2023年期货从业资格之期货法律法规全真模拟考试试卷B卷含答案

2023年整理期货从业资格之期货法律法

规全真模拟考试试卷B卷含答案

单选题（共50题）

1、某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的

名义为客户进行期货交易，则交易结果由（）承担。

A.甲客户

B.该期货公司

C.甲和期货公司

D.都不承担

【答案】A

2、期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机

构批准的是（）。

A.变更公司形式

B.设立境内分支机构

C.变更业务范围

D.变更注册资本

【答案】B

3、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，下列叙述中正确的

是（）。

A.非结算会员应将收到的有价证券直接提交期货交易所

B.非结算会员应将收到的有价证券直接提交期中国证监会

C.非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提

交期货交易所

D.非结算会员应将收到的有价证券先提交结算会员，由结算会员提

交中国证监会

【答案】C

4、申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职

资格，应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务（）

年以上经验，或者经济管理工作（）年以上经验。

A.3;3

B.3;5

C.5;7

D.5;10

【答案】B

5、李某是A期货公司的客户。某日，李某收到A期货公司的通知，

告诉李某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应

当在通知时间内追加保证金，李某未加以理睬。根据此情况，A期

货公司应当相应（）。

A.调减注册资本

B.增加净资本

C.调减净资本

D.增加流动负债

【答案】C

6、期货交易的结算由期货交易所统一组织进行，期货交易实行

()制度。

A.当日无负债结算

B.当日可负债结算

C.当日收盘价为结算价

D.累计结算

【答案】A

7、期货交易所、期货公司和非期货公司结算会员应当保证期货交易、

结算、交割资料的()。

A.完整和真实

B.安全和真实

C.完整和安全

D.安全和及时

【答案】C

8、期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存

()年。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】c

9、期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或

者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有

关情况及时通知()。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货保证金监控中心

D.期货保证金存管银行

【答案】C

10、协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责，

徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予

()处分。

A.刑事

B.纪律

C.民事

D.行政

【答案】B

11、期货公司开展资产管理业务的，单一客户的起始委托资金不得

低于人民币（）力兀。

A.10

B.50

C.100

D.300

【答案】C

12、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交

的申请材料不包括（）。

A.律师事务所出具的法律意见书

B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

C.股东会或者董事会决议文件

D.人员工资情况表

【答案】D

13、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币

）亿元。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】A

14、期货公司申请设立分支机构，应当未因涉嫌违法违规经营正在

被有权机关调查，近（）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑

事处罚。

A.2年

B.6个月

C.1年

D.3个月

【答案】C

15、根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时，负

责客户开户资料进行审核的是（）。

A.中国期货保证金监控中心

B.期货交易所

C.中国期货业协会

D.期货公司

【答案】D

16、C期货公司经常将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价

格买入后的差价利息占为己有，由此赚取利润达3万元，客户得知

后要求期货公司予以返还盈利。期货公司走不返还，于是该客户将

期货公司告上法庭c下列说法中，正确的是（）。

A.客户有权追回3万元利润

B.3万元属于期货公司的技术成果，客户无权追回

C.3万元利润由期货公司和客户之间按比例分割

D.3万元属于非法所得，应该没收为国有

【答案】A

17、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元。监管机构

发现该公司使用部分闲置的自有资金用于申购新股，在期末时仍有

2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调

整（假设申购新股资金的风险调整比例为10%）。在针对上述问题

进行调整后，该公司的期末净资本实际为（）万元。

A.6100

B.6200

C.5800

D.6000

【答案】C

18、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》

()应当根据了解的投资者信息，结合问卷评估结果，对投资

者的风险承受能力进行评估。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.经营机构

D.中国证监会

【答案】C

19、有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是

()o

A.股东大会

B.董事会

C.总经理

D.理事会

【答案】A

20、公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐

备的，中国证监会及其派出机构自收到查洵申请之曰起()个

工作日内反馈？

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】B

21、全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算

协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（）工作

日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货

保证金安全存管监控机构报告。

A.2个

B.3个

C.5个

D.7个

【答案】B

22、根据《期货交易管理条例》，依法负责对期货保证金安全实施监

控的是（）.

