2024年投资顾问团队合作协议范本3篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年投资顾问团队合作协议范本本合同目录一览1.定义与解释1.1合作双方定义1.2合同术语定义1.3专有名词解释2.合作目的与原则2.1合作目的概述2.2合作原则与准则3.合作内容与范围3.1投资顾问服务内容3.2合作项目范围界定4.合作期限与终止4.1合作期限约定4.2合同终止条件4.3终止通知与程序5.服务费用与支付5.1服务费用构成5.2费用支付方式5.3费用支付时间6.权利与义务6.1合作双方权利6.2合作双方义务6.3保密义务与责任7.信息与数据保护7.1信息与数据保护原则7.2数据共享与使用规范7.3知识产权保护8.违约责任8.1违约行为界定8.2违约责任承担8.3违约赔偿方式9.争议解决9.1争议解决方式9.2仲裁条款9.3法院管辖10.合同变更与解除10.1合同变更程序10.2合同解除条件10.3合同解除通知与程序11.合同生效与通知11.1合同生效条件11.2通知方式与送达11.3通知内容与格式12.合同附件与补充12.1合同附件12.2补充协议13.其他条款13.1适用法律13.2合同份数13.3合同签署与日期14.合同生效日期第一部分：合同如下：第一条定义与解释1.1合作双方定义本合同所称甲方系指（甲方全称），乙方系指（乙方全称）。1.2合同术语定义（1）“投资顾问服务”指乙方根据甲方需求，提供投资咨询、市场分析、投资策略制定等服务；（2）“合作项目”指甲方委托乙方提供投资顾问服务的具体项目；（3）“保密信息”指涉及商业秘密、技术秘密或其他未经公开的信息；（4）“合同期限”指本合同约定的合作期限，自双方签署之日起计算。第二条合作目的与原则2.1合作目的概述本合同旨在明确甲方与乙方在投资领域的合作事宜，实现资源共享、优势互补，共同发展。2.2合作原则与准则（1）平等互利原则：合作双方在合作过程中，遵循平等互利的原则，实现共同发展；（2）诚实信用原则：合作双方在合作过程中，应诚实守信，履行合同义务；（3）合法合规原则：合作双方在合作过程中，应遵守国家法律法规和行业规范。第三条合作内容与范围3.1投资顾问服务内容（1）投资市场分析；（2）投资策略制定；（3）投资风险评估；（4）投资项目管理。3.2合作项目范围界定本合同合作项目范围为（具体项目名称或描述）。第四条合作期限与终止4.1合作期限约定本合同合作期限为自双方签署之日起（具体期限，如一年、两年等）。4.2合同终止条件（1）合同期限届满；（2）双方协商一致解除合同；（3）一方违约，另一方有权解除合同。4.3终止通知与程序（1）合同终止前，双方应提前（具体时间，如一个月）以书面形式通知对方；（2）合同终止后，双方应按照约定履行合同终止后的相关事宜。第五条服务费用与支付5.1服务费用构成（1）基本服务费；（2）项目附加费；（3）其他合理费用。5.2费用支付方式（1）基本服务费：按月支付；（2）项目附加费：按项目进度支付；（3）其他合理费用：根据实际情况协商确定。5.3费用支付时间（1）基本服务费：每月（具体日期）前支付；（2）项目附加费：项目完成后（具体日期）前支付；（3）其他合理费用：按实际情况协商确定。第六条权利与义务6.1合作双方权利（1）甲方有权要求乙方按照约定提供投资顾问服务；（2）甲方有权对乙方提供的服务提出建议或要求改进；（3）甲方有权在合同期限内终止本合同。6.2合作双方义务（1）乙方应按照约定提供投资顾问服务，确保服务质量；（2）乙方应遵守国家法律法规和行业规范，保守甲方商业秘密；（3）乙方应按时、足额收取服务费用。第七条信息与数据保护7.1信息与数据保护原则（1）合作双方应严格遵守国家有关信息与数据保护的法律、法规和行业标准；（2）合作双方应采取有效措施，确保信息与数据的安全。7.2数据共享与使用规范（1）未经对方同意，合作双方不得向任何第三方泄露对方提供的信息与数据；（2）合作双方在履行本合同过程中，可相互查询对方提供的信息与数据，但仅限于履行本合同所需；（3）合作双方对对方提供的信息与数据负有保密义务，不得用于本合同以外的目的。