基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库附参考答案

基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库

第一部分单选题（500题）

1、债券根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利

息分类，其中不包括（）。

A.零息债券

B.政府债券

C.附息债券

D.息票累积债券

【答案】：B

2、资本资产定价模型的基础是（）o

A.夏普的单一指数模型

B.马科维茨证券组合理论

C.套利定价模型

1）.法玛的有效市场假说

【答案】：B

3、以下策略中，属于"自下而上"策略的是（）

A.投资经理小吴认光国家正大力扶持新能源汽车发展，所以在其配置

中挑选新能源汽车行业投资

B.投资经理小王根据上市公司中报，选择其中业绩表现突出的股票进

行投资

C.投资经理小周根据宏观经济数据判断中一定时期内经济复苏无望，便

减少了股票配置比重

D.投资经理小郑判断周边局势紧张将推高军工行业股价，于是增加了

军工行业股票配置

【答案】:B

4、某基金的份额净值在第一年年初时为1元，到了年底基金份额净值

达到2元，但时隔一年，在第二年年末它又跌回到了1元。假定这期

间基金没有分红，则该基金的几何平均收益率为（）。

A.10

B.5

C.0

D.15

【答案】：C

5、下列关于债券与利率的关系说法正确的是（）。

A.I.III

B.II.IV

C.I.II

D.I.III.IV

【答案】：C

6、小明于2018年4月6日被聘为某货币市场基金的基金经理，主要

负责所管理的货币市场基金的投资管理工作，在接受基金经理任命后,

小明管理该只货币市场基金以价格为96.1538元/张，买入某商业银行

贴现发行的票面为100元的债券共计100万张，期限为1年。

A.货币市场基金具有风险低、流动性好的特点

B.货币市场基金不能投资于剩余期限一年以上的金融工具

C.可转债不属于货币市场基金可以投资的金融工具

D.货币市场基金的投资对象是货币市场工具

【答案】：B

7、（）是一种衣照票面金额计算利息，票面上附有作为定期支付

利息凭证的期票的债券。

A.零息债券

B.固定利率债券

C.公债

D.国债

【答案】：B

8、假设某封闭式基金8月15日的基金资产净值为50000万元人民币,

8月16日的基金资产净值为50100万元人民币，该股票基金的基金管

理费率为1.5%,该年实际天数为365天。则该基金8月16日应计提

的管理费为（）元。

A.20547.95

B.20547.94

C.20547.93

I）.20547.92

【答案】：A

9、以下不属于盈利能力指标的是（）

A.净资产收益率

B.利息倍数

C.销售利润率

D.总资产收益率

【答案】：B

10、以下关于基金税收的表述，错误的是（）。

A.证券投资基金取得的债券差价收入依照税法的规定征收企业所得税

B.证券投资基金取得的债券利息收入由债券发行企业支付利息时，代

扣代缴个人所得税

C.基金管理人以发行基金方式募集资金，不征收营业税

I）.目前，我国证券投资基金买入股票时暂不征收印花税

【答案】：A

