确答案：C我的答（江南博哥）案：未作答参考解析：合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险、反洗钱合规性风险。1.【单选题】合规风险的主要种类不包括（）。A.投资合规性风险B.反洗钱合规性风险C.投机合规性风险D.信息披露合规性风险正确答案：C参考解析：合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险、反洗钱合规性风险。2.【单选题】信息披露合规性风险管理主要措施包括（）。A.建立信息披露风险责任制B.对宣传推介材料进行合规审核C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定正确答案：A参考解析：B项属于销售合规性风险管理的主要措施；CD两项属于投资合规性风险管理的主要措施。3.【单选题】下列关于反洗钱合规性风险的表述错误的是（）。A.违反公平交易原则B.违反相关法律法规C.利用相同身份进行非法资金转移D.违反公司内部规章正确答案：C参考解析：反洗钱合规性风险是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移，受到相关处罚和损失的风险。4.【单选题】以下措施中，属于反洗钱合规性风险管理措施的是（）。A.从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转B.对宣传推介材料进行合规审核C.建立信息披露风险责任制D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况正确答案：A参考解析：B为销售合规性风险措施；C为信息披露合规性风险措施；D为投资合规性风险措施。根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》，反洗钱合规性风险管理措施主要包括：（1）建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源；（2）制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存；（3）从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转；（4）严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控；（5）建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。5.【单选题】声誉风险是指由基金管理人（）导致利益相关方对公司负面评价的风险。A.经营B.管理C.外部事件D.以上都是正确答案：D参考解析：声誉风险是指由基金管理人经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险。6.【单选题】利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息进行基金投资，涉及合规风险中的（）。A.投资合规性风险B.销售合规性风险C.信息披露合规性风险D.反洗钱合规性风险正确答案：A参考解析：基金管理人投资合规性风险涉及基金管理人未按法规及基金合同规定建立和管理投资对象备选库；基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开信息，从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动，运用基金财产从事操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；不公平对待不同投资组合，直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送；基金收益分配违规失信以及公司内控薄弱、从业人员未勤勉尽责，导致基金操作失误等风险事件。7.【单选题】道德风险主要是指基金管理人员工为谋求私利故意采取不利于（）的行为导致的风险。A.基金公司B.基金行业C.基金公司和基金行业D.基金员工正确答案：C参考解析：道德风险主要是指基金管理人员工为谋求私利故意采取不利于公司和行业的行为导致的风险。8.【单选题】反洗钱合规性风险是基金管理人违反规定利用不同身份账户（）受到相关处罚和损失的风险。A.非法挪用资金B.非法截留资金C.非法转移资金D.以上都是正确答案：C参考解析：反洗钱合规性风险是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移，受到相关处罚和损失的风险。基金从业-基金法律法规-第四节投资基金简介1.【单选题】基金投资的有价证券不包括（  ）。A.股票B.货币C.艺术品D.金融衍生工具正确答案：C收起解（江南博哥）析参考解析：C项，艺术品属于投资基金的投资范围，但不是有价证券。基金所投资的有价证券主要是在证券交易所或银行间市场公开交易的证券，包括股票、债券、货币、金融衍生工具等。2.【单选题】（  ）不是另类投资基金的投资范围。A.黄金B.大宗商品C.艺术品D.债券正确答案：D参考解析：另类投资基金，是指投资于传统的股票、债券外的金融和实物资产的基金，如大宗商品、黄金、艺术品，红酒，农产品等。3.【单选题】下列哪项是对另类投资基金的描述？（  ）A.基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险、追求高收益B.依照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资C.投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产D.以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业正确答案：C参考解析：A项描述的是“对冲基金”；B项描述的是“证券投资基金”；D项描述的是“风险投资基金”。C描述符合题意，另类投资基金是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金，一般也采用私募方式，种类非常广泛。3.