第八条违约责任8.1违约行为界定（1）乙方未按约定时间提供投资顾问服务；（2）乙方提供的服务质量不符合合同约定；（3）乙方泄露甲方保密信息；（4）甲方未按约定支付服务费用；（5）双方协商一致认定的其他违约行为。8.2违约责任承担（1）对于乙方违约行为，甲方有权要求乙方承担违约责任，包括但不限于：a.纠正违约行为；b.退还部分或全部服务费用；c.支付违约金；d.损害赔偿。（2）对于甲方违约行为，乙方有权要求甲方承担违约责任，包括但不限于：a.支付违约金；b.损害赔偿。8.3违约赔偿方式违约赔偿的具体方式由双方协商确定，如协商不成，可依法提交仲裁或诉讼解决。652578第九条争议解决9.1争议解决方式合作双方发生争议，应友好协商解决；协商不成的，可提交（具体仲裁机构名称）仲裁。9.2仲裁条款（1）仲裁机构：提交（具体仲裁机构名称）仲裁；（2）仲裁规则：适用（具体仲裁规则名称）；（3）仲裁地点：在（具体地点）进行。9.3法院管辖如双方未选择仲裁解决，任何一方均可向（具体法院名称）提起诉讼。652579第十条合同变更与解除10.1合同变更程序合同变更需经双方协商一致，并以书面形式作出变更。10.2合同解除条件（1）合同期满；（2）双方协商一致解除合同；（3）一方违约，另一方有权解除合同。10.3合同解除通知与程序合同解除需以书面形式通知对方，并遵循双方约定的程序。652580第十一条合同生效与通知11.1合同生效条件本合同自双方签字盖章之日起生效。11.2通知方式与送达（1）通知方式：书面形式；（2）送达：通过挂号邮寄或专人递送至对方指定地址。11.3通知内容与格式通知内容应包括但不限于：（1）通知事由；（2）通知日期；（3）通知人签名或盖章。652581第十二条合同附件与补充12.1合同附件本合同附件包括但不限于：（1）投资顾问服务内容明细；（2）费用明细；（3）保密协议。12.2补充协议本合同如有未尽事宜，可由双方另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。652582第十三条其他条款13.1适用法律本合同适用中华人民共和国法律。13.2合同份数本合同一式（具体份数）份，甲乙双方各执（具体份数）份。13.3合同签署与日期本合同自双方签字盖章之日起生效，合同签署日期为（具体日期）。652583第十四条合同生效日期本合同自双方签字盖章之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正14.1第三方定义在本合同中，“第三方”是指除甲方和乙方以外的任何个人、企业或其他组织，包括但不限于中介方、技术服务提供方、咨询机构等。14.2第三方介入情形14.2.1中介方介入（1）具备相应的资质和经验；（2）能够为合同履行提供必要的协助；（3）遵守国家法律法规和行业规范。14.2.2其他第三方介入除中介方外，其他第三方介入的情形包括但不限于：（1）技术服务提供方：提供合同履行所需的技术支持或设备；（2）咨询机构：提供专业咨询意见；（3）其他第三方：根据合同履行需要，经甲乙双方同意的其他第三方。14.3第三方责任限额14.3.1责任限额界定第三方在本合同中的责任限额，应根据其提供的服务内容、预期风险及合同约定进行合理确定。14.3.2责任限额计算责任限额的计算方式如下：（1）根据第三方提供服务的内容，确定其可能承担的责任范围；14.4第三方责权利14.4.1责任（1）履行其提供的服务，确保服务质量；（2）遵守国家法律法规和行业规范；（3）对因其提供的服务导致甲方或乙方损失承担相应的赔偿责任。14.4.2权利（1）要求甲方和乙方按照合同约定支付服务费用；（2）要求甲方和乙方提供必要的协助；（3）在合同履行过程中，对甲方和乙方提出合理建议。14.4.3义务（1）按照合同约定提供服务；（2）保守甲方和乙方的商业秘密；（3）对因自身原因导致甲方或乙方损失承担赔偿责任。14.5第三方与其他各方的划分说明14.5.1责任划分第三方在本合同中的责任，仅限于其提供的服务范围，与甲方和乙方的其他责任相区分。14.5.2权利义务划分第三方在合同履行过程中的权利义务，仅限于其与甲方和乙方的约定，与其他第三方无关。14.5.3争议解决第三方在合同履行过程中产生的争议，应按照本合同约定的争议解决方式解决。