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文档简介

稽查与内审管理制度第一章总则第一条为规范公司的经营行为，保障企业的稳定发展，订立本《稽查与内审管理制度》（以下简称“本制度”）。第二条本制度适用于公司全体员工，包含全部部门、岗位和层级。第三条本制度的目的是加强对公司运营管理和内部掌控的监督与审查，提高公司内部运作的透亮度和有效性，确保企业的合法性、规范性和可连续发展。第二章稽查管理第四条公司设立稽查部门，负责执行稽查工作，建立完善的稽查制度和流程。第五条稽查人员应具备高度的专业素养和道德操守，秉公执法、严守纪律。第六条稽查部门的职责包含但不限于：审查企业各项业务活动是否符合法律法规和公司政策的要求；对企业内部各部门的运作流程进行检查和评估；发现问题后，及时订立整改方案，并跟进整改进展；供应看法和建议，改进公司内部掌控及经营管理。第七条公司各部门及员工应乐观搭配稽查人员开展工作，供应必需的信息和帮助。第八条稽查发现的问题应及时记录，稽查部门应定期向公司高层管理层汇报问题情况，并提出解决方案。第三章内审管理第九条公司设立内审部门，负责执行内审工作，建立健全的内审制度和程序。第十条内审人员应具备较高的专业素养、职业操守和独立性。第十一条内审部门的职责包含但不限于：对公司内部掌控制度进行评估和审查，提出改进建议；检查公司财务报表和业务活动是否符合法规和内部规定；跟踪和审查公司运营活动的合规性和效率；供应实时监督，在必需时进行突击审计，确保公司风险得到及时掌控。第十二条公司各部门及员工应乐观支持内审工作，搭配内审人员执行任务。第十三条内审发现的问题及时记录，并向公司高层管理层供应报告，提出改进建议。第四章公司员工的职责和义务第十四条公司员工应遵守国家法律法规和公司内部规定，坚守职业道德和行为纪律。第十五条公司员工应乐观搭配稽查和内审部门的工作，供应真实、准确和完整的信息。第十六条公司员工发现违法违规行为或者内部管理问题，应及时向稽查或内审部门报告。第十七条公司员工不得有意隐瞒、窜改或销毁与公司运营相关的信息。第十八条公司员工不得利用稽查和内审工作进行个人攻击或泄私愤行为。第十九条公司员工对公司经营活动的问题提出矫正和改进看法时，要遵从相关流程和程序。第五章惩罚与嘉奖第二十条对于发现的违法违规行为和管理问题，稽查和内审部门将及时提出整改措施，并由相关部门负责人负责整改并报告。第二十一条违反本制度的公司员工将受到相应的纪律处分，包含但不限于口头警告、书面警告、降职、辞退等。第二十二条对于乐观支持稽查和内审工作、供应质量高、成效显著的员工，公司将予以适当的嘉奖和激励措施。第六章附则第二十三条

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