2023年证券从业资格-证劵市场基本法律法规考试备考题库附带答案1

米宝宝科技2023年证券从业资格-证劵市场基本法律法规考试备考题库附带答案题目一二三四五六总分得分第1卷一.全考点押密题库(共50题)1.(单项选择题)(每题1.00分)下列不属于财务顾问出具财务意见承诺内容的是()。A.已对委托人披露的文件进行核查，确信披露文件的内容与格式符合要求B.有关本次并购重组事项的财务顾问专业意见已经提交内部核查机构审查，并同意出具此专业意见C.已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与委托人披露的文件内容不存在实质性差异D.指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复正确答案：D,2.(单项选择题)(每题1.00分)按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是()。A.不得以业务包干等承包方式开展投资银行类业务，或者以其他形式实施过度激励B.不得将投资银行类业务人员薪酬收入与其承做的项目收入直接挂钩C.对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于5年D.在开展投资银行类业务时，应当在综合评估项目成本的基础上合理确定报价正确答案：C,3.(单项选择题)(每题1.00分)下列关于公司章程的说法，错误的是（）A.公司的经营范围由公司章程规定，并依法登记B.设立公司必须依法制定公司章程C.公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记D.公司章程只对公司和股东具有约束力正确答案：D,4.(单项选择题)(每题1.00分)证券公司可以通过公司员工或者委托（）进行客户招揽或客户服务。A.公司以外的机构B.基金公司C.银行网点D.公司以外的人员正确答案：D,5.(单项选择题)(每题1.00分)下列不属于原始权益人的职责是()。A.依照法律、行政法规、公司章程和相关协议的规定或者约定移交基础资产B.配合并支持管理人、托管人履行职责C.配合并支持其他为资产证券化业务提供服务的机构履行职责D.办理资产支持证券发行事宜正确答案：D,6.(单项选择题)(每题1.00分)《证券法》《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员的执业行为作出了具体规定，以下正确的是()。①从业人员应当品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力②从业人员应当公平对待所有客户，不得从事与履行职责有利益冲突的业务③从业人员应当利用资金优势、持股优势和信息优势，影响证券交易或交易量，为客户谋取利益④从业人员应当尊重同业人员，公平竞争，不得贬损同行或以其他不正当竞争手段挣揽业务A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④正确答案：B,7.(单项选择题)(每题1.00分)下列选项中，符合基金财产独立性要求的是()。①基金财产独立于基金管理人、基金托管人的自有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的自有财产；②基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销；③非因基金本身承担的债务，债权人不得对基金财产主张强制执行；④基金托管人对其托管的基金应当独立设置账户，确保基金的完整与独立。A.①②③④B.①②C.③④D.①③④正确答案：D,8.(单项选择题)(每题1.00分)开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（）。Ⅰ.合法合规原则Ⅱ.集中管理原则Ⅲ.独立运行原则Ⅳ.岗位分离原则A.Ⅰ，Ⅱ，ⅢB.Ⅱ，ⅣC.Ⅰ，Ⅱ，ⅣD.Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ正确答案：D,9.(单项选择题)(每题1.00分)下列各项中，不属于操纵证券市场行为的是()。A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易C.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易正确答案：C,10.(单项选择题)(每题1.00分)封闭式基金份额总额在基金合同期内()，基金份额持有人()。A.固定不变，不得申请赎回B.可以变动，不得申请赎回C.逐渐减少，可以申请赎回D.逐渐增加，可以申请赎回正确答案：A,11.(单项选择题)(每题1.00分)期货交易所设理事会，每届任期（）年。理事会是会员大会的常设机构，对（）负责。A.5，证监会B.3，会员大会C.3，证监会D.5，会员大会正确答案：B,12.(单项选择题)(每题1.00分)下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确做法有（）。①集合资产管理计划资产与其自有资产相互独立②集合资产管理计划资产与其他客户的资产相互独立③不同集合资产管理计划的资产相互独立④单独设置账户、独立核算、分账管理A.①②③B.③④C.①②③④D.①②正确答案：C,13.(单项选择题)(每题1.00分)（）是指发起人只认购公司股份或首期发行股份的一部分，其余部分对外募集而设立公司的方式。A.发起设立B.简单设立C.同时设立D.复杂设立正确答案：D,14.(单项选择题)(每题1.00分)根据《合伙企业法》，不属于合伙企业财产定义范畴的是（）。A.以合伙企业名义取得的收益B.依法处置合伙人的其他财产C.合伙人的出资D.依法处置合伙企业不动产取得的收益正确答案：B,15.