14.6第三方介入的合同补充14.6.1补充协议当第三方介入时，甲乙双方应与第三方另行签订补充协议，明确各方的权利义务、责任限额等事项。14.6.2补充协议的效力补充协议与本合同具有同等法律效力，与本合同冲突时，以补充协议为准。14.6.3补充协议的签署补充协议应由甲乙双方及第三方共同签署，并经各方认可。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.投资顾问服务内容明细要求：详细列明乙方提供的服务项目、服务标准、服务期限等。说明：本附件作为合同附件，用于明确双方在投资顾问服务方面的具体内容。2.费用明细要求：详细列明各项服务费用的构成、支付方式、支付时间等。说明：本附件作为合同附件，用于明确双方在费用支付方面的具体约定。3.保密协议要求：明确约定双方在合作过程中对保密信息的保护义务，包括保密信息的范围、保密期限等。说明：本附件作为合同附件，用于保障双方的商业秘密不被泄露。4.第三方服务协议要求：详细列明第三方提供的服务内容、服务标准、服务费用、责任限额等。说明：本附件作为合同附件，用于明确第三方在合同履行过程中的权利义务。5.补充协议要求：根据合同履行过程中的实际情况，对合同内容进行补充或修改。说明：本附件作为合同附件，用于确保合同内容的完整性和适应性。6.争议解决协议要求：明确约定双方在发生争议时的解决方式，包括协商、调解、仲裁或诉讼等。说明：本附件作为合同附件，用于保障双方在争议解决过程中的权益。说明二：违约行为及责任认定：1.乙方未按约定时间提供投资顾问服务责任认定：乙方应向甲方支付违约金，违约金数额为合同总金额的（具体比例）。示例：若合同总金额为100万元，违约金为2万元。2.乙方提供的服务质量不符合合同约定责任认定：乙方应采取措施纠正服务质量问题，并赔偿甲方因此遭受的损失。示例：若因服务质量问题导致甲方损失5万元，乙方应赔偿5万元。3.甲方未按约定支付服务费用责任认定：甲方应向乙方支付逾期付款的违约金，违约金数额为逾期付款金额的（具体比例）。示例：若逾期付款金额为1万元，违约金为1000元。4.第三方泄露甲方保密信息责任认定：第三方应承担相应的法律责任，并赔偿甲方因此遭受的损失。示例：若因第三方泄露保密信息导致甲方损失10万元，第三方应赔偿10万元。5.双方协商一致解除合同责任认定：双方应按照合同约定分担因解除合同而产生的费用。示例：若解除合同产生费用2万元，双方各承担1万元。6.一方违约，另一方有权解除合同责任认定：违约方应承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。示例：若因乙方违约导致甲方损失3万元，乙方应赔偿3万元。全文完。2024年投资顾问团队合作协议范本1本合同目录一览1.定义与解释1.1定义1.2解释2.合同主体2.1投资顾问团队2.2投资方3.服务内容3.1投资顾问团队职责3.2投资方需求4.服务期限4.1合同起始日期4.2合同终止日期5.服务费用5.1费用总额5.2费用支付方式6.费用调整6.1调整条件6.2调整流程7.服务交付7.1服务交付标准7.2服务交付时间8.风险控制8.1风险识别8.2风险评估8.3风险应对措施9.保密与知识产权9.1保密义务9.2知识产权归属10.违约责任10.1违约行为10.2违约责任承担11.合同解除11.1解除条件11.2解除程序12.争议解决12.1争议解决方式12.2争议解决机构13.合同生效与终止13.1合同生效条件13.2合同终止条件14.其他14.1其他约定事项14.2合同附件第一部分：合同如下：1.定义与解释1.1定义1.1.1“投资顾问团队”指由甲方（投资顾问团队）组成的，为乙方（投资方）提供投资咨询、市场分析、投资策略等服务的专业团队。1.1.2“投资方”指本合同中委托投资顾问团队提供服务的甲方。1.1.3“服务内容”指投资顾问团队根据本合同约定，为投资方提供的各项投资咨询服务。1.1.4“服务期限”指本合同约定的投资顾问团队为投资方提供服务的时间范围。1.1.5“服务费用”指投资方支付给投资顾问团队的报酬。1.1.6“保密义务”指双方对本合同内容以及在工作中获取的对方商业秘密承担保密责任。