DB3702T 19-2023 市场监管服务型执法事前事中事后工作规范　　

ICS03.160CCSA903702"Before,duringandafter"three-stepspecificatenforcementofmarketregulation2023-04-17发布IDB3702/T19-2023前言 2规范性引用文件 3术语和定义 4基本原则 4.1依法行政，服务发展 4.2公平公正，宽严相济 24.3统筹协调，提升合力 24.4鼓励创新，务实高效 25事前“体检式”服务 25.1常态化沟通 25.2标签式普法 25.3门诊式服务 35.4专题式助企 36事中“手术刀式”执法 36.1轻微免罚 36.2重违严惩 46.3过罚相当 47事后“康复式”回访 47.1事后回访 47.2信用修复 47.3暖企助企 48保障措施 58.1提高思想认识 58.2加强组织领导 58.3扎实推进实施 58.4鼓励特色创新 58.5建立工作机制 58.6营造社会氛围 5附录A（规范性）违法风险预警提醒告知单格式 6附录B（资料性）青岛市市场监管领域轻微违法行为不予行政处罚清单 7附录C（规范性）行政执法事后回访记录表格式 12参考文献 DB3702/T19-2023本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。本文件由青岛市市场监督管理局提出并归口。本文件起草单位：青岛市市场监管综合行政执法支队。本文件主要起草人：高善武、李宗卫、高学龙、吴晶、邱钊、何飞、苏尧尧。DB3702/T19-2023青岛市市场监管系统深入贯彻落实市委市政府有关决策部署和市市场监管局关于推行服务型执法有关要求，牢记“国之大者”“市之大计”为“局之要务”，把市场监管执法职能嵌入到经济发展的肌理，贯彻到为企服务的全过程，把工作目标、主旨和重心锁定在为当地经济社会发展服务上，锁定在落实党委政府的决策和部署上，锁定在让群众和企业满意上，以“科学、精准、有效”监管，“用心、用情、用力”服务，助力全市经济社会高质量发展。全力打造“预防为主、轻微免罚、重违严惩、过罚相当、事后回访”的执法新模式，做到服务有力度、监管有精度、执法有温度，打造便捷高效的营商环境、公平有序的竞争环境、安全放心的消费环境、规范公正的法治环境，为加快建设高效规范、公平竞争、充分开放的全国统一大市场，建设高标准市场体系，展现市场监管执法担当。根据青岛市市场监督管理局《关于推行市场监管服务型执法助力全市经济社会高质量发展的实施意见》《关于在全市市场监管系统深入推进服务型执法的实施意见》，结合工作实际制定本文件。服务型执法是市市场监管局的一项创新性制度举措，通过实行事前“体检式”服务、事中“手术刀式”执法、事后“康复式”回访，真正实现让“服务跑在风险前、服务贯穿监管中、服务跟在执法后”。1DB3702/T19-2023市场监管服务型执法事前事中事后工作规范本文件规定了青岛市市场监管服务型执法事前事中事后三阶段工作的基本原则、工作要求和保障措施。本文件适用于青岛市各级市场监管部门服务型执法工作。2规范性引用文件本文件没有规范性引用文件。3术语和定义下列术语和定义适用于本文件。3.1服务型执法service-orientedlawenforcement在坚决守牢安全底线的基础上，牢固树立服务意识，积极为市场主体搭建发展、维权平台，准确理解把握立法本意，在执法中体现服务，在服务中落实管理，实现执法、服务、管理有机融合的一种执法理念和模式。3.2“体检式”服务all-roundservice充分发挥行政指导的作用，采取预警、提醒、建议等方式，把预防违法行为发生、服务经济健康发展作为执法的首要任务，强化市场主体违法风险防控意识，实现行政指导与严格监管相得益彰。3.3“手术刀式”执法lawenforcementwithsurgicalprecision针对不同领域、不同性质违法行为，推行分类、梯次、精准执法，注重从源头消除安全隐患，注重为市场主体纠偏扶正、防微杜渐，避免机械教条式、简单化“一罚了之”的执法思维、习惯和方式。