期货从业-期货法律法规-第三节期货公司的期货业务

期货从业-期货法律法规-第三节期货公司的期货业务1.【单项选择题】不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是（ ）。A.本公司的研究报告B.合法取得的研究报告C.相关行业信息资料D.（江南博哥）未公开发布的相关信息正确答案：D参考解析：期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货交易咨询服务。期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息。1.【单项选择题】不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是（ ）。A.本公司的研究报告B.合法取得的研究报告C.相关行业信息资料D.未公开发布的相关信息正确答案：D参考解析：期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货交易咨询服务。期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息。2.【单项选择题】下列关于期货交易风险揭示和管理的表述中，错误的是()。A.期货公司在传递交易指令前应对客户账户资金和持仓进行验证B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，对客户进行互联网交易风险特别提示C.《期货交易风险说明书》由期货公司制作完成D.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》正确答案：C参考解析：期货公司接受客户委托为其进行期货交易，在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示期货交易风险说明书，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。《（期货经纪合同〉指引》和期货交易风险说明书由中国期货业协会制定。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易；不得向客户作获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。1.【单项选择题】不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是（ ）。A.本公司的研究报告B.合法取得的研究报告C.相关行业信息资料D.未公开发布的相关信息正确答案：D参考解析：期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货交易咨询服务。期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息。2.【单项选择题】下列关于期货交易风险揭示和管理的表述中，错误的是()。A.期货公司在传递交易指令前应对客户账户资金和持仓进行验证B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，对客户进行互联网交易风险特别提示C.《期货交易风险说明书》由期货公司制作完成D.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》正确答案：C参考解析：期货公司接受客户委托为其进行期货交易，在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示期货交易风险说明书，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。《（期货经纪合同〉指引》和期货交易风险说明书由中国期货业协会制定。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易；不得向客户作获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。3.【单项选择题】期货公司应当提示客户可以通过()途径，查询期货交易结算结果和有关期货交易的信息。A.期货电子邮箱B.中国期货业协会网站C.期货自助交易系统D.期货保证金安全存管监控机构正确答案：D参考解析：期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。客户应当按照期货经纪合同约定方式对交易结算报告内容进行确认。客户对交易结算报告有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内以书面方式提出，期货公司应当在约定时间内进行核实。客户未在约定时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。4.【单项选择题】期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过()方式查询其从业人员资格公示信息。A.中国证监会指定媒体B.中国证监会网站C.中国证监会派出机构网站D.中国期货业协会网站正确答案：D参考解析：期货公司应当在本公司网站、营业场所等公示业务流程。期货公司应当提供从业人员条件证书等资料供客户查阅，并在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询。5.【单项选择题】期货公司申请从事期货交易咨询业务，申请日前（）个月的风险监管指标应当持续符合监管要求A.1B.2C.3D.6正确答案：D参考解析：期货公司申请从事期货交易咨询业务，申请日前6个月的风险监管指标应当持续符合监管要求6.【单项选择题】期货公司的客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于()年。A.5B.10C.15D.20正确答案：D参考解析：期货公司应当建立数据备份制度，对交易、结算、财务等数据进行备份管理。期货公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，任何人不得隐匿、伪造、篡改或者毁损，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密，不得非法提供给他人。客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于20年。7.【单项选择题】《(期货经纪合同)指引》和《期货交易风险说明书》由()制定。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.商务部正确答案：B参考解析：《〈期货经纪合同〉指引》和《期货交易风险说明书》由中国期货业协会制定。8.【单项选择题】客户以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步()记录。A.电话号码B.录音C.客户身份D.客户密码正确答案：B参考解析：以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单；以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音；以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当方式保存。以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示。9.【单项选择题】期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过()进行查询。A.期货交易所B.期货保证金安全存管监控机构C.中国证监会D.期货结算中心正确答案：B参考解析：期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。客户应当按照期货经纪合同约定方式对交易结算报告内容进行确认。客户对交易结算报告有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内以书面方式提出，期货公司应当在约定时间内进行核实。客户未在约定时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。10.【单项选择题】期货公司及其从业人员从事期货交易咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循()的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循()的原则予以处理。A.客户利益优先；先开发的客户利益优先B.自身利益优先；先开发的客户利益优先C.客户利益优先；公平对待D.自身利益优先；公平对待正确答案：C参考解析：期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的．应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。故本题答案为C。11.【单项选择题】期货公司应当制定防范期货交易咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息()，并保持办公场所和办公设备相对独立。A.保密机制B.防范机制C.防火墙机制D.隔离机制正确答案：D参考解析：期货公司应当制定防范期货交易咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。故本题答案为D。12.【单项选择题】下列关于客户投诉方面的表述，错误的是（）。A.期货公司应当公开投诉处理流程B.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度C.期货公司应当承担投资者投诉处理的首要责任D.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案正确答案：D参考解析：

期货公司应当承担投资者投诉处理的首要责任，建立、健全客户投诉处理制度，公开投诉处理流程，妥善处理客户投诉及与客户的纠纷。13.【单项选择题】期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示(  )，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。A.期货交易许可证B.公司税务登记证C.风险说明书D.公司营业执照正确答案：C参考解析：期货公司接受客户委托为其进行期货交易，在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同14.【单项选择题】（