1.1.7“知识产权”指受著作权、专利权、商标权等法律保护的智力成果。2.合同主体2.1投资顾问团队2.1.1投资顾问团队应具备合法注册的资质，并拥有专业的投资顾问团队。2.1.2投资顾问团队应保证团队成员具备相应的专业资格和丰富的投资经验。3.服务内容3.1投资顾问团队职责3.1.1为投资方提供市场分析报告，包括宏观经济分析、行业分析、公司分析等。3.1.2根据投资方需求，制定投资策略，包括资产配置、投资组合构建等。3.1.3对投资方进行投资培训，提高投资方的投资能力。3.1.4定期向投资方汇报投资进展情况，包括投资收益、风险控制等。4.服务期限4.1合同起始日期4.1.1本合同自双方签字盖章之日起生效。4.1.2本合同服务期限为一年，自合同生效之日起计算。5.服务费用5.1费用总额5.1.1本合同服务费用总额为人民币万元整。5.1.2服务费用支付方式为：甲方在合同签订后个工作日内支付50%的费用，剩余50%的费用在服务期限届满后支付。6.费用调整6.1调整条件6.1.1在本合同服务期限届满前，如因市场变化等原因导致服务费用发生重大变化，双方可协商调整服务费用。6.1.2调整服务费用需书面通知对方，并经双方签字确认后方可生效。7.服务交付7.1服务交付标准7.1.1投资顾问团队应按照合同约定，在规定的时间内完成各项服务内容，确保服务质量。7.1.2投资顾问团队提供的服务应满足投资方的要求，符合行业标准。7.1.3投资顾问团队应定期向投资方提供服务报告，包括服务进展、投资收益、风险控制等内容。7.2服务交付时间7.2.1投资顾问团队应在合同生效后个工作日内完成市场分析报告的交付。7.2.2投资顾问团队应在合同生效后个工作日内完成投资策略的制定。7.2.3投资顾问团队应在合同服务期限届满后个工作日内完成服务报告的交付。8.风险控制8.1风险识别8.1.1投资顾问团队应定期对市场风险、操作风险、信用风险等进行识别。8.1.2投资顾问团队应在识别风险后，及时向投资方报告，并共同制定风险管理方案。8.2风险评估8.2.1投资顾问团队应定期对风险进行评估，包括风险的可能性和影响程度。8.2.2投资顾问团队应将风险评估结果纳入服务报告，并向投资方提供。8.3风险应对措施8.3.1投资顾问团队应根据风险评估结果，制定相应的风险应对措施。8.3.2投资方应积极参与风险应对措施的实施，并承担相应的风险责任。9.保密与知识产权9.1保密义务9.1.1双方对本合同内容、服务内容、客户信息等负有保密义务。9.1.2未经对方同意，不得向任何第三方泄露或使用对方保密信息。9.2知识产权归属9.2.1本合同中产生的任何知识产权，包括但不限于研究报告、分析报告等，归投资顾问团队所有。9.2.2投资方获得使用这些知识产权的权利，但不得进行复制、转让或用于其他商业目的。10.违约责任10.1违约行为10.1.1投资顾问团队未能按照合同约定提供服务，构成违约行为。10.1.2投资方未能按时支付服务费用，构成违约行为。10.2违约责任承担10.2.1投资顾问团队未能提供服务，应向投资方退还已收取的服务费用。10.2.2投资方未按时支付费用，应向投资顾问团队支付逾期付款的利息。11.合同解除11.1解除条件11.1.1双方协商一致，可以解除本合同。11.1.2发生不可抗力事件，导致本合同无法履行，双方可以解除合同。11.2解除程序11.2.1解除合同需书面通知对方，并经双方签字确认。11.2.2解除合同后，双方应按照合同约定处理剩余服务及费用。12.争议解决12.1争议解决方式12.1.1双方应通过友好协商解决合同争议。12.1.2协商不成的，可向合同签订地人民法院提起诉讼。13.合同生效与终止13.1合同生效条件13.1.1双方签字盖章后，本合同自生效之日起具有法律效力。13.2合同终止条件13.2.1合同服务期限届满。13.2.2合同解除。13.2.3合同因法定事由被宣告无效或被撤销。14.其他14.1其他约定事项14.1.1本合同未尽事宜，由双方另行协商解决。14.1.2本合同附件与本合同具有同等法律效力。14.2合同附件14.2.1本合同附件包括但不限于服务协议、保密协议等。