3.4“康复式”回访returnvisitforrehabilitation把服务贯穿于监管、执法全过程。针对不同违法行为，深刻分析原因、制定整改措施。业务部门、技术机构和执法人员相互配合，根据管理要求制定对违法企业的帮扶方案，明确具体措施，做好帮扶工作。4基本原则4.1依法行政，服务发展2DB3702/T19-2023把服务中心、促进发展作为执法工作的出发点和落脚点，把执法的重心转移到规范市场行为、激发市场主体活力上来，把加强监管、严格执法、服务发展有机结合起来，通过教育、帮扶、处罚等措施，促进企业规范健康发展。4.2公平公正，宽严相济在涉及食品药品、安全生产等群众切身利益的重点领域，依法严厉处罚；初次违法且危害后果轻微并及时改正的，依法免罚轻罚；严格执行行政裁量权基准制度，做到过罚相当，防止执法不公。4.3统筹协调，提升合力完善部门配合协调机制，加强各级市场监管部门、各业务处室、各相关单位间资源整合、信息共享，强化联动，形成合力。4.4鼓励创新，务实高效积极鼓励支持因地制宜、更新观念、大胆实践，不断探索创新，持续推动服务型执法点上有典型、线上成体系、面上见成效。5事前“体检式”服务5.1常态化沟通5.1.1建立各级市场监管部门局领导联系重点企业制度。对全市成长型、龙头型重点企业，由局领导班子成员带头联系，局其他领导各联系数量不等的企业，提供事前“体检式”服务。5.1.2设置联络专员。在局领导联系企业基础上，建立联络专员机制，配合领导做好联系企业的联络沟通工作。5.1.3定期登门走访。原则上每半年走访1次。走访前，应与企业提前沟通，根据企业特点和实际需求，确定参与走访部门，做好准备工作。走访中，认真倾听意见建议和问题诉求，并做好记录，重点将企业意见建议和诉求逐条记清。走访结束后，记录存档。5.1.4宣传解释政策。利用日常联络沟通和定期走访，主动向企业宣传政策，及时传达市场监管领域支持企业发展的政策措施，并做好政策的解释咨询、项目报批、向上争取等工作，帮助企业了解政策、用足政策、用好政策。5.1.5办理意见建议。对企业提出的意见建议和问题诉求，进行责任分解，明确时限、立项督办。承办单位应与企业联系沟通，进一步了解详细情况，积极办理落实，并向企业反馈办理结果。确因客观条件限制短期内难以解决的事项，应耐心做好解释说明，争取理解和支持。联系企业工作开展情况定期汇总上报。5.2标签式普法5.2.1建立市场监管法规查询服务平台，汇集收录覆盖市场监管领域的法律、法规、规章，按市场主体类型、行业门类、服务监管领域等进行标签化分类，同时设置“最新法规速递”、“热门法规查询”、“主题法规专区”等分类索引栏目，并智能推荐相关法律法规，将法律法规重要条款、法律责任等内容进行重点展示，为市场主体提供全方位、一站式查询服务。5.2.2迭代升级市场监管法规查询服务平台，逐步实现法律找企业功能，企业仅需输入名称就可准确适配到所需要的法律法规信息，进一步升级平台的智能化程度。5.2.3落实“谁执法谁普法”责任制，将普法活动覆盖行政许可、行政处罚、行政强制、行政复议、3DB3702/T19-2023行政诉讼、行政检查、行政裁决、抽查检验、专项整治等全方位全过程，实现普法、管理、执法、服务有机融合。5.3门诊式服务5.3.1建立市场监管服务平台，向企业提供电子证照申领、信用码、年报申报、电子印章、格式合同备案、企业自查、企业画像、提醒服务等功能。5.3.2设立咨询服务智库，智库专家包括但不限于市局各业务处、直属单位、各区市局主要负责人和法律服务智囊团、技术机构专家团队。5.3.3借助咨询服务智库专家力量，线上通过市场监管服务平台提供咨询服务，线下组织专家团队进厂入企实地服务。对可能存在违法风险的企业应发放《违法风险预警提醒告知单》，格式应符合附录A的要求。线上咨询服务及线下专家团队进厂入企实地服务要求分别为：a)线上咨询服务：1)咨询服务智库专家应定期查看市场监管服务平台留言，确保咨询问题及时回复；2)收到企业平台咨询问题时，市场监管服务平台应自动向智库专家发送手机信息提醒，智库专家应保持手机畅通，24小时内回复企业咨询；3)对不能立即解决的咨询问题，应在3个工作日内给予答复意见。