第 2 章 建设工程许可法律制度-建设工程法18课件讲解

第2章

建设工程许可法律制度建设工程法规本章学习要求熟悉建设工程施工许可制度，掌握施工许可证的申请条件；了解建设从业单位资质管理制度，熟悉施工企业资质违法责任；了解建设专业技术人员执业资格制度，熟悉二级建造师执业资格管理相关规定。主要法律法规《中华人民共和国建筑法》《建筑工程施工许可管理办法》《建筑业企业资质管理规定》《建筑业企业资质标准》《建设工程勘察设计资质管理规定》《工程造价咨询企业管理办法》《工程监理企业资质管理规定》《建造师执业资格制度暂行规定》《注册建造师管理规定》《注册建造师执业管理办法（试行）》《注册建造师继续教育管理暂行办法》《注册造价工程师管理办法》《注册监理工程师管理规定》2.1建设工程施工许可制度建设工程施工许可制度是指由国家授权的有关建设行政主管部门，在建设工程施工开始以前，对该项工程是否符合法定的开工条件进行审查，对符合条件者发给施工许可证，允许其开工建设的制度。必须申请领取施工许可证的建筑工程未取得施工许可证的，一律不得开工。任何单位和个人不得将应该申请领取施工许可证的工程项目分解为若干限额以下的工程项目，规避申请领取施工许可证。2.1建设工程施工许可制度2.1.1施工许可证的申领范围需要办理施工许可证的建设工程从事各类房屋建筑及其附属设施的建造、装修装饰和与其配套的线路、管道、设备的安装，以及城镇市政基础设施工程的施工，建设单位在开工前应当向工程所在地的县级以上人民政府建设行政主管部门申请领取施工许可证。2.1建设工程施工许可制度不需要办理施工许可证的建设工程限额以下的小型工程：工程投资额在30万元以下或者建筑面积在300平方米以下的建筑工程，可以不申请办理施工许可证。抢险救灾等工程：抢险救灾工程、临时性建筑工程、农民自建两层以下(含两层)住宅工程。不重复办理施工许可证的建设工程按照国务院规定的权限和程序批准开工报告的建筑工程，不再领取施工许可证。需要办理施工许可证办证范围：没有另外规定的都要办理办证主体：建设单位；受理主体：县级以上建设行政主管部门不需办理施工许可证临时、抢险救灾、限额以下小型、农民自建低层住宅不重复办理施工许可办理开工报告的，不必再办施工许可证；必须符合国务院的规定另行规定涉及军事军用的，由国务院、中央军委另行规定施工许可证的申领范围一览表2.1建设工程施工许可制度2.1.2施工许可证的申请主体与申请条件施工许可证的申请主体：建设单位建设单位：又称业主或项目法人，是指建设项目的投资者。如果建设项目是政府投资，则建设单位应为该建设项目的管理单位或使用单位。2.1建设工程施工许可制度施工许可证的申请条件（具备以下9条）：已经办理该建筑工程用地批准手续；在城市规划区的建筑工程，已经取得规划许可证；需要拆迁的，其拆迁进度符合施工要求；已经确定建筑施工企业；有满足施工需要的施工图纸及技术资料；有保证工程质量和安全的具体措施；按照规定应该委托监理的工程已委托监理；建设资金已经落实；法律、行政法规规定的其他条件。2.1建设工程施工许可制度[知识拓展与链接]建设用地批准书与国有土地使用证的区别：建设用地批准书：是建设单位或者个人的用地申请按照法定程序经批准后，由市、县人民政府向建设单位或者个人颁发的准予使用建设用地的文件，是建设单位或者个人依法使用土地进行开发建设的法律凭证。国有土地使用证：是证明土地使用者（单位或个人）使用国有土地的法律凭证，受法律保护。

建设用地批准书是批准用地的文件；而国有土地使用证是取得批准文件后才能申请登记的使用权。没有建设用地批准书是不会有国有土地使用证的。2.1建设工程施工许可制度[知识拓展与链接]规划许可证：包括建设用地规划许可证和建设工程规划许可证建设用地规划许可证：是建设单位在向土地管理部门申请征用、划拨土地前，经城、乡规划行政主管部门确认建设项目位置和范围符合城市规划的法定凭证，是建设单位用地的法律凭证。没有此证的用地单位属非法用地。建设工程规划许可证：是城、乡规划行政主管部门依法核发的，确认有关建设工程符合城市规划要求的法律凭证。没有此证的建设单位，其工程建筑是违章建筑。2.1建设工程施工许可制度[知识拓展与链接]建设工程到位资金建设工期不足1年的，到位资金原则上不得少于工程合同价的50%；建设工期超过1年的，到位资金原则上不得少于工程合同价的30%。