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定义15.1.1“第三方”指本合同中非甲乙双方的任何自然人、法人或其他组织，包括但不限于中介方、顾问、审计机构、律师事务所等。15.2第三方介入目的15.2.1第三方介入的目的是为了提高合同的执行效率、确保合同条款的准确执行或为合同履行提供专业支持。15.3第三方介入方式15.3.1第三方介入可以是作为甲乙双方的顾问，也可以是在合同履行过程中提供具体服务的执行者。15.4第三方介入程序15.4.1任何第三方介入本合同，均需事先经甲乙双方书面同意。15.4.2甲乙双方应共同与第三方签订相应的合作协议，明确各方的权利和义务。16.第三方责任16.1责任限额16.1.1第三方的责任限额应根据第三方介入的具体情况和甲乙双方协商确定。16.1.2第三方的责任限额应在合作协议中明确，并在本合同中予以引用。16.2责任免除16.2.1在第三方提供的服务范围内，若因第三方自身原因导致服务未能达到合同约定的标准，第三方应承担相应的责任。16.2.2若因不可抗力、甲乙双方未履行合同义务或第三方无法预见的原因导致服务未能达到合同约定的标准，第三方不承担责任。16.3责任追究16.3.1若第三方违反本合同或合作协议，甲乙双方可要求第三方承担违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。16.3.2第三方违反合同义务给甲乙双方造成损失的，甲乙双方可向第三方追偿。17.第三方权利17.1.1收取约定的服务费用。17.1.2要求甲乙双方提供必要的信息和文件，以完成其服务职责。17.1.3要求甲乙双方在合理期限内答复其提出的合理要求。18.第三方与其他各方的关系18.1第三方与甲乙双方的关系是独立的，第三方不应被视为甲乙双方的代理人或代表。18.2第三方与其他各方（包括但不限于其他中介方、顾问等）之间的关系由各自之间的协议或合同约定。18.3第三方在履行本合同过程中，应遵守相关法律法规和行业标准，不得损害甲乙双方的合法权益。19.第三方介入的额外条款19.1.1甲乙双方应向第三方提供必要的信息和协助，以支持第三方履行其职责。19.1.2甲乙双方应监督第三方的工作，确保其符合合同约定。19.1.3若第三方在履行合同过程中出现任何问题，甲乙双方应共同承担责任，并采取措施解决问题。20.第三方变更20.1若需更换第三方，甲乙双方应协商一致，并书面通知对方及第三方。20.2更换第三方后，原合同条款中关于第三方的约定仍适用于新第三方，除非双方另有约定。21.合同解除与终止21.1若第三方介入导致合同无法继续履行，甲乙双方有权根据合同约定解除或终止合同。21.2合同解除或终止后，甲乙双方应根据合同约定处理剩余服务及费用。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.服务协议详细要求：包括服务内容、服务期限、服务费用、交付标准、保密条款等。说明：服务协议是本合同的核心附件，明确了投资顾问团队为投资方提供服务的具体细节。2.保密协议详细要求：包括保密信息范围、保密义务、保密期限、违约责任等。说明：保密协议确保双方对合同内容和其他商业秘密的保密，防止信息泄露。3.第三方合作协议详细要求：包括第三方介入目的、服务内容、费用、责任划分、保密条款等。说明：第三方合作协议明确第三方在合同履行中的角色、责任和权利。4.投资策略报告详细要求：包括市场分析、投资建议、风险控制措施等。说明：投资策略报告是投资顾问团队为投资方提供的服务成果之一。5.服务报告详细要求：包括服务进展、投资收益、风险控制情况等。说明：服务报告是投资顾问团队定期向投资方提供的报告，用于跟踪服务效果。6.费用支付凭证详细要求：包括支付金额、支付日期、支付方式等。说明：费用支付凭证是证明投资方已支付服务费用的证明文件。7.风险评估报告详细要求：包括风险识别、风险评估、风险应对措施等。说明：风险评估报告是投资顾问团队对投资风险进行评估的成果。8.合同解除协议详细要求：包括合同解除原因、解除程序、双方责任等。说明：合同解除协议是双方在合同解除时达成的协议，明确解除后的责任划分。说明二：违约行为及责任认定：1.投资顾问团队违约行为违约行为：未按照合同约定提供服务或服务质量不符合标准。