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文档简介

基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库

第一部分单选题(500题)

1、假设某基金在2012年12月3日的单位净值为1.5151元,2013年

9月1日的单位净值为1.8382元,期间该基金曾于2013年2月28日

每份额派发红利0.315元。该基金2013年2月27日(除息日前一天)

的单位净值为1.9014元,则该基金2012年12月3日至2013年9月1

日期间的时间加权收益率为()。

A.50.41%

B.40.51%

C.40.87%

D.45.41%

【答案】:D

2、不动产投资工具不包括()。

A.房地产有限合伙

B.房地产权益基金

C.房地产投资信托

D.房地产股份投资

【答案】:D

3、跟踪偏离度的计算公式是()。

A.跟踪偏离度二证券组合的真实收益率+基准组合的收益率

B.跟踪偏离度二证券组合的真实收益率-基准组合的收益率

C.跟踪偏离度=证券组合的真实收益率基准组合的收益率

D.跟踪偏离度二证券组合的真实收益率基准组合的收益率

【答案】:B

4、房地产有限合伙由()和()组成。

A.隐名合伙人;出名合伙人

B.有限合伙人;出名合伙人

C.有限合伙人;普通合伙人

D.隐名合伙人;普通合伙人

【答案】:C

5、相关系数的理论取值区间为()

A.小于等于1,大于T

B.小于等于1,大于等于T

C.小于1,大于T

D.小于1,大于等于T

【答案】:B

6、从一般意义上讲,()是为了满足投资者风险与收益目标所做的长

期资产的配比。

A.行业风格配置

B.全球资产配置

C.战术资产配置

D.战略资产配置

【答案】:D

7、下列关于现金流量表的说法中,错误的是()。

A.现金流量表所表达的是在特定会计期间内,企业的现金的增减变动

等情形

B.现金流量表是以权责发生制为基础编制的

C.现金流量表是以收付实现制为基础编制的

D.现金流量表也叫账务状况变动表

【答案】:B

8、某面值为100元的3年期国债,票面利息为3.85%(每年支付一

次),市场无风险利率为3.82%,该债券当前成交价位96,则该债券的

到期收益率y可以表述为()。

A.96=3.82/(1+3.85%)+3.82/(1+3.85%)-2+3.82/(1+3.85%)

八3+100/(1+3.85%)-3

B.100=3.82/(1+3.85%)+3.82/(1+3.85%)-2+3.82/(1+3.85%)

-3+100/(1+3.85%)-3

C.96=3.85/(1+3.82%)+3.85/(1+3.82%)*2+3.85/(1+3.82%)

-3+100/(1+3.82%)-3

D.100=3.85/(1+3.82%)+3.85/(1+3.82%)"2+3.85/(1+3.82%)

-3+100/(1+3.82%)-3

【答案】:C

9、下列关于基金财务会计报告分析的说法,错误的是()o

A.股票投资占基金资产净值的比例如发生少量的变动,并不意味着基

金经理一定进行了增仓或减仓操作

B.通过对基金收入来源的分析,尤其是通过基金间收入来源结构的比

较分析,可以更为深入地了解该基金具体投资状况

C.对于股票基金及债券基金来说,费用的高低对于基金净值有着较大

的影响

D.如果基金份额变动较大,会对基金管理人的投资产生不利影响

【答案】:C

10、私募股权投资基金在完成投资项目后,主要采取的退出机制有

()O

A.I、II、III、IV、V

B.I、II、HI、IV

c.n、in、iv、v

D.i、in、iv、v

【答案】:A

11、下列各理指标中,可用于分析企业长期偿债能力的有()。

A.营运效率比率

B.流动比率

C.资产负债率

D.速动比率

【答案】:C

12、下列关于本期利润的说法不正确的是()。

A.是基金在一定时期内全部损益的总和

B.包括记入当期损益的公允价值变动损益

C.该指标既包括了基金已经实现的损益,也包括了未实现的估值增值

或减值

I).不能全面反映基金在一定时期内经营成果的指标

【答案】:D

13、按回购期限划分,我国在交易所挂牌的国债回购不包括

()O

A.1天

B.2天

C.3天

D.5天

【答案】:D

14、关于个人投资者的需求,下列表述错误的是()。

A.个人投资者的就业状况可能会影响其投资需求

B.个人投资者的短期目标可能是通过投资为将来退休后的生活提供收

C.个人投资者的家庭状况可能会影响其投资需求

D.个人投资者的短期目标可能是购买汽车

【答案】:B

15、基金业绩评价的原则是()0

A.客观性原则、可比性原贝心长期性原则

B.客观性原则、相关性原贝h长期性原则

C.客观性原则、相关性原贝11、重要性原则

D.客观性原则、可比性原贝k短期性原则

【答案】:A

16、从一般意义上讲,()是为了满足投资者风险与收益目标

所做的长期资产的配比;是根据投资者的风险承受能力,对资产做出

一种事前的、整体性的、最能满足投资者需求的规划和安排。

A.行业风格配置

B.全球资产配置

C.战略资产配置

D.战术资产配置

【答案】:C

17、下列不属于权证的基本要素的是()。

A.存续时间

B.标的资产

C.行权价格

D.票面利率

【答案】:D

18、关于印花税的说法正确的是()。

A.由税务机关直接向投资者征收

B.调节印花税率和征收方向可以调控市场活跃度

C.目前,我国A股印花税率为双边征收

D.我国A股印花税率是2%。

【答案】:B

19、下列关于私募股权投资的说法中,错误的是()。

A.买壳上市或借壳上市是资本运作的一种方式,属于间接上市方法

B.信托制是指私募股权投资基金以股份公司或有限责任公司形式设立

C.私募股权投资基金通常分为有限合伙制、公司制和信托制三种组织

结构

D.杠杆收购是指筹资过程当中所包含的债权融资比例较高的收购形式

【答案】:B

20、()是理想交易与实际交易收益的差值。

A.执行缺口

B.买卖差价

C.资本损失

D.资本损益

【答案】:A

21、黄金ETF投资的黄金现货实盘合约按估值日金交所的()

