2024年度融创集团风险管理与控制合同2篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度融创集团风险管理与控制合同本合同目录一览1.合同总则1.1合同订立依据1.2合同目的与原则1.3合同适用范围2.风险管理组织架构2.1风险管理部门设置2.2风险管理团队职责2.3风险管理委员会职责3.风险识别与评估3.1风险识别方法3.2风险评估标准3.3风险评估流程4.风险预警与报告4.1风险预警指标体系4.2风险预警信息收集与处理4.3风险报告制度5.风险应对措施5.1风险应对策略5.2风险控制措施5.3风险应急预案6.内部控制制度6.1内部控制原则6.2内部控制制度体系6.3内部控制制度实施与监督7.风险监控与评估7.1风险监控指标体系7.2风险监控流程7.3风险评估结果运用8.风险管理信息系统8.1系统功能需求8.2系统开发与实施8.3系统运行维护9.风险管理培训与宣传9.1培训计划与实施9.2宣传方式与内容9.3培训效果评估10.合同签订与履行10.1合同签订程序10.2合同履行要求10.3合同变更与解除11.违约责任与争议解决11.1违约责任承担11.2争议解决方式11.3争议解决机构12.合同解除与终止12.1合同解除条件12.2合同终止条件12.3合同解除与终止程序13.合同生效与终止13.1合同生效时间13.2合同终止时间13.3合同生效与终止的法律效力14.其他约定事项14.1保密条款14.2通知送达方式14.3合同附件第一部分：合同如下：1.合同总则1.1合同订立依据本合同依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国公司法》及相关法律法规制定。1.2合同目的与原则1.3合同适用范围本合同适用于甲方及其下属所有子公司的风险管理与控制活动，包括但不限于经营风险、市场风险、信用风险、法律风险等。2.风险管理组织架构2.1风险管理部门设置甲方应设立风险管理部，负责公司整体风险管理工作，下设风险识别、风险评估、风险监控、风险应对等职能科室。2.2风险管理团队职责风险管理团队负责制定风险管理制度、识别和评估风险、提出风险应对措施、监控风险变化等。2.3风险管理委员会职责风险管理委员会负责审议风险管理重大事项，指导、监督风险管理工作的开展，对风险管理工作进行考核评估。3.风险识别与评估3.1风险识别方法采用定性与定量相结合的方法，通过内部审计、风险评估、尽职调查等手段进行风险识别。3.2风险评估标准依据国家相关法律法规、行业标准及公司内部管理制度，制定风险评估标准。3.3风险评估流程风险评估流程包括风险识别、风险评估、风险分级、风险应对等环节。4.风险预警与报告4.1风险预警指标体系建立风险预警指标体系，包括经营风险、市场风险、信用风险、法律风险等指标。4.2风险预警信息收集与处理及时收集、分析风险信息，对可能引发风险的因素进行预警。4.3风险报告制度建立健全风险报告制度，定期向上级单位及相关部门报告风险状况。5.风险应对措施5.1风险应对策略根据风险评估结果，制定相应的风险应对策略，包括风险规避、风险转移、风险接受等。5.2风险控制措施采取有效措施，降低风险发生的可能性和损失程度。5.3风险应急预案制定风险应急预案，明确应急响应流程、责任分工、资源配置等。6.内部控制制度6.1内部控制原则遵循合法性、全面性、有效性、及时性、经济性等原则。6.2内部控制制度体系建立内部控制制度体系，包括组织架构、职责分工、制度规范、流程控制、监督考核等。6.3内部控制制度实施与监督加强内部控制制度实施与监督，确保制度有效执行。第一部分：合同如下：8.风险管理信息系统8.1系统功能需求系统应具备风险信息收集、风险评估、风险预警、风险报告、风险监控、风险应对等功能。8.2系统开发与实施甲方负责组织系统开发，乙方提供技术支持和服务，确保系统按时、按质完成。