（评审阶段）生产质量事故责任追究管理规定

1XX科技有限公司生产质量事故责任追究管理规定编号：ZYYNT-GL-11版序：1/0页码：1/5生效日期：2024/12/21.目的为提高全员质量和成本意识，遵循产品质量是做出来的非检验出来的，树立全员参与、全员品管，为此，为确保生产与质量事故的责任得到落实，促进公司管理改善，特制定本规定。2.适用范围适用于所有造成公司经济损失事故的处理。3.定义3.1事故：公司内部和外部发生的各种异常。（本规定的事故指公司内部生产事故和公司内/外部质量事故。）3.1.1生产事故:因品质异常、工序停产、人员伤亡、模具或设备损坏以及火灾等原因，产生了额外的成本费用，均为生产事故。本规定定义的生产事故，均指发生在公司内部并产生费用的所有异常。NO.事故类别事故类别标准1特大生产事故事故直接经济损失≥20000元2重大生产事故事故直接经济损失>5000元＜20000元3一般生产事故事故直接经济损失>1000元≤5000元4轻微生产事故事故直接经济损失≤1000元3.1.2质量事故：因客户投诉（退货、索赔、免费补件、返工）、延迟交货或取消订单等原因，产生了额外的成本费用，均为质量事故。本规定定义的质量事故，均指产生在公司内/外部并产生费用的所有异常。NO.事故类别事故类别标准1特大质量事故事故直接经济损失≥20000元2重大质量事故事故直接经济损失>5000元＜20000元3一般质量事故事故直接经济损失>1000元≤5000元4轻微质量事故事故直接经济损失≤1000元3.2成本损失：指公司在生产经营中所发生的各种资金耗费。3.3赔偿:员工因工作失职，给公司造成经济损失。公司根据本管理规定，对员工实行一定金额的索赔。索赔金额在员工月工资中一次性扣除或分月扣除。3.4全部责任：承担事故发生的全部过错和责任份额。3.5主要责任：就是导致事故发生的主要过错者，承担大部分的责任份额。3.6次要责任：就是导致事故发生的次要过错者，承担少部分的责任份额。3.7同等责任：就是双方或三方或多方，在事故中都负相同的责任，各自承担相等的责任份额。3.8连带责任：是责任人的上级领导或同级部门，在事故中，对责任人的责任承担一定比例的责任份额。3.9减赔：公司推行人性化管理和教育管理，因此，根据事故性质和责任人态度，可选择性减少索赔额。3.10事故制造部门：造成该事故发生的直接部门，有事中控制的主要责任，一般指生产生产部。3.11事故间接部门：间接导致问题产生的部门，有事中控制的连带责任。3.12事故源头部门：由于过程、工装/模具等设计不完善，造成事故风险的部门，由技术部负责；对于质量控制等体系存在的事故风险，源头部门为品质部；安全事故则由行政部负责。3.13事故失控部门：因事故监控失职或造成事故流出至客户（含下道工序）的部门，有事后把关的全部责任，一般指品质部。4.权责4.1销售部：负责客户投诉信息的反馈、统计，监督品质部对质量事故的处理。4.2品质部：负责内外质量事故（不含生产事故）的调查、分析和提报，审批轻微质量事故的赔偿认定。4.3生产部：负责各类生产事故（不含质量事故）的调查、分析和提报，审批轻微生产事故的赔偿认定。4.4管代：负责协调对应各类事故的处理，并审批一般生产事故和一般质量事故的处理报告。4.5副总经理：负责审批重大（特大）生产事故和重大（特大）质量事故的处理报告。4.6行政部：负责对各类事故处理报告进行登记、存档，监督生产部和品质部对事故的处理，并对责任人执行索赔（工资中予以扣除）以及对已发生的事故，随时进行选项调查并汇报总经理。4.7财务部：对各类事故处理报告中的涉及到的质量成本的统计分析。5.损失核算12xx科技有限公司生产质量事故责任追究管理规定编号：ZYYNT-GL-11版序：1/0页码：2/5生效日期：2024/12/25.1内部和外部产品报废：根据成本价格（含材料、人工费、电费、设备折旧、辅料费）分担进行处罚，由财务部核算。5.2模具（工装、夹具、量具）损坏：（制作费用/预估使用寿命）*（预估使用寿命-已使用寿命）。此公式中“寿命”可以用：数量、天、小时等，作为计量单位，费用由财务部核算（可根据前期产品报价单）（销售部）。5.3返工返修：人工费+报废费（如果有），由生产部进行统计（“返工返修通知单”涉及费用栏），然后提交财务部，由财务部进行核算。5.4设备损坏：维修费+人工费+零件更换费，由生产部提供“设备工装检修保养通知单/报修单&设备工装异常报告/维修保养记录》”至财务部，费用由财务部核算。5.客户索赔：索赔费，由销售部或采购部（涉及供应商责任时）提供。5.6影响交货：运输费（空运费），由销售部或采购部提供。设备报废及火灾：损失费由生产部组织公司部门会议讨论、评估后提供，工伤事故由行政部提供。6.减赔标准6.1总经理决定特大事故和重大事故的减赔金额（赔偿金额的5-20%）的取舍，除总经理代理人外，别人无减赔金额分配权。6.2管理者代表决定一般事故的减赔金额（赔偿金额的5-15%）的取舍，管理者代表外，别人无减赔金额分配权。6.3品质经理和生产经理决定轻微事故的减赔金额（赔偿金额的5-10%）的取舍，除其代理人外，别人无减赔金额分配权。6.4公司一次性索赔费用不超过员工当月工资的20%，当月超出的赔偿部分，可移下月分月索赔。7.