银行重大事故隐患排查整治工作总结

银行重大事故隐患排查整治工作总结一、目的

本制度旨在加强银行重大事故隐患的排查整治工作，确保银行运营安全，预防和减少事故的发生。通过建立健全的隐患排查治理体系，提高银行员工的安全意识，规范安全管理工作，保障客户和员工的生命财产安全，维护银行良好的社会形象。

二、适用范围

1.本制度适用于我国各银行及其分支机构、子公司、控股公司等金融机构的隐患排查整治工作。

2.本制度适用于银行内部各部门、各岗位的隐患排查整治工作。

3.本制度适用于与银行安全相关的各项业务活动。

4.本制度适用于银行内部员工、临时工、实习生等所有工作人员。

三、职责

1.银行董事会：负责制定银行安全发展战略，明确安全目标，审批隐患排查治理制度，对重大事故隐患的排查整治工作负总责。

2.银行安全管理部门：负责组织、协调、指导、监督全行隐患排查整治工作，制定具体的排查计划和措施，对排查出的隐患进行整改。

3.银行各部门负责人：负责本部门隐患排查整治工作的组织实施，确保本部门安全管理工作落实到位。

4.银行各岗位员工：负责本岗位的安全管理，发现隐患及时报告，积极参与隐患排查整治工作。

5.银行审计部门：负责对隐患排查整治工作的实施情况进行审计，确保排查整治工作的有效性。

6.银行人力资源部门：负责对员工进行安全培训，提高员工的安全意识和技能，确保员工具备排查整治隐患的能力。

7.银行法务部门：负责对排查出的安全隐患进行法律风险评估，为隐患整治提供法律支持。

8.银行技术部门：负责为隐患排查整治工作提供技术支持，确保排查整治工作的顺利进行。

9.银行外部专业机构：负责对银行重大事故隐患进行评估，提供专业意见和建议。

四、隐患排查范围

1.人员安全管理：包括但不限于员工安全意识培训、安全操作规程的遵守情况、员工身心健康状况、劳动保护措施的实施等。

2.资产与设施安全：包括银行建筑物的结构安全、消防设施的有效性、电气设备的运行安全、自助设备的安全防护、监控系统的正常运行等。

3.信息安全：涵盖网络与信息系统安全、客户数据保护、反洗钱与反欺诈措施、网络安全事件的应急响应等。

4.营运风险管理：包括柜台业务操作规范、资金调拨安全、柜员权限管理、内部审计与合规性检查等。

5.交通安全：涉及银行车辆的安全管理、驾驶员的安全教育培训、车辆维护保养记录、车辆行驶记录等。

6.环境与职业健康安全：包括办公环境的卫生条件、职业病的预防与控制、环保设施的运行状况、应急事故的处理能力等。

7.应急管理：评估应急预案的制定与演练情况、应急物资的储备与维护、应急响应机制的建立与执行等。

8.法律合规性：检查银行各项业务活动是否符合相关法律法规要求，包括但不限于反垄断法、消费者权益保护法、数据保护法等。

9.服务流程与质量控制：审查服务流程的设计与执行情况，确保服务过程中的质量控制措施得以有效实施。

10.第三方服务管理：对银行外包服务提供商的安全管理进行评估，确保其服务符合银行安全标准。

11.重大活动安全：针对银行举办的大型活动，如新产品发布会、客户答谢会等，进行安全风险评估和现场安全管理。

12.其他潜在风险：包括但不限于自然灾害、恐怖袭击、社会不稳定因素等可能对银行安全构成威胁的其他风险。

五、隐患排查的方法

（一）综合检查

1.定期组织全行范围内的综合安全检查，全面评估银行安全状况。

2.检查内容包括但不限于人员安全意识、资产与设施安全、信息安全、运营风险管理等方面。

3.综合检查应由多部门联合组成检查组，采用现场检查、查阅资料、访谈员工等方式进行。

4.检查结果应形成详细报告，对发现的问题提出整改措施和建议。

（二）专业检查

1.针对特定领域，如信息安全、建筑安全等，组织专业人员进行深入检查。

2.专业检查应依据相关法律法规和行业标准，使用专业工具和方法进行。

3.专业检查人员应具备相应的资质和经验，确保检查的专业性和权威性。

4.检查结果应提供专业报告，包括风险评估、整改建议和后续跟进措施。

（三）季节性检查

1.根据不同季节的气候变化特点，针对性地开展季节性安全检查。

2.春季重点检查建筑物安全、防雷设施；夏季关注防暑降温、电气安全；秋季检查消防设施、落叶清理；冬季着重防寒保暖、防滑措施。