8.3系统运行维护甲方负责系统的日常运行和维护，乙方提供技术支持和更新服务。9.风险管理培训与宣传9.1培训计划与实施每年制定风险管理培训计划，包括内部培训和外部培训，确保员工具备风险管理意识和能力。9.2宣传方式与内容通过内部刊物、网站、会议等形式，宣传风险管理知识，提高全员风险管理意识。9.3培训效果评估定期对培训效果进行评估，确保培训目标的实现。10.合同签订与履行10.1合同签订程序双方协商一致后，签订本合同，并加盖公章或合同专用章。10.2合同履行要求双方应严格按照合同约定履行各自的权利和义务。10.3合同变更与解除任何一方需变更或解除合同，应提前书面通知对方，并经双方协商一致。11.违约责任与争议解决11.1违约责任承担任何一方违反合同约定，应承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。11.2争议解决方式发生争议时，双方应友好协商解决；协商不成的，可向合同签订地人民法院提起诉讼。11.3争议解决机构争议解决机构为合同签订地的人民法院。12.合同解除与终止12.1合同解除条件出现合同约定的解除条件或法定解除条件时，任何一方可解除合同。12.2合同终止条件合同履行完毕或双方协商一致解除合同，合同终止。12.3合同解除与终止程序合同解除或终止，双方应按照法定程序办理相关手续。13.合同生效与终止13.1合同生效时间本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。13.2合同终止时间合同履行完毕或双方协商一致解除合同，合同终止。13.3合同生效与终止的法律效力合同生效后，对双方具有法律约束力。合同终止后，双方的权利义务终止。14.其他约定事项14.1保密条款双方对本合同内容负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。14.2通知送达方式本合同中的通知，可采用书面形式，通过邮寄、传真、电子邮件等方式送达。14.3合同附件本合同附件与本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方介入的概念与范围1.1第三方的概念在本合同中，第三方是指除甲方和乙方之外的独立法人、自然人或其他组织，包括但不限于中介方、顾问、审计师、评估机构、技术服务提供者等。1.2第三方介入的范围第三方介入的范围包括但不限于风险评估、技术咨询、合同谈判、法律咨询、财务审计、项目管理等。2.第三方介入的程序与方式2.1第三方介入的程序甲方或乙方在需要第三方介入时，应提前向对方书面通知，并说明第三方介入的原因、目的、预期效果等。2.2第三方介入的方式第三方介入可以通过签订单独的服务协议或在本合同中明确约定。3.甲乙方与第三方的责任划分3.1责任划分原则甲乙方与第三方之间的责任划分应遵循公平、合理、明确的原则。3.2责任划分内容（1）甲方责任：甲方负责为第三方提供必要的资料和条件，配合第三方完成工作任务。（2）乙方责任：乙方负责监督第三方的工作，确保第三方的工作符合合同约定。（3）第三方责任：第三方应按照合同约定或服务协议的约定，独立完成工作任务，并对工作成果负责。4.第三方的责任限额4.1责任限额的确定第三方的责任限额应根据第三方的工作性质、工作难度、合同金额等因素综合确定。4.2责任限额的约定在合同中明确约定第三方的责任限额，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。5.第三方介入的额外条款及说明5.1第三方介入的额外条款（1）保密条款：第三方对本合同内容负有保密义务，未经甲方或乙方同意，不得向任何第三方泄露。（2）知识产权条款：第三方在提供技术服务或咨询过程中产生的知识产权归甲方或乙方所有。（3）不可抗力条款：因不可抗力导致第三方无法履行合同，应按照合同约定处理。