2024年某科技企业与某投资公司关于风险投资合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024年某科技企业与某投资公司关于风险投资合同本合同目录一览第一条合同主体1.1某科技企业简介1.2某投资公司简介第二条投资金额及用途2.1投资金额2.2投资用途第三条投资方式3.1股权投资3.2可转换债券投资3.3其它投资方式第四条投资期限4.1投资期限4.2投资退出机制第五条估值及股权分配5.1企业估值5.2股权分配比例第六条决策权及管理权6.1投资公司的决策权6.2科技企业的管理权第七条财务及审计7.1财务报告7.2审计机构第八条信息披露8.1信息披露义务人8.2披露内容8.3披露时间及方式第九条违约责任9.1违约情形9.2违约责任第十条争议解决10.1争议解决方式10.2仲裁机构第十一条合同的生效、变更与终止11.1合同生效条件11.2合同变更11.3合同终止第十二条保密条款12.1保密内容12.2保密期限12.3泄露后果第十三条关联交易13.1关联交易的定义13.2关联交易的审批第十四条其他条款14.1法律法规规定14.2双方约定的其他事项第一部分：合同如下：第一条合同主体1.1某科技企业简介1.2某投资公司简介乙方（某投资公司）成立于2010年，是一家专业的风险投资公司，注册地为我国某市，注册资本为人民币10亿元。主要业务范围包括风险投资、股权投资、企业并购等。第二条投资金额及用途2.1投资金额乙方同意对甲方进行风险投资，投资总额为人民币1亿元。2.2投资用途投资资金主要用于甲方的研发投入、市场拓展、生产线建设等方面，以帮助甲方实现业务快速发展。第三条投资方式3.1股权投资乙方通过购买甲方新增发的股份，持有甲方10%的股权。3.2可转换债券投资乙方还可以选择将部分投资资金以可转换债券的形式投入甲方，具体转换条件由双方另行商定。第四条投资期限4.1投资期限乙方的投资期限为5年，自投资资金到账之日起计算。4.2投资退出机制（1）甲方IPO上市，乙方按持股比例获得二级市场退出机会；（2）乙方行使股权转让权，将持有的甲方股权转让给第三方；（3）乙方要求甲方按照投资本金加合理回报的价格回购乙方股权。第五条估值及股权分配5.1企业估值双方确认，本次投资前甲方的估值为人民币10亿元。5.2股权分配比例乙方投资人民币1亿元，持有甲方10%的股权。第六条决策权及管理权6.1投资公司的决策权乙方作为甲方的重要股东，有权参加甲方股东大会，并对甲方重大事项享有投票权。6.2科技企业的管理权甲方保持现有的经营管理团队，乙方不参与甲方的日常经营管理。但乙方有权对甲方的重大经营管理决策提出建议和意见。第七条财务及审计7.1财务报告甲方应按季度向乙方提供真实、准确的财务报告，包括资产负债表、利润表、现金流量表等。7.2审计机构双方共同确定具有权威性和公信力的审计机构，对甲方的财务报告进行审计。7.3审计结果的反馈乙方应在收到审计报告后的15个工作日内，将审计结果反馈给甲方，并提出合理化的建议和意见。第八条信息披露8.1信息披露义务人甲方作为信息披露义务人，应当及时、准确、完整地向乙方披露其业务、财务、法律等方面的信息。8.2披露内容披露内容应包括但不限于：公司发展战略、经营计划、财务状况、重大合同、诉讼仲裁等可能对投资者决策产生重大影响的信息。8.3披露时间及方式甲方应在每个会计年度结束后的4个月内，向乙方披露上一年度的年度报告；在每个会计季度结束后的1个月内，披露当季度的季度报告。披露方式可以是书面报告、电子邮件、股东大会等。第九条违约责任9.1违约情形包括但不限于：甲方未按约定时间披露信息、未按约定用途使用投资资金、未履行合同约定的其他义务等。9.2违约责任违约方应向守约方支付违约金，违约金的具体数额由双方另行商定。第十条争议解决10.1争议解决方式双方发生争议的，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交至甲方所在地有管辖权的人民法院诉讼解决。