3.季节性检查应结合当地气象条件和实际业务需求，制定检查计划和标准。

4.检查结果应及时记录，对发现的问题进行整改。

（四）节假日检查

1.在节假日前夕，对银行安全进行全面检查，确保节假日期间的安全运营。

2.检查重点包括现金管理、安全保卫、应急响应等环节。

3.节假日检查应制定详细的检查清单，确保检查的全面性和细致性。

4.检查结果应及时反馈给相关部门，确保节假日安全措施的落实。

（五）日常检查和定期检查

1.日常检查是指银行在日常运营过程中，对各项安全措施执行情况的随机检查。

2.定期检查是指按照既定的时间和周期，对银行安全进行全面或局部检查。

3.日常检查和定期检查应结合银行实际情况，制定合理的检查频率和内容。

4.检查结果应记录在案，对发现的问题及时进行整改，确保银行安全的持续改进。

六、长假期间安全检查

（一）工业安全

1.工业安全检查的重点是对银行自有的或租赁的工业设施进行安全评估，包括但不限于数据中心、发电机房、印刷厂等。

2.检查前应制定详细的检查方案，明确检查流程、检查项目、检查标准和检查人员。

3.检查内容包括：

-设备运行状态：确认所有工业设备均处于良好运行状态，无异常噪音、振动或温度变化。

-安全防护措施：检查设备的安全防护装置是否齐全、有效，如防护罩、限位开关等。

-电气安全：确保所有电气线路和设备符合安全标准，无裸露电线、短路或过载现象。

-环境安全：检查工作环境是否整洁，通风良好，无易燃易爆物品的违规存放。

-应急设备：检查消防设备、应急照明、安全出口标志等应急设施是否齐全并处于可用状态。

-人员安全意识：评估员工的安全意识和对应急程序的熟悉程度。

4.检查过程中，如发现任何安全隐患，应立即记录并启动紧急整改程序，必要时暂停设备运行，直至隐患消除。

5.检查结束后，应形成书面报告，详细记录检查结果、发现的问题、采取的措施以及后续跟进计划。

6.检查报告应提交给银行安全管理高层，并按照规定的时间和程序进行整改和反馈。

（二）交通安全

1.交通安全检查主要针对银行自有车辆、租赁车辆以及员工通勤车辆，确保车辆在长假期间的安全运行。

2.检查前应制定详细的交通安全检查清单，包括车辆维护、驾驶员资质、行车记录等方面。

3.检查内容包括：

-车辆维护：检查车辆是否按照规定进行定期保养，车辆各项功能是否正常，如刹车系统、轮胎磨损、灯光信号等。

-驾驶员资质：确认驾驶员是否持有有效驾驶执照，是否经过交通安全培训，对驾驶员的健康状况进行评估。

-行车记录：审查车辆行驶记录，包括行驶时间、路线、速度等，确保符合交通法规和银行内部安全规定。

-车辆安全设施：检查车辆是否配备必要的安全设施，如灭火器、急救包、反光背心、防滑链等。

-应急预案：评估车辆在遇到紧急情况时的应急预案，包括事故处理、伤员救助、车辆拖拽等。

4.检查过程中，应特别注意车辆的隐蔽风险，如潜在故障、非法改装等，确保检查的全面性和深入性。

5.对检查中发现的问题，应立即采取措施进行整改，对存在严重安全隐患的车辆应暂停使用，直至整改完毕。

6.检查结束后，应编制交通安全检查报告，详细记录检查情况、问题清单、整改措施和后续跟进计划。

7.报告应及时提交给银行安全管理负责人，并根据整改计划实施跟踪管理，确保交通安全问题得到有效解决。

（三）环境保护安全

1.环境保护安全检查旨在确保银行在长假期间的环境安全措施得到有效执行，防止环境污染事故的发生。

2.检查前应制定详细的环境保护安全检查计划，明确检查项目、检查标准和检查人员。

3.检查内容包括：

-污染物排放：检查银行各分支机构、数据中心等场所的污染物排放是否符合国家和地方的环境保护标准。

-废弃物处理：确认废弃物的分类、收集、存储和处理是否符合相关法规要求，是否有非法倾倒或处理不当的情况。

-节能减排：评估银行的能源使用效率和节能减排措施的实施情况，如照明、空调、办公设备的能耗管理。

-环境监测：检查环境监测设施的运行状况，确保监测数据的准确性和及时性。

-应急准备：评估银行应对突发环境事件的应急预案和应急物资的准备情况。

4.检查过程中，应重点关注银行周边环境的变化，以及可能对环境造成影响的各项业务活动。