【单选题】下列哪项是对另类投资基金的描述？（  ）A.基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险、追求高收益B.依照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资C.投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产D.以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业正确答案：C参考解析：A项描述的是“对冲基金”；B项描述的是“证券投资基金”；D项描述的是“风险投资基金”。C描述符合题意，另类投资基金是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金，一般也采用私募方式，种类非常广泛。4.【单选题】与私募基金相比，公募基金具有的特点是（  ）。A.投资活动所受到的限制和约束少B.对投资者的投资能力有一定的要求C.基金募集对象不固定D.采取非公开方式发售正确答案：C参考解析：公募基金是向不特定投资者公开发行受益凭证进行资金募集的基金，它一般在法律和监管部门的严格监管下，有着信息披露、利润分配、投资限制等行业规范要求。私募基金是私下或直接向特定投资者募集的资金，私募基金只能向少数特定投资者采用非公开方式募集，对投资者的投资能力有一定的要求，同时在信息披露、投资限制等方面监管要求较低，方式较为灵活。5.【单选题】投资基金运作中的主要当事人不包括（  ）。A.基金投资者B.基金管理人C.基金托管人D.基金销售人正确答案：D参考解析：投资基金是一种间接投资工具，基金投资者、基金管理人和托管人是基金运作中的主要当事人。6.【单选题】投资基金是一种（  ）、利益共享、风险共担的集合投资方式。A.组合投资、专业管理B.分散投资、专业管理C.分散投资、混业管理D.组合投资、混业管理正确答案：A参考解析：投资基金是资产管理的主要方式之一，它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。7.【单选题】基金所投资的有价证券主要是在（  ）或银行间市场公开交易的证券。A.中央银行B.基金管理公司C.期货交易所D.证券交易所正确答案：D参考解析：基金所投资的有价证券主要是在证券交易所或银行间市场公开交易的证券，包括股票、债券、货币、金融衍生工具等。8.【单选题】（  ）只能向少数特定投资者采用非公开方式募集，对投资者的投资能力有一定的要求，同时在信息披露、投资限制等方面监管要求较低，方式较为灵活。A.公募基金B.私募基金C.开放式基金D.封闭式基金正确答案：B参考解析：私募基金是私下或直接向特定投资者募集的资金，私募基金只能向少数特定投资者采用非公开方式募集，对投资者的投资能力有一定的要求，同时在信息披露、投资限制等方面监管要求较低，方式较为灵活。9.【单选题】投资基金集中社会资金的方式主要为向投资者发行()。A.资金拨付确认函B.股票C.受益凭证D.债务凭证正确答案：C参考解析：投资基金主要通过向投资者发行受益凭证(基金份额)，将社会上的资金集中起来，交由专业的基金管理机构投资于各种资产，实现保值增值。10.【单选题】投资基金所投资的资产是（  ）。Ⅰ．股票Ⅱ．房地产Ⅲ．大宗能源Ⅳ．股权A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正确答案：B参考解析：投资基金所投资的资产既可以是金融资产如股票、债券、外汇、股权、期货、期权等，也可以是房地产、大宗能源、林权、艺术品等其他资产。11.【单选题】投资基金按照资金募集方式可以分为（  ）。Ⅰ．公募基金Ⅱ．私募基金Ⅲ．开放式基金Ⅳ．封闭式基金A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正确答案：C参考解析：按照资金募集方式，投资基金可以分为公募基金和私募基金两类。12.【单选题】投资基金按照法律形式可以分为（  ）等形式。Ⅰ．契约型Ⅱ．公司型Ⅲ．无限合伙型Ⅳ．有限合伙型A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正确答案：D参考解析：投资基金按照法律形式，可以分为契约型、公司型、有限合伙型等形式。13.【单选题】投资基金可以按照（  ）标准进行分类。Ⅰ．资金募集方式Ⅱ．法律形式Ⅲ．运作方式Ⅳ．投资对象A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D参考解析：投资基金按照不同的标准可以区分为多种类别，例如，按照资金募集方式，可以分为公募基金和私募基金两类。此外，投资基金按照法律形式，可以分为契约型、公司型、有限合伙型等形式；按照运作方式，可以分为开放式基金、封闭式基金。人们日常接触到的投资基金分类，主要是以所投资的对象的不同进行区分的。14.【单选题】私募股权投资基金通过（  ）等方式，出售持股获利。Ⅰ．上市Ⅱ．并购Ⅲ．管理层回购Ⅳ．合并A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正确答案：C参考解析：股权投资基金，又称“私人股权投资基金”或“私募股权投资基金”是指对非上市企业进行的权益性投资，在交易实施过程中附带考虑了将来的退出机制，即通过上市、并购或管理层回购等方式，出售持股获利。15.【单选题】不动产投资基金投资与服务的领域有（  ）。Ⅰ．零售物业Ⅱ．房地产Ⅲ．仓储Ⅳ．酒店A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正确答案：B参考解析：不动产投资基金(REITs)是一种以发行权益凭证的方式汇集投资者的资金，由专门投资机构进行不动产投资经营管理，并将投资综合收益按比例分配给投资者的一种基金，不动产投资基金可以采用私募方式，也可以采用公募方式。REITs投资与服务的领域十分宽广，除住宅房地产和写字楼以外，还包括零售物业、医疗保健、基础设施、仓储、工业地产、酒店、数据中心等。16.【单选题】下列对股权投资基金的表述中，正确的是()。A.基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险、追求高收益的投资模式