）是指为指定品种的期货合约、标准化期权合约提供双边报价等服务，以增强交易流动性，促进市场功能发挥。A.期货经纪业务B.期货交易咨询业务C.期货做市业务D.期货风险管理业务正确答案：C参考解析：做市业务是指为指定品种的期货合约、标准化期权合约提供双边报价等服务，以增强交易流动性，促进市场功能发挥。23.【多项选择题】期货公司期货交易咨询业务是指期货公司基于客户委托从事的（ ）营利性活动。A.协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务B.收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务C.为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务D.中国证监会规定的其他活动正确答案：A,B,C,D参考解析：《期货公司期货交易咨询业务办法》规定期货公司期货交易咨询业务，是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性活动：（一）协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务；（二）收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务；（三）为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务；（四）中国证监会规定的其他活动。24.【多项选择题】对于研究分析报告，期货公司应（ ）。A.建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查B.采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论C.防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益D.建立相关规章制度，明确相关研究人员要定期做出研究分析报告，报告期限一般为3个月或6个月正确答案：A,B,C参考解析：期货公司提供研究分析服务时应当：(1)公平对待委托客户，并采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论；(2)应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查；(3)采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。25.【多项选择题】下列选项中，期货公司应按照中国证监会规定年限和要求妥善保存的有（ ）。A.期货交易咨询业务的风险揭示书B.风险管理意见C.研究分析报告和交易咨询建议D.期货交易软件或者终端设备说明等业务材料正确答案：A,B,C,D参考解析：期货公司应当对期货交易咨询业务操作实行留痕管理，并按照中国证监会规定的保存年限和要求，妥善保存期货交易咨询业务的风险揭示书、合同、风险管理意见、研究分析报告、交易咨询建议、期货交易软件或者终端设备说明等业务材料。26.【多项选择题】期货交易咨询业务人员应当与（ ）等业务人员岗位独立，职责分离。A.交易B.结算和财务C.风险控制D.技术正确答案：A,B,C,D参考解析：期货交易咨询业务人员应当与交易、结算、风险控制、财务、技术等业务人员岗位独立，职责分离。27.【多项选择题】下列关于期货公司的行为，正确的是()。A.不得向客户作获利保证B.交易前，同客户签订盈利保障合同C.在经纪业务中，不得与客户约定分享利益或共担风险D.期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。正确答案：A,C,D参考解析：期货公司接受客户委托为其进行期货交易，在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示期货交易风险说明书，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。《（期货经纪合同〉指引》和期货交易风险说明书由中国期货业协会制定。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易；不得向客户作获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。28.【多项选择题】下列单位和个人，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易的有()。A.国家机关B.未能提供开户证明材料的单位和个人C.事业单位D.证券、期货市场禁止进入者正确答案：A,B,C,D参考解析：根据《期货和衍生品法》和《期货公司监督管理办法》的有关规定，期货公司不得接受下列单位和个人的委托，为其进行期货交易：（1）国家机关和事业单位；（2）中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、期货业协会工作人员及其配偶；（3）期货公司工作人员及其配偶；（4）证券、期货市场禁止进入者；（5）未能提供开户证明材料的单位和个人；（6）中国证监会规定的不得从事期货交易的其他单位和个人。29.【多项选择题】下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，正确的有()。A.研究分析报告应当制作成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、制作日期等内容B.研究分析报告应当注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示C.研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规．研究方法专业审慎，分析结论合理D.制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权正确答案：A,B,C,D参考解析：研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责，保证信息来源合法合规，研究方法专业审慎，分析结论合理。研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式，载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、制作日期等内容，同时注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示。期货公司制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权。故本题答案为ABCD。30.【多项选择题】期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，下列表述正确的有()。A.应当遵守金融信息传播相关规定B.应当保护他人的知识产权C.应当取得期货交易咨询业务资格、从业人员应当符合相关条件D.在开展期货信息传播活动后，期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案正确答案：A,B,C参考解析：《期货公司期货交易咨询业务办法》，期货公司及其从业人员通过报刊、电视、电台和网络等公共媒体开展期货行情分析等信息传播活动的，应当取得期货交易咨询业务资格、从业人员应当符合相关条件，遵守金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权；在开展期货信息传播活动（前），期货公司及其从业人员应当向住所地的中国证监会派出机构备案。故本题答案为ABC。31.【多项选择题】期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的()。A.市场风险B.市场变化C.投资变化D.投资风险正确答案：B,D参考解析：期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险。故本题答案为BD。32.【多项选择题】期货交易咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的()等工作安排。A.岗位独立B.信息隔离C.场所分区D.人员回避正确答案：A,B,D参考解析：期货交易咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。33.【多项选择题】期货公司及其从业人员从事期货交易咨询业务的禁止行为有(  )。A.以个人名义收取服务报酬B.向客户做出保证其资产本金不受损失的承诺C.利用期货交易咨询活动操纵期货交易价格D.以虚假信息为依据向客户提供期货交易咨询服务正确答案：A,B,C,D参考解析：期货公司从事期货交易咨询业务，应当与客户签订服务合同，明确约定服务内容、收费标准及纠纷处理方式等事项。期货公司及其从业人员从事期货交易咨询业务，不得有下列行为：（1）向客户作获利保证，或者约定分享收益或共担风险；（2）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货交易咨询服务；（3）利用期货交易咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播