期货从业资格证真题单选题100道及答案解析

期货从业资格证真题单选题100道及答案解析

1.期货交易最早萌芽于（）。

A.美国

B,欧洲

C.亚洲

D.澳洲

答案：B

解析：期货交易最早萌芽于欧洲。

2.现代意义上的期货交易在（）产生于美国芝加哥。

A.18世纪中期

B.19世纪中期

C.18世纪末期

D.19世纪末期

答案：D

解析：现代意义上的期货交易在19世纪末期产生于美国芝加哥。

3.芝加哥期货父易所（CBOT）成立于（）。

年

A.1848

年

B.1851

年

C.1865年

D.1876

答案：A

解析：芝加哥期货交易所（CBOT）成立于1848年。

4.芝加哥商业交易所（CME）的前身是（）。

A.芝加哥黄油和鸡蛋交易所

B.芝加哥谷物交易所

C.芝加哥商品交易所

D.芝加哥畜产品交易所

答案：A

解析：芝加哥商业交易所（CME）的前身是芝加哥黄油和鸡蛋交易所。

5.世界上第一张利率期货合约是（）。

A.美国国民抵押贷款协会（GNMA）抵押凭证期货合约

B.长期国债期货合约

C.3个月欧洲美元定期存款合约

D.10年期国债期货合约

答案：A

解析：世界上第一张利率期货合约是美国国民抵押贷款协会（GNMA）抵押凭证期货合约。

6.最先推出外汇期货交易的交易所是（）。

A.芝加哥商业交易所

B.纽约商业交易所

C.芝加哥期货交易所

D.伦敦国际金融期货交易所

答案：A

蔡析：最先推出外汇期货交易的交易所是芝加哥商业交易所。

7.目前，全球最大的期货交易场所是（）。

A.纽约商业交易所

B.伦敦金属交易所

C.芝加哥商业交易所集团

D.芝加哥期货交易所

答案：C

解析：目前，全球最大的期货交易场所是芝加哥商业交易所集团。

8.期货市场的基本功能不包括（）。

A.风险管理

B.价格发现

C.投机

D.增加现货市场的流动性

答案：D

解析：期货市场的基本功能包括风险管理、价格发现和投机。

9.套期保值者的目的是（）。

A.规避期货价格风险

B.规避现货价格风险

C.从期货市场的价格波动中获得风险利润

D.在期货市场与现货市场之间建立盈亏冲抵机制

答案：B

解析：套期保值者的目的是规避现货价格风险。

10.期货投机者是（）。

A.风险转移者

B.风险回避者

C.风险承担者

D.风险中性者

答案：C

解析：期货投机者是风险承担者。

11.期货市场在微观经济中的作用不包括（）。

A.提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济

B.锁定生产成本，实现预期利润

C.利用期货价格信号，组织安排现货生产

D.为政府宏观调控提供参考依据

答案：D

解析：为政府宏观调控提供参考依据是期货市场在宏观经济中的作用。

12.期货市场在宏观经济中的作用不包括（）。

A.提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济

B.为政府制定宏观经济政策提供参考依据

C.促进本国经济的国际化

D.有助于市场经济体系的建立与完善

答案：A

解析：提供分散、转移价格风险的工具，有助于稳定国民经济是期货市场在微观经济中的作

用。

13.期货交易所的性质是（）。

A.非营利性法人

B.营利性法人

C.社团法人

D.企业法人

答案：A

解析：期货交易所的性质是非营利性法人。

14.会员制期货交易所的最高权力机构是（）。

A.会员大会

B.董事会

C.股东大会

D.理事会

答案：A

蔡析：会员制期货交易所的最高权力机构是会员大会。

15.公司制期货交易所的最高权力机构是（）。

A.董事会

B.股东大会

C.监事会

D.理事会

答案：B

解析：公司制期货交易所的最高权力机构是股东大会。

16.期货交易所实行（）。

A.每日无负债结算制度

B.每周无负债结算制度

C,每月无负债结算制度

D.每季度无负债结算制度

答案：A