建设单位应当提供银行出具的到位资金证明，有条件的可以实行银行付款保函或者其他第三方担保。2.1建设工程施工许可制度2.1.3施工许可证的申领程序申领程序：领取申请表：建设单位向发证机关领取《建筑工程施工许可证申请表》（或网上申报，打印申请表）；提交书面材料：建设单位持加盖单位及法定代表人印鉴的《建筑工程施工许可证申请表》，并附有关证明文件，向发证机关提出申请；颁发施工许可证：发证机关在收到建设单位报送的书面材料后，对于符合条件的，应当自收到申请之日起15日内，颁发施工许可证。建筑工程在施工过程中，建设单位或者施工单位发生变更的，应当重新申请领取施工许可证。2.1建设工程施工许可制度2.1.4施工许可证的管理施工许可证废止的规定建设单位应当自领取施工许可证之日起3个月内开工。因故不能按期开工的，应当向发证机关申请延期；延期以两次为限，每次不超过3个月。既不开工又不申请延期或者超过延期时限的，施工许可证自行废止。2.1建设工程施工许可制度施工许可证重新核验的规定在建的建筑工程因故中止施工的，建设单位应当自中止施工之日起1个月内，向发证机关报告，并按照规定做好建筑工程的维护管理工作。建筑工程恢复施工时，应当向发证机关报告；中止施工满1年的工程恢复施工前，建设单位应当报发证机关核验施工许可证。2.1建设工程施工许可制度重新办理开工报告的规定按照国务院有关规定批准开工报告的建筑工程，因故不能按期开工或者中止施工的，应当及时向批准机关报告情况。因故不能按期开工超过6个月的，应当重新办理开工报告的批准手续。2.1建设工程施工许可制度《建筑法》具备条件责令改正不具备条件责令停止施工；可以处以罚款《建工质量条例》责令停工，限期改正，对建设单位处工程合同价款

1-2%的罚款2.1.5施工许可证违法行为应承担的法律责任未经许可擅自开工《建筑工程施工许可证管理办法》具备条件责令改正不具备条件责令停工；对建设单位和施工单位处以罚款规避办理施工许可证（未取得施工许可证或为规避办证肢解后施工）2.1建设工程施工许可制度《建筑工程施工许可证管理办法》骗取收回许可，责令停工，对责任单位罚款；构成犯罪追究刑责伪造责令停工，对责任单位罚款；构成犯罪追究刑责涂改责令改正，对责任单位罚款；构成犯罪追究刑责骗取和伪造施工许可证罚款额度《建筑工程施工许可管理办法》第13条规定：本办法中的罚款，法律、法规有幅度规定的从其规定。无幅度规定的，有违法所得的处5000元以上30000元以下的罚款，没有违法所得的处5000元以上10000元以下的罚款。2.2建筑从业单位资质管理制度我国目前实行的是企业资质管理与个人执业资格管理相结合的建筑市场准入制度。从事建筑活动的建筑施工企业、勘察单位、设计单位和工程监理单位，应当具备下列条件：符合国家规定的注册资本；与其从事的建筑活动相适应的具有法定执业资格的专业技术人员；有从事相关建筑活动所应有的技术装备；法律、行政法规规定的其他条件。从事建筑活动的单位，取得相应等级的资质证书后，方可在其资质等级许可的范围内从事建筑活动。2.2建筑从业单位资质管理制度2.2.1建筑业企业资质管理规定建筑业企业是指从事土木工程、建筑工程、线路管道设备安装工程、装修工程的新建、扩建、改建等活动的企业。2.2建筑从业单位资质管理制度序列类别等级施工总承包施工总承包序列设有12个类别，分别是：建筑工程施工总承包、公路工程施工总承包、铁路工程施工总承包、市政公用工程施工总承包等。一般分为4个等级：特级、一级、二级、三级专业承包专业承包序列设有36个类别，分别是：地基基础工程专业承包、起重设备安装工程专业承包、预拌混凝土专业承包、电子与智能化工程专业承包、消防设施工程专业承包、防水防腐保温工程专业承包、钢结构工程专业承包、模板脚手架专业承包、建筑装修装饰工程专业承包、建筑机电设备安装工程专业承包、建筑幕墙工程专业承包等。一般分为3个等级：一级、二级、三级施工劳务施工劳务序列不分类别和等级。建筑业企业资质分类2.2建筑从业单位资质管理制度建筑业企业业务范围取得施工总承包资质的企业，可以从事资质证书许可范围内的相应工程总承包、工程项目管理等业务。总承包企业对所承接的施工总承包工程内各专业工程全部自行施工，也可以将专业工程依法进行分包。取得专业承包资质的企业，可以承接具有施工总承包资质的企业依法分包的专业工程或建设单位依法发包的专业工程。