2024年度基金管理合同3篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度基金管理合同本合同目录一览1.定义与解释1.1基金定义1.2管理人定义1.3投资者定义1.4份额定义1.5其他定义2.基金设立与运作2.1基金设立2.2基金运作2.3基金份额发行2.4基金份额赎回3.基金管理3.1管理人职责3.2管理人权利3.3管理人义务3.4管理人报酬3.5管理人信息披露4.基金投资策略4.1投资策略概述4.2投资组合管理4.3投资限制与禁止4.4投资决策程序5.基金费用与税收5.1基金费用5.2管理费5.3托管费5.4其他费用5.5税收6.基金风险揭示6.1市场风险6.2流动性风险6.3资产配置风险6.4操作风险6.5其他风险7.基金份额持有人大会7.1大会召开条件7.2大会召开程序7.3大会决议7.4大会公告8.基金清算与终止8.1清算条件8.2清算程序8.3清算财产分配8.4基金终止9.违约责任与争议解决9.1违约责任9.2争议解决方式9.3争议解决机构10.合同生效、变更与解除10.1合同生效10.2合同变更10.3合同解除11.合同附件11.1附件一：基金合同11.2附件二：基金招募说明书11.3附件三：基金托管协议12.其他约定12.1其他条款12.2补充协议12.3其他约定事项13.合同签署与生效13.1签署时间13.2签署地点13.3生效时间14.合同解除与终止14.1解除条件14.2解除程序14.3终止条件14.4终止程序第一部分：合同如下：第一条定义与解释1.1基金定义：本合同所指的基金是指根据中国法律法规及本合同约定，由管理人设立，以投资者认购或受让基金份额的方式筹集资金，用于投资证券等金融资产，并由管理人进行管理和运作的集合投资计划。1.2管理人定义：管理人是指依据中国法律法规设立，取得基金管理业务资格，接受投资者委托，负责基金投资运作，收取管理费用的专门机构。1.3投资者定义：投资者是指根据本合同约定认购或受让基金份额，享有基金份额权益，承担基金风险的自然人、法人或其他组织。1.4份额定义：份额是指基金投资者持有基金资产的一种权益单位，代表投资者在基金中所拥有的权益比例。1.5其他定义：本合同中未定义的其他术语，按照相关法律法规及行业惯例进行解释。第二条基金设立与运作2.1基金设立：基金设立需符合中国法律法规及监管机构的要求，管理人负责办理基金设立手续。2.2基金运作：基金运作遵循合规、稳健的原则，管理人按照基金合同约定进行投资运作。2.3基金份额发行：基金份额发行需符合监管机构规定，管理人负责基金份额的发行和管理。2.4基金份额赎回：投资者可在基金合同约定的赎回时间内，向管理人提出赎回申请，管理人负责办理赎回手续。第三条基金管理3.1管理人职责：管理人负责基金的投资运作，包括但不限于制定投资策略、进行投资决策、管理基金资产等。3.2管理人权利：管理人有权根据基金合同约定，对基金资产进行投资运作，并有权决定基金的投资组合。3.3管理人义务：管理人应履行诚信、勤勉、尽职的义务，确保基金资产的安全、增值和合规运作。3.4管理人报酬：管理人根据基金合同约定，收取管理费用，具体收费标准及计算方式由基金合同明确。3.5管理人信息披露：管理人应按照监管机构规定和基金合同约定，及时、准确、完整地披露基金相关信息。第四条基金投资策略4.1投资策略概述：基金投资策略以稳健增长为目标，通过分散投资降低风险，追求长期稳定的投资回报。4.2投资组合管理：管理人根据投资策略，对基金资产进行合理配置，确保投资组合的多样性和风险控制。4.3投资限制与禁止：基金投资范围限于法律法规允许的金融资产，管理人不得进行违规投资。4.4投资决策程序：管理人设立投资决策委员会，负责制定和调整投资策略，审批投资决策。第五条基金费用与税收5.1基金费用：基金费用包括管理费、托管费、销售服务费等，具体收费标准由基金合同约定。5.2管理费：管理人根据基金规模和业绩，按月收取管理费，具体计算方式由基金合同规定。5.3托管费：基金托管银行根据监管机构规定和基金合同约定，收取托管费。5.4其他费用：基金可能产生的其他费用，如审计费、律师费等，由相关方承担。5.5税收：基金投资产生的税收，按照中国相关法律法规执行。