A.期货保证金安全存管监控机构

B.中国证监会派出机构

C期货交易所

D.中国期货业协会

【答案】A

23、下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（）。

A.监事会主席

B.独立董事

C.董事长

D.营业部负责人

【答案】D

24、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施

监控进行每日稽核，发现问题应当立即报告（）。

A.期货交易所

B.期货公司

C.期货保证金存管银行

D.国务院期货监督管理机构

【答案】D

25、期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之

日起（）内取得期货从业人员资格。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】A

26、下列关于金融期货投资者义务的说法中，错误的是（）。

A.投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投

资者适当性制度要求

B.投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担金融期货交易的履约

责任

C.投资者可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交

易履约责任

D.投资者应当通过正当途径维护自身合法权益

【答案】C

27、期货公司申请金融期货结算业务资格，要求控股股东和实际控

制人近（）年内未受过刑事处罚。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】B

28、被免职的期货公司首席风险官可以向（）解释说明情况。

A.期货公司高级管理层

B.中国期货业协会

C.公司住所地中国证监会派出机构

D.公司住所地国务院期货监督管理机构

【答案】C

29、期货公司应当设()，对期货公司经营管理行为的合法合规性、

风险管理进行监督、检查。

A.首席风险官

B.首席执行官

C.首席财务官

D.首席行政官

【答案】A

30、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱

给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，

()o

A.期货交易所应当承担赔偿责任

B.期货公司应当承担赔偿责任

C.期货交易所应当承担不超过80%的赔偿责任

D.期货公司应当承担不超过60%的赔偿责任

【答案】A

31、除法律、行政法规另有规定外，期货公司接受客户全权委托进

行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不

超过损失的（）。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

【答案】D

32、非结算会员的结算准备金余额（）规定或者约定最低余额的，

应当及时追加保证金或者自行平仓。

A.低于

B.高于

C.等于

D.不等于

【答案】A

33、经营机构有对（）投资者履行相应的适当性评估、匹配与管理

义务。

A.专业

B.业余

C.普通

D.以上都不对

【答案】C

34、王某曾于2015年7月在甲期货公司从事过期货交易。2016年6

月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向

王某出示期货交易风险说明书，但未让其签字确认，2016年8月，

王某在乙期货公司进行期货交易，累计亏撮20万元。对于王某损失,

下列表述正确的是（）o

A.由乙期货公司承担

B.由签订期货经纪合同的经办人员承担

C.由王某承担，因为王某已有交易经历

D.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费

【答案】C

35、期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场（）。

A.管理费

B.教育费

C.监管费

D.交易费

【答案】C

36、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》经

营机构按其风险承受能力至少划分为（）。

A.六类

B.五类

C.四类

D.三类

【答案】B

37、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其（）相互独

立、分别管理。??

A.自有资金账户

B.非结算会员保证金账户

C.个人客户保证金账户

D.现金账户

【答案】A

38、普通投资者风险承受能力最低及最高类别分别是（）

A.C1.C5

B.C5.C1

C.C2.C3

D.C3.C2

【答案】A

39、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起

诉的，以（）确定管辖。

A.当事人起诉状中在先的诉讼请求

B.侵权诉讼请求

C.违约诉讼请求

D.标的额较大的诉讼请求

【答案】A

40、张某为某期货公司职员，9月1曰，因其从事的期货业务行为

涉嫌违法违规被调查处理，一个月后，该期货公司向协会报告。该

期货公司（）。

A.行为符合《期货从业人员管理办法》规定

B.应该将该事情在期货协会备案

C.应该在自己的网站上公告

D.行为违法，证监会应按照《期货交易管理条例》第七十条处理

【答案】D

41、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自做出决定之

日起（）个工作日内，向中国证券监督管理委员会相关派出机构报

告。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】D

42、期货公司进入预警期后，期货公司净资本等风险监管指标发生

（）以上变化的业务，称为重大业务

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】B

43、对于《期货公司风险监管指标管理办法》规定的“不得低于”

定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，

就属于中国证监会设置的预警标准。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%

【答案】B

44、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施

是（）。

A.复制与被调查事件有关的财产权登记材科

B.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

C.限制违法行为人的人身自由

D.对期货公司进行现场检查

【答案】C

45、期货从业人员应当服从（）的监督与管理。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.证券交易所