B.依照利益共享、风险共担的原则，将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资

C.投资于传统的股票、债券之外的金融资产和实物资产

D.在实施过程中附带考虑了将来的退出机制

正确答案：D参考解析：A项表述错误，该项描述的是对冲基金的特点。B项表述错误，该项描述的是证券投资基金的特点。C项表述错误，该项描述的是其他另类投资基金的特点。D项表述正确，股权投资基金，又称“私人股权投资基金”或“私募股权投资基金”是指对非上市企业进行的权益性投资，在交易实施过程中附带考虑了将来的退出机制，即通过上市、并购或管理层回购等方式，出售持股获利。

17.【单选题】公募基金行业规范的内容不包括()。A.信息披露B.投资者的投资能力C.利润分配D.投资限制正确答案：B参考解析：公募基金是向不特定投资者公开发行受益凭证进行资金募集的基金，公募基金一般在法律和监管部门的严格监管下，有着信息披露、利润分配、投资限制等行业规范。私募基金是私下或直接向特定投资者募集的资金，私募基金只能向少数特定投资者采用非公开方式募集，对投资者的投资能力有一定的要求，同时在信息披露、投资限制等方面监管要求较低，方式较为灵活。基金从业-基金法律法规-第四节证券投资基金的起源与发展1.【单选题】（  ）年，第一只货币市场基金建立。A.1968B.1971C.1871D.1972正确答案：B我的答案：未作（江南博哥）答参考解析：1971年，第一只货币市场基金建立。2.【单选题】世界上第一只公认的证券投资基金是（  ）。A.海外及殖民地政府信托B.苏格兰美国投资信托C.马萨诸塞投资信托基金D.英国投资信托正确答案：A参考解析：证券投资基金的出现与世界经济的发展有着密切的关系，世界上第一只公认的证券投资基金——“海外及殖民地政府信托”诞生在1868年的英国。3.【单选题】美国监管证券投资基金的法律有()。Ⅰ．《1933年证券法》Ⅱ．《1934年证券交易法》Ⅲ．《1940年投资公司法》Ⅳ．《1940年投资顾问法》A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D参考解析：美国国会通过了多部法律来保护投资者，建立了对证券市场(包括共同基金业)和金融市场的监管体制。《1933年证券法》(SecuritiesActof1933)要求基金募集时必须发布招募说明书，对基金进行描述。《1934年证券交易法》(SecuritiesExchangeActof1934)要求共同基金的销售商要受证券交易委员会(SEC)的监管，并且置于全美证券商协会(NASD)的管理权限之下，NASD对广告和销售设有具体规则。《1940年投资公司法》(InvestmentAdvisersActof1940)和《1940年投资顾问法》(InvestorAdvisersActof1940)是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了对基金投资顾问、基金销售商及投资公司董事和管理人员等的管理。3.【单选题】美国监管证券投资基金的法律有()。Ⅰ．《1933年证券法》Ⅱ．《1934年证券交易法》Ⅲ．《1940年投资公司法》Ⅳ．《1940年投资顾问法》A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D参考解析：美国国会通过了多部法律来保护投资者，建立了对证券市场(包括共同基金业)和金融市场的监管体制。《1933年证券法》(SecuritiesActof1933)要求基金募集时必须发布招募说明书，对基金进行描述。《1934年证券交易法》(SecuritiesExchangeActof1934)要求共同基金的销售商要受证券交易委员会(SEC)的监管，并且置于全美证券商协会(NASD)的管理权限之下，NASD对广告和销售设有具体规则。《1940年投资公司法》(InvestmentAdvisersActof1940)和《1940年投资顾问法》(InvestorAdvisersActof1940)是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了对基金投资顾问、基金销售商及投资公司董事和管理人员等的管理。4.【单选题】美国开放式证券投资基金产品的发展顺序大体是()。Ⅰ．