而析：期货交易所实行每日无负债结算制度。

17.期货公司的性质是（）。

A.非营利性法人

B.营利性法人

C.社团法人

D.企业法人

答案：B

解析：期货公司是营利性法人。

18.期货公司从事的业务不包括（）。

A.期货经纪业务

B.期货投资咨询业务

C.资产管理业务

D.证券承销业务

答案：D

解析：证券承销业务不是期货公司的业务范围。

19.期货公司的风险监管指标不包括（）。

A,净资本

B,净资本与净资产的比例

C.负债与净资产的比例

D.流动资产与流动负债的比例

答案：D

解析：期货公司的风险监管指标包括净资本、净资本与净资产的比例、流动资产与流动负债

的比例等，负债与净资产的比例不属于风险监管指标。

20.期货投资者保障基金的启动资金由（）缴纳形成。

A.期货交易所

B.期货公司

C.期货投资者

D.期货交易所和期货公司

答案：A

而析：期货投资者保障基金的启动资金由期货交易所缴纳形成。

21.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取

的紧急措施不包括（）。

A.提图保证金

B.调整涨跌停板幅度

C.限制会员或者客户的最大持仓量

D.取消交易

答案：D

解析：期货交易所采取的紧急措施不包括取消交易。

22.期货从业人员应当遵守的执业行为规范不包括（）。

A.诚实守信，恪尽职守

B.向客户充分揭示期货交易风险

C.保守客户的商业秘密

D.为投资者创造最大收益

答案：D

解析：期货从业人员不能承诺为投资者创造最大收益。

23.期货公司首席风险官向（）负责。

A.中国期货业协会

B.期货交易所

C.期货公司监事会

D.期货公司董事会

答案：D

解析：期货公司首席风险官向期货公司董事会负责。

24.期货公司的从业人员不得有下列（）行为。

A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易

B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

C,挪用客户的期货保证金或者其他资产

D,以上都是

答案：D

解析：以上行为均是期货公司从业人员不得有的行为。

25.期货交易指令的内容不包括（）。

A.交易品种

B.交易方向

C.交易数量

D.交易价格

答案：D

解析：期货交易指令的内容包括交易品种、交易方向、交易数量等，交易价格不是交易指令

的内容。

26.市价指令的特点是（）。

A.成交速度快

B.成交价格不确定

C.可以在预期的价格成交

D.A和B

答案：D

解析：市价指令的特点是成交速度快，但成交价格不确定。

27.限价指令的特点是（）。

A.可以按客户预期的价格成交

B.成交速度慢

C.有时不能成交

D.以上都是

答案：D

解析：限价指令可以按客户预期的价格成交，但成交速度慢，有时不能成交。

28.止损指令是指当市场价格达到客户预先设定的触发价格时，即变为（）指令予以执行。

A.限价

B.市价

C.限时

D.取消

答案：B

解析:止损指令是指当市场价格达到客户预先设定的触发价格时，即变为市价指令予以执行。

29.我国期货交易所规定的交易指令（）。

A.当日有效

B.长期有效

C.可以撤销

D.可以修改

答案：A

解析：我国期货交易所规定的交易指令当日有效。

30.期货交易的结算由期货交易所统一组织进行，我国期货交易所实行（）。

A.全员结算制度

B.会员分级结算制度

C.全员结算制度和会员分级结算制度

D.以上都不对

答案：C

解析：我国期货交易所实行全员结算制度和会员分级结算制度。

31.期货公司对客户的结算与交易所的方法是（）。

A.一样的

B.不一样的

C.有的一样，有的不一样

D,以上都不对

答案：A

蓝析：期货公司对客户的结算与交易所的方法是一样的。

32.关于期货交易的结算准备金，表述错误的是（）。

A.结算准备金是指会员为了交易结算在交易所专用结算账户中预先准备的资金