11、UCITS五号令中补充和更新的内容包括（）。

A.I、III、IV

B.I、II、MV

C.I、IV、V

D.I、II、III、IV、V

【答案】：C

12、债券远期交易最长不能超过（）天。

A.90

B.270

C.180

D.365

【答案】：D

13、某种附息国债面额为100元，票面利率为5.21%,市场利率为

4.89%,期限为3年，每年付息1次，则该国债的内在价值是（）

o

A.100.853

B.99.876

C.78.987

D.100.873

【答案】：D

14、在我国金融市场上，（）银行间同业拆借利率是被广泛采纳的货

币市场基准利率。

A.北京

B.上海

C.广州

D.深圳

【答案】：B

15、以下属于资产负债表项目负债的会计科目是（）。

A.应收票据

B.应付债券

C.货币资金

D.资本公积

【答案】：B

16、某上市公司普通股总股本8000万股，A股权基金有其股份1000万

股。2016年，该上市公司发行优先股2000万股，A基金认购了其中

500万股，优先股发行完成后，A基金在该上市公司股东大会上投票权

的比例为（）。

A.18.75%

B.12.5%

C.15%

D.10%

【答案】：B

17、某公司分派红利，采取每10股送3股，股份变动比例为0.3,配

股价格为10元，每股派4元红利的分配方案；除权前一日该公司股票

收盘价15元，除权当日该股票收盘价为12元，计算除权当日该股票

的开盘参考价格为（）。

A.11

B.10.8

C.19

1）.5

【答案】：B

18、某基金在持有期为1年、置信水平为95%的情况下，所计算的风险

价值为-2%,则（）

A.该基金是1年内95%的置信水平下，损失不超过-2%

B.该基金的最大回撤为2%

C.该基金对市场的敏感系数为2%

D.该基金标准差为-2%

【答案】：A

19、2013年9月6日，首批（）正式在中国金融期货交易所推

出。

A.5年期国债期货合约

B.10年期国债期货合约

C.沪深300指数期货合约

D.沪深500指数期货合约

【答案】：A

20、大量新技术被采用，新产品被研制但尚未大批量生产，销售收入

和收益急剧膨胀，这是处以行业生命周期的（）。

A.初创期

B.成长期

C.成熟期

D.衰退期

【答案】：A

21、某企业有一张带息票据（单利计息），面额为12000元，票面利

率为4%,出票日期为4月15B,6月14日到期（共60天），则到期

日的利息为（）元。

A.60

B.120

C.80

D.480

【答案】：C

22、（）是上市公司向不特定对象公开募集股份的行为，是常

用的增资方式。

A.IPO

B.增发

C.回购

D.分红

【答案】：B

23、下列不属于最常用的VaR估算方法的是（）。

A.参数法

B.久期分析法

C.历史模拟法

D.蒙特卡洛模拟法

【答案】：B

24、关于算术平均收益率和几何平均收益率，以下表述错误的是

（）O

A.几何平均收益忽略了货币的时间价值

B.几何平均收益率运用了复利的思想

C.算术平均收益率计算方法是t期收益率的总和除以t期

I).两者之间的差距会随着收益率波动加剧而则增大

【答案】：A

25、下列关于大宗商品的说法中，错误的是()