专业承包企业应对所承接的专业工程全部自行组织施工，劳务作业可以分包。取得施工劳务资质的企业，可以承接具有施工总承包资质或专业承包资质的企业分包的劳务作业。2.2建筑从业单位资质管理制度施工劳务企业资质标准企业资产：a.净资产200万元以上；b.具有固定的经营场所。企业主要人员：a.技术负责人具有工程序列中级以上职称或高级工以上资格；b.持有岗位证书的施工现场管理人员不少于5人，且施工员、质量员、安全员、劳务员等人员齐全；c.经考核或培训合格的技术工人不少于50人。2.2建筑从业单位资质管理制度资质管理体系1）国务院建设行政主管部门负责全国资质统一监督管理；专业部门配合2）省级政府建设行政主管部门负责行政区域内资质统一监督管理；专业部门配合3）县级以上地方政府建设象征主管部门或者有关部门应当依法查处本地的建筑业企业违法行为；并将违法事实、处理结果或处理意见及时告知资质许可机关资质许可权限国务院建设行政主管部门（简称“部”）范围：1）施工总承包序列特级、一级；2）国务院国有资产管理部门直接监管企业（央企）及其下一级企业的施工总承包二级、三级；3）水利、交通、信息产业专业承包序列一级；4）铁路、民航方面专业承包一级、二级5公路交通、城市轨道交通专业承包不分等级程序：央企及其下一级企业直接向国务院建设行政主管部门申请；其余应通过注册地省级政府建设行政主管部门申请省20日初审；部60日完成审查（须经其他专业部门审核的20日）；10日公示省级政府建设行政主管部门（简称“厅”）范围：1）施工总承包二级；2）专业承包一级3专业承包二级；4）专业承包不分级（上表另行规定的除外）程序：厅将准予资质的决定，30日内报部备案设区的市建设行政主管部门（简称“局”）范围：1）施工总承包三级；2）专业承包三级；3）劳务分包；4）燃气燃烧器具安装维修企业资质程序：局决定后，30日内，通过厅，报部备案建筑业企业资质许可2.2建筑从业单位资质管理制度申请可申请一项或多项；申请多项的以等级最高的为企业主项资质续延1）资质证书有效期为5年，如需延续应在届满前60日前，申请延续2）在资质有效期内，尊章守纪，无不良信用记录，且条件满足资质要求的，经资质许可机关同意，有效期延长5年变更办理程序建筑企业在资质证书有效期内名称、地址、注册资本、法代等变更：1）先办理工商变更手续，30日内后办理资质证书变更手续；2）部里发证的，涉及企业名称变更的，向注册地省厅申请，省厅报部办理3）其余的资质变更手续，由注册地建设主管部门办理企业合并新设立或存续企业承继合并前各方中较高的资质企业分立根据实际条件按照审批程序重新核定企业改制资质条件不变，按变更；资质条件变化的，申请重新核定施工企业资质证书的申请、延续和变更2.2建筑从业单位资质管理制度撤回企业不再具有相应资质条件；企业可以重新按照实际申请撤销有下列情形之一的，资质许可机关或者其上级机关，可以撤销企业资质：1）许可机关滥用职权、玩忽职守作出准予许可；2）超越法定职权作出准予许可；3）违反法定程序作出准予许可；4）对不符合许可条件的申请人作出准予；5）依法可以撤销资质证书的其他情形。以欺骗、贿赂等不正当手段取得资质证书的，应当予以撤销。注销有下列情形之一的，资质许可机关依法注销（注销是程序性操作）：1）资质证书有效期届满，未依法申请延续的；2）企业依法终止的；3）企业资质依法被撤销、撤回或吊销的；4）法律、法规规定的应当注销资质的其他情形企业资质证书的撤回、撤销和注销2.2建筑从业单位资质管理制度施工企业资质违法行为应承担的法律责任办理资质违法行为应承担的法律责任：申请人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请资质的，不予受理或者不予行政许可，并给予警告，申请人在1年内不得再次申请资质。以欺骗、贿赂等不正当手段取得资质证书的，由县级以上建设主管部门或者有关部门给予警告，并依法处以罚款，申请人3年内不得再次申请资质。企业未按照规定及时办理资质证书变更手续的，由县级以上建设主管部门责令限期办理；逾期不办理的，可处以1000元以上1万元以下的罚款。其他资质违法行为应承担的法律责任（见3.1.4节）2.2建筑从业单位资质管理制度2.2.2勘察、设计单位资质管理规定工程勘察资质：分为工程勘察综合资质、工程勘察专业资质、工程勘察劳务资质。