估值,估值日无交易的,以()估值。

A.当日收盘价;最近结算价

B.当日结算价:最近收盘价

C.当日结算价;最近结算价

D.当日收盘价;最近收盘价

【答案】:D

22、()是生来衡量企业的短期偿债能力的比率,旨在分析短

期内企业在不致使财务状况恶化的前提下,利用手中持有的短期流动

资产偿还短期负债的能力的大小。

A.流动性比率

B.财务杠杆比率

C.营运效率比率

D.盈利能力比率

【答案】:A

23、关于期货、期权和互换合约,以下表述错误的是()。

A.双边合约使买卖双方暴露在对方违约的风险中

B.信用违约互换合约仅使卖方暴露在对方违约风险中

C.远期合约如要中途取消必须双方同意

D.期货合约交易价格受最小价格变动单位和日涨跌停板限定

【答案】:B

24、关于相关系数,以下说法错误的是()o

A.相关系数总处于一1和1之间(含一1和1)

B.相关系数为一1的两组数据完全负相关

C.相关系数可以是正数也可以是负数

D.相关系数取值在一1和1之间,但不能为0

【答案】:D

25、小王于2017年10月20日(周五)赎回了某公募货币市场基金,

他应享受的利润日包含()。

A.2017年10月20日、21日

B.2017年10月20日

C.2017年10月20日、21日、22日

I).2017年10月20日、21日、22日、23日

【答案】:C

26、以下事件对于金融市场不属于系统风险的是()

A.2001年安然公司事件

B.2008年次贷危机

C.1998年亚洲金融风暴

D.2001年美国“911”恐怖袭击事件

【答案】:A

27、做市商可以分为多元做市商和()。

A.法定做市商

B.非法定做市商

C.特定做市商

D.非特定做市商

【答案】:C

28、股票回购的方式主要三种:场内公开市场回购,场外协议回购,

要约回购。()是指股票发行方通过协议价格向一个或几个大

股东回购股票。

A.场内公开市场回购

B.场外协议回购

C.要约回购

D.以上三项均不是

【答案】:B

29、以下不属于保本基金的特点的是()。

A.保本基金通过双重保本机制实现保本

B.保本基金通过放大安全垫积极分享市场上涨收益

C.保本基金是一种封闭式的基金品种

D.保本基金在震荡市场上优势明显

【答案】:C

30、下列指标中,可以反映股票基金风险的是()。

A.I、II、III

B.I、II

C.II

D.I、II.IlkIV

【答案】:D

31、有关银行间债券市场买断式回购业务,以下表述中错误的是

()