A.大宗商品多是工业基础原材料，反映其供需状况的期货及现货价格变

动会直接影响到整个经济体系

B.大宗商品可以设计为期货、期权，作为金融工具来交易

C.大宗商品价格变动大，供需量大，商品经营者需要利用期货交易等来

规避价格风险和锁定成本

D.大宗商品期货在交易所交易，逐日盯市，一般进行实物交割

【答案】：D

26、()一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产

品或服务的初创型企业。

A.风险投资战略

B.成长权益战略

C.并购投资战略

I).危机投资战略

【答案】：A

27、以下关于下行标准差的局限性，说法正确的是()o

A.只能基于交易数据计算

B.只能选用0作为目标收益率

C.若在考察期间表现一直超越目标，将得不到足够的数据点计算下行

标准差

D.无法刻画基金收益率不达目标的风险

【答案】：C

28、单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股

比例不得超过该公司股份总数的（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B

29、有4个基金2014年和2015年的分红方案如下：

A.基金1

B.基金3

C.基金4

D.基金2

【答案】：C

30、下列股票估值方法中，不属于相对价值法的是（）。

A.市盈率模型

B.企业价值倍数

C.经济附加值模型

D.市销率模型

【答案】：C

31、QDII是在人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况

下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度

安排，目前（）不可以发行代客境外理财产品。

A.非金融机构

B.商业银行

C.证券公司

D.基金管理公司

【答案】:A

32、小王在银行间债券市场交易，需委托合规并经批准的金融机构法

人代为办理债券结算业务，所体现的交易制度为（）。

A.公开市场-级交易商制度

B.结算代理制度

C.做市商制度

D.会员管理制度

【答案】：B

33、基金会计报表不包括（）。

A.所有者权益表

B.资产负债表

C.利润表

D.净值变动表

【答案】：A

34、上海证券交易所规定融资融券业务最长时限为（）月。

A.1

B.3

C.4

D.6

【答案】：D

35、关于最大回撤，以下表述错误的是（）

A.最大回撤只能衡量基金损失的大小，不能衡量损失发生的频率

B.某基金2020年1月2日成立，成立时基金净值为1元，净值与2月

28日达到最小值0.85元，则该基金成立两个月以来的最大回撤为15%

C.基金的最大回撤与指定的时间区间长短无关

I）.最大回撤用于衡量基金经理对下行风险的控制能力

【答案】：C

36、关于买空交易和卖空交易，以下表述错误的是（）。

A.买空交易和卖空交易都会放大投资收益率或损失率

B.卖空交易没有平仓之前，投资者融券卖出所得资金，除了买券还券

之外，不能用于其他用途

C.采用买空交易和卖空交易的投资者，都属于空头交易者

D.买空交易和卖空交易，都属于信用交易范畴

【答案】：C

37、另类投资产品（）的问题可能导致估值的不准确。

A.杠杆率较高

B.缺乏监管

C.流动性较差

D.信息不对称

【答案】：C

38、（）认为投资者应购买并持有近期走势明显强于大盘指数的

股票。

A.道氏理论

B.过滤法则

C.“量价”理论

D.“相对强度”理论

【答案】：D

39、（）为发行人提供在债券到期前的特定时段以事先约定价

格买回债券的权力。

A.可赎回债券

B.可回售债券

C.可转换债券

D.结果化债券

【答案】：A

40、（）的基本假设是投资者是厌恶风险的。

A.马可维茨的证券组合理论

B.法玛的有效市场假说

C.夏普的单一指数模型

D.套利定价理论

【答案】：A

41、银行间债券市场交易以（）进行，自主谈判，逐笔成交。

A.竞价方式

B.报价方式

C.按市值配售

1）.询价方式

【答案】：D

42、UC1TS五号指令的改革计划不包括（）3

A.完善货币市场基金的规则

B.完善收益回报政策

C.完善信息披露

D.加强托管人的责任

【答案】：A

43、基金费用不包括（）。

A.管理人报酬

B.销售服务费

C.交易费用

D.手续费返还

【答案】：D

44、关于债券的当期收益率，以下表述正确的是()。

A.债券的年利息收入与债券的到期收益的比率

B.债券的年息收入与债券面值的比率

C.债券的年息收入与债券的内在价值的比率

D.债券的年息收入与当前的债券市场价格的比率

【答案】：D

45、()是指包含对通货膨胀补偿的利率。

A.实际利率

B.名义利率

C.即期利率

[).远期利率

【答案】：B

46、为准确、及时进行基金估值和份额净值计价，基金管理人应()