5.对检查中发现的环境安全隐患，应立即采取措施进行整改，必要时与当地环保部门沟通，寻求专业指导。

6.检查结束后，应编制环境保护安全检查报告，详细记录检查结果、发现的问题、采取的措施和后续跟进计划。

7.报告应及时上报给银行安全管理负责人和相关部门，并根据整改计划实施跟踪管理，确保环境保护安全措施得到有效执行。

七、隐患排查分级

1.隐患排查分级是为了根据隐患的严重程度和可能造成的影响，对隐患进行分类管理。

2.隐患分为以下四个级别：

-严重隐患：可能直接导致人员伤亡、重大财产损失或严重影响银行声誉的安全隐患。

-较大隐患：可能导致一定的人员伤亡、财产损失或对银行声誉有一定影响的安全隐患。

-一般隐患：可能导致轻微的人员伤亡、财产损失或对银行声誉有轻微影响的安全隐患。

-较小隐患：对人员安全、财产安全或银行声誉影响较小的安全隐患。

3.隐患的级别判定应基于隐患的性质、可能造成的后果以及发生的概率等因素综合考虑。

4.对于不同级别的隐患，应采取相应的排查频率、整改措施和监控手段。

八、隐患排查管理

1.隐患排查管理是指对隐患排查工作进行系统化、规范化的管理，确保隐患得到及时发现、评估和整改。

2.隐患排查管理包括以下内容：

-制定隐患排查计划：根据隐患分级，制定相应的排查计划，包括排查频率、排查范围、排查方法等。

-实施隐患排查：按照计划执行隐患排查，确保排查工作的全面性和有效性。

-隐患评估：对排查发现的隐患进行风险评估，确定隐患的级别和整改优先级。

-隐患整改：根据隐患级别和评估结果，制定整改措施，明确整改责任人和整改期限。

-隐患跟踪：对整改措施的实施情况进行跟踪，确保整改到位。

-隐患记录：建立隐患排查档案，记录隐患的发现、整改和跟踪情况。

-隐患反馈：对排查和整改过程中的经验和教训进行总结，为未来的隐患排查工作提供参考。

3.隐患排查管理应形成闭环，确保隐患的持续改进和银行安全运营的稳定。

九、事故隐患排查报告和隐患建档监控

1.事故隐患排查报告是指对排查过程中发现的安全隐患进行记录和报告的工作，以便及时采取整改措施。

2.排查报告应包括以下内容：

-隐患的基本信息：包括隐患的地点、时间、类型、级别等。

-隐患的具体描述：详细记录隐患的具体情况，如设备故障、操作不规范等。

-隐患的可能后果：分析隐患可能导致的负面影响，包括人员伤亡、财产损失等。

-隐患的评估结果：根据隐患的性质和可能造成的后果进行风险评估。

-整改措施和建议：提出针对隐患的具体整改措施和预防建议。

-整改责任人和期限：明确整改的责任人和整改完成的时间限制。

3.隐患建档监控是指对排查出的隐患进行记录和跟踪管理，确保整改措施的有效执行。

4.隐患建档监控应包括以下步骤：

-建档：对发现的隐患进行详细记录，包括隐患的发现、评估、整改等信息，形成隐患档案。

-监控：定期对隐患整改情况进行跟踪检查，确保整改措施得到实施。

-反馈：对整改结果进行评估，及时反馈给相关部门和责任人。

-更新：根据隐患整改的实际情况，及时更新隐患档案，确保档案信息的准确性。

-统计分析：对隐患排查和整改的数据进行统计分析，为安全管理提供数据支持。

5.隐患排查报告和建档监控工作应遵循银行内部安全管理规定，确保报告的真实性、准确性和及时性。

6.隐患档案应作为银行安全管理的重要资料，妥善保存，并定期进行审查和更新。

十、考核

1.考核目的：通过建立考核机制，对银行员工在隐患排查整治工作中的表现进行评估，以提高员工的安全意识和责任感，确保安全管理制度的有效执行。

2.考核范围：考核范围涵盖所有参与隐患排查整治工作的员工，包括但不限于安全管理人员、各部门负责人、一线员工等。

3.考核指标：

-安全知识掌握程度：评估员工对安全知识和相关法律法规的掌握情况。

-安全职责履行情况：检查员工是否按照规定履行安全职责，包括参与安全培训、执行安全操作规程等。

-隐患排查质量：评价员工在隐患排查过程中发现问题的能力和质量。

-隐患整改效果：考核员工对发现隐患的整改措施的执行效果和问题解决能力。

-安全事件处理：评估员工在安全事件发生时的应对能力和处理效果。

4.考核方法：

-定期考核：通过定期的笔试、面试、