2024年并购融资项目财务顾问与风险控制服务协议2篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年并购融资项目财务顾问与风险控制服务协议1本合同目录一览1.协议概述1.1协议定义1.2协议目的1.3协议适用范围2.双方基本信息2.1财务顾问方信息2.2风险控制方信息3.服务内容与范围3.1财务顾问服务3.1.1财务尽职调查3.1.2财务估值分析3.1.3融资方案设计3.2风险控制服务3.2.1法律合规性审查3.2.2财务风险评估3.2.3交易结构设计4.服务期限与交付4.1服务期限4.2服务交付5.服务费用及支付方式5.1服务费用构成5.2支付方式及时间6.风险控制措施6.1风险评估方法6.2风险预警机制6.3风险应对措施7.信息保密与知识产权7.1信息保密7.2知识产权归属8.保密条款8.1保密信息范围8.2保密义务9.争议解决9.1争议解决方式9.2争议解决机构10.违约责任10.1违约情形10.2违约责任11.合同解除与终止11.1合同解除条件11.2合同终止条件12.合同生效与变更12.1合同生效条件12.2合同变更程序13.其他约定13.1通知与送达13.2适用法律13.3合同份数14.合同附件14.1附件一：服务清单14.2附件二：保密协议14.3附件三：其他相关文件第一部分：合同如下：1.协议概述1.1协议定义本协议所指“财务顾问”是指具备相应资质，受委托为并购融资项目提供财务顾问服务的专业机构。本协议所指“风险控制”是指对并购融资项目进行风险评估、预警和应对措施的实施。1.2协议目的本协议旨在明确财务顾问与风险控制方在2024年并购融资项目中的权利、义务和责任，确保项目顺利进行。1.3协议适用范围本协议适用于2024年并购融资项目，包括但不限于尽职调查、融资方案设计、风险评估及风险控制等方面。2.双方基本信息2.1财务顾问方信息名称：__________地址：__________法定代表人：__________联系人：__________联系电话：__________2.2风险控制方信息名称：__________地址：__________法定代表人：__________联系人：__________联系电话：__________3.服务内容与范围3.1财务顾问服务3.1.1财务尽职调查对目标公司的财务状况进行全面审查，包括但不限于财务报表分析、现金流量分析、盈利能力分析等。3.1.2财务估值分析根据尽职调查结果，对目标公司进行合理估值，为融资方案提供依据。3.1.3融资方案设计结合目标公司实际情况，设计合理的融资方案，包括融资额度、融资方式、融资期限等。3.2风险控制服务3.2.1法律合规性审查对并购融资项目涉及的法律法规进行审查，确保项目合规性。3.2.2财务风险评估对目标公司的财务风险进行评估，包括但不限于财务风险、市场风险、法律风险等。3.2.3交易结构设计根据风险评估结果，设计合理的交易结构，降低项目风险。4.服务期限与交付4.1服务期限本协议服务期限自双方签订之日起至并购融资项目完成之日止。4.2服务交付财务顾问应在服务期限内完成尽职调查、财务估值分析和融资方案设计等工作，并按时提交相关报告。5.服务费用及支付方式5.1服务费用构成本协议服务费用包括但不限于尽职调查费、财务估值分析费、融资方案设计费、风险控制费等。5.2支付方式及时间服务费用按本协议附件一《服务清单》约定支付，支付方式为分期付款。6.风险控制措施6.1风险评估方法风险评估采用定量与定性相结合的方法，包括财务指标分析、行业分析、市场分析等。6.2风险预警机制建立风险预警机制，对潜在风险进行实时监控，并及时通知相关方。6.3风险应对措施针对识别出的风险，制定相应的应对措施，确保项目顺利进行。7.信息保密与知识产权7.1信息保密双方对本协议内容及项目相关信息负有保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。7.2知识产权归属本协议中涉及的知识产权归双方各自所有，未经对方同意，不得擅自使用。8.保密条款8.1保密信息范围a)双方的商业秘密、技术秘密、经营策略、客户信息、财务数据等；b)本协议及其附件中的所有内容；c)双方在履行本协议过程中知悉的任何其他保密信息。