A.建立基金估值工作机制，并申请基金托管行批准

B.对没有活跃市场或在活跃市场不存在相同特征的品质提出估值指引

C.制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度

D.定期对估值指引进行评估和修订

【答案】：C

47、下列说法中错误的是()o

A.远期、期货和大部分合约有事被称作远期承诺

B.期权合约和远期合约以及期货合约的不同在于其损益的不对

C.信用违约互换合约使买方可以对卖方行使某种权利

I）.期权合约和利率互换合约被称为单边合约

【答案】：D

48、基金会计核算的内容，不包括以下（）业务。

A.证券交易核算

B.投资绩效评估

C.估值核算

D.权益核算

【答案】：B

49、我国货币基金不得投资于剩余期限高于（）天的债券。

A.360

B.397

C.270

D.180

【答案】：B

50、（）是最主要的存托凭证，其流通量最大。

A.ADRs

B.SDR

C.CDR

D.GDR

【答案】：A

51、下列关于大宗商品的说法，错误的是（）。

A.大宗商品具有实体，可进入流通领域

B.大宗商品不能抵御通货膨胀

C.最近几年，全球大宗商品和股票市场表现呈现出正相关关系

D.大宗商品具有同质化、可交易等特征，供需和交易量都非常大

【答案】:B

52、以下不属于银行间债券市场全额结算优点的是（）

A.降低结算本金风险

B.降低市场参与者结算成本和相关风险

C.每个市场参与者都可以监控自己参与的每一笔交易结算进展情况,

从而评估自身对不同对手方的风险暴露

D.有利于保存交易的稳定和结算的及时性

【答案】：B

53、（）衡量的是市场利率变动时，债券价格变动的百分比。

A.凸性

B.收益率曲线

C.修正久期

D.信用利差

【答案】：C

54、（）是一个（）风险指标。

A.波动率；绝对

B.波动率；相对

C.跟踪误差；绝对

D.跟踪误差；相对

【答案】：A

55、目前我国定期发布各类债券收益率曲线的机构包括（）o

A.I、n、w

B.I、ILIII

C.IkIILIV

D.I、ILIlkIV

【答案】:A

56、债券结算业务系统对每笔债券交易都单独进行结算，一个买方对

应一个卖方，当一方遇券或款不足时，系统不进行部分结算的债券结

算类型是（）。

A.双边净额结算

B.多边结算

C.净额结算

D.全额结算

【答案】：D

57、已知某证券的B系数等于lo则表明该证券（）。

A.无风险

B.有非常低的风险

C.与整个证券市场平均风险一致

D.与整个证券市场平均风险大1倍

【答案】：C

58、投资者张三通过ABC证券公司购买股票，成交额为5000元，其中

经手费为5元，印花税6元，经管费为0.5元，证管费为0.3元。该

投资者应交的费用为（）元。

A.5011.8

B.5005.8

C.5000

D.5005

【答案】：B

59、投资者是否愿意购买无保证债券取决于其（）能否补偿其风

险。

A.盈利规模

B.资产结构

C.期望收益

D.利率大小

【答案】：C

60、对个人投资者买卖基金单位获得的差价收入，在对个人买卖股票

的差价收入未恢复征收个人所得税以前，暂不征收()

A.个人所得税

B.营业税

C.消费税

D.企业所得税

【答案】：A

61、单利和复利的区别在于()o

A.单利的计息期是1年，而复利则有可能为季度、月或日

B.用单利计算的货币收入没有现值和终值之分，而复利就有现值和终

值之分

C.单利属于名义利率，而复利则为实际利率

D.单利仅在原有本金上计算利息，而复利是对本金及其产生的利息一

并计算

【答案】：D

62、某面值为100元的3年期国债，票面利息为3.85%(每年支付一

次)，市场无风险利率为3.82%,该债券当前成交价位96,则该债券的

到期收益率y可以表述为()。

A.96=3.82/(1+3.85%)+3.82/(1+3.85%)-2+3.82/(1+3.85%)

-3+100/(1+3.85%)-3

B.100=3.82/(1+3.85%)+3.82/(1+3.85%)-2+3.82/(1+3.85%)

c3+100/(1+3.85%)-3

C.96=3.85/(1+3.82%)+3.85/(1+3.82%)-2+3.85/(1+3.82%)

-3+100/(1+3.82%)-3

D.100=3.85/(1+3.82%)+3.85/(1+3.82%)"2+3.85/(1+3.82%)