责任划分7.1部门责任标准（非人为故意，执行事故具体责任分担金额按下表一）表一：公司与员工分担金额界线标准损失金额成本费用NN≦5000元N>5000元员工承担N*30%N*20%公司承担N*70%N*80%其中30%、70%按部门比例分摊时,参照如下标准表二执行）表二：公司与员工责任分档界线比例标准责任类别项目类别全部责任主要责任次要责任间接责任同等责任承担比例100%60%30～40%10～20%比例均等简称全责主责次责间责同责7.2部门责任认定当事故发生后，在分析责任和落实责任时，首先要确定部门的责任，认定部门责任，参照下表：NO地点事故费用产生项目简述全责主责次责间责1客户产品已出厂，因尺寸超差及外观不良造成客户投诉、退货或索赔等损失（投诉数量超过10%）-品质部生产部2客户产品已出厂，因尺寸超差及外观不良造成客户投诉、退货或索赔等损失（投诉数量低于10%）-生产部品质部3客户产品已出厂，因外观不良造成客户投诉、退货或索赔等损失（因为包装设计缺陷）-技术部--4客户产品已出厂，因图纸版本问题造成客户投诉、退货或索赔等损失（最新版图纸未传达到技术部）-销售部--5客户产品已出厂，因图纸版本问题造成客户投诉、退货或索赔等损失（最新版图纸未下发至文控）-技术部--6公司因产品外观原因造成返工或报废等损失，未流入下工序-生产部品质部-xx科技有限公司生产质量事故责任追究管理规定编号：ZYYNT-GL-11版序：1/0页码：3/5生效日期：2024/12/2NO.地点事故费用产生项目简述全责主责次责间责9公司因产品外观原因造成返工或报废等损失，已经流入下工序-生产部品质部-11公司未送检未做首检或首检失误导致产品报废或返工等损失（常规量检具检不到的尺寸生产部无责）-品质部生产部-12公司产品因尺寸等偏差原因造成返工或报废等损失10%以上操作工需承担责任，报废30%以下检验员不承担责任，报废50%以下车间带班不承担责任。-生产部品质部-13公司操作工或调机技术员损坏设备、模具、工装夹具等损失生产部---14公司工装夹具/模具维修错误或维修不当造成的损失-生产部--15公司备品、备件库存不够，造成设备停产造成的损失-采购部--16公司操作工违反工艺或操作规程，造成产品返工和报废等损失（比如打倍率擅自修改加工程序，换刀后不自检不送检等））-生产部--17公司发生整班次的批量性产品返工或报废等损失-生产部及品质部--18公司发生火灾、失盗、人员工伤或伤亡等损失-行政部及相关部门--19公司工艺参数、工艺图纸或技术文件等错误造成的损失-技术部-20外协外购物料延迟到库，停产造成的损失采购部---21外协外购物料质量异常IQC没检出，产生质量问题等损失-品质部采购部-注:1.事故由单一部门造成，其它部门或人员能够监控而失控的：由过错者承担主责，由监控和纠错失效的部门承担次责。2.事故由多个部门或多人造成：多个部门或多个责任人负同等赔偿责任。故意人为造成事故：由肇事者担负全责。7.3个人岗位责任认定7.3.1事故中的部门责任和部门比例认定后，再认定个人岗位责任，逐个按比例分摊部门所应赔偿金额。①当车间操作工或品质检验员是事故的主要责任时：NO.岗位操作员车间领班生产经理比例认定者损失类别检验员品质经理1特大事故损失40～50%20～35%10～25%副总或总经理2重大事故损失40～50%20～35%10～25%副总经理3一般事故损失40～50%20～35%10～25%副总经理4轻微事故损失60～70%30～40%-生产经理/品质经理xx科技有限公司生产质量事故责任追究管理规定编号：ZYYNT-GL-11版序：1/0页码：4/5生效日期：2024/12/28.事故划分8.1公司外部质量事故8.1.1客户索赔、退货、补件以及投诉等产生的损失费用，由销售部开具《质量信息反馈单/不合格评审单》详细记录事故内容，在事故发生的2个工作日内，提交给品质部经理。8.1.2品质经理负责通知各个部门负责人（含责任人），召开质量事故检讨会，调查和填写事故经过，确定事故责任人。8.1.3财务部根据品质部提交《质量事故通报》中的相关责任人进行扣罚。8.2公司内部质量事故8.2.1公司内部发生的质量问题损失费用，由品质经理通知各个部门的负责人（含责任人），召开事故分析检讨会，调查和填写事故经过。8.2.2财务部根据品质部提交《质量事故通报》中的相关责任人进行扣罚。8.3公司内部生产事故8.3.1公司内部发生的非质量问题的生产事故，由事故发生部门的经理通知各个部门负责人（含责任人），召开生产事故检讨会，调查和填写事故经过，确定事故责任人。8.3.2财务部根据生产部提交的《生产事故通报》（或员工违纪处罚单）中的相关责任人进行扣罚。8.4事故稽核8.4.1遵守事故“四不放过”原则：原因不查清不放过、教育不培训不放过、责任人不处理不放过、纠错不落实不放过。本条款重点强调“原因不查清不放过和责任人不处理不放过”。8.4.2实行事故的报告制，对隐瞒不报的部门或负责人，公司总经办一旦查出，给予隐瞒者承担事故全责。8.4.3公司总经办（副总经理）或行政部要定期走访和调查各类异常和各种损失，随时掌握事故的发生和事故的处理。8.4.4员工不满意事故认定与处罚，可上诉行政部，行政部负责进行重新调查和处理，回复上诉员工结果。9.免责条款9.1因技术、生产工艺条件不成熟而造成的投诉的。9.2客户退货品非本司责任的可免责；9.3目视不宜察觉的外观缺陷可免责；9.4经机加工后而发现内部有缺陷的，而非目视所发现的，如铝压铸件的气缩孔等可免责；9.5