8.2保密义务a)双方对本协议项下的保密信息负有严格的保密义务，不得向任何第三方泄露；b)保密义务在本协议终止后仍然有效，双方应继续履行保密义务。9.争议解决9.1争议解决方式双方发生争议时，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权将争议提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。9.2争议解决机构如双方选择仲裁解决，应将争议提交至____仲裁委员会，按照该委员会的仲裁规则进行仲裁。10.违约责任10.1违约情形a)一方未按约定履行本协议项下的义务；b)一方泄露保密信息，造成对方损失的；c)一方故意或重大过失导致并购融资项目失败或造成损失。10.2违约责任a)违约方应承担相应的违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失；b)因违约导致对方损失的，违约方应承担全部赔偿责任。11.合同解除与终止11.1合同解除条件a)双方协商一致，决定解除本协议；b)一方严重违约，另一方有权解除本协议；c)发生不可抗力事件，致使本协议无法履行。11.2合同终止条件a)合同期限届满，双方权利义务终止；b)合同解除后，双方权利义务终止。12.合同生效与变更12.1合同生效条件本协议自双方签字盖章之日起生效。12.2合同变更程序本协议的任何变更，必须经双方书面同意，并签订书面变更协议。13.其他约定13.1通知与送达a)除非另有约定，所有通知应以书面形式送达；b)通知送达地址为双方在协议中指定的地址；c)通知自实际送达或邮寄之日起生效。13.2适用法律本协议适用中华人民共和国法律。13.3合同份数本协议一式____份，双方各执____份，具有同等法律效力。14.合同附件14.1附件一：服务清单14.2附件二：保密协议14.3附件三：其他相关文件第二部分：合同如下：1.协议概述1.1协议定义1.1.1本合同所指“并购融资项目”是指2024年度双方共同参与的投资并购项目。1.1.2本合同所指“财务顾问”是指受托为本项目提供财务顾问服务的机构。1.1.3本合同所指“风险控制方”是指受托为本项目提供风险控制服务的机构。2.双方基本信息2.1财务顾问方信息2.1.1名称：_______2.1.2地址：_______2.1.3联系人：_______2.1.4联系电话：_______2.2风险控制方信息2.2.1名称：_______2.2.2地址：_______2.2.3联系人：_______2.2.4联系电话：_______3.服务内容与范围3.1财务顾问服务3.1.1财务尽职调查3.1.1.1对目标公司财务状况进行全面调查。3.1.1.2分析目标公司财务报表，评估其盈利能力和财务风险。3.1.2财务估值分析3.1.2.1根据尽职调查结果，对目标公司进行财务估值。3.1.2.2提出合理的财务估值建议。3.1.3融资方案设计3.1.3.1根据项目需求和财务估值结果，设计融资方案。3.1.3.2提出融资方案的实施建议。3.2风险控制服务3.2.1法律合规性审查3.2.1.1对并购融资项目涉及的法律问题进行审查。3.2.1.2提出合规性建议。3.2.2财务风险评估3.2.2.1对并购融资项目涉及的财务风险进行评估。3.2.2.2提出风险控制建议。3.2.3交易结构设计3.2.3.1根据风险评估结果，设计合理的交易结构。3.2.3.2提出交易结构实施的建议。4.服务期限与交付4.1服务期限本协议服务期限自双方签订之日起至并购融资项目完成之日止。4.2服务交付财务顾问和风险控制方应在服务期限内完成各自的服务内容，并及时向对方提交相关报告。5.服务费用及支付方式5.1服务费用构成本合同服务费用包括但不限于尽职调查费、财务估值分析费、融资方案设计费、法律合规性审查费、财务风险评估费、交易结构设计费等。5.2支付方式及时间服务费用按本协议附件一《服务清单》约定支付，支付方式为分期付款。6.风险控制措施6.1风险评估方法6.1.1采用定量与定性相结合的方法进行风险评估。