八3+100/(1+3.82%)“3

【答案】：C

63、目前，()符合QDII可在境内募集资金进行境外投资管理。

A.基金管理公司

B.证券公司

C.商业银行等其他金融机构

D.以上选项都正确

【答案】：D

64、作为被动型投资者，其目标就是在成本允许的情况下，尽可能地

()O

A.缩小主动风险

B.扩大主动收益

C.减少跟踪误差

D.提高信息比率

【答案】：C

65、下列说法中错误的是()。

A.远期、期货和大部分合约有时被称作远期承诺

B.期权合约和远期合约以及期货合约的不同在于其损益的不对称性

C.信用违约互换合约使买方可以对卖方行使某种权利

D.期权合约和利率互换合约被称为单边合约

【答案】：D

66、关于私募股权投资的退出方式表述错误的是（）o

A.首次公开发行并上市（IPO）的退出模式，是指所投资的企业股权在

交易所公开上市交易后在交易所出售

B.管理层回购退出模式是指私募股权投资基金将所持有的股权转换为

管理层所控股的其他上市公司的股权

C.借壳上市的退出模式是一种间接上市的方法

D.二次出售指私募股权投资基金将持有的项目在私募股权二级市场出

售的行为

【答案】：B

67、关于贝塔（B）的含义，以下理解错误的是（）。

A.B是描述资产或资产组合的非系统风险大小的指标

B.P绝对值越大的资产，在市场变动时，其收益波动也越大

C.B可理解为资产或资产组合对市场收益变动的敏感性

I）.某股票的P值为1.5,表述市场下跌1%时，该股票将下跌1.5%

【答案】：A

68、以下属于跨境投资风险分类的有（）。

A.I、II、III、V

B.I、II、IV、V

C.I、II、III、IV、V

D.I、III、IV、V

【答案】：C

69、基金管理过程中的费用不包括（）。

A.申购费

B.基金管理费

C.基金托管费

D.持有人大会费用

【答案】:A

70、基金合同应列明基金资产估值事项，包括（）。

A.I.II.III

B.I.II.V

C.II.III.V

D.I.II.III.V

【答案】：D

71、如果基金的平均市盈率、平均市净率小于市场指数的市盈率和市

净率，可以认为该股票型基金属于（）。

A.潜力型基金

B.价值型基金

C.成长型基金

D.大盘股基金

【答案】：B

72、（）是资金的远期价格，即隐含在给定的即期利率中从未

来的某一时点到另一时点的利率水平。

A.远期利率

B.即期利率

C.票面价格

D.发行价格

【答案】：A

73、以下指数中，由中证指数公司编制体现A股市场发展趋势的指标

是（）。

A.中信债券指数

B.上证180指数

C.中证全债指数

I）.沪深300指数

【答案】：D

74、衡量所持证券变现难易的是（）。

A.经营风险

B.再投资风险

C.流动性风险

D.利率

【答案】：C

75、仅考虑风险承受能力，以下投资决策适宜的有（）

A.II.III

B.I.IV

C.I.III

D.II.IV

【答案】：A

76、下列UCITS三号指令对基金管理公司提出的最低资本要求中，说

法错误的是（）。

A.管理公司的起始资本不能低于12.5万欧元

B.资本在任何情况下不能低于13周的“固定经营成本”