股票型基金Ⅱ．平衡型基金Ⅲ．债券型基金Ⅳ．货币型基金A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅳ、Ⅱ、ⅢD.Ⅳ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确答案：A参考解析：进入20世纪六七十年代，美国共同基金的产品和服务趋于多样化，共同基金业的规模也发生了巨大变化。在1970年以前，大多数共同基金是股票基金，只有一些平衡型基金在其组合中包括了一部分债券。到了1972年，已经出现了46只债券和收入基金，1992年，更进一步达到了1629只。1971年，第一只货币市场基金建立，货币市场基金提供比银行储蓄账户更高的市场利率，并且具有签发支票的类货币支付功能。5.【单选题】全球基金发展的趋势和特点包括()。Ⅰ．美国的证券投资基金对全球证券投资基金的发展有着重要的示范性影响Ⅱ．开放式基金成为证券投资基金的主流产品Ⅲ．少数最大的基金公司所占的市场份额不断扩大Ⅳ．退休养老金成为基金的重要资金来源A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D参考解析：全球基金业发展的趋势与特点:(一)美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛(二)开放式基金成为证券投资基金的主流产品(三)基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出:在证券投资基金的发展过程中，基金市场行业集中趋势明显，资产规模位居前列的少数较大的基金公司所占的市场份额不断扩大。(四)基金资产的资金来源发生了重大变化:个人投资者一直是传统上证券投资基金的主要投资者，养老金越来越成为基金的重要资金来源。(五)ETF等被动基金规模迅速扩大(六)另类投资基金兴起5.【单选题】全球基金发展的趋势和特点包括()。Ⅰ．美国的证券投资基金对全球证券投资基金的发展有着重要的示范性影响Ⅱ．开放式基金成为证券投资基金的主流产品Ⅲ．少数最大的基金公司所占的市场份额不断扩大Ⅳ．退休养老金成为基金的重要资金来源A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D参考解析：全球基金业发展的趋势与特点:(一)美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛(二)开放式基金成为证券投资基金的主流产品(三)基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出:在证券投资基金的发展过程中，基金市场行业集中趋势明显，资产规模位居前列的少数较大的基金公司所占的市场份额不断扩大。(四)基金资产的资金来源发生了重大变化:个人投资者一直是传统上证券投资基金的主要投资者，养老金越来越成为基金的重要资金来源。(五)ETF等被动基金规模迅速扩大(六)另类投资基金兴起6.【单选题】下列说法正确的是()。Ⅰ．美国的证券投资基金资产净值总值占世界半数以上Ⅱ．开放式基金的制度安排和运作机制更加市场化Ⅲ．开放式基金的客户服务更加全面Ⅳ．开放式基金的信息披露更加充分A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D参考解析：本题选择D选项Ⅰ项说法正确，美国的证券投资基金资产净值总值占世界半数以上Ⅱ项说法正确，开放式基金的制度安排和运作机制更加市场化Ⅲ项说法正确，开放式基金的客户服务更加全面Ⅳ项说法正确，开放式基金的信息披露更加充分7.【单选题】指数ETF具有()等特点，近年来规模增长迅速。Ⅰ．较好地跟踪指数Ⅱ．投资操作透明Ⅲ．管理费率低Ⅳ．交易方便A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D参考解析：指数型ETF具有能较好地跟踪指数、投资操作透明、管理费率低、交易方便等特点，近年来规模增长迅速。基金从业-基金法律法规-第五节特殊基金品种的信息披露1.【单选题】QDII基金可单独或同时以（）等主要币种计算并披露净值信息。A.人民币B.美元C.日元D.以上都是正确答案：D我（江南博哥）的答案：未作答参考解析：QDII基金在披露相关信息时，可同时采用中文和英文，并以中文为准，可单独或同时以人民币、美元等主要外汇币种计算并披露净值信息。