工程设计资质：分为工程设计综合资质、工程设计行业资质、工程设计专业资质和工程设计专项资质。2.2建筑从业单位资质管理制度2.2.3工程造价咨询企业资质管理规定工程造价咨询企业资质等级：分为甲级、乙级。甲级工程造价咨询企业可以从事各类建设项目的工程造价咨询业务；乙级工程造价咨询企业可以从事工程造价5000万元人民币以下的各类建设项目的工程造价咨询业务。2.2建筑从业单位资质管理制度工程造价咨询业务范围包括：建设项目建议书及可行性研究投资估算、项目经济评价报告的编制和审核；建设项目概预算的编制与审核，并配合设计方案比选、优化设计、限额设计等工作进行工程造价分析与控制；建设项目合同价款的确定（包括招标工程工程量清单和标底、投标报价的编制和审核）；合同价款的签订与调整（包括工程变更、工程洽商和索赔费用的计算）及工程款支付，工程结算及竣工结（决）算报告的编制与审核等；工程造价经济纠纷的鉴定和仲裁的咨询；提供工程造价信息服务等。2.2建筑从业单位资质管理制度2.2.4工程监理单位资质管理规定工程监理企业资质：分为综合资质、专业资质和事务所资质。综合资质、事务所资质不分级别。专业资质分为甲级、乙级；其中，房屋建筑、水利水电、公路和市政公用专业资质可设立丙级。2.3专业技术人员执业资格制度执业资格制度是指对具有一定专业学历和资历并从事特定专业技术活动的专业技术人员，通过考试和注册确定其执业的技术资格，获得相应文件签字权的一种制度。从事建筑活动的专业技术人员，应取得相应的执业资格证书，并在执业资格证书许可的范围内从事建筑活动。我国已经建立起了注册建筑师、注册结构工程师、注册建造师、注册造价师、注册监理工程师、注册设备工程师、注册岩土工程师等个人执业资格管理制度。2.3专业技术人员执业资格制度2.3.1注册建造师执业资格制度建造师执业资格考试一级建造师执业资格实行“全国统一大纲、统一命题、统一组织”的考试制度，由人社部、住建部共同组织实施。二级建造师执业资格实行全国统一大纲，各省、自治区、直辖市命题并组织的考试制度。2.3专业技术人员执业资格制度二级建造师执业资格考试报名条件：具备工程类或工程经济类中等专科以上学历并从事建设工程项目施工管理工作满2年，可报名参加二级建造师执业资格考试。考试科目：《建设工程施工管理》、《建设工程法规及相关知识》、《专业工程管理与实务》。《专业工程管理与实务》科目设置6个专业类别：建筑工程、公路工程、水利水电工程、市政公用工程、矿业工程和机电工程。考生报名时选择一个专业进行考试。考试合格者，由省人社厅颁发统一格式的《二级建造师执业资格证书》。该证书在所在行政区域内有效。建造师执业资格注册执业资格注册审批：取得资格证书的人员，经过注册方能以注册建造师的名义执业。符合条件的，核发建造师注册证书和执业印章建造师的注册：分为初始注册、延续注册、变更注册和增项注册四类。初始注册和延续注册的有效期均为3年。因变更注册申报不及时影响注册建造师执业、导致工程项目出现损失的，由注册建造师所在聘用企业承担责任，并作为不良行为记入企业信用档案。2.3专业技术人员执业资格制度2.3专业技术人员执业资格制度注册建造师执业取得资格证书的人员应当受聘于一个具有施工、监理、招标代理、造价咨询等一项或者多项资质的单位，经注册后方可从事相应的执业活动。担任施工单位项目负责人的，应当受聘并注册于一个具有施工资质的企业。建设工程施工活动中形成的有关工程施工管理文件，应当由注册建造师签字并加盖执业印章。施工单位签署质量合格的文件上，必须有注册建造师的签字盖章。签章完整的工程施工管理文件方为有效。大中型工程施工项目负责人必须由本专业注册建造师担任。一级注册建造师可担任大、中、小型工程施工项目负责人，二级注册建造师可以承担中、小型工程施工项目负责人。2.3专业技术人员执业资格制度建造师继续教育接受继续教育，既是注册建造师应当享有的权利，也是注册建造师应当履行的义务。注册一个专业的建造师在每一注册有效期内应参加继续教育不少于120学时，其中必修课60学时，选修课60学时。2.3专业技术人员执业资格制度违法行为具体规定注册违法隐瞒、虚假：不予受理或注册，警告，限制1年欺骗、贿赂取得注册证书：撤销，限制3年；无违法所得，罚款1万以下；有违法所得，没收，罚