第六条基金风险揭示6.1市场风险：基金投资于证券等金融资产，面临市场波动风险，可能导致基金净值下跌。6.2流动性风险：基金投资组合中部分资产可能存在流动性不足的风险，影响基金赎回。6.3资产配置风险：基金投资组合中资产配置不合理可能导致收益波动。6.4操作风险：基金运作过程中可能因操作失误、系统故障等原因导致风险。6.5其他风险：基金投资还可能面临政策风险、信用风险等其他风险。第七条基金份额持有人大会7.1大会召开条件：基金份额持有人大会根据基金合同约定和监管机构规定召开。7.2大会召开程序：大会召开程序包括召集、通知、会议记录等，具体细节由基金合同规定。7.3大会决议：大会决议需符合法律法规、基金合同约定和持有人大会章程。7.4大会公告：大会召开前，管理人应公告大会召开时间、地点和议程。第八条基金清算与终止8.1清算条件：基金出现清算条件时，管理人应组织清算小组，启动基金清算程序。8.2清算程序：清算程序包括但不限于资产盘点、债权债务清理、收益分配等。8.3清算财产分配：清算财产分配按照法律法规、基金合同约定和持有人大会决议执行。8.4基金终止：基金终止后，管理人应依法办理基金注销手续，并妥善处理基金剩余财产。第九条违约责任与争议解决9.1违约责任：任何一方违反本合同约定，应承担相应的违约责任，包括但不限于赔偿损失、支付违约金等。9.2争议解决方式：合同争议应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。9.3争议解决机构：如协商或诉讼期间，双方同意选择仲裁机构进行仲裁，仲裁机构应为中国国际经济贸易仲裁委员会。9.4争议解决机构裁决：仲裁机构作出的裁决为终局裁决，对双方具有约束力。第十条合同生效、变更与解除10.1合同生效：本合同自双方签字盖章之日起生效。10.2合同变更：任何一方需变更本合同内容，应书面通知对方，经双方协商一致并签署书面协议后生效。10.3合同解除：合同解除需符合法律法规和本合同约定，任何一方有权在合同约定的情况下解除合同。10.4合同解除通知：合同解除通知应以书面形式送达对方，自通知到达对方之日起合同解除。第十一条合同附件11.1附件一：基金合同11.2附件二：基金招募说明书11.3附件三：基金托管协议第十二条其他约定12.1其他条款：本合同未尽事宜，按相关法律法规及行业惯例执行。12.2补充协议：本合同如有未尽事宜，可由双方另行签订补充协议，补充协议与本合同具有同等法律效力。12.3其他约定事项：其他约定事项包括但不限于保密条款、知识产权归属、不可抗力条款等。第十三条合同签署与生效13.1签署时间：本合同自双方签字盖章之日起生效。13.2签署地点：本合同签署地点为基金管理人所在地。13.3生效时间：本合同自双方签署之日起生效，有效期为合同约定或法律法规规定的期限。第十四条合同解除与终止14.1解除条件：合同解除条件包括但不限于一方违约、双方协商一致、法律法规或政策变更等。14.2解除程序：合同解除程序包括书面通知、确认解除等步骤，具体细节由基金合同规定。14.3终止条件：合同终止条件包括合同到期、基金清算完成、基金终止等。14.4终止程序：合同终止程序包括通知对方、办理相关手续、清算基金资产等。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的概念与范围15.1第三方概念：本合同所指的第三方，包括但不限于中介方、顾问、审计师、律师、评估机构、清算机构等，是指在合同履行过程中，由甲乙双方或其中一方聘请的，为合同履行提供专业服务的独立第三方。15.2第三方介入范围：第三方介入的范围包括但不限于提供专业意见、执行特定任务、监督合同履行、评估合同执行效果等。16.第三方介入的程序16.1介入程序：甲乙双方同意，在合同履行过程中，任何一方需要第三方介入时，应提前向对方书面告知第三方介入的原因、目的、范围、期限等信息，并征得对方的同意。17.第三方责任限额17.1责任限额定义：第三方责任限额是指第三方在履行合同过程中因自身原因导致合同无法履行或造成损失时，应承担的最高赔偿责任。17.2责任限额约定：甲乙双方应在合同中约定第三方的责任限额，包括但不限于直接损失、间接损失、预期利益损失等。