10.2仲裁机构如双方约定仲裁解决争议，应提交至双方共同认可的仲裁机构进行仲裁。第十一条合同的生效、变更与终止11.1合同生效条件本合同自双方签字盖章之日起生效。11.2合同变更合同的变更应由双方协商一致，并以书面形式签订变更协议。11.3合同终止合同终止的情形包括但不限于：双方达成终止协议、甲方发生重大违约行为、法律法规规定的其他终止情形。第十二条保密条款12.1保密内容双方在合同履行过程中接触到的商业秘密、技术秘密、市场信息等非公开信息。12.2保密期限双方对保密内容的保密期限为5年，自双方签字盖章之日起计算。12.3泄露后果如任何一方泄露了保密信息，泄露方应承担相应的违约责任，并赔偿守约方的损失。第十三条关联交易13.1关联交易的定义关联交易是指甲方与乙方及其关联企业之间的交易。13.2关联交易的审批甲方与乙方之间的关联交易，应事先提交给乙方审批。未经乙方批准，甲方不得进行关联交易。第十四条其他条款14.1法律法规规定本合同的签订、履行、终止、解除及争议的解决，均应遵守中华人民共和国法律法规的规定。14.2双方约定的其他事项双方在合同履行过程中，如有其他需要约定的事项，可以另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方介入的定义1.1本合同所称第三方，是指除甲、乙方之外，与甲、乙方存在业务往来的自然人、法人或其他组织。1.2第三方介入的情形包括但不限于：中介服务、技术合作、采购供应、销售代理等。第二条第三方介入的程序2.1甲、乙方如需引入第三方参与合同的履行，应事先书面通知对方，并说明第三方的基本信息、介入范围及期限等。2.2甲、乙方在引入第三方时，应确保第三方具备相应的资格和能力，以保证合同的顺利履行。2.3甲、乙方与第三方签订的协议，不得违背本合同的约定，且应确保本合同的履行不受影响。第三条第三方责任3.1第三方应对其履行合同过程中产生的债务、侵权行为等承担独立的法律责任。3.2第三方如因故意或重大过失导致甲、乙方损失的，第三方应承担相应的赔偿责任。3.3第三方如未按合同约定履行义务，导致甲、乙方损失的，由甲、乙方按照本合同的约定承担相应责任。第四条第三方与甲乙方的关系4.1第三方与甲、乙方之间的合同关系，不影响甲、乙方之间的合同关系。4.2甲、乙方与第三方之间的权利义务，不得对抗甲、乙方之间的权利义务。第五条第三方责任限额5.1第三方应对其介入合同行为所产生的债务、侵权行为等承担的责任，以其介入合同的金额为限。5.2如第三方因故意或重大过失导致甲、乙方损失的，第三方应承担的赔偿责任不得超过其介入合同的金额。5.3本合同约定的第三方责任限额，不影响甲、乙方根据法律规定、合同约定向第三方追偿的权利。第六条第三方介入的变更和终止6.1甲、乙方如需变更或终止第三方介入合同，应书面通知对方，并经对方同意。6.2甲、乙方与第三方签订的变更或终止协议，不得违背本合同的约定，且应确保本合同的履行不受影响。第七条第三方与合同履行7.1第三方应按照甲、乙方的要求，提供相关服务或履行合同义务。7.2第三方如未能按合同约定履行义务，甲、乙方有权要求第三方承担违约责任。7.3甲、乙方与第三方之间的合同履行情况，不影响甲、乙方之间的合同履行。第八条第三方介入的合同解除8.1如第三方发生重大违约行为，甲、乙方有权解除与第三方的合同。8.2甲、乙方解除与第三方的合同，应书面通知对方，并说明解除理由。8.3解除合同后，甲、乙方与第三方之间的权利义务关系终止，但甲、乙方仍应按照本合同的约定履行各自的义务。第九条第三方介入的合同争议解决9.1第三方与甲、乙方之间的合同争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交至甲方所在地有管辖权的人民法院诉讼解决。9.2如甲、乙方约定仲裁解决争议，应提交至双方共同认可的仲裁机构进行仲裁。