6.第三方与其他各方的权利义务关系6.1第三方与甲方的权利义务关系第三方应按照合同约定或服务协议的约定，履行对甲方的权利义务。6.2第三方与乙方的权利义务关系第三方应按照合同约定或服务协议的约定，履行对乙方的权利义务。6.3第三方与甲乙方之间的权利义务关系第三方与甲乙方之间的权利义务关系，应依据本合同及第三方与甲乙方签订的服务协议或合同约定。7.第三方介入的争议解决7.1争议解决方式发生争议时，甲乙方应友好协商解决；协商不成的，可向合同签订地人民法院提起诉讼。7.2争议解决机构争议解决机构为合同签订地的人民法院。8.第三方介入的合同终止8.1合同终止条件出现合同约定的终止条件或法定终止条件时，任何一方可终止合同。8.2合同终止程序合同终止，双方应按照法定程序办理相关手续。9.第三方介入的合同生效与终止9.1合同生效时间第三方介入的合同自双方签字（或盖章）之日起生效。9.2合同终止时间合同履行完毕或双方协商一致解除合同，合同终止。9.3合同生效与终止的法律效力合同生效后，对第三方具有法律约束力。合同终止后，第三方的权利义务终止。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：风险管理组织架构图要求：清晰展示风险管理部的组织架构，包括部门设置、岗位职责等。说明：本附件用于明确风险管理部的组织结构和人员职责。2.附件二：风险评估报告模板要求：包括风险评估的基本信息、评估方法、评估结果、风险等级等。说明：本附件用于规范风险评估报告的格式和内容。3.附件三：风险预警指标体系表要求：列出风险预警指标，包括指标名称、指标值、预警阈值等。说明：本附件用于明确风险预警指标体系，以便及时识别和预警风险。4.附件四：风险应对措施清单要求：列出风险应对措施，包括应对策略、控制措施、应急预案等。说明：本附件用于明确风险应对措施，以便在风险发生时能够迅速采取行动。5.附件五：内部控制制度汇编要求：包括内部控制的基本原则、制度规范、流程控制、监督考核等。说明：本附件用于规范内部控制制度的实施，确保内部控制的有效性。6.附件六：风险管理信息系统操作手册要求：详细说明系统的功能、操作步骤、维护方法等。说明：本附件用于指导用户正确使用风险管理信息系统。7.附件七：风险管理培训计划要求：包括培训主题、培训对象、培训时间、培训方式等。说明：本附件用于明确风险管理培训计划，确保员工具备风险管理意识和能力。8.附件八：合同签订与履行记录要求：记录合同签订、履行过程中的相关信息，包括日期、地点、参与人员等。说明：本附件用于跟踪合同履行情况，确保合同条款的执行。9.附件九：违约责任认定标准要求：详细列出违约行为及相应的责任认定标准。说明：本附件用于明确违约行为的认定和责任承担。10.附件十：争议解决流程图要求：展示争议解决的流程和步骤。说明：本附件用于指导争议解决的过程，确保争议得到及时、有效的解决。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：（1）未按时提供合同约定的资料和信息；（2）未按合同约定履行风险管理工作；（3）泄露合同内容或第三方信息；（4）未按时支付合同约定的费用；（5）违反合同约定的保密义务；（6）未按合同约定进行风险评估和预警；（7）未按合同约定采取风险应对措施；（8）未按合同约定进行内部控制；（9）未按合同约定进行风险管理信息系统维护；（10）未按合同约定进行风险管理培训。2.责任认定标准：（1）对于违约行为，责任认定标准应根据合同约定或法律法规进行。（2）违约方应承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。（3）违约责任的具体数额应根据违约行为对合同履行造成的影响和损失程度确定。示例说明：甲方向乙方提供风险评估报告，但未按时提交。根据合同约定，乙方有权要求甲方支付违约金人民币1000元。