17.3责任限额计算：责任限额的计算方法应依据法律法规、行业惯例和合同约定进行。18.第三方责权利18.1责任：第三方应按照合同约定和甲乙双方的要求，履行其职责，并对因自身原因导致的合同违约承担责任。18.2权利：第三方有权要求甲乙双方提供必要的协助，包括但不限于提供信息、配合调查、提供工作条件等。18.3利益：第三方有权根据合同约定收取服务费用，并在履行合同过程中享有合法权益。19.第三方与其他各方的划分说明19.1职责划分：第三方在合同履行过程中的职责应与甲乙双方的职责明确划分，避免职责交叉或责任不清。19.2责任归属：第三方在履行合同过程中因自身原因导致的责任，由第三方自行承担；因甲乙双方原因导致的责任，由甲乙双方按照合同约定承担责任。19.3保密义务：第三方在合同履行过程中，应遵守保密义务，对甲乙双方提供的信息和资料负有保密责任。20.第三方介入的监督与评估20.1监督机构：甲乙双方可共同设立监督机构，对第三方介入的过程进行监督。20.2评估机构：甲乙双方可共同聘请评估机构，对第三方介入的效果进行评估。20.3监督评估报告：监督评估报告应包括第三方介入的过程、效果、存在的问题及改进建议等。21.第三方介入的变更与解除21.1变更程序：如需变更第三方介入的内容或期限，甲乙双方应按照合同约定的变更程序进行。21.2解除条件：第三方介入如需解除，应满足合同约定的解除条件，并按照合同约定的解除程序进行。21.3解除后的责任：第三方介入解除后，甲乙双方应按照合同约定处理相关责任问题。22.第三方介入的费用22.1费用承担：第三方介入的费用由甲乙双方按照合同约定承担。22.2费用结算：第三方介入的费用应按照合同约定的时间和方式结算。23.第三方介入的争议解决23.1争议解决方式：第三方介入产生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。23.2争议解决机构：如协商或诉讼期间，双方同意选择仲裁机构进行仲裁，仲裁机构应为中国国际经济贸易仲裁委员会。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：基金合同详细要求：基金合同应包含基金的基本信息、投资策略、费用结构、风险揭示、投资者权益等内容。说明：本附件为基金管理合同的主体文件，是双方权利义务的基础。2.附件二：基金招募说明书详细要求：招募说明书应包含基金的投资目标、投资策略、风险因素、费用结构、基金份额发售安排等内容。说明：本附件为投资者了解基金的重要文件，用于招募投资者。3.附件三：基金托管协议详细要求：托管协议应包含基金资产托管的基本原则、托管机构的职责、基金资产保管、资金清算等内容。说明：本附件为基金资产安全的重要保障，确保基金资产独立运作。4.附件四：管理人内部控制制度详细要求：内部控制制度应包含管理人的内部控制目标、原则、组织架构、风险控制措施等内容。5.附件五：基金份额登记协议详细要求：登记协议应包含基金份额登记的基本原则、登记机构职责、份额变动登记等内容。说明：本附件确保基金份额的准确登记和变动，保障投资者权益。6.附件六：基金份额交易规则详细要求：交易规则应包含基金份额交易的流程、交易时间、交易价格、交易限制等内容。说明：本附件规范基金份额的交易行为，保障交易公平、公正。7.附件七：基金信息披露制度详细要求：信息披露制度应包含信息披露的原则、内容、方式、时间等内容。说明：本附件确保基金信息的及时、准确、完整披露，保障投资者知情权。8.附件八：基金清算方案详细要求：清算方案应包含基金清算的基本原则、程序、财产分配等内容。说明：本附件为基金终止或清算时的重要文件，确保清算过程的合法、有序。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：管理人未按照基金合同约定进行投资运作。责任认定：管理人应承担违约责任，赔偿投资者因此遭受的损失。2.违约行为：管理人未按照基金合同约定履行信息披露义务。责任认定：管理人应承担违约责任，赔偿投资者因此遭受的损失。3.违约行为：投资者未按照基金合同约定进行份额赎回。责任认定：投资者应承担违约责任，赔偿管理人因此遭受的损失。