6.1.2建立风险评估指标体系，对并购融资项目涉及的财务风险进行评估。6.2风险预警机制6.2.1建立风险预警机制，对潜在风险进行实时监控。6.2.2及时发现并报告风险，提出应对措施。6.3风险应对措施6.3.1针对识别出的风险，制定相应的应对措施。6.3.2提出风险应对方案，并监督实施。7.信息保密与知识产权7.1信息保密7.1.1双方对本协议内容及项目相关信息负有保密义务。7.1.2未经对方同意，不得向任何第三方泄露。7.2知识产权归属7.2.1本合同中涉及的知识产权归双方各自所有。7.2.2未经对方同意，不得擅自使用。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：服务清单详细要求：a)列明财务顾问和风险控制方提供的服务内容；b)明确每项服务的具体工作内容和预期成果；c)规定服务的时间节点和交付标准。2.附件二：保密协议详细要求：a)明确保密信息的范围；b)规定保密义务和责任；c)约定违反保密义务的违约责任。3.附件三：并购融资项目基本信息详细要求：a)项目背景、目标及预期收益；b)项目涉及的行业、市场及竞争情况；c)项目财务状况及估值分析。4.附件四：财务顾问和风险控制方资质证明详细要求：a)财务顾问和风险控制方的营业执照、资质证书等；b)财务顾问和风险控制方相关人员的专业背景和经验。5.附件五：并购融资项目尽职调查报告详细要求：a)对目标公司的财务状况、法律合规性、业务模式等进行调查；b)分析目标公司的优势、劣势、机遇和挑战；c)提出并购融资项目的风险评估和建议。6.附件六：并购融资项目财务估值报告详细要求：a)根据尽职调查结果，对目标公司进行财务估值；b)分析影响目标公司估值的关键因素；c)提出合理的估值建议。7.附件七：并购融资方案详细要求：a)根据项目需求，设计合理的融资方案；b)确定融资额度、融资方式、融资期限等；c)分析融资方案的可行性和风险。说明二：违约行为及责任认定1.违约行为：a)未按约定时间完成服务内容；b)服务质量不符合约定标准；c)泄露保密信息；d)违反合同约定的其他行为。2.责任认定：a)违约方应承担违约责任，包括但不限于：1.向守约方支付违约金；2.赔偿守约方因此遭受的损失；3.恢复守约方因违约行为而失去的利益；b)违约责任的具体数额由双方协商确定，协商不成的，提交有管辖权的人民法院诉讼解决。示例说明：a)财务顾问未按约定时间完成尽职调查报告，导致并购融资项目进度延误，违约方应支付违约金并赔偿守约方因此遭受的损失。b)风险控制方泄露保密信息，给守约方造成损失，违约方应承担赔偿责任，并支付违约金。全文完。2024年并购融资项目财务顾问与风险控制服务协议2本合同目录一览1.定义与解释1.1定义1.2解释2.双方的基本信息2.1财务顾问方2.2风险控制服务方2.3项目方3.项目概述3.1项目背景3.2项目目标3.3项目范围4.服务内容4.1财务顾问服务4.1.1财务尽职调查4.1.2财务分析及报告4.1.3融资方案设计4.2风险控制服务4.2.1风险评估4.2.2风险管理措施4.2.3风险预警与应对5.服务期限5.1服务起始日期5.2服务结束日期6.服务费用及支付6.1服务费用总额6.2支付方式6.3支付时间7.保密条款7.1保密信息定义7.2保密义务7.3保密例外8.保密信息的处理8.1保密信息的存储8.2保密信息的传输8.3保密信息的销毁9.争议解决9.1争议解决方式9.2争议解决程序9.3争议解决机构10.合同变更10.1变更程序10.2变更通知10.3变更效力11.合同解除11.1解除条件11.2解除程序11.3解除通知12.合同终止12.1终止条件12.2终止程序12.3终止通知13.合同的生效、修改和终止13.1合同生效13.2合同修改13.3合同终止14.其他条款14.1通知与送达14.2不可抗力14.3附件第一部分：合同如下：第一条定义与解释1.1定义（1）“财务顾问”指在合同项下提供财务顾问服务的乙方；（2）“风险控制服务方”指在合同项下提供风险控制服务服务的乙方；（3）“项目方”指在合同项下进行并购融资项目的甲方；（4）“并购融资项目”指项目方拟进行的涉及融资的并购活动；（5）“服务内容”指财务顾问和风险控制服务方根据合同约定应提供的服务；（6）“保密信息”指在履行本合同过程中知悉的，涉及商业秘密、技术秘密或其他应保密的信息；（7）“合同”指本《2024年并购融资项目财务顾问与风险控制服务协议》。