C.管理资产超过2.5亿欧元时，管理公司资本应增加相当于管理资产

0.02%的资本

D.ABC选项都有错误

【答案】：D

77、以下不属于信生利差特点的是（）

A.信用利差随着经济周期的扩张而扩大

B.信用利差可以作为预测经济周期活动的指标

C.对于给定的信用评级，信用利差随着期限增加而扩大

D.信用利差的变化本质上是市场风险偏好的变化

【答案】：A

78、下列股票估值方法不属于相对价值法的是（）。

A.市盈率模型

B.企业价值倍数

C.经济附加值模型

D.市销率模型

【答案】：C

79、关于债券基金的利率风险，下列说法不正确的是（）。

A.债券基金的久期越长，债券基金的利率风险越低

&当市场利率上升时，大部分债券的价格会下降

C.当市场利率下跌时，债券的价格通常会上涨

1）.债券的价格与市场利率变动密切相关，且呈反方向变动

【答案】：A

80、私募股权投资基金的组织结构不包括（）。

A.会员制

B.有限合伙制

C.公司制

D.信托制

【答案】：A

81、关于资产收益率和净资产收益率，以下表述错误的是0

A.资产收益率高，说明企业有较强的利用资产创造利润的能力，在增

加收入和节约资金使用等方面取得了良好效果

B.对于同一个企业，资产负债率越低，资产收益率与净资产收益率越

接近

C.资产收益率相比净资产收益率，更能衡量企业获利对于股东的价值

D.净资产收益率是衡量企业最大化股东财富能力的比率

【答案】：C

82、目前，银行间债券市场的发行主体不包括（）。

A.财政部

B.中央银行

C.政策性银行

D.所有的金融类公瓦等

【答案】：D

83、一级结算由托管人作为结算参与人代表托管资产与（）完

成净额交收。

A.证券交易所

B.中国结算公司

C.证券托管公司

D.证券业协会

【答案】：B

84、下列不属于债券基金投资风险的是（）。

A.利率风险

B.提前赎回风险

C.信用风险

D.汇率风险

【答案】：D

85、根据我国现行的有关交易制度规定，实行次日交易回转交易的证

券品种是（）。

A.债券竞价交易

B.B股

C.权证交易

D.专项资产管理计划收益权份额协议交易

【答案】：B

86、下列关于分散化投资的原理，说法错误的是（）。

A.投资组合中多个资产同时发生亏损的概率要远远小于单个资产亏损

的概率

B.有效地分散化投资所构建的投资组合中各资产的相关性一般较弱，

能降低系统性风险

C.整个投资组合收益的波动性低于投资组合各资产收益的平均波动性

I）.在分散化投资组合中，当某资产发生亏损时，可能有其他资产产生

了收益

【答案】：B

87、（）的指标体现了公司所有权利要求者，包括普通股股东、

优先股股东和债权人的现金流总和。

A.股利贴现模型

B.自由现金流贴现模型

C.股权资本自由贴现模型

D.超额收益现模型

【答案】：B

88、下列关于股票拆分的说法中，错误的是（）。

A.会对公司的资本结构和股东权益产生影响

B.会使发行在外的股票总数增加，每股面值降低

C.每股收益和每股市价下降

D.股东的持股比例和权益总额及其各项权益余额都保持不变

【答案】：A

89、目前我国收取印花税的交易品种是（）。

A.股票

B.基金

C.地方债券

D.公司债券

【答案】：A

90、麦考利久期又称为（），是指债券的平均到期时间，从现

值角度度量了债券现金流的加权平均年限，即债券投资者收回其全部

本金和利息的平均时间。

A.久期

B.修正的麦考利久期

C.存续期

I）.凸性

【答案】：C

91、（）仅以出资份额为限对投资项目承担有限责任，并不直接参与

管理和经营项目。

A.有限合伙人

B.普通合伙人

C.公司管理人

D.股东

【答案】：A

92、股票及其他有价证券的（）是指以一定利率计算出来的未来收入的

现值。

A.利率价格

B.市场价格

C.未来价格

D.理论价格

【答案】：D

93、（）是指由整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格所

造成的风险。

A.经营风险

B.系统性风险

C.管理运作风险

D.财务风险

【答案】：B

94、（）指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金

的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手

方的证券和资金的应收、应付净额。

A.多边净额结算

B.双边净额结算

C.超额净额结算

D.纯利净额结算

【答案】：B

95、依据不同的市场行情，投资者下达的指令不包括（）。

A.市价指令

B.限价指令

C.止损指令

I).触价指令

【答案】：D

96、关于投资策略说明书，以下选项不属于其组成内容的是()