A.买断式回购期间,交易双方不得换券、现金交割和提前赎回

B.在买断式回购期内,债券归逆回购方所有

C.买断式回购的担保债券可以为单一券种或多个券种

I).目前买断式回购的期限最长不超过91天

【答案】:C

32、为防范证券结算风险,我国设立了(),用于垫付或弥补

因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力等造成的证券登记结算

机构的损失。

A.证券结算风险基金

B.证券交易风险基金

C.管理风险准备金

D.投资者保护基金

【答案】:A

33、对于举债经营的企业来说,为了维持正常的偿债能力,利息倍数

至少应该为()。

A.0

B.0.5

C.1

D.2

【答案】:C

34、对于那些打算持有债券到期的投资者来说()。

A.利率风险不重要

B.赎回风险不重要

C.汇率风险不重要

D.流动性风险不重要

【答案】:D

35、抵押债券的保证物是()。

A.I、III、IV

B.I、II、III、IV

C.I、II、III

D.I、II、IV

【答案】:C

36、以下关于普通股的说法,正确的选项是()。

A.普通股均可在股票交易所交易

B.普通股的股利是固定的,不随公司盈利的变化而变化

C.普通股股东享有表决权,即决定公司一切重大事务的决策权

D.普通股股东有权在公司支付债息和优先股股息之前分配股利

【答案】:C

37、单个机构自债券借贷的融人余额超过其自有债券托管总量的()或

单只债券融入余额超过该只债券发行量()起,每增加5个百分点,该

机构应同时向全国银行间同业拆借中心和中央结算公司书面报告并说

明原因。

A.30%;30%

B.30%;15%

C.30%;20%

D.15%;15%

【答案】:B

38、下列关于投资者需求关键因素的说法错误的是()。

A.通常情况下,投资期限越长,则投资者对流动性的要求越高

B.风险承担意愿则取决于投资者的风险厌恶程度

C.风险承受能力取决于投资者的境况,包括其资产负债状况、现金流

入情况和投资期限

I).投资者的风险容忍度取决于其风险承受能力和意愿

【答案】:A

39、关于基金管理人的基金资产估值工作,表述错误的是()。

A.建立健全估值决策体系

B.根据投资策略定期审阅估值原则和程序,确保其持续适用性

C.应该制定相应的制度,明确基金估值的原则和程序

D.须与基金托管人使用相同的估值业务系统

【答案】:D

40、下列关于大宗商品的说法中,错误的是0

A.大宗商品多是工业基础原材料,反映其供需状况的期货及现货价格变

动会直接影响到整个经济体系

B.大宗商品可以设计为期货、期权,作为金融工具来交易

C.大宗商品价格变动大,供需量大,商品经营者需要利用期货交易等来

规避价格风险和锁定成本

D.大宗商品期货在交易所交易,逐日盯市,一般进行实物交割

【答案】:D

41、私募股权投资起源和盛行于(),已经有100多年的历史。

A.美国

B.英国

C.中国

D.欧洲

【答案】:A

42、下列关于制定投资政策说明书的好处,说法错误的是()。

A.能够帮助投资者制定切合实际的投资目标

B.能够帮助投资者将其需求真实、准确、完整地传递给投资管理人

C.有助于合理评估投资管理人的投资业绩

I).有助于管理人合理的承诺收益保障

【答案】:D

43、下列不是常见的反映股票基金风险的指标是()。

A.标准差

B.A系数

C.持股集中度

D.久期

【答案】:D

44、对于债券流动性的说法中,正确的是()。

A.I、山、IV

B.II、山、IV

C.I、II、III

D.i、n、iv

【答案】:c

45、某3年期债券的面值为1000元,票面利率为8%,每年付息一次,

现在市场收益率为10乐其市场价格为950.25元,则其久期为

()O

A.2.78年

B.3.21年

C.1.95年

D.1.5年

【答案】:A

46、以下公式正确的是()。

A.转换价格=可转换债券面值/转换比例

B.转换价格=可转换债券市值/转换比例

C.转换比例=可转换债券面值/转换价格

I).转换比例二可转换债券市值/转换价格

【答案】:C

47、()“北向通”正式启动。

A.2016年5月16日

B.2016年7月3日

C.2017年5月16日

D.2017年7月3日

【答案】:D

48、可转换债券的市场价值()转换价值。

A.低于

B.高于

C.等于

D.不相关于

【答案】:B

49、甲公司2015年与2014年相比,销售利润率下降10乳总资产周转

率提高10猊假定其他条件与2014年相同,则2015年与2014年相比,

甲公司的净资产收益率()。

A.保持不变

B.无法确定高低变化

C.有所提高

D.有所下降

【答案】:D

50、UCITS三号指令通过后,下列不属于UCITS基金的业务范围的是

()O

A.核心业务的投资咨询

B.基金管理服务

C.为个人或机构提供投资组合管理服务

D.基金保管

【答案】:A

51、下列等式中,符合资产负债表的基本逻辑关系的是()。

A.资产二所有者权益

B.所有者权益=负债+资产

C.资产=负债+所有者权益

D.负债二所有者权益+资产

【答案】:C

52、()是由中证指数公司编制,用以反映A股市场整体走势的指数。

A.中证全债指数

B.沪深300指数

C.标准普尔500指数

D.道琼斯工业平均指数

【答案】:B

53、下列关于债券持有者、优先股股东、普通股股东的清偿顺序,表达

正确的是()

A.债券持有者先于优先股股东

B.普通股股东先于优先股股东

C.优先股股东先于债券持有者

D.普通股股东先于债券持有者

【答案】:A

54、关于债券通货膨胀风险,以下表述错误的是()

A.一般来说,零息债券的通货膨胀风险大于浮动利率债券

B.通货膨胀使得物价上涨,债券持有者获得的利息和本金的购买力下

C.浮动利率债券因其利率是浮动的,因此不会面临通货膨胀风险

D.一般来说,固定利率债券的通货膨胀风险大于浮动利率债券

【答案】:C

55、通常情况下,投资期限越短,则投资者对流动性的要求()。

A.越高

B.越低

C.没变化

D.不确定

【答案】:A

56、()同时考虑了基金经理主动管理能力和市场波动情况。

A.特雷诺指数

B.詹森指数

C.夏普指数

D.资本资产定价模型

【答案】:C

57、《集合投资计划治理白皮书》是由()于2005年发表的。

A.WTO

B.国际证监会

C.欧盟

D.经合组织

【答案】:D

58、()既是基金当事人,也是基金的管理者。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.基金销售机构

【答案】:A

59、()认为,远期利率包括了预期的未来利率与流动性风险补偿

A.完全预期理论

B.流动性偏好理论

C.集中偏好理论

D.市场分割理论

【答案】:B

60、基金进行利润分配会导致基金份额净值的()

A.上升

B.下降

C.不变

D.无法判断

【答案】:B

61、小王在银行间债券市场交易,需委托合规并经批准的金融机构法

人代为办理债券结算业务,所体现的交易制度为()。

A.公开市场-级交易商制度

B.结算代理制度

C.做市商制度

D.会员管理制度

【答案】:B

62、特雷诺比率与夏普比率相似,两者的区别在于特雷诺比率使用的

是(),而夏普比率则对()进行了衡量。

A.系统风险;非系统风险

B.非系统风险;系统风险

C.系统风险;全部风险

D.非系统风险;全部风险

【答案】:C

63、CAPM利用()来描述资产或资产组合的系统风险大小。

A.a

B.B

C.Y

I).8

【答案】:B

64、下列关于有保证证券的说法,不正确的是()。

A.有保证债券中有最高受偿等级的是第一抵押权债券或有限留置权债

B.抵押债券的保证物是土地、房屋、设备等不动产

C.质押债券的保证物是债券发行者持有的债权或股权,而非真实资产

D.有保证的债券融资成本较高

【答案】:D

65、()是国际债券结算行业提倡且较为安全高效的一种结算方

式,也是发达债券市场最普遍使用的一种结算方式

A.见款付券

B.券款对付

C.纯券过户

I).见券付款

【答案】:B

66、短期融资券由()承销并采用无担保的方式发行,通过市

场招标确定发行利率。

A.中国人民银行

B.证券公司

C.商业银行

D.政策性银行

【答案】:C

67、()也称权益报酬率。

A.资产收益率

B.销售利润率

C.权益乘数

I).净资产收益率

【答案】:D

68、关于我国证券投资基金场内证券交易市场,以下说法正确的是()

A.上海证券交易所采用公司制,深圳证券交易所采用会员制

B.上海证券交易所和深圳证券交易所都采用公司制

C.上海证券交易所采用会员制,深圳证券交易所采用公司制

D.上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制

【答案】:D

69、债券组合构建需要考虑的因素中,包括()

A.I、II、IV

B.I、HI、IV

C.I、H、TH

1).1、H、IH、IV

【答案】:D

70、关于影响回购协议利率的因素,以下表述正确的是()

