2023年上海证券从业资格考试股票种类模拟试题

上海2023年证券从业资格考试:我国的股票类型模拟试题

一、单项选择题(共20题，每题3分,每题的备选项中，只有1个事最符合

题意)

1、《会员制证券投资征询业务管理暂行规定》规定，会员制机构应对每笔征询

服务收入按_H勺比例计提风险准备金。

A.3%

B.5%

C.8%jD.10%j

2、股票价格水平Fl前已成为经济周期变动的()。

A.先导性指标

B.投资指标

C.滞后性指标$D.同步性指标

3、实行由—负责。

A.国务院

B.财政部

C.中国银监会,D.中国人民银行$

4、会计师事务所申请证券有关业务许可证，其6()周岁以内日勺专职人员不少于

()名。

A.40

B.30

C.25jD.15j

5、某股份企业因2023年度出现亏损，堇事会提议2023年度暂缓发放优先股票

股息，待后来盈利年度一并发放。根据上述描述，可知，亥企业发行H勺优先股属于

()。

A.可转换优先股

B.参与优先股,C.非累积优先股3D.累积优先股,

6、我国股票市场作为一-种新兴市场，股价在很大程度上由一决定。

A.市盈率jB.股票的内在价值

C.资本收益率水平

D.股票口勺供求关系j

7、企业型证券投资基金反应的是0关系。jA.产权

B.委托代理,C.债权债务,D.所有权

8、公开发行企业债券，应当符合H勺条件之一是合计债券余额不超过企业净资产

时()o

A.20%jB.30%

C.40%

D.50%j

9、-也被称为“酸性测试比率”。

A.流动比率

B.速动比率jC.保守速动比率

D.存货周转率,

10、若通货膨胀率为()，则今天的100元所代表的购置力比明年的100元要大。

JA.正数

B.负数3C.0

D.UMK下列说法不对的的是()。,A.平衡型基金的投资目的是既要获得当

期收入，又要追求长期增值。一般是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的

安全性和盈利性,B.在成长型基金中，尚有更为进取的基金，即积极成长型基

金

C.收入型基金重要投资于可带来现金收入口勺有价证券，以获取当期口勺最大收入

为目H勺JD.成长型基金是基金中最常见H勺一种，追求基金资产H勺长期增值,

投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的企业的股票

12、下列原因中，与久期之间呈相似关系H勺是

A.票面利率sB.到期期限

C.市场利率

D.到期收益率,

13、研究投资者在投资过程中产生的心理障碍以及怎样保证对的的观测视角的

证券投资分析流派是一。

A.学术分析流派jB.心理分析流派

C.技术分析流派jD.基本分析流派

14、金融期货与金融期权的区别在于,A.收费不同样

B.收益不同样

C.交易方式不同样sD.交易者权利和义务的对称性不同样

15、_是指从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个

体等构成的组织构造体系。

A.行业

B产业

C.企业,D.工业，

16、证券登记结算企业为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应当遵照

於J原则是()。

A.即时交付

B.分期交付

C.货银对付

D.货银交付

17、我国证券法出台是在()年终。jA.1992年

B.1993年

C.1995年jD.1998年j

18、—负货《上市企业行业分类指导》H勺详细执行,包括上市企业类别变更等平

常管理工作和定期向中国证监会报备对上市企业类别确实认成果。,A.中国证

监会

B.地方证券监管部门

C.证券交易所

D.中国人民银行

19、根据国际会计准则委员会(IASC)国际会计准则第39号(《金融工具:确

认与计量》)文献对金融衍生工具的定义，如下不属于金融衍生工具特性的是()。

A.其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数信用等

级或信用指数、或类似变量H勺变动而变动3B.不规定初始净投资,或与对市场条

件变动具有类似反应的其他类型协议相比，规定较少的净投资JC.具有强大的

构造特性,不仅可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础

产品

D.在未来日期结算

20、证券的风险一般由收益率的1_来衡量。

A.方差

B.几何平均值

C.协方差jD.算术平均值

二、多选题（共15题，每题4分,每题的备选项中，有2个或2个以上

符合题意,至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5

分）

21、债券的投资收益重要来源于一。jA.债券的利息jB.债券的免税收入,C.债

券的买卖价差

D.购置国债的国家奖励）

22、我国目前的证券发行制度实行核准制，并配之以_。

A.网络公告制度

B.发行审核制度

C.保荐制度

D.连带责任制度,

23、如下属于债券类资产H勺远期合约的是

A.商业票据

B.长期债券,C.短期债券

D.定期存款单，

24、市场利率变化影响股票价格的J途径包括

A.利率下降，利息承担减轻，企业净盈利和股息增长,股票价格上升,B.利率下

降，时固定收益证券H勺需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增长，股票价

格上升iC.利率下降，其他投资工具收益对应增长，一部分资金会流向储蓄、债

券等其他收益固定H勺金融工具，对股票需求减少，股价卜.降

D.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增长融资和对股票的需求,

股票价格上涨

25、《证券投资基金法》规定，下列事项必须通过召开基金持有人大会审议决定的

是_。,A.更换基金管理企业的高级管理人员JB.基金广募或者延长基金协议期

限

C.更换基金管理人、基金托管人

D.提前终止基金协议

26、增进行业共同发展方面，从对会员单位的自律管理看详细体现为

A.规范业务，制定业务指导，B.规范发展，增进行业创新，增强行业竞争力

C.为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和有关的后续职业培训,D.制定

行业公约,增进公平竞争j

27、上证综合指数

A.以1990年12月19日为基期

B.以所有上市股票为样本，C.以股票成交量为权数jD.以股票发行量为权数

28、证券市场监管H勺目H勺在于—ojA.保护投资者利益,B.维持市场正常秩

序

C.保持市场价格稳定，D.发挥市场的积极作用j

29、下面有关证券市场的论述，对的的是_。

A.证券市场可分为有形市场和无形市场，无形市场的诞生是证券市场走向集中

化的I重要标志之一

B.证券市场时构造是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系

C.证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为处理资本供求矛盾和流动

性而产生的市场,D.从风险的角度分析，证券市场也是风险口勺直接互换场所

30、有关利率变化引起证券价格变化，下列说法对的附有一。

A.利率与证券价格呈反方向变化，B.利率的提高会变化资金流向，使得债券需

求减少，从而导致债券价格减少,C.利率提高，企业融资成本提高，净盈利下

降，派发股息减少，引起股票价格下降

D.利率提高，债券价格将先减少再升高到本来水平，

31、基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息，并保证披露

信息的I-。

A.实用性,B.精确性

C.真实性,D.完整性,

32、如下有关证券交易所口勺论述，对的的是_。3A.以营利为目的

B.不以营利为目H勺

C.为证券"勺集中和有组织的交易提供场所、设施、实行自律性管理的法人

D.交易所是整个证券市场的关键

33、一般经济周期变动与股价变动的关系是一o

A.复苏阶段一