B.结算准备金是未被合约占用的保证金

C.结算准备金的最低余额由交易所决定

D.当日结算准备金余额低于最低余额时，会员必须在次日开市前补足至最低余额

答案：D

解析：当日结算准备金余额低于最低余额时，会员必须在当日收市前补足至最低余额。

33.关于期货交易的交易保证金，表述错误的是（）。

A.交易保证金是指会员在交易所专用结算账户中确保合约履行的资金

B.交易保证金是已被合约占用的保证金

C.交易保证金的收取标准由交易所规定

D.交易保证金的比例可以根据市场情况随时调整

答案：D

解析：交易保证金的比例通常由交易所规定，不能随意调整。

34.期货合约是指由（）统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和

质量标的物的标准化合约。

A.期货交易所

B.期货公司

C.中国证监会

D,中国期货业协会

答案：A

解析：期货合约由期货交易所统一制定。

35.期货合约的标准化条款不包括（）。

A.交易数量和单位

B.交易价格

C.最小变动价位

D.每日价格最大波动限制

答案：B

解析：期货合约的标准化条款不包括交易价格。

36.期货合约的主要条款包括（）。

A.合约名称

B.交易单位

C.报价单位

D,以上都是

答案：D

解析：期货合约的主要条款包括合约名称、交易单位、报价单位等。

37.关于期货合约的交易时间，表述错误的是（）。

A.期货合约的交易时间由交易所规定

B.期货合约的交易时间是固定不变的

C.期货合约的交易时间可能会因节假日等因素进行调整

D.期货合约的交易时间分为日盘和夜盘

答案：B

解析：期货合约的交易时间并非固定不变，可能会因节假日等因素进行调整。

38.期货合约的交割月份是指（）。

A.合约规定进行实物交割的月份

B.合约规定进行现金交割的月份

C.合约到期的月份

D,以上都不对

答案：A

而析：期货合约的交割月份是指合约规定进行实物交割的月份。

39.关于期货合约的交割方式，表述错误的是（）。

A.商品期货通常采用实物交割方式

B.金融期货通常采用现金交割方式

C.所有期货合约都可以采用实物交割方式

D.期货合约的交割方式由交易所规定

答案：C

解析：并非所有期货合约都可以采用实物交割方式，金融期货通常采用现金交割方式。

40.期货交易的保证金制度是指在期货交易中，任何交易者必须按照其所买卖期货合约价值

的一定比例缴纳资金，用于结算和保证履约，这个比例通常在（）。

A.1%-5%

B.5%-10%

C.5%-15%

D.10%-20%

答案：C

解析：期货交易的保证金比例通常在5%-15%。

41.期货交易中的逐日盯市制度是指（）。

A.每日交易结束后，交易所按照当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费等

费用

B.每日交易结束后，期货公司按照当日收盘价结算客户的盈亏、交易保证金及手续费等费

用

C.每日交易结束后，期货公司按照当日结算价结算客户的盈亏、交易保证金及手续费等费

用

D.每日交易结束后，交易所按照当日收盘价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费等

费用

答案：A

解析：逐日盯市制度是指每日交易结束后，交易所按照当日结算价结算所有合约的盈亏、交

易保证金及手续费等费用。

42.强行平仓制度规定，当出现（）的情况时，交易所对会员或客户的持仓实行强行平仓。

A.会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足

B.客户、从事自营业务的交易会员持仓量超出其限仓规定

C.因违规受到交易所强行平仓处罚

D,以上都是

答案：D

解析：当出现会员结算准备金余额小于零，并未能在规定时限内补足；客户、从事自营业务

的交易会员持仓量超出其限仓规定；因违规受到交易所强行平仓处罚等情况时，交易所对会