如果乙方因甲方未按时提交风险评估报告而遭受损失，甲方还应承担相应的赔偿责任。全文完。2024年度融创集团风险管理与控制合同2本合同目录一览1.定义与解释1.1定义1.2解释2.合同双方2.1甲方基本信息2.2乙方基本信息3.风险管理目标3.1风险管理总体目标3.2具体风险管理目标4.风险识别与评估4.1风险识别4.2风险评估4.3风险分类5.风险控制措施5.1风险控制策略5.2控制措施实施5.3控制措施效果评估6.内部控制体系6.1内部控制原则6.2内部控制制度6.3内部控制执行7.风险报告与沟通7.1风险报告内容7.2风险报告频率7.3风险沟通机制8.风险应对与处置8.1风险应对策略8.2风险处置流程8.3风险处置效果评估9.风险管理责任与权限9.1风险管理责任9.2风险管理权限9.3责任追究与奖惩10.风险管理培训与意识提升10.1培训内容10.2培训方式10.3意识提升措施11.合同期限与续约11.1合同期限11.2续约条件11.3续约流程12.保密条款12.1保密内容12.2保密义务12.3违约责任13.争议解决13.1争议解决方式13.2争议解决程序13.3争议解决地点14.其他14.1合同附件14.2合同修改14.3合同生效与终止第一部分：合同如下：1.定义与解释1.1定义1.1.1“融创集团”指本合同中的甲方，即融创集团有限公司。1.1.2“乙方”指本合同中的乙方，即负责融创集团风险管理与控制服务的第三方机构。1.1.3“风险”指可能导致融创集团资产、收益或声誉遭受损失的不确定性事件。1.1.4“风险管理”指识别、评估、控制、监控和报告风险的过程。1.1.5“内部控制”指为合理保证企业目标的实现而建立的一系列政策和程序。2.合同双方2.1甲方基本信息甲方名称：融创集团有限公司甲方地址：[具体地址]甲方法定代表人：[法定代表人姓名]2.2乙方基本信息乙方名称：[乙方名称]乙方地址：[具体地址]乙方法定代表人：[法定代表人姓名]3.风险管理目标3.1风险管理总体目标确保融创集团在面临各种风险时，能够保持稳定的经营状况，实现可持续发展。3.2具体风险管理目标3.2.1提高风险识别能力，确保风险得到及时识别。3.2.2优化风险评估体系，确保风险评估结果的准确性。3.2.3完善风险控制措施，降低风险发生概率和损失程度。3.2.4强化风险监控，确保风险控制措施得到有效执行。4.风险识别与评估4.1风险识别乙方应采用定量和定性相结合的方法，对融创集团面临的各种风险进行识别。4.2风险评估乙方应根据风险识别结果，对风险发生的可能性和影响程度进行评估。4.3风险分类根据风险发生的可能性和影响程度，将风险分为低、中、高三个等级。5.风险控制措施5.1风险控制策略乙方应制定针对不同风险等级的控制策略，包括风险规避、风险降低、风险转移和风险接受。5.2控制措施实施乙方应将风险控制策略转化为具体的控制措施，并确保措施得到有效实施。5.3控制措施效果评估乙方应定期评估风险控制措施的效果，并根据评估结果进行调整。6.内部控制体系6.1内部控制原则内部控制应遵循合法性、合理性、有效性、经济性和前瞻性原则。6.2内部控制制度乙方应根据内部控制原则，制定一系列内部控制制度，包括授权制度、职责分离制度、记录保存制度等。6.3内部控制执行融创集团各部门应按照内部控制制度的要求，确保内部控制得到有效执行。8.风险报告与沟通8.1风险报告内容乙方应定期向甲方提交风险报告，内容包括但不限于风险识别、评估、控制措施、监控结果、重大风险事件等。8.2风险报告频率风险报告的提交频率为每月一次，重大风险事件应立即报告。8.3风险沟通机制建立定期沟通机制，包括定期会议、书面报告、电子邮件等，确保风险信息及时、准确地传递。9.风险应对与处置9.1风险应对策略针对不同类型的风险，乙方应制定相应的应对策略，包括预防措施和应急计划。