b)专家团队进厂入企实地服务：1)组建由高级工程师或者博士作为组长，2-3名以上技术骨干作为组员的专家团队；2)针对市重点产业链企业、行业龙头企业、新开办生产性企业，采取调研需求、专业培训、指导工艺改进、帮助制定标准等方式，分析产业瓶颈，改进生产工艺，并深入挖掘企业质量数据需求，帮助企业健康发展，每支专家团队应为每个企业至少解决1个问题。5.4专题式助企5.4.1开通市场监管专题式助企频道，聚焦重点产业链，每期邀请行业专家、链主企业参与互动，重点宣讲政策法律、标准质量、认证认可、知识产权等内容，解答企业发展中遇到的问题。借助媒体力量进行广泛宣传。5.4.2迭代升级市场监管专题式助企频道，打造一链一特色，不断扩大产业链覆盖面，提升知晓度和好评度，为产业助力，为企业赋能。5.4.3专题式助企频道宜每半月开播一次。各区市局、各处室、各单位应积极参与节目录制。6事中“手术刀式”执法6.1轻微免罚6.1.1建立《青岛市市场监管领域轻微违法行为不予处罚清单》（清单内容参见附录B），对首次违法、危害较轻、非主观故意、积极整改、未造成严重后果的企业，依法不予处罚。6.1.2积极落实免罚清单，通过“手术刀”式执法，避免经营者因无心之失导致信用受损，为市场主体创造更加宽松的发展环境。6.1.3违法主体涉及问题整改的，应及时跟进核查，做好行政指导，确保免罚不免责，形成免罚、整改、规范的工作闭环。6.1.4评选推广优秀案例，解剖案件类型和特点，分析问题和短板，提出推进要求和具体措施，进一步加快全市轻微违法免罚工作整体快速落地落实。4DB3702/T19-20236.2重违严惩6.2.1对严重危害人民群众生命健康和财产安全，危害公共利益、挑战道德底线、造成恶劣社会影响的违法行为，依法严厉处罚。6.2.2对一些区域性、行业性对食品、药品、工业产品和特种设备等重点产品和重点领域的突出问题，重点整治。6.3过罚相当6.3.1坚持过错与处罚程度相适应，科学审慎使用行政处罚裁量权，充分考虑企业违法主观性、社会危害程度等，对符合条件的轻微违法行为依法不予处罚。6.3.2对必须给予处罚的违法主体，以损害最小、效果最佳的方式实施处罚，不应畸轻畸重或显失公平，不应区别对待当事人，坚决杜绝处罚的随意性。7事后“康复式”回访7.1事后回访遵循“应访尽访、按需实施、分级分类、注重实效”的原则，制定一企一策整改方案，开展“康复式”回访。执法机构作为回访工作第一责任人，应按以下要求开展事后回访：——回访前应与被访企业沟通，收集意见和问题，主动组织相关业务监管部门和检验检测单位，分析问题原因，加强帮扶指导；——回访过程中应遵循各项廉政纪律，保持亲清政商关系；——回访应做好《服务型执法事后回访记录》，格式应符合附录C的要求；——回访后应抓好问题办理落实，把行政执法与跟踪服务有机统一起来。7.2信用修复7.2.1畅通信用修复受理渠道。借助网站、微信公众号等多种宣传渠道发布告知咨询电话、工作邮箱、邮寄地址、应提交材料及工作指南等多方面指导信息。7.2.2优化信用修复办理模式。可实行线上材料预审，及时向企业反馈修复进度，力争一套资料、一次提交、一次办结。7.2.3简化信用修复办理流程。对通过登记住所或经营场所无法取得联系而被列入经营异常名录的企业，在提交住所或经营场所变更后的营业执照等相关资料并能做出住所地址合法有效承诺的，可申请移出经营异常名录。可通过抽查等方式进行核查，发现存在虚假行为的可列入经营异常名录。7.2.4建立信用修复快办机制。对在参与政府采购、工程招投标和融资信贷等方面受到限制的群众生活资料供给保障企业，开辟应急“绿色通道”即特事特办、即时办结。7.2.5做好信用修复问题解答。准确解答企业移出经营异常名录和严重违法失信企业名单修复等事项需要提交的资料、办理流程和相关要求，对不符合政策和规定的事项，应耐心做好解释工作，取得理解和支持。7.2.6强化信用修复政策宣传。充分利用传统媒介和新媒体平台，延伸和拓展宣传覆盖面，全方位讲好信用服务故事。