当涉及币种之间转换的，应披露汇率数据来源，并保持一致性。1.【单选题】QDII基金可单独或同时以（）等主要币种计算并披露净值信息。A.人民币B.美元C.日元D.以上都是正确答案：D参考解析：QDII基金在披露相关信息时，可同时采用中文和英文，并以中文为准，可单独或同时以人民币、美元等主要外汇币种计算并披露净值信息。当涉及币种之间转换的，应披露汇率数据来源，并保持一致性。2.【单选题】QDII基金将其全部或部分资金投资于境外证券，（）可能会聘请境外投资顾问为其境外证券投资提供咨询或组合管理服务，（）可能会委托境外资产托管人负责境外资产托管业务。A.基金管理人：基金管理人B.基金管理人：基金托管人C.基金托管人：基金管理人D.基金托管人：基金托管人正确答案：B参考解析：与普通基金仅投资境内证券不同，QDII基金将其全部或部分资金投资于境外证券，基金管理人可能会聘请境外投资顾问为其境外证券投资提供咨询或组合管理服务，基金托管人可能会委托境外资产托管人负责境外资产托管业务。除现有法规规定的披露要求之外，法规针对QDII基金投资运作上的特性，还有其他一些特殊的披露要求。3.【单选题】QDII基金也是开放式基金，在其开放申购、赎回前，一般至少（）披露一次资产净值和份额净值；开放申购、赎回后，则需要披露每个开放日的份额净值和份额累计净值。QDII基金的净值在估值日后（）个工作日内披露。A.每天：1～2B.每天：2～3C.每周：1～2D.每周：2～3正确答案：C参考解析：QDII基金也是开放式基金，在其开放申购、赎回前，一般至少每周披露一次资产净值和份额净值；开放申购、赎回后，则需要披露每个开放日的份额净值和份额累计净值。QDII基金的净值在估值日后1～2个工作日内披露。4.【单选题】非跨境ETF其交易日的基金份额净值除了按规定于（）在指定报刊和管理人网站披露外，也将通过证券交易所的行情发布系统于次（）个交易日揭示。A.次日；1B.次日；2C.次1个工作日；1D.次1个工作日；2正确答案：A参考解析：基金上市交易之后，需按交易所的要求，在每日开市前披露当日的申购、赎回清单，并在交易时间内即时揭示基金份额参考净值。①在每日开市前，基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单，并通过基金公司官方网站和证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。对于当日发布的申购、赎回清单，当日不得修改。申购、赎回清单主要包括最小申购、赎回单位对应的各组合证券名称、证券代码及数量、现金替代标志等内容。②交易日的基金份额净值除了按规定于次日(跨境ETF可以为次2个工作日)在指定报刊和管理人网站披露外，也将通过证券交易所的行情发布系统于次1个交易日(跨境ETF可以为次2个工作日)揭示。③在交易时间内，证券交易所根据基金管理人提供的基金份额参考净值计算方式、申购和赎回清单中的组合证券等信息，实时计算并公布基金份额参考净值。可见，基金份额参考净值是指在交易时间内，申购和赎回清单中组合证券(含预估现金部分)的实时市值，主要供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。基金管理人关于ETF份额参考净值的计算方式，一般需经证券交易所认可后公告；修改ETF份额参考净值计算方式，也需经证券交易所认可后公告。基金从业-基金法律法规-第一节合规管理概述1.【单选题】基金管理人合规管理的基本原则不包括（）。A.成熟性原则B.协调性原则C.独立性原则D.客观性原则正确答案：A我的答案：未作（江南博哥）答参考解析：基金管理人合规管理的基本原则有：①独立性原则；②客观性原则；③公正性原则；④专业性原则；⑤协调性原则。2.【单选题】合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗，体现了合规管理的（）。A.独立性原则B.公正性原则C.专业性原则D.协调性原则正确答案：D参考解析：协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。3.【单选题】合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的（）。A.独立性原则