A.托管费率

B.交易机制

C.投资限制

D.业绩比较基准

【答案】：A

97、()是指在一定的持有期和给定的置信水平下，利率、汇率

等市场风险要素发生变化时可能对某项资金头寸、资产组合或投资机

构造成的潜在最大损失。

A.贝塔系数

B.标准差

C.跟踪误差

1).风险价值

【答案】：D

98、可转换债券的票面利率是指可转换债券作为债券的票面()。

A.年利率

B.季利率

C.月利率

D.日利率

【答案】：A

99、假设某基金某日资产负债情况如下：持有两只股票数量分别为20

万股和60万股，当日收盘价分别为26元和20元；债券10万张，当

日第三方估值全价%98元；银行协议存款为900万元；尚未到期正回

购600万元，其他应付款300万元；发行在外的基金份额3000万份。

当日该基金份额净值为（）元。

A.1.4

B.0.9

C.1

D.1.2

【答案】：B

100、某公司2015年末负债总计为1300亿元，所有者权益合计为1000

亿元，流动资产为1200亿元，则非流动资产为（）

A.1100亿元

B.700亿元

C.800亿元

D.100亿元

【答案】：A

101、以下不属于衍生工具构成要素的是（）

A.涨跌幅限制

B.合约标的资产

C.到期日

D.交割价格

【答案】：A

102、在持有期为3年，置信水平为90%的情况下，若计算的风险价值

为50万元，则表明该投资者的资产组合（）。

A.在3年中的损失有90%的可能性不会超过50万元

B.在3年中的损失有90%的可能性会超过50万元

C.在3年中的收益有90%的可能性不会超过50万元

D.在3年中的收益有90%的可能性会超过50万元

【答案】:A

103、按照（）分类，期权可分为实值期权、平价期权和虚值期权。

A.期权买方执行期权的时限

B.期权买方的权利

C.执行价格与标的资产市场价格的关系

D.偿还期限

【答案】：C

104、下列关于均值一方差模型的描述，说法错误的是（）。

A.均值一方差模型，奠定了投资组合理论的基础

B.投资者将选择并持有的是有效的投资组合

C.该模型具有两个相关的特征，一是预期收益率，二是各种可能的收

益率围绕其预期值的偏离程度

D.其前提假设是投资者是偏好风险的

【答案】：D

105、下列关于信托制私募股权投资基金组织结构的说法错误的是

（）O

A.信托制私募股权投资基金属于集合投资基金

B.信托制私募股权投资基金由决策委员会进行决策

C.信托制私募股权投资基金通常分为单一信托基金和结构化的信托模

式

D.信托公司的角色相当于普通合伙人

【答案】：D

106、以下选项中不属于可能存在操作风险的是（）。

A.交易执行不独立于基金经理

B.交易价格显著偏离公允价格

C.对交易所规则及相关法律法规不熟悉

I）.对交易对手风险的评估与控制不足

【答案】：C

107、在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申

报价格变动单位为（）元。

A.1

B.0.1

C.0.01

D.0.001

【答案】：D

108、过滤法则是（）于1961年首次提出的。

A.威廉姆斯和戈登

B.亚历山大

C.葛兰碧

1）.莫迪利亚尼和米勒

【答案】：B

109、下列关于期货交易中的“投机”的表述中，错误的是（）。

A.投机者承担了套期保值交易转移的风险

B.投机者承担了风险，并提供风险资金

C.投机交易减弱了市场的流动性

D.投机者是使套期保值得以实现的重要力量

【答案】：C

110,在成员国监管机关允许的情况下，基金投资于国际组织担保的证

券，应投资于不少于（）个主体发行的证券，对每个主体发行

证券的投资比例不得超过（）。

A.5；20%

B.5；30%

C.6；25%

1）.6；30%

【答案】：D

ill,在1992〜2000年，中国的债券市场形成了场内交易所市场和场

外银行间市场并存的格局，并且以（）为主。

A.柜台交易市场

B.交易所市场

C.银行间市场

D.场外市场

【答案】：B

112、看涨期权是人，'门预期某种标的资产的未来价格（）时买入的

期权

A.上涨

B.下跌

C.不变

D.难以判断

【答案】：A

113、（）,是指将资金投资于某一项没有任何风险的投资对象

而获得的收益率，是为投资者进行投资活动提供的必需的基准报酬。

A.风险溢价

B.无风险利率

C.到期收益率

【）.持有期收益率

【答案】:B

114、私募股权投资基金中一般被认为是最佳退出渠道的是（）。