7.3暖企助企7.3.1应持续推动各类惠企政策落地落实，包括但不限于服务青年企业家创业发展、促进食品饮料产5DB3702/T19-2023业链发展、促进药品化妆品经营行业发展、推动外资企业高质量发展等政策。7.3.2应不断研究制定新的暖企助企政策措施，助力企业纾困发展。8保障措施8.1提高思想认识应抓好动员部署，全面学习、全面把握、全面落实服务型执法的核心要义，进一步统一思想、提高认识、明确要求，把服务型执法当作当前和今后的中心工作、长期任务，切实贯穿到市场监管的每一项工作中。8.2加强组织领导市级成立服务型执法工作领导小组。各区市局成立相应的组织领导机构，明确综合牵头部门，加强对服务型执法工作的组织领导。8.3扎实推进实施8.3.1各区市局、各处室、各单位主要领导要亲自抓、分管领导要靠上抓、全体同志要共同参与，发挥好集体智慧，群策群力，形成齐抓共管、一体推进、全面开花的工作格局。8.4通过通报、擂台榜考评、年考核评选等方法，认真总结典型案例和经验做法。8.5鼓励特色创新8.5.1应结合实际，研究切实可行的具体措施，创新思路，彰显特色，制定符合自身特点的具体实施方案。8.5.2应放宽视野、打开思路、多想办法，把服务型执法全面融入自身的工作职能，精心打造服务型执法个性化工作案例，提炼出具有区域特色的工作亮点，培树更加精准有效、更具可操作性的服务型执法样板。8.6建立工作机制建立事权划分、部门包联、协同联动、工作指导、督查督办、调度通报、教育培训、评先树优等工作机制，将服务型执法工作开展情况纳入年终考核，并强化考核评价结果运用。8.7营造社会氛围应加强市场监管服务型执法宣传工作，积极通过电视广播、报刊杂志、互联网新媒体等有效途径，开展经验交流、集中宣传、专题专访等活动。大力提升市场监管服务型执法的社会知晓度、认可度和影响力。6DB3702/T19-2023（规范性）违法风险预警提醒告知单格式表A.1给出了违法风险预警提醒告知单的格式。表A.1违法风险预警提醒告知单一式份，份送达，一份归档。7DB3702/T19-2023（资料性）青岛市市场监管领域轻微违法行为不予行政处罚清单符合表B.1中所列情形的轻微违法行为，不予行政处罚。表B.1青岛市市场监管领域轻微违法行为不予行政处罚清单序号1自行改正或在行政机关责1.《中华人民共和国节约能源2.《中华人民共和国节约能源23.《中华人民共和国行政处罚342.自行改正或在行政机关2.《中华人民共和国行政处罚5自行改正或在行政机关责1.《检验检测机构监督管理办2.《检验检测机构监督管理办6自行改正或在行政机关责1.《检验检测机构监督管理办2.《检验检测机构监督管理办7自行改正或在行政机关责1.《检验检测机构监督管理办2.《检验检测机构监督管理办8DB3702/T19-2023表B.1青岛市市场监管领域轻微违法行为不予行政处罚清单（续）82.违规收取的费用已及时3.自行改正或者在行政机3.《中华人民共和国行政处罚92.自行改正或者在行政机3.《中华人民共和国行政处罚2.所销售的产品有畜禽产3.自行改正或者在行政机3.《中华人民共和国行政处罚网络食品交易第三方平台提供者和通过自建网站办法》第八条第一款、第二款,2.《中华人民共和国行政处罚网络食品交易第三方平台提供者和通过自建网站交易的食品生产经营者不具备数据备份、故障恢复等技术条件，不能保障网络食品交易数据和资2.《中华人民共和国行政处罚网络食品交易第三方平台提供者未建立入网食品生产经营者档案、记录入网食品生产经营者相关2.《中华人民共和国行政处罚网络食品交易第三方平台提供者未设置专门的网络食品安全管理机构或者指定专职食品安全管理人员对平台上的食品安全经营行为及信息进行检查2.《中华人民共和国行政处罚9DB3702/T19-2023表B.1青岛市市场监管领域轻微违法行为不予行政处罚清单（续）自行改正或者在行政机关2.自行改正或者在行政机2.《中华人民共和国行政处罚自行改正或者在行政机关《青岛市公共信息图形标志管自行改正或在行政机关责《青岛市公共信息图形标志管的农药广告内容与批准内3.自行改正或在行政机关2.《