B.客观性原则

C.专业性原则

D.协调性原则

正确答案：C参考解析：合规管理的专业性原则是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。3.【单选题】合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的（）。A.独立性原则

B.客观性原则

C.专业性原则

D.协调性原则

正确答案：C参考解析：合规管理的专业性原则是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。4.【单选题】下列关于合规管理部门的独立性，说法正确的有（）。Ⅰ合规管理部门在公司内部享有正式的地位Ⅱ合规管理部门的独立，实质上就是“人”的独立性Ⅲ合规风险管理部门员工的合规风险管理职责与其所承担的任何其他职责之间不存在的利益冲突Ⅳ合规管理部门员工为履行职责，应能够获取和接触必需的信息和人员A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：D参考解析：合规管理部门的独立性主要包括以下要素：Ⅰ正确，第一，合规管理部门在公司内部享有正式的地位，并在公司的合规政策或其他正式文件中予以规定；Ⅲ正确，第二，在合规风险管理部门员工特别是合规风险管理部门负责人的职位安排上，应避免其合规风险管理职责与其承担的任何其他职责之间产生可能的利益冲突；Ⅱ、Ⅳ正确，第三，合规管理部门员工为履行职责，能够享有相应的资源，应能够获取和接触必需的信息和人员。合规管理部门的独立，实质上就是“人”的独立性，直接关系到合规风险能否有效揭示。基金从业-基金法律法规-第一节基金监管概述1.【单选题】基金监管活动的要素包括（  ）等。A.原则、内容、方式、手段B.目标、原则、方式、手段C.目标、体制、内容、方式D.目标、体制、手段、（江南博哥）方式正确答案：C参考解析：基金监管活动的要素主要包括目标、体制、内容和方式等。1.【单选题】基金监管活动的要素包括（  ）等。A.原则、内容、方式、手段B.目标、原则、方式、手段C.目标、体制、内容、方式D.目标、体制、手段、方式正确答案：C参考解析：基金监管活动的要素主要包括目标、体制、内容和方式等。2.【单选题】狭义的基金监管，一般专指（  ）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。A.社会力量B.基金机构内部监督部门C.基金行业自律组织D.有法定监管权的政府机构正确答案：D参考解析：狭义的基金监管，一般专指行政监管，即有法定监管权的政府机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。广义的基金监管是指有法定监管权的行政机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。3.【单选题】（  ）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。A.基金行业自律B.基金机构内控C.社会力量监督D.行政监管正确答案：D参考解析：行政监管是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。4.【单选题】行政监管的监管时间为（  ）。A.市场进入时B.市场活动期间C.市场退出时D.基金机构从设立直至终止的全过程正确答案：D参考解析：行政监管活动贯穿基金机构从设立直至终止的全过程，包括市场进入、市场活动和市场退出的各个方面，体现为事前监管、事中监管和事后监管的连续活动。5.【单选题】《私募投资基金信息披露管理办法》在基金监管法律制度体系中属于（  ）。A.法律B.部门规章C.规范性文件D.自律规则正确答案：D参考解析：我国基金监管活动中所依据的自律规则主要包括：《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金信息披露管理办法》《私募投资基金募集行为管理办法》《基金从业人员执业行为自律准则》《基金经理注册登记规则》《基金从业人员证券投资管理指引(试行)》《公开募集证券投资基金销售公平竞争行为规范》等。6.【单选题】下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中，正确的是（  ）。Ⅰ．要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化Ⅱ．要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为Ⅲ．要求对监管对象公正对待，一视同仁Ⅳ．要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：B参考解析：本题选B选项Ⅰ项表述正确，要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化Ⅱ项表述错误，公平原则要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为Ⅲ项表述错误，公正原则要求对监管对象公正对待，一视同仁Ⅳ项表述正确，要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开7.【单选题】下列关于基金监管体系的说法，错误的是()。A.基金监管体系，即为基金监管活动各要素及其相互间的关系B.基金监管目标，是指基金监管活动所要达到的目的和效果C.狭义的监管方式包括市场准入监管、检查及其后续的处置措施D.基金监管内容，是指基金监管具体对象的范围正确答案：C参考解析：A项说法正确，基金监管体系，即为基金监管活动各要素及其相互间的关系。B项说法正确，基金监管目标，是指基金监管活动所要达到的目的和效果。C项说法错误，狭义的监管方式，也称为监管措施，通常不包括市场准入监管，而仅包括检查及其后续的处置措施。D项说法正确，基金监管内容，是指基金监管具体对象的范围。8.【单选题】基金投资人是指()。Ⅰ基金份额持有人Ⅱ基金的出资人Ⅲ基金资产的实际所有人Ⅳ基金的运作人A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：B参考解析：投资人即基金份额持有人，是基金的出资人、基金资产的实际所有人和基金投资回报的受益人。9.【单选题】行政监管的特征不包括()。A.监管时间具有连续性B.监管主体及其权限具有法定性C.监管活动具有自觉性D.监管对象具有广泛性正确答案：C参考解析：行政监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有以下特征：监管内容具有全面性；监管对象具有广泛性；监管