A.与货币市场的联动性不强

B.采用非实物交割,回购利率较高

C.抵押证券的信用程度较高,回购利率越高

D.一般来说回购期限越短,回购利率越低

【答案】:D

71、关于沪深300股指期货合约,下列叙述有误的是()。

A.最小变动价位是0.2指数点

B.每日涨跌停板幅度为上一个交易日结算价的10%

C.最后交易日为合约到期月份的第二个周五,遇国家法定假日顺延

I).上市交易所为中国金融期货交易所

【答案】:C

72、流动性风险管理的主要措施不包括()。

A.制定流动性风险管理制度,平衡资产的流动性与盈利性,以适度投

资组合日常运作需要

B.加强对重大投资的监测,对基金重仓股、单日个股交易量占该股票

持仓显著比例、个股交易量占该股流通值显著比例等进行跟踪分析

C.及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪,包括计算各类证券的

历史平均交易量、换手率和相应的变现周期

D.进行流动性压力测试,分析投资者申赎行为,测算当面临外部市场

环境的重大变化或巨额赎回压力时,冲击成本对投资组合资产流动性

的影响

【答案】:B

73、短期融资券的交易品种不包括()。

A.3个月

B.9个月

C.2年

D.6个月

【答案】:C

74、申请QDH资格的机构投资者应当符合的条件不包括()。

A.拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员,即具有5年以

上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不

少于1名

B.具有健全的治理结构和完善的内控制度,经营行为规范

C.最近5年没有受到监管机构的重大处罚

I).中国证监会根据审值监管原则规定的其它条件

【答案】:C

75、下列关于RQFH投资情况的相关内容说法正确的是()。

A.在各类RQFH机构中,基金系RQFH机构成为主力

B.南方东英资产已成为目前最大的RQFI1管理机构

C.“嘉实沪深300中国A股ETF”在纽约交易所上市,成为首只在美国

上市的直接投资于中国A股的实物ETF

D.2013年11月,嘉实国际联合德意志资产及财富管理公司合作在卢森

堡发行了投资于中国A股的ETF,成为欧洲的首只RQFH产品

【答案】:D

76、大多数资信好的公司发行商业票据的方式是()。

A.直接发行

B.间接发行

C.贴现发行

I).溢价发行

【答案】:A

77、()是指传统公开市场交易的权益资产、固定收益类资产和

货币类资产之外的投资类型。

A.固定投资

B.传统投资

C.另类投资

D.额外投资

【答案】:C

78、()负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合

的具体方案,向交易部下达投资指令。

A.营业部

B.投资部

C.财务部

D.研究部

【答案】:B

79、股息红利差别化个人所得税政策实施前,上市公司股息红利个人

所得税的税负为()。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】:B

80、我国的黄金ETF主要是投资于()的黄金产品。

A.上海黄金交易所

B.天津贵金属交易所

C.香港金银贸易场

D.上海证券交易所

【答案】:A

81、如果考察期内基金的标准差发生变化,则()将不再有效。

A.特雷诺指数

B.夏普指数

C.詹森指数

D.CAPM模型

【答案】:B

82、以下()不属于技术分析的三项假定。

A.市场行为涵盖一切信息

B.股票价格具有预测性

C.历史会重演

D.股价具有趋势性运动规律

【答案】:B

83、可转换证券的市场价格一般保持在可转换证券的投资价值或转化

价值之上,这意味着当可转换证券价格()。

A.在投资价值之上,购买该证券并持有到期,就可获得较高的到期收

B.市场价格小于转换价值,此时转股对持有人不利

C.在转换价值之上,购买该证券并立即转化为标的股票,再将标的股票

出售,就可获得该可转换证券转换价值与市场价值的差价收益

I).在转换价值之下,购买该证券并立即转化为标的股票,再将标的股票

购买,就可获得该可转换证券转换价值与市场价值的差价收益

【答案】:C

84、关于常用的VAR估算方法一历史模拟法,下列表述正确的是

()O

A.历史模拟法事先确定风险因子收益或概率分布,利用历史数据对未

来方向进行估算

B.历史模拟法可以根据历史样本分布求出风险价值,组合收益的数据

可以利用组合中投资工具收益的历史数据求得

C.历史模拟法通过风险因子的概率分布模型,继而重复模拟风险因子

变动的过程

D.历史模拟法假设风险因子收益率服从某特定类型的概率分布,依据

历史数据计算出风险因子收益率分布的参数值

【答案】:B

85、下列关于所有者权益的观点中,错误的是()。

A.除非发生减资、清算或分派现金股利,企业无须偿还所有者权益

B.企业清算时,企业的所有者具有优先求偿权

C.所有者凭借所有者权益能够参与企业利润分配,获取股息红利

D.盈余公积和未分配利润统称为留存收益

【答案】:B

86、()是指立即转换成股票的债券价值。

A.债券利率

B.转换比例

C.转换价值

D.转换价格

【答案】:C

87、()是股票最基本的特征。

A.收益性

B.风险性

C.流动性

D.永久性

【答案】:A

88、权证的基本要素不包括()。

A.存续时间

B.行权比例

C.标的资产

D.赎回条款

【答案】:D

89、在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报,申

报价格变动单位为()元,申报数量单位为1手(1手为1000

元面值),交易价格实行涨跌幅限制,涨跌幅比例为10%o

A.1

B.0.1

C.0.01

D.0.001

【答案】:D

90、已知一个投资组合与市场收益的相关系数为0.8,该组合的标准差

为0.6,市场的标准差为0.3,则该投资组合的B值为()。

A.1.6

B.0.4

C.1.5

I).1

【答案】:A

91、在货币市场工具中,下列关于回购的表述,正确的是()。

A.回购协议是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方约定在

-定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为

B.回购协议是一种信用贷款协议

C.抵押品以企业债券为主

D.证券的购买方为正回购方,证券的出售方为逆回购方

【答案】:A

92、下列说法中错误的是()o

A.远期、期货和大部分合约有事被称作远期承诺

B.期权合约和远期合约以及期货合约的不同在于其损益的不对

C.信用违约互换合约使买方可以对卖方行使某种权利

I).期权合约和利率互换合约被称为单边合约

【答案】:D

93、()是指在证券市场上首次发行对象企业普通股票的行为。

A.首次公开发行

B.买壳上市

C.二次出售

D.管理层回购

【答案】:A

94、()是指结算系统对每笔债券交易都单独进行结算,一个

买方对应一个卖方,当一方遇券或款不足时,系统不进行部分结算。

A.全额结算

B.净额结算

C.实时处理交收

D.批量处理交收

【答案】:A

95、根据现代组合理论,能够反映投资组合风险相对于市场风险大小

的是()。

A.贝塔系数

B.期望值

C.权重

D.协方差

【答案】:A

96、反映企业一定时期总体经营成果的会计报表是()。

A.资产负债表

B.利润表

C.所有者权益表

I).现金流量表

【答案】:B

97、下列关于REITs产品的说法正确的是()。

A.都是投资于国内REITs

B.目前在国内还有大量REITs产品

C.绝大多数都是投资于美国房地产市场

D.英国的REITs市场最为发达

【答案】:C

98、市场上交易的期权价格所蕴含的波动率是()o

A.历史波动率

B.价格波动率

C.隐含波动率

D.数据波动率

【答案】:C

99、关于股票型基金的投资组合构建,以下说法错误的是()。

A.基金股票投资组合构建通常有自上而下和自下而上两种策略

B.基金行业与风格受基金合同约束

C.基金股票投资范围、目标、投资比例都由基金合同约定

D.基金个股选择与投资比例不受约束

【答案】:D

100.黄金投资在本质上可以认为是()投资,但同时黄金投资又

体现出货币金融产品的特性。

A.房地产

B.大宗商品

C.私募股权

I).收藏品

【答案】:B

10k()是指在交易时间每一份衍生工具所规定的交易数量。

A.标的资产

B.交易单位

C.交易总量

D.结算总量

【答案】:B

102、基金会计报表不包括()。

A.所有者权益表

B.资产负债表

C.利润表

D.净值变动表

【答案】:A

103、关于基金运作过程中的费用,以下不能在基金资产中列支的是

()O

A.基金合同生效后的信息披露费用

B.销售服务费

C.基金转换费

D.基金的证券交易费用

【答案】:C

104、在我国结算体系下,以下结算方式交收期从T+0到T+N不等的是

()O

A.双边净额结算

B.分级结算

C.多边净额结算

D.全额结算

【答案】:D

105、2002年11月5日,经国务院批准,中国证监会和中国人民银行

发布了《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》,并于()