员或客户的持仓实行强行平仓。

43.风险准备金制度是指期货交易所从收取的期货交易手续费中提取一定比例的资金，作为

确保交易所担保履约的备付金的制度，该比例通常为（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

答案：D

解析：风险准备金制度中，期货交易所从收取的期货交易手续费中提取一定比例的资金，该

比例通常为20%o

44.涨跌停板制度是指期货合约在一个交易日中的交易价格波动不得（）规定的涨跌幅度。

A.高于或低于

B.高于

C.低于

D.等于

答案：A

蔡析:涨跌停板制度是指期货合约在一个交易日中的交易价格波动不得高于或低于规定的涨

跌幅度。

45.持仓限额制度是指交易所规定会员或客户可以持有的，按（）计算的某一合约持仓的

最大数量。

A,单边

B.双边

C.三边

D.四边

答案：A

解析：持仓限额制度中，交易所规定会员或客户可以持有的，按单边计算的某一合约持仓的

最大数量。

46.大户报告制度是指当会员或客户某品种持仓合约的投机头寸达到交易所对其规定的（

时，会员或客户应向交易所报告其资金情况、头寸情况等。

A.持仓限量80%以上（含本数）

B,持仓限量70%以上（含本数）

C.持仓限量60%以上（含本数）

D.持仓限量50%以上（含本数）

答案：A

解析：大户报告制度中，当会员或客户某品种持仓合约的投机头寸达到交易所对其规定的持

仓限量80%以上（含本数）时，会员或客户应向交易所报告其资金情况、头寸情况等。

47.套期保值的基本原理是（）。

A.同一品种的期货价格走势与现货价格走势一致

B.现货市场与期货市场价格随期货合约到期日的临近，两者趋向一致

C.商品种类相同、数量相等、方向相反

D.A和B

答案：D

解析：套期保值的基本原理是同一品种的期货价格走势与现货价格走势一致，现货市场与期

货市场价格随期货合约到期日的临近，两者趋向一致。

48.买入套期保值是指套期保值者通过在期货市场建立（）头寸，预期对冲其现货商品或

资产空头，或者未来将买入的商品或资产的价格上涨风险的操作。

A.多头

B.空头

C.零

D,以上都不对

答案：A

解析：买入套期保值在期货市场建立多头头寸。

49.卖出套期保值是指套期保值者通过在期货市场建立（）头寸，预期对冲其现货商品或

资产多头，或者未来将卖出的商品或资产的价格下跌风险的操作。

A.多头

B.空头

C.零

D,以上都不对

答案：B

解析：卖出套期保值在期货市场建立空头头寸。

50.基差的计算公式是（）。

A.基差=现货价格-期货价格

B.基差=期货价格-现货价格

C.基差=现货价格+期货价格

D.基差=期货价格+现货价格

答案：A

解析：基差的计算公式是基差=现货价格-期货价格。

51.正向市场中，基差为（）。

A.正值

B.负值

C.零

D.不确定

答案：B

解析：在正向市场中，期货价格高于现货价格，基差为负值。

52.反向市场中，基差为（）。

A.正值

B.负值

C.零

D.不确定

答案：A

蔡析：在反向市场中，现货价格高于期货价格，基差为正值。

53.影响基差的因素不包括（）。

A.时间差价

B.品质差价

C.地区差价

D.交易手续费

答案：D

解析：影响基差的因素包括时间差价、品质差价、地区差价等，交易手续费不是影响基差的

因素。

54.套期保值效果的好坏取决于（）。

A.基差的变化

B.期货价格的变化

C.现货价格的变化

D.市场的走势

答案：A

解析：套期保值效果的好坏取决于基差的变化。

55.期货投机交易应遵循的原则不包括（）。

A.充分了解期货合约

B.制定交易计划

C.确定获利和亏损限度

D,永远满仓操作

答案：D

解析：永远满仓操作是非常危险和不理智的，不是期货投机交易应遵循的原则。

56.金字塔式买入卖出方法中，增仓应遵循的原则是（）。

A.在现有持仓已盈利的情况下，才能增仓

B,在现有持仓已亏损的情况下，才能增仓