(单项选择题)(每题1.00分)按照《证券法》第一百五十七条的规定，证券账户的设立是（）的职能。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.国务院金融监督管理机构D.证券登记结算有限公司正确答案：D,16.(单项选择题)(每题1.00分)自股东会会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起90日内向（）提起诉讼。A.股东会或股东大会B.人民法院C.公司登记机关D.董事会正确答案：B,17.(单项选择题)(每题1.00分)证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立()。A.转融通保证金B.证券公司担保账户C.专用资金账户D.转融通互保基金正确答案：D,18.(单项选择题)(每题1.00分)甲、乙、丙、丁均为证券业务财务与会计人员，甲在下班后兼职与主业有冲突的岗位，乙经公司授权动用了单位的资金200万元，丙为更方便使用公司资金，擅自修改了财务系统，丁丢弃了公司部分财务凭证，以上（）的行为是证券业财务与会计人员的禁止性行为。①甲②乙③丙④丁A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④正确答案：C,19.(单项选择题)(每题1.00分)集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的（）等内容。①产品特点②盈利预期③投资方向④风险揭示?A.②③④B.①②④C.①②③D.①③④正确答案：D,20.(单项选择题)(每题1.00分)不属于对该股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形是（）。A.公司决定申请破产的B.公司合并、分立、转让主要财产的C.公司章程规定的营业期限届满或者章程规定的其他解散事由出现，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的D.公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合《公司法》规定的分配利润条件的正确答案：A,21.(单项选择题)(每题1.00分)证券公司受期货公司委托从事介绍业务时，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明的事项不包括（）。A.介绍业务的范围B.进行期货保证金安全存管制度的措施C.违约责任D.证券公司代理客户结算交割正确答案：D,22.(单项选择题)(每题1.00分)证券金融公司开展转融通业务，应向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于()。A.5％B.10％C.15％D.20％正确答案：C,23.(单项选择题)(每题1.00分)证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括()。A.协助办理开户手续B.提供期货行情信息C.代理客户进行期货交易D.提供交易设施正确答案：C,24.(单项选择题)(每题1.00分)创业板市场的功能包括()。①承担风险资本的推出窗口作用②优化资源配置③促进产业升级④投机活动A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④正确答案：A,25.(单项选择题)(每题1.00分)根据《公司法》规定，下列不能担任公司法定代表人的是（）。A.执行董事B.董事长C.监事长D.经理正确答案：C,26.(单项选择题)(每题1.00分)下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法，正确的是（）。Ⅰ．具备证券从业资格的人员，即可向客户提供证券投资咨询服务Ⅱ．证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理Ⅲ．证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制Ⅳ．证券公司从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员的数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确答案：A,27.(单项选择题)(每题1.00分)公司经营对象、经营方法、经营渠道等必须符合法律规定体现的公司经营原则是（）。A.合法经营原则B.依法接受国家宏观调控原则C.自负盈亏原则D.自主经营原则正确答案：A,28.(单项选择题)(每题1.00分)未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务额，由中国证监会单处或者并处警告、没收违法所得、（）罚款。A.5000元以上1万元以下B.5000元以上2万元以下C.1万元以上2万元以下D.1万元以上3万元以下正确答案：D,29.(单项选择题)(每题1.00分)证券投资基金的销售人员包括（）。Ⅰ．负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员Ⅱ．基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员Ⅲ．基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员Ⅳ．取得证券经纪业务营销资格的人员A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正确答案：B,30.