正式实施。

A.发布之日起

B.发布当月起

C.当年12月1日起

D.次年1月1日起

【答案】:C

106、为了实现决策人与执行人的分离,防止基金经理决策的随意性与

道德风险,投资交易的实现应该做到()o

A.基金经理下达的投资指令应经风险控制部门审核,确认其合法、合

规与完整后方可执行

B.基金经理直接向交易员下达投资指令,交易员才可执行交易

C.基金经理可直接进行交易,从而提高效率

D.基金经理下达的个股投资指令须征得研究员的认可

【答案】:A

107、上海证券交易所规定融资融券业务最长时限为()月。

A.1

B.3

C.4

D.6

【答案】:D

108、根据有关规定,基金收益分配默认的方式是()。

A.分红再投资

B.现金分红

C.直接分配基金份额

D.固定红利

【答案】:B

109、关于跟踪误差,以下表述正确的是()

A.跟踪误差是一个绝对风险指标

B.跟踪误差计量的前提是清晰的业绩比较基准

C.主动管理基金的跟踪误差通常比较小

D.跟踪误差无法衡量投资组合的相对风险是否符合预定的目标

【答案】:B

110、()是从资产回报相关性的角度分析两种不同证券表现的

联动性。

A.方差

B.标准差

C.分位数

D.相关系数

【答案】:D

111、期权合约中()是指期权合约所规定的,期权买方在行使权

利时所实际实施的价格。

A.期权费

B.执行价格

C.权利费

I).交易费

【答案】:B

112、私募股权投资基金在完成投资项目之后,退出的最佳渠道是

()O

A.首次公开发行

B.买壳上市或借壳上市

C.管理层回购

D.二次出售,破产清算

【答案】:A

113、利润表上半部分反应经营活动,下半部分反应非经营活动,其分

界点是()。

A.营业利润

B.利润总额

C.主营业务利润

I).净利润

【答案】:A

114、在半强有效证券市场中,下列说法正确的是()。

A.因为价格已经反映了所有的历史信息,所以技术分析是无效的

B.因为价格已经反映了所有公开获得的信息,所以技术分析是无效的

C.因为价格已经反映了包括内幕信息在内的所有信息,所以基本分析

和技术分析都是无效的

D.因为价格已经反映了所有公开获得的信息和所有历史信息,所以基

本分析和技术分析都是无效的

【答案】:D

115、对于基金管理费,下列说法错误的是()o

A.大部分股票基金按1.5%计取

B.债券基金的管理费率一般低于1%

C.为基金提供托管服务而向基金收取的费用

D.管理基金资产而向基金收取的费用

【答案】:C

116、衡量企业最大化股东财富能力的比率是()。

A.资产收益率

B.资产负债率

C.净资产收益率

D.销售利润率

【答案】:C

117、我国开放式基金每()估值,并于()公告基金份额净

值。

A.交易日,次日

B.周;次周

C.月;当日

D.月;次日

【答案】:A

118、合格境内机构没资者(QD.II)产品的相关当事人不包括

()O

A.资产管理人

B.中国证监会

C.境外投资顾问

D.资产托管人

【答案】:B

119、基金的年化收益率为35%,年化标准差为28%,在标准正态分布下,

该基金年度收益率在67%的可能下处于如下区间()。

A.70%-35%

B.63%-7%

C.28%-63%

D.28%-28%

【答案】:B

120、以下不属于货币市场工具的是()

A.银行间回购协议

B.六个月定期存款

C.证券投资基金

D.央票

【答案】:C

121、我国QDH基金的投资风格,描述错误的一项是()。

A.稳健成长型基金也是投资于具有发展潜力的股票,但是较为保守。

B.积极成长型基金的目标是获取最大资本利得。

C.增值型基金投资着眼于资本快速增长,由此带来资本增值,风险高、

收益也高。

D.指数型基金则完全复制某一指数的组合,我国部分QDII基金就是以

纳斯达克80指数或者II股指数为参照组合

【答案】:D

122、()是指土地以及建筑物等土地定着物,相对动产而言,强

调财产和权利载体在地理位置上的相对固定性。

A.房地产

B.不动产

C.固定资产

D.流动资产

【答案】:B

123、有两条关于期货市场功能的论述:

A.I错误,n错误

B.I错误,n正确

c.I正确,n正确

D.I正确,II错误

【答案】:B

124、以下属于债券投资系统性风险的是()。

A.债券信用评级被下调

B.通货膨胀

C.信用债交易流动性不足

1).发行方宣布回购债券

【答案】:B

125、深训证券交易所的收盘价通过()的方式产生。

A.柜台竞价

B.自由竞价

C.连续竞价

D.集合竞价

【答案】:D

126、()是用来衡量随机变量X取值在特定范围内的函数。

A.概率密度函数

B.连续型随机变量函数

C.相关系数函数

D.离散型随机变量函数

【答案】:A

127、()是指货币随着时间推移而发生的增值。

A.货币的流通价值

B.货币的使用价值

C.货币的互换价值

D.货币的时间价值

【答案】:D

128、关于风险和收益关系的说法,错误的是()。

A.企业债价格低于同面值、同期限、同息票率的国债

B.企业债与同期限、同息票率的国债相比存在信用风险溢价

C.企业债收益率高于同期限、同息票率的国债

D.企业债的风险高预期收益低

【答案】:D

129、()是指结算系统实时检查参与者券款情况,只要结算所需

条件满足即可进行券款的交收。

A.实时处理

B.批量处理

C.当面处理

D.集中处理

【答案】:A

130、.信息比率计算公式与夏普比率类似,但引入了()的因素,因

此是对相对收益率进行风险调整的分析指标。

A.平均无风险收益率

B.系统风险

C.业绩比较基准

D.市场平均收益率

【答案】:C

131、下列表述中,错误的是()。

A.对一般的投资者而言,影响投资者需求的关键因素主要包括:投资

期限、收益要求和风险容忍度

B.投资期限越长,则投资者越能够承担更大的风险

C.投资者的风险容忍度取决于其风险承受能力和意愿,通常认为风险

承受能力对个人投资者更为重要

D.通常情况下,投资期限越长,则投资者对流动性的要求越低

【答案】:C

132、按付息方式分类,可以将债券分为息票债券和()