D.期货公司

【答案】A

46、期货交易者买入或者卖出与其所持合约的品种、数量和交割月

份相同但交易方向相反的合约，了结期货交易的行为是指（）。

A.平仓

B.交割

C.结算

D.内幕交易

【答案】A

47、期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应在当日向

（）备案。

A.期货保证金安全存管监控机构

B.中国期货业协会

C.其住所地的中国证监会派出机构

D.期货交易所

【答案】A

48、全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（）相互独立、

分别管理。

A.非结算会员保证金账户

B.个人客户保证金账户

C.特别结算会员保证金账户

D.其自有资金账户

【答案】D

49、审查客户是否透支交易，应当以（）规定的保证金比例为标准。

A.期货交易所

B.客户

C.期货业协会

D.期货公司

【答案】A

50、经营机构应当制作产品或服务（I,根据产品或服务的评估

因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立

评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。

A.适当性综合评估表

B.风险说明书

C.风险等级评估表

D.投资意见书

【答案】C

多选题（共30题）

1、出现（）等情况，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、

期货公司可以暂停缴纳保障基金。

A.保障基金总额足以覆盖市场风险

B.保障基金总额达到5亿元人民币

C.期货交易所、期货公司遭受不可抗力

D.期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险

【答案】ACD

2、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将尽快补足保证

金。第二天，王某未能按规定补足保证金，其保证金仍然低于交易

所规定的保证金水平，要求公司暂时为其保留持仓，由于王某资信

状况一向良好，期货公司与王某签订了书面保仓协议。如果随后交

易中，王某账户穿仓，以下说法中正确的是（）。

A.上述保仓协议违反相关法律.法规规定

B.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担；穿仓造成的损失由

客户承担

C.上述保仓协议不违反相关法律.法规规定

D.保留持仓期间造成的损失，由客户承担；穿仓造成的损失由期货

公司承担

【答案】CD

3、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司风险

监管报表包括（）c

A.客户权益变动表

B.经营业务报表

C.风险监管指标汇总表

D.客户管理报表

【答案】ABCD

4、期货投资者保障基金的使用遵循（），实行（）。

A.保障投资者合法权益

B.公平救助原则

C.依次补偿

D.比例补偿

【答案】ABD

5、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知下列

信息（）

A.可能直接导致本金万损的事项；

B.可能直接导致超过原始本金损失的事项；

C.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本

金亏损的事项；

D.因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由；

【答案】ABCD

6、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所

不得（）。

A.从事信托投资

B.从事股票投资

C.从事非自用不动产投资

D.间接参与期货交易

【答案】ABCD

7、下列选项中属于公司制期货交易所董事会行使的职权的有

（）o

A.召集股东大会会议，并向股东大会报告工作

&审议总经理提出的财务预算方案.决算报告，提交股东大会通过

C.监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况

D.审议期货交易所合并.分立.解散和清算的方案，提交股东大会

通过

【答案】ABCD

8、某拟设期货公司拟经营的范围包括商品期货经纪、金融期货经纪、

资产管理业务和期货自营业务。下列关于该拟设期货公司业务范围

的表述中，正确的是（）。

A.不得从事期货自营业务，需调整其有关方案

B.公司设立后立即可从事资产管理业务

C.从事金融期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格

D.从事商品期货经纪业务，应当在公司成立后申请业务资格

【答案】AC

9、（2021年真题）实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立、

健全的风险管理制度包话（）

A.当曰无负债结算制度

B.保证金制度

C.结算担保金制度

D.涨跌停板制度

【答案】ABCD

10、出现下列任意（）情况，资产管理计划终止。

A.证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、

被撤销、被宣告破产，且在六个月内没有新的管理人承接

B.托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散、被撤销、被宣告

破产，且在六个月内没有新的托管人承接

C.集合资产管理计划存续期间，持续五个工作日投资者少于二人

D.资产管理计划存续期届满且不展期

【答案】ABCD

11、甲是某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿。

如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范

围可以包括（）。

A.期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金

B.期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分

C.期货公司在期货交易所的交易席位

D.期货公司在期货交易所的会员资格费

【答案】BCD

12、下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，正确的有（）。

A.期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构

B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理

C.期货公司可以将分支机构委托给他人经营管理

D.分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围

【答案】BD

13、期货公司章程应当明确规定首席风险官的（）、工作报告的程

序和方式。

A.任期

B.职责范围

C.权利义务

D.符合规定的任职条件

【答案】ABC

14、期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得（）。

A.与他人合资、合作经营管理分支机构

B.将分支机构承包

C.将分支机构租赁

D.将分支机构委托给他人经营管理

【答案】ABCD

15、期货交易所应当编制交易情况（），并及时公布。

A.年报表

B.月报表

C.周报表

D.日报表

【答案】ABC

16、期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以（）为

主要依据。

A.本公司的研究报告

B.合法取得的研究报告

C.相关行业信息资料

D.公司尚未公开发布的相关信息

【答案】ABC

17、国务院期货监督管理机构派出机构履行监督管理职责的依据是

（）o

A.国务院期货监督管理机构的授权

B.《期货交易管理条例》的有关规定

C.期货交易所的授权

D.中国期货业协会的授权

【答案】AB

18、下列关于保障基金的筹集的说法中，正确的是（）。

A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户

&保障基金管理机构应当专户储存保障基金

C.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠

D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障

基金

【答案】ABD

19、期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列（）行为的,

责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人

员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚

款。

A.拒不配合国务院期货监督管理机构调查

B.未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料

C.提供的软件资料有虚假、重大遗漏

D.以上都不是

【答案】ABC

20、某单位伪造、变造、转让期货公司的经营许可证，应受的处罚

是（）。

A.对直接负责的主管人员处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者

单处2万元以上20万元以下的罚金

B.对其他直接负责人员处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单

处2万元以上20万元以下的罚金

C.对单位判处罚金

D.情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3

年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下的罚金

【答案】ABCD

21、下列关于期货公司期货投资咨询业务的说法中，错误的是（）。

A.期货公司及其从业人员通过公共媒体开展行情分析的，应当遵守

金融信息传播相关规定，保护他人的知识产权

B.在开展期货信息传播活动后，期货公司及其从业人员应当向住所

地的中国证监会派出机构备案

C.期货公司及其从业人员通过公共媒体开展期货行情分析的，应当

取得期货投资咨询业务资格及从业资格

D.期货公司及其从业人员不得通过报刊、电视、电台和网络等开展

期货信息传播活动

【答案】BD

22、期货公司向客户收取的保证金，依法可划转的情形包括（）。

A-为客户交存保证金

B.为客户支付手续费、税款

C.为期货公司支付购买设备、设施的款项

D.依据客户的要求支付可用资金

【