1.2解释本合同的解释应以中文为准，如有歧义，以双方共同确认的书面解释为准。第二条双方的基本信息2.1财务顾问方（1）名称：[财务顾问方名称]（2）地址：[财务顾问方地址]（3）联系人：[财务顾问方联系人]（4）联系方式：[财务顾问方联系方式]2.2风险控制服务方（1）名称：[风险控制服务方名称]（2）地址：[风险控制服务方地址]（3）联系人：[风险控制服务方联系人]（4）联系方式：[风险控制服务方联系方式]2.3项目方（1）名称：[项目方名称]（2）地址：[项目方地址]（3）联系人：[项目方联系人]（4）联系方式：[项目方联系方式]第三条项目概述3.1项目背景[项目方名称]拟进行一项并购融资项目，以实现[项目目的描述]。3.2项目目标（1）完成[项目目标1]；（2）实现[项目目标2]；（3）确保[项目目标3]。3.3项目范围[项目范围详细描述，包括但不限于项目涉及的业务、区域、时间等]。第四条服务内容4.1财务顾问服务4.1.1财务尽职调查对[并购融资项目]进行全面的财务尽职调查，包括但不限于[财务尽职调查具体内容]。4.1.2财务分析及报告根据尽职调查结果，对[并购融资项目]进行财务分析，并出具[财务分析报告名称]。4.1.3融资方案设计为[并购融资项目]设计合理的融资方案，包括但不限于[融资方案设计具体内容]。4.2风险控制服务4.2.1风险评估对[并购融资项目]进行风险评估，识别潜在风险，并评估风险等级。4.2.2风险管理措施针对识别出的风险，制定相应的风险管理措施，包括但不限于[风险管理措施具体内容]。4.2.3风险预警与应对建立风险预警机制，对潜在风险进行预警，并制定相应的应对措施。第五条服务期限5.1服务起始日期[服务起始日期]5.2服务结束日期[服务结束日期]第六条服务费用及支付6.1服务费用总额[服务费用总额]6.2支付方式（1）[支付方式1];（2）[支付方式2]。6.3支付时间（1）[支付时间1];（2）[支付时间2]。第八条保密条款8.1保密信息定义本合同中，“保密信息”是指涉及财务顾问方、风险控制服务方和项目方的商业秘密、技术秘密、经营信息、客户信息、投资意向等，以及任何其他未被公开的信息。8.2保密义务（1）各方对本合同涉及的保密信息负有严格的保密义务，未经对方同意，不得向任何第三方泄露。（2）保密义务自本合同生效之日起至保密信息不再具有保密性时止。8.3保密例外（1）法律法规要求披露的信息；（2）经双方同意披露的信息；（3）在保密信息已经公开的情况下。第九条保密信息的处理9.1保密信息的存储各方应采取必要的安全措施，确保保密信息的存储安全，防止信息泄露、丢失或被篡改。9.2保密信息的传输在传输保密信息时，应使用加密或其他安全措施，确保信息在传输过程中的安全。9.3保密信息的销毁不再需要保密信息的，应按照双方约定的方式及时销毁，确保信息无法恢复。第十条争议解决10.1争议解决方式本合同的争议应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向[争议解决机构名称]提起诉讼。10.2争议解决程序（1）争议发生后，双方应立即通知对方，并尽力通过协商解决；（2）协商不成的，任何一方均可向[争议解决机构名称]提出书面申请，启动争议解决程序。10.3争议解决机构[争议解决机构名称]，地址：[争议解决机构地址]。第十一条规定了合同变更的相关内容。第十一部分：合同变更11.1变更程序任何一方提出合同变更的，应提前[提前通知天数]书面通知对方，经双方协商一致后，以书面形式签订补充协议，作为本合同的一部分。11.2变更通知变更通知应详细列明变更内容，包括但不限于服务内容、服务费用、服务期限等。11.3变更效力经双方签署的补充协议，自双方签字盖章之日起生效，对本合同具有同等法律效力。第十二条规定了合同解除的相关内容。第十二部分：合同解除12.1解除条件（1）任何一方违反本合同约定，严重损害对方合法权益的；（2）发生不可抗力事件，致使合同无法继续履行的；（3）经双方协商一致，决定解除合同的。