A.贴现债券

B.零息债券

C.金融债券

D.可转换债券

【答案】:A

133、某基金管理人统计了某个基金产品100个交易日的每天净值变化

的基点11A(单位:点),并将△从小到大依次排列,分别为△(1)-

△(100),其中△(91)-△(100)为

15.75,16.34,15.78,16.85,17.12,17.56,18.41,18.57,18.87,18.99,

则△的上2.5%分位数为()。

A.16.78

B.16.56

C.16.34

I).18.72

【答案】:D

134、关于经纪人和做市商的特点,以下表述正确的是()

A.经纪人是指令驱动市场上的流动性提供者,做市商是报价驱动市场

上的流动性提供者

B.经纪人可以充当做市商的角色,但做市商不能充当经纪人的角色

C.经纪人的利润主要来自于证券买卖差价,做市商的利润主要来自于做

市商的佣金

D.经纪人是指令驱动市场上的买卖指令执行者,做市商是报价驱动市

场上的流动性维持者

【答案】:D

135、下列关于股票型基金的系统性风险的论述,正确的有()。

A.系统性风险是可分散风险

B.系统性风险不包括汇率风险

C.系统性风险即市场风险

I).系统性风险包括基金管理公司的经营风险

【答案】:C

136、市场利率走低时,以下判断正确的是()。

A.债券价格上升,再投资收益下降

B.债券价格不变,因为利息收益相对增加,但再投资收益下降,两者

互相抵消

C.债券价格下降,再投资收益下降

D.债券价格上升,再投资收益上升

【答案】:A

137、同业存款的替代性产品是()c

A.大额可转让定期存单

B.同业存单

C.商业票据

D.同业拆借

【答案】:B

138、下列关于全球设资业绩标准对于收益率计算条款不包括

()0

A.不同期间的回报率必须以算数平均方式相连接

B.必须采用经现金流调整后的时间加权收益率

C.投资组合的收益必须以期初资产值加权计算,或采用其他能反映期

初价值及对外现金流的方法

D.必须采用总收益率,即包括实现的和未

【答案】:A

139、下列表述中,不是反映货币市场基金风险的指标是()。

A.组合平均剩余期限

B.融资比例

C.浮动利率债券投资情况

D.日每万份基金净收益

【答案】:D

140、下列关于商业票据特点的表述中,正确的是()。

A.面额较大

B.利率较高,通常比银行优惠利率低,比同期国债利率高

C.只有二级市场,没有明确的一级市场

【).利率较低,通常比银行优惠利率高,比同期国债利率低

【答案】:A

141、可转换债券面值为100元,转换比例为2.5,则转换价格为

()元。

A.400

B.25

C.40

D.250

【答案】:C

142、我国货币基金不得投资于剩余期限高于()天的债券。

A.360

B.397

C.270

D.180

【答案】:B

143、关于货币市场工具的描述,最准确的是()o

A.1年以上、5年以内的高流动性和低风险证券

B.1年以上、5年以内的高流动性和高风险证券

C.1年以内的高流动性和低风险证券

D.1年以内的高流动性和高风险证券

【答案】:C

144、股票可以依法自由的进行交易,体现了股票()的特征。

A.参与性

B.流动性

C.收益性

D.交易性

【答案】:B

145、目前我国收取印花税的交易品种是()O

A.股票

B.基金

C.地方债券

D.公司债券

【答案】:A

146、对于以柜台市场为主的中国债券交易市场的说法中,正确的是

()O

A.I、III、N

B.II.IILIV

C.I、ILIII

D.I、II、IV

【答案】:D

147、()策略保证投资者有充足的资金可以满足预期现金支付的

需要。

A.所得免疫

B.价格免疫

C.或有免疫

D.利息免疫

【答案】:A

148、会计师在审计某公司2016年的财务报表时发现该公司将其所得

税费用计算错误,多计提了所得税费用,会计师调整后,该公司的利

息倍数将会()。

A.变大

B.不变

C.无法判断

1).变小

【答案】:B

149、投资期限越长,则投资者对()的要求越低。

A.利率

B.收益

C.期限

D.流动性

【答案】:D

150、如果按照个人投资所处生命周期的不司阶段来选择基金产品类型,

一般来说,适合老年人的投资原则是()。

A.首选高风险、投资周期长的产品

B.以保值增值为目标,选择中高风险的产品进行组合投资

C.以低风险为核心,不宜过多配置股票型基金

D.坚持稳健原则,分散风险,选择收益与风险均衡化的产品

【答案】:C

151、美国首只国际役资基金出现于()。

A.1955

B.1965

C.1978

D.1985

【答案】:A

152、远期合约、期货合约、期权合约和互换合约最常见的衍生工具关

于它们的区别可以通过以下()角度来分析。

A.I.III.IV

B.I.II.IV

C.II.III.IV

I).I.II.Ill

【答案】:A

153、可转换债券的票面利率是指可转换债券作为债券的票面()。

A.年利率

B.季利率

C.月利率

D.日利率

【答案】:A

154、目前,我国基金会计核算已经细化到()o

A.每日

B.年度

C.季度

D.每月

【答案】:A

155、对基金取得的股利收入、债券的利息收入、储蓄存款利息收入,

由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代

缴()的个人所得税。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

【答案】:C

156、交易所交易资金清算不包括()c

A.权证交易

B.股票交易

C.债券买卖

D债券回购

【答案】:A

157、以下表述错误的是()。

A.特许金融债券是指经财政部批准,由部分金融机构发行的,所筹集

的资金专门用于偿还不规范证券回购债务的有价凭证

B.政策性金融债的发行人是政策性金融机构,即国家开发银行、中国

农业发展银行、中国进出口银行

C.金融债券是由银行和其他金融机构经特别批准而发行的债券

D.证券公司债和证券公司短期融资券由证券公司发行

【答案】:A

158、关于基金资产,古值,表述不正确的有()。

A.我国的封闭式基金、开放式基金均是每个交易日估值

B.只要有市场交易价格的证券,就直接采用市场交易价格估值

C.海外的基金多数也是每个交易日估值

D.估值方法的一致性指基金进行资产估值时均应采用同样的估值方法,

遵守同样的估值原则

【答案】:B

159、关于证券投资基金损益结转的表述,错误的是()。

A.债券基金一般逐日结转损益

B.债券基金一般在月末结转当期损益

C.货币市场基金一般逐日结转损益

D.股票基金一般在月末结转当期损益

【答案】:A

160、下列关于衍生工具的论述,错误的是()