C.每次增仓的数量应逐次递减

D,每次增仓的数量应逐次递增

答案：C

解析：金字塔式买入卖出方法中，增仓应遵循在现有持仓已盈利的情况下，且每次增仓的数

量应逐次递减的原则。

57.下列关于止损指令的表述，正确的是（）。

A.止损指令是实现限制损失、滚动利润原则的有力工具

B.止损指令的价格不能太接近于当时的市场价格

C.止损指令可以有效地锁定利润

D.A和B

答案：D

解析：止损指令是实现限制损失、滚动利润原则的有力工具，其价格不能太接近于当时的市

场价格。

58.套利交易与普通投机交易的区别在于（）。

A.套利交易关注的是不同合约之间的价差

B.套利交易同时进行多头和空头操作

C.套利交易的风险一般低于普通投机交易

D.以上都是

答案：D

解析:套利交易与普通投机交易相比，关注不同合约之间的价差，同时进行多头和空头操作，

风险一般低于普通投机交易。

59.跨期套利依据的是不同交割月份合约的（）。

A.价格差

B.持仓量差

C.成交量差

D.基差

答案：A

而析：跨期套利依据的是不同交割月份合约的价格差。

60.买入套利是指如果套利者预期两个或两个以上期货合约的价差将扩大，则套利者将买入

其中价格较高的合约，同时卖出价格较低的合约，这种套利为（）。

A.买入套利

B.卖出套利

C.牛市套利

D.熊市套利

答案：A

蔡析：这种操作是买入套利。

61.卖出套利是指如果套利者预期两个或两个以上期货合约的价差将缩小，则套利者将卖出

其中价格较高的合约，同时买入价格较低的合约，这种套利为（）。

A.买入套利

B.卖出套利

C.牛市套利

D.熊市套利

答案：B

解析：这种操作是卖出套利。

62.跨品种套利可分为两种情况，一是相关商品之间的套利，二是（）。

A.原材料与成品之间的套利

B.同一商品不同交割月份之间的套利

C.不同商品但相互替代商品之间的套利

D.不同商品但原料与成品之间的套利

答案：C

解析：跨品种套利可分为相关商品之间的套利和不同商品但相互替代商品之间的套利。

63.跨市套利在操作中应特别注意的因素不包括（）。

A.运输费用

B.交易单位与汇率波动

C.保证金和佣金成本

D.市场的活跃度

答案：D

解析：跨市套利在操作中应特别注意运输费用、交易单位与汇率波动、保证金和佣金成本等

因素，市场的活跃度不是特别需要注意的因素。

64.蝶式套利的特点是（）。

A.风险小，利润大

B.风险大，利润小

C.风险和利润都较大

D.风险和利润都较小

答案：D

解析：蝶式套利的特点是风险和利润都较小。

65.期货市场的风险具有多样性和复杂性，下列不属于期货市场风险的是（）。

A.价格波动风险

B.操作风险

C.信用风险

D.自然灾害风险

答案：D

解析：自然灾害风险一般不是期货市场本身的风险。

66.期货市场风险的成因不包括（）。

A.价格波动

B.杠杆效应

C.市场机制不健全

D.天气变化

答案：D

解析：天气变化通常不是期货市场风险的成因。

67.下列属于期货市场不可控风险的是（）。

A.投资者在交易过程中产生的风险

B.期货公司自身的管理风险

C.政府宏观政策变化产生的风险

D.期货交易所的管理风险

答案：C

解析：政府宏观政策变化产生的风险属于不可控风险。

68.期货市场风险管理的流程不包括（）。

A.风险识别

B.风险预测

C.风险控制

D.风险评估

答案：B

解析：期货市场风险管理的流程包括风险识别、风险评估、风险控制等，不包括风险预测。

69.期货市场监管的原则不包括（）。

A.公开、公平、公正原则

B.保护投资者利益原则

C.最小干预原则

D.效率优先原则

答案：D

解析：期货市场监管的原则包括公开、公平、公正原则，保护投资者利益原则，最小干预原

则等，不包括效率优先原则。

70.中国期货市场监管机构是（）。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.国务院期货监督管理机构