第十条第三方介入对本合同的影响10.1第三方介入合同的签订、履行、变更、解除及争议解决，均应遵守中华人民共和国法律法规的规定。10.2甲、乙方与第三方之间的合同履行情况，不影响甲、乙方之间的合同履行。第十一条甲乙方的通知义务11.1甲、乙方应在合同履行过程中，及时向对方通知与第三方合同履行的情况。11.2甲、乙方未履行通知义务，导致对方损失的，应承担相应的赔偿责任。第十二条合同的继续履行12.1本合同修正后，甲、乙方应继续履行合同约定的义务。12.2甲、乙方与第三方之间的合同履行，不影响甲、乙方履行本合同的义务。第十三条合同的解除和终止13.1本合同的解除和终止，不影响甲、乙方根据法律规定、合同约定向第三方追偿的权利。13.2甲、乙方与第三方之间的合同解除或终止，不影响甲、乙方继续履行本合同的义务。第十四条其他事项14.1本合同修正内容，除非另有约定，否则本合同的其他条款仍具有效力。14.2甲第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：某科技企业财务报表附件二：某投资公司投资决策委员会成员名单附件三：某科技企业研发项目清单附件四：某投资公司风险评估报告附件五：某科技企业股权结构图附件六：某投资公司投资金额分配方案附件七：某科技企业市场预测报告附件八：某投资公司关联企业清单附件九：某科技企业重大合同清单附件十：某投资公司风险控制措施清单附件的详细要求和说明：附件一：某科技企业财务报表要求：提供最近一期的资产负债表、利润表、现金流量表，需经第三方审计机构审计。说明：用于证明甲方的财务状况，以便乙方评估投资风险。附件二：某投资公司投资决策委员会成员名单要求：提供乙方的投资决策委员会成员名单及其背景资料。说明：用于明确乙方的投资决策机构，以便甲方了解乙方的决策过程。附件三：某科技企业研发项目清单要求：详细列出甲方正在进行的研发项目，包括项目名称、阶段、预算等。说明：用于展示甲方的研发能力和未来发展规划，以便乙方评估投资潜力。附件四：某投资公司风险评估报告要求：提供乙方对甲方进行的风险评估报告。说明：用于证明乙方对投资风险的评估结果，以便甲方了解乙方的风险意识。附件五：某科技企业股权结构图要求：清晰展示甲方的股权结构，包括各股东的持股比例。说明：用于明确甲方的股权分布，以便乙方了解甲方的股东背景。附件六：某投资公司投资金额分配方案要求：详细说明乙方投资金额的分配比例及用途。说明：用于确定乙方的投资金额如何分配到甲方的各个业务领域。附件七：某科技企业市场预测报告要求：提供甲方市场预测报告，包括市场趋势、竞争对手分析等。说明：用于展示甲方的市场判断能力，以便乙方评估甲方的市场前景。附件八：某投资公司关联企业清单要求：列出乙方及其关联企业的基本情况，包括业务范围、持股比例等。说明：用于揭示乙方的企业背景，以便甲方了解乙方的资源实力。附件九：某科技企业重大合同清单要求：列出甲方最近签订的重大合同，包括合同名称、对方当事人、金额等。说明：用于反映甲方的业务发展情况，以便乙方评估甲方的商业信誉。附件十：某投资公司风险控制措施清单要求：列出乙方采取的风险控制措施，包括风险预警、风险分散等。说明：用于证明乙方的风险管理体系，以便甲方了解乙方的风险管理能力。说明二：违约行为及责任认定：违约行为：1.甲方未按约定时间披露信息2.甲方未按约定用途使用投资资金3.甲方未履行合同约定的其他义务4.乙方未按约定时间支付投资资金5.乙方未按约定参与甲方的决策权和管理权6.乙方未按约定履行保密义务7.乙方未按约定处理关联交易违约责任认定：1.违约金：按照合同金额的一定比例计算违约金。2.赔偿损失：根据甲方因违约行为遭受的实际损失计算赔偿金额。3.合同解除：违约方违约行为严重违反合同约定的，对方有权解除合同。4.违约方在违约行为发生后，应承担相应的违约责任，并赔偿守约方的损失。示例说明：如甲方未按约定时间披露财务报告，乙方有权要求甲方支付违约金，并赔偿因未及时披露导致的投资损失。说明三：法律名词及解释：1.风险投资