4.违约行为：基金托管人未按照基金合同约定履行托管职责。责任认定：基金托管人应承担违约责任，赔偿管理人或投资者因此遭受的损失。5.违约行为：第三方介入方未按照合同约定履行职责。责任认定：第三方介入方应承担违约责任，赔偿甲乙双方因此遭受的损失。示例说明：管理人未按照基金合同约定进行投资运作，导致基金净值下跌，投资者遭受损失。管理人应赔偿投资者因净值下跌而遭受的损失。投资者未按照基金合同约定进行份额赎回，导致管理人无法及时调整投资组合。投资者应赔偿管理人因此遭受的损失。第三方介入方未按照合同约定履行职责，导致基金清算过程延误。第三方介入方应赔偿甲乙双方因此遭受的额外费用和时间损失。全文完。2024年度基金管理合同1本合同目录一览1.合同概述1.1合同名称1.2合同编号1.3合同签订日期1.4合同有效期1.5合同双方2.定义与解释2.1定义2.2解释3.基金管理目标3.1基金投资目标3.2基金风险控制3.3基金收益分配4.基金投资策略4.1投资范围4.2投资比例4.3投资决策程序5.基金管理费用5.1管理费用总额5.2管理费用收取方式5.3管理费用支付期限6.基金托管6.1托管银行6.2托管协议6.3托管费用7.基金信息披露7.1信息披露内容7.2信息披露频率7.3信息披露方式8.风险控制8.1风险评估8.2风险管理措施8.3风险预警机制9.基金清算9.1清算程序9.2清算费用9.3清算期限10.合同解除与终止10.1解除条件10.2解除程序10.3终止条件10.4终止程序11.违约责任11.1违约情形11.2违约责任承担11.3违约赔偿12.法律适用与争议解决12.1法律适用12.2争议解决方式12.3争议解决机构13.合同附件13.1附件一：基金合同13.2附件二：基金托管协议13.3附件三：其他相关文件14.其他约定事项第一部分：合同如下：1.合同概述1.1合同名称：2024年度基金管理合同1.2合同编号：FM202400011.3合同签订日期：2024年1月1日1.4合同有效期：自2024年1月1日起至2024年12月31日止1.5合同双方：1.5.1基金管理人：基金管理有限公司1.5.2基金托管人：银行股份有限公司2.定义与解释2.1定义：2.1.1“基金”指本合同约定的基金管理业务所涉及的投资组合。2.1.2“投资者”指根据本合同约定，购买基金份额并享有基金收益分配权利的自然人、法人或其他组织。2.1.3“基金管理人”指根据本合同约定，负责基金投资管理业务的基金管理有限公司。2.1.4“基金托管人”指根据本合同约定，负责基金资产保管和监督基金管理人投资运作的银行股份有限公司。2.2解释：2.2.1本合同中未定义的术语，应按照相关法律法规及行业惯例进行解释。3.基金管理目标3.1基金投资目标：通过投资于具有良好成长性和稳定收益的股票、债券等金融工具，实现基金资产的保值增值。3.2基金风险控制：在实现投资目标的同时，合理控制基金投资风险，确保基金资产的安全。3.3基金收益分配：根据基金投资收益情况，按照约定的分配方案进行收益分配。4.基金投资策略4.1投资范围：包括但不限于股票、债券、货币市场工具、金融衍生品等。4.2投资比例：股票投资比例不得低于基金资产净值的60%，债券投资比例不得高于基金资产净值的40%。4.3投资决策程序：基金管理人应建立健全的投资决策程序，确保投资决策的科学性和合理性。5.基金管理费用5.1管理费用总额：按照基金净资产的0.5%按日计提，每年累计不超过2%。5.2管理费用收取方式：自基金成立之日起，每月末日基金资产净值的0.5%作为管理费用，由基金管理人向基金托管人申请支付。5.3管理费用支付期限：每月末日基金资产净值的0.5%管理费用于次月第二个工作日内支付。6.基金托管6.1托管银行：银行股份有限公司6.2托管协议：基金管理人与基金托管人签订的《基金托管协议》。6.3托管费用：按照《基金托管协议》约定，由基金管理人支付给基金托管人。7.基金信息披露7.1信息披露内容：基金净值、基金份额变动、基金投资组合等信息。7.2信息披露频率：每月末日披露一次，重大事项实时披露。7.3信息披露方式：通过基金管理人网站、基金销售机构及监管机构指定的信息披露平台进行。8.