9.2风险处置流程发生风险事件时，乙方应按照既定的风险处置流程进行处理，包括初步评估、决策、实施和评估效果。9.3风险处置效果评估对风险处置效果进行评估，包括风险是否得到有效控制、损失是否得到合理补偿等。10.风险管理责任与权限10.1风险管理责任甲方对融创集团的风险管理负总责，乙方对提供风险管理和控制服务负专业责任。10.2风险管理权限甲方有权要求乙方提供风险管理相关资料，乙方应积极配合。10.3责任追究与奖惩对于未履行风险管理职责或造成损失的责任方，应依法追究责任；对于在风险管理中表现突出的个人或团队，应给予相应的奖励。11.风险管理培训与意识提升11.1培训内容培训内容包括风险管理基本理论、内部控制制度、风险识别与评估方法、风险控制措施等。11.2培训方式培训方式包括内部培训、外部培训、在线学习等，根据实际情况选择合适的方式。11.3意识提升措施通过案例分析、风险事件回顾、风险管理竞赛等活动，提升员工的风险管理意识。12.合同期限与续约12.1合同期限本合同期限为一年，自双方签字之日起生效。12.2续约条件在合同期满前一个月，若双方无异议，可协商续签本合同。12.3续约流程续约流程按照本合同约定的条款进行，双方应在合同期满前达成续约协议。13.保密条款13.1保密内容本合同中涉及的商业秘密、技术信息、客户信息等均为保密内容。13.2保密义务双方均应承担保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露保密信息。13.3违约责任违反保密义务的一方，应承担相应的法律责任，并赔偿对方因此遭受的损失。14.其他14.1合同附件本合同附件包括但不限于乙方提交的风险管理方案、风险评估报告、内部控制制度等。14.2合同修改本合同的修改需经双方协商一致，并以书面形式签订补充协议。14.3合同生效与终止本合同自双方签字盖章之日起生效，任何一方违反合同约定或发生合同终止事由时，本合同自动终止。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方定义15.1.1“第三方”指除甲方、乙方之外的独立主体，包括但不限于咨询机构、评估机构、审计机构、法律顾问、技术支持提供商等。15.1.2第三方应具备相应的资质和能力，能够独立、客观地提供专业服务。15.2第三方介入情形15.2.1在风险管理过程中，如需专业意见或服务，甲方或乙方可邀请第三方介入。15.2.2第三方介入应经甲方或乙方同意，并签订相应的服务合同。15.3第三方责任与义务15.3.1第三方应按照服务合同约定，履行其专业职责，确保服务质量。15.3.2第三方应遵守保密协议，对获取的甲方或乙方信息予以保密。16.第三方介入后的额外条款16.1甲方责任16.1.1甲方负责第三方介入的安排和协调，确保第三方能够顺利开展工作。16.1.2甲方对第三方的工作成果负责，如需修改或补充，应及时通知第三方。16.2乙方责任16.2.1乙方负责协助甲方与第三方沟通，提供必要的资料和信息。16.2.2乙方对第三方的工作成果负责，如需修改或补充，应及时通知第三方。16.3第三方权利16.3.1第三方有权要求甲方或乙方提供必要的资料和信息，以便开展工作。16.3.2第三方有权根据实际情况调整工作计划，但需经甲方或乙方同意。17.第三方责任限额17.1第三方责任限额17.1.1第三方在履行服务合同过程中，对甲方或乙方造成的损失，其责任限额由服务合同约定。17.1.2如无约定，第三方责任限额为服务合同总价款的[具体金额]倍。18.第三方与其他各方的划分说明18.1甲方与第三方的划分甲方负责支付第三方服务费用，并对第三方的工作成果负责。18.2乙方与第三方的划分乙方负责协助甲方与第三方沟通，提供必要的资料和信息，并对第三方的工作成果负责。19.第三方介入的终止19.1第三方介入的终止条件19.1.1服务合同到期或解除；19.1.2第三方无法履行服务合同；