责任认定标准：投资顾问团队应退还已收取的服务费用，并承担相应的违约责任。示例：若投资顾问团队未能按时提供市场分析报告，应退还相应费用并支付违约金。2.投资方违约行为违约行为：未按时支付服务费用或未履行合同约定的其他义务。责任认定标准：投资方应支付逾期付款的利息，并承担相应的违约责任。示例：若投资方未按时支付服务费用，应向投资顾问团队支付每日万分之五的利息。3.第三方违约行为违约行为：未按照合作协议提供服务或服务质量不符合标准。责任认定标准：第三方应承担违约责任，包括赔偿损失、支付违约金等。示例：若第三方未能提供符合标准的咨询服务，应向甲乙双方支付违约金。4.不可抗力导致的违约违约行为：因不可抗力导致合同无法履行。责任认定标准：双方均不承担责任，可根据合同约定解除合同。示例：若发生自然灾害导致合同无法履行，双方均不承担责任。全文完。2024年投资顾问团队合作协议范本2本合同目录一览1.合同双方基本信息1.1投资顾问团队名称1.2投资顾问团队成员1.3投资顾问团队负责人1.4投资顾问团队联系方式2.合同签订目的2.1明确双方合作意向2.2规范投资顾问团队工作2.3确保投资顾问团队服务质量3.合作期限3.1合作起始日期3.2合作终止日期3.3合同续签条件4.投资顾问团队工作职责4.1投资研究与分析4.2投资组合构建与调整4.3投资风险管理4.5投资顾问团队内部沟通与协作5.投资顾问团队工作内容5.1投资品种选择与配置5.2投资策略制定与执行5.3投资业绩评估与反馈5.4投资客户服务与沟通5.5投资顾问团队内部培训与提升6.投资顾问团队工作要求6.1投资顾问团队专业能力6.2投资顾问团队工作纪律6.3投资顾问团队工作进度6.4投资顾问团队工作成果7.投资顾问团队考核与激励7.1考核指标与标准7.2考核周期与方式7.3激励机制与奖励措施7.4惩罚措施与违约责任8.投资顾问团队费用与支付8.1投资顾问团队服务费用8.2费用支付方式与时间8.3费用调整与协商9.保密条款9.1保密内容与范围9.2保密期限与义务9.3违约责任与处理10.合同解除与终止10.1合同解除条件10.2合同终止条件10.3合同解除与终止程序10.4合同解除与终止后的责任承担11.争议解决11.1争议解决方式11.2争议解决机构11.3争议解决程序11.4争议解决费用12.合同生效与修改12.1合同生效条件12.2合同修改程序12.3合同生效日期13.其他约定13.1本合同未尽事宜另行协商13.2本合同附件与本合同具有同等法律效力13.3本合同一式两份，双方各执一份14.合同签署14.1投资顾问团队代表签字14.2投资方代表签字14.3签字日期第一部分：合同如下：1.合同双方基本信息1.1投资顾问团队名称：投资顾问团队1.2投资顾问团队成员：、、等1.3投资顾问团队负责人：2.合同签订目的2.1明确双方合作意向，建立长期稳定的合作关系2.2规范投资顾问团队工作，确保投资顾问团队工作质量和效率2.3确保投资顾问团队服务质量，提升客户满意度3.合作期限3.1合作起始日期：2024年1月1日3.2合作终止日期：2024年12月31日3.3合同续签条件：根据双方实际情况，可协商续签，续签期限不超过一年4.投资顾问团队工作职责4.1投资研究与分析：对各类投资品种进行深入研究，提供市场分析报告4.2投资组合构建与调整：根据客户需求，构建合理投资组合，定期调整以适应市场变化4.3投资风险管理：识别、评估和控制投资风险，确保投资安全4.5投资顾问团队内部沟通与协作：加强团队内部沟通，提高工作效率和团队凝聚力5.投资顾问团队工作内容5.1投资品种选择与配置：根据客户风险偏好和投资目标，选择合适的投资品种进行配置5.2投资策略制定与执行：制定投资策略，确保投资组合符合客户需求5.3投资业绩评估与反馈：定期评估投资业绩，向客户反馈投资情况5.4投资客户服务与沟通：为客户提供投资咨询、解答疑问等服务，保持良好沟通5.5投资顾问团队内部培训与提升：定期组织培训，提升团队成员专业能力和服务水平6.投资顾问团队工作要求6.1投资顾问团队专业能力：团队成员需具备相关投资领域专业资质，具备丰富的投资经验6.2投资顾问团队工作纪律：严格遵守工作制度，确保工作质量和效率6.3投资顾问团队工作进度：按照合同约定，按时完成各项工作任务6.4投资顾问团队工作成果：确保投资业绩达标，提升客户满意度7.