风险控制8.1风险评估8.1.1基金管理人应定期对基金进行风险评估，包括但不限于市场风险、信用风险、流动性风险等。8.1.2风险评估结果应形成书面报告，并由基金管理人存档备查。8.2风险管理措施8.2.1基金管理人应根据风险评估结果，制定相应的风险管理措施，包括但不限于设置投资限额、调整投资组合等。8.2.2风险管理措施应定期审核和更新，以确保其有效性。8.3风险预警机制8.3.1基金管理人应建立风险预警机制，对可能影响基金资产安全的风险进行及时识别和预警。8.3.2风险预警信息应及时通知基金托管人，并采取相应措施。9.基金清算9.1清算程序9.1.1基金清算应按照中国证监会和行业协会的规定进行。9.1.2基金清算过程中，基金管理人应确保基金资产的安全和完整。9.2清算费用9.2.1清算费用包括但不限于审计费用、律师费用、公告费用等。9.2.2清算费用由基金财产承担。9.3清算期限9.3.1基金清算期限自基金终止之日起不超过6个月。10.合同解除与终止10.1解除条件10.1.1合同双方协商一致，可以解除本合同。10.1.2出现法律法规规定的解除合同的情形。10.2解除程序10.2.1双方书面通知对方解除合同。10.2.2解除合同后，双方应按照合同约定进行清算。10.3终止条件10.3.1合同到期自然终止。10.3.2出现法律法规规定的合同终止的情形。10.4终止程序10.4.1合同终止前，双方应进行清算。10.4.2清算后的剩余资产按照合同约定分配。11.违约责任11.1违约情形11.1.1违反合同约定，未履行合同义务。11.1.2故意隐瞒重要信息，误导对方。11.2违约责任承担11.2.1违约方应承担违约责任，赔偿对方因此遭受的损失。11.2.2违约责任的具体承担方式由双方协商确定。11.3违约赔偿11.3.1违约赔偿金额应包括直接损失和合理预期利益损失。11.3.2赔偿金额的具体计算方法由双方协商确定。12.法律适用与争议解决12.1法律适用12.1.1本合同适用中华人民共和国法律。12.1.2如合同条款与法律法规冲突，以法律法规为准。12.2争议解决方式12.2.1双方发生争议，应友好协商解决。12.2.2协商不成的，提交合同约定的仲裁机构仲裁。12.3争议解决机构12.3.1争议解决机构为仲裁委员会。13.合同附件13.1附件一：基金合同13.2附件二：基金托管协议13.3附件三：其他相关文件14.其他约定事项14.1本合同未尽事宜，由合同双方另行协商解决。14.2本合同一式两份，双方各执一份，自双方签字（或盖章）之日起生效。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入概述15.1第三方的概念15.1.1第三方指本合同中除甲乙双方以外的任何自然人、法人或其他组织。15.1.2第三方介入指在合同履行过程中，由甲乙双方共同邀请或指定的第三方提供专业服务或参与合同相关活动。16.第三方介入的适用范围16.1.1投资顾问服务16.1.2法律、审计、评估等专业服务16.1.3市场调研与分析服务16.1.4基金销售与推广服务17.第三方选择与邀请17.1第三方的选择17.1.1第三方的选择由甲乙双方共同决定，应考虑第三方的专业能力、信誉和独立性。17.1.2第三方应具备履行合同所需的专业资格和经验。17.2第三方的邀请17.2.1甲乙双方应共同向第三方发出邀请，邀请内容包括但不限于合同内容、服务期限、费用等。17.2.2第三方接受邀请后，应与甲乙双方签订服务协议。18.第三方的责任18.1第三方的责任范围18.1.1第三方应根据服务协议的约定，履行相应的职责。18.1.2第三方在履行职责过程中，应遵守相关法律法规和行业标准。18.2第三方的责任限额18.2.1第三方的责任限额由甲乙双方在服务协议中约定。18.2.2第三方的责任限额包括但不限于直接损失和间接损失。18.2.3第三方的责任限额应合理，以保障甲乙双方的利益。19.第三方与其他各方的划分19.1第三方与甲方的划分19.1.1第三方应向甲方提供独立的专业意见和服务，不得接受甲方的任何不正当影响。19.1.2第三方在提供服务过程中，应尊重甲方的商业秘密。19.2第三方与乙方的划分19.2.1第三方应向乙方提供独立的专业意见和服务，不得接受乙方的任何不正当影响。