12.2解除程序（1）一方提出解除合同，应提前[提前通知天数]书面通知对方；（2）对方在接到通知后[回复期限]内未提出异议，视为同意解除；（3）合同解除后，各方应按照本合同约定履行相应的义务。12.3解除通知解除通知应详细列明解除原因，并由解除方签字盖章。第十三条规定了合同终止的相关内容。第十三部分：合同的生效、修改和终止13.1合同生效本合同自双方签字盖章之日起生效。13.2合同修改本合同的修改必须以书面形式进行，经双方签字盖章后生效。13.3合同终止合同因履行完毕、解除、终止或其他原因终止，各方应按照本合同约定处理剩余事宜。第十四条规定了其他条款。第十四部分：其他条款14.1通知与送达（1）本合同的任何通知，应以书面形式发送至对方指定的地址；（2）通知发送后，自发送之日起[通知生效期限]视为送达。14.2不可抗力（1）因不可抗力事件导致本合同无法履行或履行困难的，受影响方应立即通知对方，并采取一切必要措施减轻损失；（2）不可抗力事件持续超过[不可抗力事件持续时间]的，任何一方均有权解除合同。14.3附件本合同附件为本合同不可分割的一部分，与本合同具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方定义1.1第三方是指在本合同执行过程中，因特定业务需要，经甲乙双方同意，介入合同履行的独立第三方实体，包括但不限于中介机构、审计机构、评估机构、法律顾问等。1.2第三方介入的目的是为了确保合同的有效执行，提高服务质量，降低风险。第二条第三方责任限额2.1第三方的责任限额由甲乙双方在合同中约定，并在合同附件中明确。2.2第三方的责任限额包括但不限于：（1）因第三方自身原因导致的服务质量不符合合同约定的；（2）因第三方违反保密义务导致的信息泄露；（3）第三方在履行职责过程中产生的直接经济损失。2.3第三方的责任限额最高不超过合同服务费用总额的[百分比]%。第三条第三方责权利3.1第三方权利：（1）根据合同约定，独立、客观、公正地履行职责；（2）要求甲乙双方提供必要的资料和协助；（3）在合同约定的范围内，对甲乙双方提出意见和建议。3.2第三方义务：（1）遵守国家法律法规和行业规范；（2）保守甲乙双方的商业秘密；（3）在履行职责过程中，确保服务质量；（4）按时提交报告和文件。3.3第三方责任：（1）因第三方自身原因导致的服务质量问题，由第三方承担相应的责任；（2）因第三方违反保密义务导致的信息泄露，由第三方承担相应的责任；（3）因第三方在履行职责过程中产生的直接经济损失，由第三方按照合同约定承担相应的责任。第四条第三方介入程序4.1第三方介入需经甲乙双方书面同意，并在合同中明确第三方的职责和权利。4.2第三方介入后，甲乙双方应按照合同约定，向第三方提供必要的资料和协助，确保第三方能够独立、客观、公正地履行职责。4.3第三方在履行职责过程中，如需与甲乙双方之外的第三方进行沟通，应经甲乙双方书面同意。第五条第三方与其他各方的划分说明5.1第三方与甲乙双方之间，应明确划分各自的职责和权利，确保合同的有效执行。5.2第三方不得干预甲乙双方的商业决策，不得代替甲乙双方行使权利或承担义务。5.3第三方在履行职责过程中，如需与甲乙双方之外的第三方进行合作，应经甲乙双方书面同意。5.4第三方不得利用介入合同的机会，谋取不正当利益。第六条第三方变更与退出6.1第三方变更需经甲乙双方书面同意，并在合同中明确变更后的第三方的职责和权利。6.2第三方退出合同，应提前[提前通知天数]书面通知甲乙双方，并按照合同约定处理剩余事宜。6.3第三方退出合同后，甲乙双方应继续履行本合同约定的义务。第七条第三方介入的费用承担7.1第三方介入产生的费用，由甲乙双方按照合同约定分摊。7.2第三方介入费用包括但不限于：（1）第三方服务费用；（2）第三方履行职责过程中产生的其他费用。7.3第三方介入费用支付方式及时间，由甲乙双方在合同中约定。第八条第三方介入的争议解决8.1第三方介入产生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向[争议解决机构名称]提起诉讼。8.2第三方