投资顾问团队考核与激励7.1考核指标与标准：以投资业绩、客户满意度、团队协作等方面为考核指标，制定相应标准7.2考核周期与方式：每年进行一次全面考核，采取自评、互评、上级评价等方式7.3激励机制与奖励措施：根据考核结果，设立奖励基金，对优秀员工进行奖励7.4惩罚措施与违约责任：对违反合同规定、影响团队形象的行为，采取相应惩罚措施，追究违约责任8.投资顾问团队费用与支付8.1投资顾问团队服务费用：根据投资顾问团队工作内容和客户需求，服务费用为人民币壹拾万元整（￥100,000）8.2费用支付方式与时间：客户于每月5日前支付当月服务费用，支付方式为银行转账，账户信息如下：账户名称：投资顾问团队账户号码：05678开户行：银行8.3费用调整与协商：如市场环境发生重大变化，导致服务费用需要调整，双方应友好协商，并签订补充协议9.保密条款9.1保密内容与范围：本合同项下涉及的商业秘密、客户信息、市场数据等均属保密内容9.2保密期限与义务：保密期限自合同签订之日起至合同终止后三年内，双方均有保密义务9.3违约责任与处理：如有违反保密义务的行为，违约方应承担相应的法律责任，并赔偿对方因此遭受的损失10.合同解除与终止10.1合同解除条件：任何一方在合同期限内，如发现对方存在重大违约行为，有权解除合同10.2合同终止条件：合同期满后，如双方无续签意向，合同自动终止10.3合同解除与终止程序：任何一方解除合同，需提前一个月书面通知对方11.争议解决11.1争议解决方式：双方应友好协商解决合同履行过程中的争议11.2争议解决机构：如协商不成，任何一方可向合同签订地人民法院提起诉讼11.3争议解决程序：按照中华人民共和国相关法律法规进行11.4争议解决费用：诉讼费用由败诉方承担，双方另有约定的除外12.合同生效与修改12.1合同生效条件：本合同自双方代表签字盖章之日起生效12.2合同修改程序：任何一方对合同内容提出修改意见，需书面通知对方，经双方协商一致后，签订补充协议12.3合同生效日期：补充协议签订之日起，修改后的内容生效13.其他约定13.1本合同未尽事宜另行协商13.2本合同附件与本合同具有同等法律效力13.3本合同一式两份，双方各执一份14.合同签署14.1投资顾问团队代表签字：（负责人）14.2投资方代表签字：李明（负责人）14.3签字日期：2024年1月1日第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的定义与范围15.1定义：本合同所称第三方，是指除甲乙双方以外的，为合同履行提供协助、咨询、服务或具有其他合作关系的独立第三方。15.2范围：第三方介入包括但不限于中介方、咨询机构、技术服务提供者、审计机构、法律顾问等。16.第三方介入的条件与程序16.1条件：甲乙双方协商一致，认为需要第三方介入以优化合同履行或提高合同效率。16.2程序：甲乙双方应共同确定第三方介入的具体需求，并书面通知对方。第三方介入前，需经甲乙双方同意，并签订相应的合作协议。17.第三方介入的职责与权利17.1职责：第三方应根据合作协议，履行其职责，包括但不限于提供专业咨询、技术服务、审计监督等。17.2权利：第三方有权获得甲乙双方提供的必要信息，并在合同约定范围内行使权利。18.第三方介入的费用与支付18.1费用：第三方介入产生的费用，由甲乙双方根据合作协议约定承担。18.2支付方式：费用支付方式与时间，按照合作协议执行。19.第三方介入的责任限额19.1责任限额：第三方介入过程中，如因第三方自身原因造成甲乙双方损失，第三方应承担相应的赔偿责任。19.2限额计算：第三方责任限额根据合作协议约定或第三方自身的责任保险范围确定。20.第三方介入的争议解决20.1争议解决方式：第三方介入产生的争议，应由甲乙双方协商解决。20.2争议解决机构：如协商不成，任何一方可向合同签订地人民法院提起诉讼。21.第三方介入的其他条款21.1第三方介入不得损害甲乙双方的合法权益。21.2第三方介入的信息保密：第三方应遵守保密义务，不得泄露甲乙双方的商业秘密和敏感信息。21.3第三方介入的合同终止：如第三方介入不符合合同约定或