19.2.2第三方在提供服务过程中，应尊重乙方的商业秘密。19.3第三方与基金投资者的划分19.3.1第三方在提供服务过程中，应保护基金投资者的合法权益。19.3.2第三方不得利用其地位或信息优势损害基金投资者的利益。20.第三方介入的合同变更20.1合同变更20.1.1如第三方介入导致合同内容发生变化，甲乙双方应及时协商，签订补充协议或修改原合同。20.1.2合同变更应遵循公平、合理、透明的原则。20.2合同终止20.2.1如第三方因故退出，甲乙双方应根据实际情况协商处理，包括但不限于终止服务协议、退还服务费用等。20.2.2合同终止不影响原合同其他条款的效力。21.保密条款21.1第三方在合同履行过程中，应遵守保密义务，不得泄露甲乙双方的商业秘密和基金投资者的个人信息。21.2保密期限21.2.1保密期限自合同签订之日起至合同终止后三年。21.2.2在保密期限届满后，第三方仍应遵守保密义务，但不再承担法律责任。22.其他22.1本合同中关于第三方介入的条款，如与法律法规冲突，以法律法规为准。22.2本合同未尽事宜，由甲乙双方另行协商解决。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.附件一：基金合同详细要求：包括基金管理目标、投资策略、费用结构、风险控制措施、收益分配方案等。说明：本附件为合同主体，详细规定了基金运作的基本规则。2.附件二：基金托管协议详细要求：包括基金资产托管、资金清算、信息披露、风险控制等内容。说明：本附件规定了基金托管人的权利和义务，确保基金资产的安全。3.附件三：投资顾问协议详细要求：包括投资顾问的职责、服务内容、费用结构、保密条款等。说明：本附件规定了投资顾问的服务范围和条件。4.附件四：法律意见书详细要求：包括合同合法性、合规性分析、风险提示等。说明：本附件由法律专业人士出具，确保合同的法律效力。5.附件五：审计报告详细要求：包括基金财务状况、管理费用、收益分配等审计结果。说明：本附件由审计机构出具，确保基金财务的透明度。6.附件六：风险评估报告详细要求：包括基金投资风险分析、风险控制措施等。说明：本附件由风险管理部门出具，确保基金风险的可控性。7.附件七：基金份额持有人大会决议详细要求：包括大会召开情况、决议内容等。说明：本附件记录了基金份额持有人的意见和决定。8.附件八：基金销售推广材料详细要求：包括基金宣传册、广告、网站内容等。说明：本附件用于基金销售推广，需符合相关法律法规。说明二：违约行为及责任认定：1.违约行为：1.1基金管理人未按合同约定进行投资决策。1.2基金管理人未按合同约定进行信息披露。1.3基金管理人未按合同约定收取管理费用。1.4基金托管人未按合同约定保管基金资产。1.5第三方未按服务协议约定提供服务。2.责任认定标准：2.1违约行为发生后，甲乙双方应协商解决，协商不成的，提交仲裁或诉讼。2.2违约方应承担违约责任，赔偿对方因此遭受的损失。2.3赔偿金额包括直接损失和合理预期利益损失。3.示例说明：3.1基金管理人未按合同约定进行投资决策，导致基金净值下跌。违约责任认定：基金管理人应赔偿投资者因净值下跌而遭受的损失。3.2基金托管人未按合同约定保管基金资产，导致基金资产被盗。违约责任认定：基金托管人应承担赔偿责任，包括被盗资产的直接损失和投资者的合理预期利益损失。3.3第三方未按服务协议约定提供服务，导致基金投资决策失误。违约责任认定：第三方应承担违约责任，赔偿基金管理人因此遭受的损失。全文完。2024年度基金管理合同2本合同目录一览1.合同概述1.1合同名称1.2合同双方1.3合同目的1.4合同期限1.5合同生效条件1.6合同解除条件2.基金管理范围2.1基金投资范围2.2基金投资策略2.3基金投资限制2.4基金投资决策流程2.5基金投资报告3.基金管理费用3.1管理费用标准3.2管理费用支付方式3.3管理费用调整机制3.4管理费用减免条件4.基金收益分配4.1收益分配原则4.2收益分配方式4.3收益分配时间4.4收益分配条件5.风险控制5.1风险管理原则5.2风险评估与预警5.3风险处置措施5.4风险责任划分6.