答案：A

蔡析：中国期货市场监管机构是中国证监会。

71.期货投资者保障基金的筹集原则是（）。

A.取之于市场，用之于市场

B.取之于民，用之于民

C.公平、公正、公开

D.合理、合法、合规

答案：A

盛析：期货投资者保障基金的筹集原则是取之于市场，用之于市场。

72.期货投资者保障基金的使用遵循的原则是（）。

A.保障投资者合法权益和公平救助原则

B.补偿投资者的全部损失原则

C.先补偿机构投资者再补偿个人投资者原则

D.优先补偿期货公司的原则

答案：A

而析：期货投资者保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则。

73.期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有（）权利。

A.申诉

B.上诉

C.申请行政复议

D.提起行政诉讼

答案：A

解析：期货从业人员受到纪律惩戒后，享有申诉的权利。

74.期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或者检查，情节严重的，由中国期货业协会（）。

A,暂停其期货从业人员资格6个月至12个月

B.撤销其期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请

C.撤销其期货从业人员资格并永久性拒绝受理其从业人员资格申请

D.给予警告直至开除

答案：B

解析：期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或者检查，情节严重的，由中国期货业协会撤

销其期货从业人员资格并在3年内拒绝受理其从业人员资格申请。

75.期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，对直接

负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.3万元以上10万元以下

C.5万元以上10万元以下

D.1万元以上3万元以下

答案：A

而析：期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，对直

接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。

76.实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（）。

A.结算担保金

B.风险准备金

C.结算准备金

D.交易保证金

答案：A

解析：实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。

77.期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向（）

报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。

A.国务院期货监督管理机构

B.当地政府

C.期货业协会

D.证券业协会

答案：A

而析：期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向

国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。

78.期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件

时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货

监督管理机构提交书面报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

答案：B

解析：期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事

件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货

监督管理机构提交书面报告。

79.期货公司的（）不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进

或者更换。

A.交易软件、财务软件

B.杀毒软件、操作系统

C.结算软件、杀毒软件

D.交易软件、结算软件

答案：D

解析：期货公司的交易软件、结算软件不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期

货公司予以改进或者更换。

80.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（）等与其

职责无关的业务。

A.信托投资

B.股票投资

C.非自用不动产投资

D,以上都是

答案：D

解析：未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、

股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。

81.期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的是（）。

A.变更公司形式

B,变更业务范围

C.变更注册资本

D.以上都是

答案：D

解析：期货公司变更公司形式、变更业务范围、变更注册资本等事项，应当经国务院期货监

督管理机构批准。

82.期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列（）可划转的情形外，严禁挪

作他用。

A.依据客户的要求支付可用资金

B.为客户交存保证金，支付手续费、税款

C.国务院期货监督管理机构规定的其他情形

D.以上都是

答案：D

解析：期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除依据客户的要求支付可用资金、为

客户交存保证金，支付手续费、税款、国务院期货监督管理机构规定的其他情形外，严禁挪

作他用。

83.期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，应当

()O

A.回避

B.参与

C.照常工作

D.报告领导

答案：A

而析：期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，应当

回避。

84.期货公司应当按照()的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证金存

管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，确保

客户的交易安全和资产安全。

A.审慎经营

B.风险最小化

C.利益最大化

D.利润最大化

答案：A

而析：期货公司应当按照审慎经营的原则，建立并有效执行风险管理、内部控制、期货保证

金存管等业务制度和流程，保持财务稳健并持续符合中国证监会规定的风险监管指标标准，

确保客户的交易安全和资产安全。

85.国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施不包括()。

A.限制期货公司的交易规模

B.对期货交易所、期货公司、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查

C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

D.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料

答案：A

篇析：国务院期货监督管理机构依法履行职责，不能限制期货公司的交易规模。

86.期货公司应当在()提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示

信息。

A.本公司网站

B.营业场所

C.中国证监会指定的报刊或者媒体

D.以上都是

答案：D

解析：期货公司应当在本公司网站、营业场所、中国证监会指定的报刊或者媒体提示客户可

以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息。

87.期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（）

承担。

A.从业人员

B.期货公司

C.客户

D.期货交易所

答案：B

解析：期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由期货

公司承担。

88.期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（），经客户签字确

认后，与客户签订书面合同。

A.风险说明书

B.交易策略

C.交易计划

D.交易流程

答案：A

解析：期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户

签字确认后，与客户签订书面合同。

89.期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，情

节严重的，（）。

A.撤销其期货从业资格

B.3年内拒绝受理其从业资格申请

C.3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请

D,暂停其期货从业资格6个月至12个月

答案：C

解析：期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，

情节严重的，3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请。

90.期货公司应当按照规定定期报送（）等有关资料。

A.年度报告、月度报告

B.年度报告、季度报告

C.季度报告、月度报告

D.年度报告、半年度报告

答案：B

解析：期货公司应当按照规定定期报送年度报告、季度报告等有关资料。

91.期货交易所实行（），应当在当日及时将结算结果通知会员。

A.当日无负债结算制度

B.次日无负债结算制度

C.每周无负债结算制度

D,每月无负债结算制度

答案：A

解析：期货交易所实行当日无负债结算制度，应当在当日及时将结算结果通知会员。

92.期货交易所的管理办法由（）制定。