2024证券从业《金融市场基础知识》习题及答案

2024证券从业《金融市场基础学问》习题及答案

单项选择题

1.收购要约的期限为（）。

A.30~45日

B.30~60日

C.30~75日

D.60~9。日

2.犯有内幕交易、泄露内幕信息罪，情节严峻的，处5年以下有期徒刑或者拘

役，并处以或者单处违法所得（）罚金。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.2倍以上4倍以下

D.3倍以上10倍以下

3.股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按下列（）依次进

行安排。

①支付职工工资和劳动保险费用;②支付清算费用;③缴纳所欠税款;④清偿公司债

务；

⑤按股东持股比例安排剩余资产。

A.①②③④⑤

B.②①③④⑤

C.③②①④⑤

D.③①②④⑤

4.上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项

决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由（）的无关联

关系董事出席即可实行。

A.1/3

B.过半数

C.2/3

D.全体

5.《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司全体股东的货币出资金额不得

低于公司注册资本的（）。

A.60%

B.50%

C.40%

D.30%

6.公司犯供应虚假财务会计报告罪，对公司干脆负责的主管人员和其他干脆责任

人员，处（）有期徒刑或者拘役。

A.3年以下

B.3年以上

C.5年以下

D.5年以上

7.在下列（）情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者托付资金，

A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款

B.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款

C.证券公司借用客户资金30日内还清

D.法律规定的其他情形

8.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他支配与他人共同

持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，接着进行收购的，应当依法向该上市

公司全部股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

A.25%

B.30%

C.35%

D.75%

9.收购上市公司的行为结束后，收购人应当在（）日内将收购状况报告国务院证

券监督管理机构和证券交易所，并予以公告。

A.10

B.15

C.20

D.30

10.召开基金份额持有人大会，至少应当有代表（）以上基金份额的持有人参

与。

A.70%

B.50%

C.30%

D.10%

11.股份公司上市条件的股本总额为（）万元。

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

12.（）确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的

基本法律准则。

A.《中华人民共和国公司法》

B.《中华人民共和国证券法》

C.《中华人民共和国刑法》

D.《中华人民共和国证券投资基金法》

13.国务院证券监督管理机构确定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行

托管的，托管期限T殳不超过（）个月。

A.3

B.6

C.12

D.24

14.证券公司的设立应当经（）批准。

A.中国人民银行

B.国务院

C.国务院证券监督管理机构

D.省级地方人民政府

15.行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过（）个

月。

A.3

B.6

C.12

D.24

16.依据《中华人民共和国证券法》的规定,证券公司设立分支机构，必需经

（）批准。

A.中国人民银行

B.当地政府

C.财政部

D.国务院证券监督管理机构

17.证券公司依据国家规定，不行以（）证券类金融产品。

A.发行

B.交易

C.托付他人代为买卖

D销售

18.《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括（）。

A.公开发行新股的条件及报送募股申请和文件资料、公开发行股票募集资金

的运用

B.公开发行公司债券的条件、报送的文件及筹集资金的用途

C.经纪业务中的禁止性规定

D.公开发行证券的条件和程序、公开发行证券的保荐制度及保荐人操守、公

开发行股票报送募股申请及文件资料

19.首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股

A.2

B.3

C.4

D.5

20.《中华人民共和国证券法》以证券市场各类参与主体为调整对象，其核心

旨在（）。

A.爱护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益

B.扩大市场规模，为国民经济和国有企业改革服务

C.打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害

D.为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥供应法律保障，提高上市公司

质量

参考答案及具体解析

1.B。解析：《中华人民共和国证券法》第九十条规定，收购要约约定的收购

期限不得少于30日，且不得超过60日。

2.B。解析：依据《中华人民共和国刑法》第一百八十条，证券、期货交易内

幕信息的知情人员或者非法获得证券、期货交易内幕信息的人员，犯有内幕交易、泄

露内幕信息罪，情节严峻的，处5年以下有期徒刑或者拘役,并处以或者单处违法所

得1倍以上5倍以下罚金丁情节特殊严峻的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违

法所得1倍以上5倍以下罚金。

3.B。解析：《中华人民共和国公司法》第一百八十七条规定，公司财产在分

别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金,缴纳所欠税款，清偿公

司债务后的剩余财产，有限责任公司按股东的出资比例安排，股份有限公司按股东持

有的股份比例安排。

4.B。解析：依据《中华人民共和国公司法》第一百二十五条的相关规定，上

市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使

表决权，也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事

出席即可实行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。

5.D。解析：《中华人民共和国公司法》其次十七条规定，全体股东的货币

出资金额不得低于有限责任公司注册资本的30%。

6.A。解析：《中华人民共和国刑法》第一百六十一条规定，依法负有信息披

露义务的公司、企业向股东和社会公众供应虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报

告，或者对依法应当披露的其他重要信息不依据规定披露，严峻损害股东或者其他人

利益，或者有其他严峻情节的，对其干脆负责的主管人员和其他干脆责任人员，处3

年以下有期徒刑或者拘役，并处以或者单处2万元以上20万元以下罚金。

7.CO解析：《证券公司监督管理条例》第六十条规定，除下列情形外，不得

动用客户的交易结算资金或者托付资金：（1）客户进行证券的申购、证券交易的结算或

者客户提款。（2）客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款。（3）法律规定的其他

情形。

8.D。解析：通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他

支配与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到75%时，接着进行收购的，应当

依法向该上市公司全部股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

9.B。解析：《中华人民共和国证券法》第一百条规定，收购上市公司的行为

完成后，收购人应当在15日内将收购状况报告国务院证券监督管理机构和证券交易

所，并予公告。

10.B。解析：《中华人民共和国证券投资基金法》第七十五条规定，基金份

额持有人大会应当有代表50%以上基金份额的持有人参与，方可召开。

ll.Co解析：《中华人民共和国证券法》第五十条规定，股份公司上市的股

本总额为3000万元。

12.A。解析：《中华人民共和国公司法》的调整范围包括有限责任公司和股

份有限公司，它确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基

本法律准则。

13.C。解析：《证券公司风险处置条例》第九条规定，国务院证券监督管理

机构确定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，托管期限一般不超过12

个月。

14.C。解析：《证券公司监督管理条例》第八条规定，设立证券公司，应当

具备《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和本条例规定的条件，并

经国务院证券监督管理机构批准。

15.B0解析：《证券公司风险处置条例》第十三条规定，行政重组期限一般

不超过12个月。满12个月，行政重组未完成的，证券公司可以向国务院证券监督管

理机构申请延长行政重组期限，但延长行政重组期限最长不得超过6个月。

16.D。解析：依据《中华人民共和国证券法》第一百二十九条的规定，证券

公司设立、收购或者撤销分支机构，必需经国务院证券监督管理机构批准。

17.CO解析：《证券公司监督管理条例》第四十三条规定，证券公司从事证

券自营业务，不得违反规定托付他人代为买卖证券类金融产品。

18.C。解析：《中华人民共和国证券法》关于证券发行的主要内容除A、B、

D三项外，还包括：（1）投送申请核准发行证券的文件格式、报送方式及预先披露规定

股票发行审核的制度及规定。（2）证券发行的信息披露、向不特定对象公开发行证券的

承销方式。（3）证券公司承销证券约定的内容。（4