会计核算与信息披露6.1会计核算制度6.2信息披露内容6.3信息披露方式6.4信息披露责任7.合同变更与终止7.1合同变更条件7.2合同变更程序7.3合同终止条件7.4合同终止程序8.违约责任8.1违约行为认定8.2违约责任承担8.3违约纠纷解决方式9.争议解决9.1争议解决方式9.2争议解决程序9.3争议解决机构10.不可抗力10.1不可抗力定义10.2不可抗力处理原则10.3不可抗力通知要求11.合同附件11.1附件一：基金合同11.2附件二：基金招募说明书11.3附件三：基金管理协议11.4附件四：其他相关文件12.合同生效及其他12.1合同生效日期12.2合同附件效力12.3合同其他约定13.合同份数与签署13.1合同份数13.2合同签署日期13.3合同签署地点14.合同附件签署14.1合同附件签署方式14.2合同附件签署日期14.3合同附件签署地点第一部分：合同如下：1.合同概述1.1合同名称本合同名称为“2024年度基金管理合同”。1.2合同双方1.3合同目的本合同目的为明确甲乙双方在2024年度基金管理过程中的权利、义务和责任，确保基金管理的规范运作。1.4合同期限本合同自双方签署之日起生效，至2024年12月31日止。1.5合同生效条件本合同经甲乙双方签署后，自甲方收到乙方缴纳的基金管理费用之日起生效。1.6合同解除条件1.6.1乙方提出解除合同，经甲方同意；1.6.2发生不可抗力，经双方协商一致；1.6.3合同约定的其他解除条件。2.基金管理范围2.1基金投资范围基金投资范围包括国内证券市场上市交易的股票、债券、基金等金融工具。2.2基金投资策略甲方采用多元化投资策略，合理配置资产，以实现基金的稳健增值。2.3基金投资限制基金投资限制包括但不限于：2.3.1投资单一证券的比例不得超过基金净值的10%；2.3.2投资单一行业或板块的比例不得超过基金净值的20%；2.3.3投资境外证券的比例不得超过基金净值的30%。2.4基金投资决策流程基金投资决策流程包括：2.4.1投资建议；2.4.2投资决策；2.4.3投资执行。2.5基金投资报告甲方每月向乙方提供一次基金投资报告，包括基金持仓、投资策略、业绩表现等内容。3.基金管理费用3.1管理费用标准本合同约定的基金管理费用为年管理费率1.5%。3.2管理费用支付方式乙方应于每年第一季度末支付甲方上一年的基金管理费用。3.3管理费用调整机制合同期内，如国家政策或市场环境发生变化，甲方有权根据实际情况调整基金管理费用。3.4管理费用减免条件3.4.1基金净收益率达到或超过同期银行一年期存款利率；3.4.2双方协商一致。4.基金收益分配4.1收益分配原则基金收益分配遵循“公平、合理、透明”的原则。4.2收益分配方式基金收益分配采用现金分红方式。4.3收益分配时间基金每个会计年度结束后30个工作日内进行收益分配。4.4收益分配条件4.4.1基金实现正收益；4.4.2基金资产净值达到一定规模。5.风险控制5.1风险管理原则甲方遵循“预防为主、风险可控”的风险管理原则。5.2风险评估与预警甲方定期对基金进行风险评估，并及时发布风险预警。5.3风险处置措施遇到风险事件，甲方将采取相应的风险处置措施，以保障基金资产安全。5.4风险责任划分风险责任划分详见合同附件。6.会计核算与信息披露6.1会计核算制度甲方按照国家相关法律法规和会计准则进行基金会计核算。6.2信息披露内容信息披露内容包括但不限于基金净值、投资组合、业绩表现等。6.3信息披露方式甲方通过基金网站、手机APP等渠道披露基金信息。6.4信息披露责任甲方承担信息披露责任，确保信息披露的真实、准确、完整。8.合同变更与终止8.1合同变更条件8.1.1合同内容因国家法律法规或政策调整需变更；8.1.2双方协商一致，且不违反法律法规和基金合同约定；8.1.3突发事件导致合同履行出现重大困难。8.2合同变更程序8.2.1双方应以书面形式提出合同变更申请；8.2.2经双方协商一致后，签订合同变更协议；8.2.3变更协议自双方签署之日起生效。8.3合同终止条件8.3.1合同期满，且双方未续签合同；8.3.2合同解除条件成就；8.3.3基金清算或终止。8.4合同终止程序8.4.1双方应以书面形式通知对方合同终止；8.4.2合同终止后，甲方应妥善处理基金资产，确保投资者的合法权益；8.4.3合同终止后，双方应按照法律法规和基金合同约定处理相关事宜。