A.远期合约是非标准化合约,是由交易双方通过谈判后签署

B.期权合约的卖方有权利但没有义务去执行

C.期货合约是标准化合约

D.所有的金融衍生工具都可以由远期合约、期货合约、期权合约和互

换合约这四种基本衍生工具构造出来

【答案】:B

161、从事()没资的人员或机构被称为“天使”投资者。

A.大冢商品

B.风险

C.另类

D.衍生金融产品

【答案】:B

162、关于债券的预期收益与波动性,到期期限以及信用等级的关系,

以下表述正确的是()。

A.预期收益与信用风险呈正向关系

B.预期收益与到期期限呈反向关系

C.预期收益与到期期限、流动性以及信息登记均无关系

D.预期收益与流动性风险呈反向关系

【答案】:A

163、关于公司制私募股权基金,以下表述错误的是()。

A.公司制私募股权基金的投资者一般享有作为股东的一切权利

B.公司制私募股权基金的基金管理人会受到股东的严格监督管理

C.公司制私募股权基金的投资者需要承担无限责任

I).公司制私募股权基金通常具有较为完整的公司结构

【答案】:C

164、在我国,从事期货黄金交易的市场是()。

A.上海黄金交易所

B.上海期货交易所

C.香港金银业贸易场

D.天津贵金属交易所

【答案】:B

165、下列说法中,缙误的是()。

A.EBITDA=EBIT+利息+折旧

B.EV/EBITDA反映了投资资本的市场价值和未来一年企业收益间的比例

关系

C.EBITDA=利润+所得税+利息+折旧+摊销

D.EV=公司市值+净负债

【答案】:A

166、金融机构买卖基金,需要缴纳的税收是()。

A.消费税

B.印花税

C.企业所得税

D.增值税

【答案】:D

167、下列关于基金国际化的说法,正确的是()。

A.美国政府专门为公司型开放式基金(OEIC)的创立确立了新的法律

框架

B.卢森堡基金国际化的表现之一是基金海外发售募集资金

C.英国投资基金是欧洲大陆最大的投资基金管理中心和全球第一的基

金分销中心

I).爱尔兰注册基金资产的近80%都属于UCITS基金

【答案】:D

168、以下关于货币市场工具特点的说法错误的是()

A.均是债务契约

B.流动性低

C.期限在1年以内(含1年)

D.本金安全性高,风险较低

【答案】:B

169、以下可以用来描述不同随机变量之间联系的是()°

A.均值

B.相关系数

C.方差

I).中位数

【答案】:B

170、可以回购本公司股票的情形不包括()。

A.公司减少注册资本

B.公司扩大经营规模

C.与持有本公司股份的其他公司合并

D.将股份奖励给本公司员工

【答案】:B

171、对于附息债券,在债券到期之前的每一次付息都会()加权

平均到期时间。

A.增加

B.缩短

C.不变

D.不影响

【答案】:B

172、基金业绩评价需要考虑的因素不包括()。

A.基金管理规模

B.时间区间

C.业绩比较基准

D.综合考虑风险收益

【答案】:C

173、()指的是采用投资决策时的证券市场价格建仓的模拟投

资组合(理想组合)与采用实盘交易建仓的真实投资组合之间的收益

率之差,其本质就是交易成本。

A.执行缺口

B.最佳执行

C.交易执行

D.交易成本

【答案】:A

174、基金资产估值过程中采用资产最新价格的原因是()o

A.满足申购者以低于实际价值的价格进行申购的希望

B.满足基金现有持有人希望流入比实际价值更多资金的期望

C.公允反映基金资产价值

D.满足赎回者以高于实际价值的价格进行赎回的希望

【答案】:C

175、以下关于詹森a说法不正确的是()。

A.詹森a是在CAPM上发展出的一个风险调整差异衡量指标

B.若ap=O,则说明基金组合的收益率与处于相同风险水平的被动组合

的收益率不存在显著差异

C.当ap〉O时,说明基金表现要优于市场指数表现

D.当ap〉O时,说明基金表现要弱于市场指数表现

【答案】:D

176、下列选项中关于弱有效市场和半强有效市场的说法错误的是

()O

A.如果市场是半强有效的,市场参与者就不可能从任何公开信息中获

取超额利润,这意味着基本面分析方法无效

B.半强有效市场是指证券价格不仅已经反映了历史价格信息,而且反

映了当前所有与公司证券有关的公开有效信息,例如盈利预测、红利

发放、股票分拆、公司并购等各种公告信息

C.弱有效市场是指证券价格能够充分反映价格历史序列中包含的所有

信息,如证券的价格、交易量等

D.在一个半强有效的证券市场上,任何为了预测未来证券价格走势而

对以往价格、交易量等历史信息所进行的技术分析都是徒劳的

【答案】:D

177、下列()不属于基金管理公司的境外机构可以采取的形式。

A.分公司

B.代表处

C.子公司

D.办事处

【答案】:B

178、以下关于股票基金风险的说法,正确的是()。

A.股票基金的风险水平低于混合型基金

B.不同类型股票基金所面临的系统性风险是相同的

C.股票基金通过分散投资可以大大降低个股投资的系统性风险

D.股票基金面临的投资风险可以分为系统性和非系统性风险

【答案】:D

179、任何一家市场参与者在进行买断式回购交易时单只券种的待返售

债券余额应小于该只债券流通量的(),任何一家市场参与者待

返售债券总余额应小于其在债券登记托管结算机构托管的自营债券总

量的200%。

A.5%

B.10%

C.20%

D.15%

【答案】:C

180、与普通的银行定期存款相比,大额可转让定期存单有()特

征。

A.I、II、IV

B.I、HI、IV

c.H、in、iv

D.I、n、in

【答案】:A

181、()又称违约风险,是企业在付息日或负债到期日无法以现金支

付利息或偿还本金的风险,严重时可能导致企业破产或倒闭。

A.经营风险

B.财务风险

C.流动性风险

D.市场风险

【答案】:B

182、每经过一个计息期,要将所生利息加入本金再计算利息的是

()O

A.浮动利率

B.单利

C.复利

D.固定利率

【答案】:C

183、根据基金的分类标准,正确的是()。

A.I.II.III

B.I.11.IV

C.II.III.IV

D.I.II.III.IV

【答案】:B

184、一只基金的月平均净值增长率为2%,标准差为3%。在标准正态

分布下,该基金月度净值增长率处于()的可能性是67机

A.3%〜2%

B.3%〜0

C.5%〜-1%

D.+7%〜-1%

【答案】:C

185、某资产管理公司负责人认为,每位投资者的需求和自身情况都极

有可能随着时间而改变,定期的客户交流会议是一个询问客户需求、

投资目标或者投资限制是否发生变化的绝佳时机。如果确实发生了变

化,那么投资组合经理需要修订投资策略说明,并调整投资组合以符

合这些修订条款。上述观点最可能反映投资组合管理流程中()