(单项选择题)(每题1.00分)下列事项中，有限责任公司的股东不能用作出资的是（）。A.货币B.知识产权C.劳务D.土地使用权正确答案：C,31.(单项选择题)(每题1.00分)中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的情形包括().Ⅰ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定向中国证监会或者公告的;Ⅱ.违反保密制度或者未展行保密责任的;Ⅲ.未依法履行持续管导义务的;Ⅳ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ正确答案：B,32.(单项选择题)(每题1.00分)证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时，公司必须配备具有()资格的业务人员。A.期货从业人员B.投资顾问业务C.证券业从业D.中间介绍从业正确答案：A,33.(多项选择题)(每题1.50分)根据《合伙企业法》的规定，合伙企业解散事由包括（）。A.合伙期限届满，合伙人决定不再经营B.全体合伙人决定解散C.合伙人已不具备法定人数满20天D.依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销正确答案：A,B,D,34.(单项选择题)(每题1.00分)下列关于有限责任公司组织机构的说法中，错误的是（）。A.一般的有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会B.股东人数较少和规模较小的有限责任公司，其组织机构为股东会、执行董事和监事C.一人有限责任公司也要设股东会D.国有独资有限责任公司，其组织机构为股东会、董事会和监事会正确答案：C,35.(单项选择题)(每题1.00分)未按《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定向证券主管部门履行报告、年检义务的，由地方证办(中国证监会)单处或者并处警告、没收违法所得、()罚款。A.5000以上1万元以下

B.5000以上2万元以下C.1万元以上2万元以下D.1万元以上3万元以下正确答案：D,36.(单项选择题)(每题1.00分)下列关于科创板证券(股票类)发行与承销信息披露的有关规定，正确的有(  )。①发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市，应当按照中国证监会制定的信息披露规则，编制并披露招股说明书②交易所受理注册申请文件后，应将相关文件在交易所网站预先披露③交易所审核同意后，将发行人注册申请文件报送中国证监会时，相关文件应在交易所网站和中国证监会网站公开④中国证监会同意注册后，发行人与主承销商应当及时向上海证券交易所报备发行与承销方案。上交所3个工作日内无异议的，发行人与主承销商可依法刊登招股意向书，启动发行工作A.①②B.①②③C.③④D.①②③④正确答案：B,37.(单项选择题)(每题1.00分)主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列()情形之一的询价对象，不得配售股票。Ⅰ采用询价方式定价但未参与初步询价Ⅱ询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致 Ⅲ未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金 Ⅳ有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ正确答案：A,38.(单项选择题)(每题1.00分)以下（）属于某证券公司的高级管理人员。①合规负责人李某②副总经理王某③独立董事孙某④财务负责人周某⑤董事会秘书陈某⑥总经理钱某A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥正确答案：D,39.(单项选择题)(每题1.00分)设立证券公司，应当具备（）确定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。Ⅰ《公司法》Ⅱ《证券法》Ⅲ《证券公司监督管理条例》Ⅳ《证券公司治理准则》A.ⅠⅡB.ⅠⅡⅢC.ⅠⅢD.ⅡⅢⅣ正确答案：B,40.(单项选择题)(每题1.00分)客户资产管理业务投资主办人从事投资管理活动，应当（）。I独立客观；II维护所在公司声誉；III优先对待委托资产较多的客户；IV保护投资者合法权益。A.IIIIIIB.IIIIVC.IIIIIVD.IIIIIIV正确答案：B,41.(单项选择题)(每题1.00分)根据《合伙企业法》，有限合伙人不得以（）出资。?A.土地使用权B.实物C.劳务D.知识产权正确答案：C,42.(单项选择题)(每题1.00分)进入期货交易所进行期货交易的应当是()。A.机构投资者B.期货业协会会员C.个人投资者D.期货交易所会员正确答案：D,43.(单项选择题)(每题1.00分)取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的．其从业资格自取得之日起满（）后自动失效。A.1年B.18个月C.2年D.3年正确答案：B,44.(单项选择题)(每题1.00分)证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）亿元；证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）亿元。A.2；3B.1；5C.1：2D.3；10正确答案：C,45.(单项选择题)(每题1.00分)证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开