9.违约责任9.1违约行为认定9.1.1甲方未按合同约定履行基金管理义务；9.1.2乙方未按合同约定支付基金管理费用；9.1.3双方违反合同约定的其他行为。9.2违约责任承担9.2.1违约方应承担违约责任，包括但不限于赔偿损失；9.2.2违约责任的具体承担方式由双方协商确定。9.3违约纠纷解决方式9.3.1双方应友好协商解决合同纠纷；9.3.2协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。10.争议解决10.1争议解决方式10.1.1争议解决采用仲裁或诉讼方式；10.1.2双方可选择其中一种方式。10.2争议解决程序10.2.1仲裁或诉讼程序按相关法律法规执行；10.2.2争议解决过程中，双方应保持沟通，积极协商。10.3争议解决机构10.3.1仲裁机构或人民法院。11.不可抗力11.1不可抗力定义不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况。11.2不可抗力处理原则不可抗力事件发生后，双方应积极采取措施减轻损失。11.3不可抗力通知要求发生不可抗力事件，一方应在事件发生后5个工作日内书面通知另一方。12.合同附件12.1附件一：基金合同12.2附件二：基金招募说明书12.3附件三：基金管理协议12.4附件四：其他相关文件13.合同生效及其他13.1合同生效日期本合同自双方签署之日起生效。13.2合同附件效力合同附件与本合同具有同等法律效力。13.3合同其他约定合同未尽事宜，双方可另行协商解决。14.合同份数与签署14.1合同份数本合同一式两份，甲乙双方各执一份。14.2合同签署日期本合同签署日期为____年____月____日。14.3合同签署地点本合同签署地点为____市____区____路____号____室。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方介入概述1.1第三方的概念本合同所称第三方，是指除甲乙双方之外的，为合同履行提供专业服务、中介服务或其他相关服务的法人、自然人或其他组织。1.2第三方介入的情形1.2.1甲乙双方协商一致，需第三方提供专业服务或中介服务；1.2.2合同履行过程中出现特殊情况，需要第三方协助；1.2.3法律法规或政策规定需引入第三方。2.第三方责权利2.1第三方责任第三方应按照合同约定和相关规定，履行其职责，对因其原因造成的损失承担相应的责任。2.2第三方权利2.2.1第三方有权要求甲方和乙方按照合同约定支付相关费用；2.2.2第三方有权要求甲方和乙方提供必要的资料和协助；2.2.3第三方有权要求甲方和乙方对其工作成果进行验收。2.3第三方义务2.3.1第三方应保证其提供的服务符合国家法律法规和行业规范；2.3.2第三方应保守甲乙双方的商业秘密；2.3.3第三方应按照合同约定的时间和质量要求完成工作。3.第三方与其他各方的划分说明3.1第三方与甲方的划分3.1.1第三方与甲方的关系为委托代理或服务合同关系；3.1.2第三方应向甲方承担相应的责任。3.2第三方与乙方的划分3.2.1第三方与乙方的关系为委托代理或服务合同关系；3.2.2第三方应向乙方承担相应的责任。3.3第三方与其他各方的划分3.3.1第三方与合同签订地人民法院、仲裁机构等第三方机构的关系为诉讼或仲裁关系；3.3.2第三方应遵守相关法律法规和行业规范。4.第三方责任限额4.1第三方责任限额的确定第三方责任限额由甲乙双方在合同中约定，可根据第三方提供服务的性质、风险等因素确定。4.2第三方责任限额的适用第三方责任限额适用于第三方因其原因造成的损失，超出责任限额的部分，由第三方自行承担。5.第三方介入的具体条款5.1第三方介入的申请5.1.1第三方介入的申请应经甲乙双方同意；5.1.2第三方介入的申请应以书面形式提出。5.2第三方介入的审批5.2.1甲乙双方应在收到第三方介入申请后5个工作日内审批；5.2.2审批结果应以书面形式通知第三方。5.3第三方介入的合同5.3.1第三方介入的合同应明确甲乙双方、第三方之间的权利义务；5.