环节。

A.监控和再平衡

B.业绩归因

C.业绩度量

D.绩效评估

【答案】:A

186、.基金管理公司应制定估值及份额净值计价错误的识别及应急方

案,当计价错误率达到()%时,基金管理公司应当公告并报监管机构

备案。

A.0.25

B.0.5

C.0.75

D.1

【答案】:B

187、某公司2015年的销售利润率为20%总资产周转率为0.8,权益

乘数为2,则该公司的净资产收益率为()。

A.32%

B.30%

C.33%

D.31%

【答案】:A

188、下列关于有限合伙制与公司制私募股权投资基金组织结构,说法

正确的是()。

A.公司制是指私募股权投资基金以股份公司形式设立

B.公司制目前成为私募股权投资基金最主要的运作方式

C.有限合伙人具备独立的经营管理权力

D.公司制的基金管理人会受到股东的严格监督管理

【答案】:D

189、影响指数型投资策略跟踪误差的因素不包括()。

A.红利发放

B.发行股份

C.公司合并

D.股票合并

【答案】:D

190、2016年初发行的两年期浮息国债,每年的票面利率为上一年的通

胀率加3%,假设2015年通货膨胀率为2%,2016年通货膨胀率为2%,

2017年的通货膨胀率为1%,则该国债到期时投资者获得的实际收益率

约为()

A.10%

B.5%

C.7%

D.6%

【答案】:C

191、为提高交易效率和有效控制基金管理中交易执行的风险,基金采

取()。

A.竞价交易制度

B.分散交易制度

C.集中交易制度

D.分级交易制度

【答案】:C

192、某公司发行了面值为1000元的5年期零息债券,现在的市场利

率为8%,那么该债券的现值为()

A.680.58

B.680.79

C.680.62

D.680.54

【答案】:A

193、对于B股,虽然没有过户费,在上交所,结算费是成交金额的

0.5%0;在深交所,称为“结算登记费”,是成交金额的0.5%。,但最

高不超过()港元。

A.5

B.10

C.500

I).100

【答案】:C

194、某一证券组合P由A和B构成,其中A、B、证券的期望收益率分

别为1096、5%,标准差分别为6%、2%,两证券在投资组合中的比重为

30%和70%;则该组合P的期望收益率为()。

A.6%

B.6.5%

C.3%

D.8%

【答案】:B

195、如果一投资组合的收益率为2%,期基准组合收益率为2.2虬则跟

踪偏离度是()。

A.-0.2%

B.0.1%

C.-0.1%

D.0.2%

【答案】:A

196、深圳证券交易所的权益类证券大宗交易、债券大宗交易(除公司

债券外),协议平台的成交确认时间为每个交易日()。

A.9:15〜11:30

B.15:00-15:30

C.13:00〜15:00

D.14:30〜15:30

【答案】:B

197、如果某债券基金的久期为4年,市场利率由5%上升到6%,则该

债券基金的资产净值约()o

A.上升4%

B.上升6%

C.下降4%

D.下降5%

【答案】:C

198、以下选项关于委托指令种类的说法错误的是()。

A.市价指令

B.定价指令

C.限价指令

D.止损指令

【答案】:B

199、上海证券交易所规定融资融券业务最长时限为()个月。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】:B

200、假设某私募基金经理人估计今年的年收益率YR服从均值为16%,

标准差为4%的正态分布,即YR〜(0.16,0.4^2),那么YR的上95%分

位数为()。

A.9.40%

B.9%

C.16%

D.12%

【答案】:A

201、下列哪些是中国结算公司上海分公司全额结算的产品()。

A.I.II.III.IV

B.I.II.III.V

c.i.n.w.v

D.I.II.III.N.V

【答案】:D

202、下列关于中央艰行债券说法错误的是()。

A.是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准本金的中长期债务凭

B.中央银行票据的期限包括3个月、6个月、1年和3年等

C.中央银行票据市场的参与主体只能是中央人民银行以及经过特许的

商业银.行和金融机构

D.中央银行票据分为普通央行票据和专项央行票据两种

【答案】:A

203、作为债券结算的主要结算方式,全额结算的劣势是()

A.结算成本较高

B.需要结算系统和资金清算系统紧密结合

C.降低结算本金风险

D.不利于市场参与者监控资金结算

【答案】:A

204、一只UCITS基金投资于同一机构发行的货币市场工具、银行存款

或OTC衍生产品的资产总值不能超过基金资产的()。

A.5%

B.10%

C.20%

D.30%

【答案】:C

205、基金运营过程中发生的增值税的缴纳主体是()o

A.券商

B.基金托管人

C.沪深交易所

D.基金管理人

【答案】:D

206、看涨期权卖方的盈利是有限的,其最大盈利为(),亏损可

能是无限大的。

A.执行价格

B.合约价格

C.期权费

D.无穷大

【答案】:C

207、以下选项关于优先股的说法错误的是()。

A.优先股的股息率是固定的

B.优先股股东的权利是优先的,一般有表决权

C.在公司盈利和剩余财产的分配顺序上,优先股股东先于普通股股东

D.优先股拥有股权和债权的双重属性

【答案】:B

208、国际惯例将利差用基点(basispoint)表示,一个基点(1bps)

等于()。

A.1%

B.0.1%

C.0.01%

D.0.001%

【答案】:C

209、根据人民银行的规定,目前我国银行间质押式回购的最长期限是

()O

A.三个月

B.一年

C.六个月

D.一个月

【答案】:B

210、净资产收益率是杜邦分析法的核心指标,以下与该指标无关的比

率是()。

A.权益乘数

B.销售利润率

C.总资产周转率

D.存货周转率

【答案】:D

211、非系统性风险往往是由与某个或少数的某些资产有关的一些特别

因素导致的,又常称为()。

A.I.II.III.IV

B.I.III.IV

C.I.II.III

D.I.II.IV

【答案】:C

212

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