A.首次公开发行

B.买壳上市或借壳上市

C.管理层回购

D.破产清算

【答案】：A

115、下列关于做市商的表述，不正确的是（）。

A.报价驱动中，最先重要的角色就是做市商，因此报价驱动市场也被

称为做市商制度

B.做市商的利润来源于买卖差价，如果证券差价小但交易频繁，做市

商无法赚取利润

C.做市商通常由具备一定实力和信誉的证券投资法人承担，本身拥有大

量可交易证券，买卖双方均直接与做市商交易，而买卖价格则由做市

商报出

D.当接到投资者卖出某种证券的报价时，做市商以自有资金买入；当

接到投资者购买某种证券的报价时，做市商用其自由证券卖出

【答案】：B

116、大量新技术被采用，新产品被研制但尚未大批量生产，销售收入

和收益急剧膨胀，这是处以行业生命周期的（）。

A.初创期

B.成长期

C.成熟期

D.衰退期

【答案】：A

117、以下关于另类投资的优点与局限性的说法错误的是()o

A.缺乏监管和信息透明度

B.风险可以降到趋近于零

C.流动性较差，杠杆率偏高

D.估值难度大，难以对资产价值进行准确评估

【答案】：B

118、关于做市商的说法中，错误的是()

A.维持证券的价格稳定也是做市商的目标之一

B.做市商本身应当拥有大量可交易证券

C.做市商通过向投资者收取交易佣金而赚取利润

D.做市商通常由具备一定实力和信誉的证券投资法人承担

【答案】：C

119、债券远期交易是交易双方约定在未来某一日期，以约定价格和数

量买卖债券，从成交日至结算日期限可以由交易双方确定，但最长不

得超过()天。

A.360

B.365

C.180

D.90

【答案】：B

120、某浮动利率债券在支付期期初的基准利率为3%,固定利差为50

个基点，该浮动利率债券在支付期期初的浮动利率为()。

A.8.00%

B.3.05%

C.3.50%

D.2.50%

【答案】:C

121、目前，我国基金管理费常用的计提方法和支付方式是（）。

A.逐日计提，按月支付

B.逐日计提，按日支付

C.逐月计提，按季支付

D.逐月计提，按月支付

【答案】：A

122、下列不属于资产项目的是（）o

A.货币资金

B.应收票据

C.无形资产

D.资本公积

【答案】：D

123、以下说法错误的是（）。

A.流动比率大于2,意味着企业可以运用流动资产的变现来足额偿付其

短期债务

B.对于短期债权人来说，流动比率越高越好，因为越高意味着他们收

回债款的风险越低

C.企业的流动资产主要包括现金及现金等价物、应收票据、应付账款

和存货等

D.相对于流动比率来说，速动比率对于短期偿债能力的衡量更加直观

可信

【答案】：C

124、下列各种债券中，其利率在偿付期限内发生变化的是（)O

A.贴现债券

B.附息债券

C.息票累计债券

D.浮动利率债券

【答案】：D

125、对于举债经营的企业来说，为了维持正常的偿债能力，利息倍数

至少应该为（）。

A.0

B.0.5

C.1

D.2

【答案】：C

126、关于单利和复利，以下说法错误的是（）。

A.均考虑了利息的时间价值

B.均为计算利息的一种方法

C.多个计息周期下，复利计算的利息大于单利计算的利息

D.均考虑了本金的时间价值

【答案】：A

127、（）履行监督管理银行间债券市场功能。

A.银行业协会

B.证监会

C.中国人民银行

D.国务院财政部

【答案】：C

128、个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入、企业债券的利息

收入、储蓄存蓄利息收入需缴纳（）的个人所得税

A.20%

B.15%

C.10%

D.25%

【答案】：A

129、若期货交易保证金为合约金额的5%,则期货交易者可以控制的合

约资产为所投资金额的（）倍。

A.5

B.10

C.20

D.50

【答案】：C

130、关于另类投资产品的局限性，下列错误的是（）。

A.缺乏监管和信息透明度

B.流动性较差，杠杆率偏高

C.估值难度大，难以对资产价值进行准确评估

D.流动性较好，杠杆率偏低

【答案】：D

131、某基金总资产60亿元，总负债10亿元，发行在外的基金份数为

40亿份，该基金的基金份额净值为（）元。

A.1.5

B.1.75

C.1.25

D.1.2

【答案】：C

132、（）是指基金收益率与标的指数收益率之间的偏差，用天表

述指数基金与标的指数之间的相关程度，并揭示基金收益率围绕标的

指数收益率的波动情况。

A.方差

B.标准差

C.跟踪误差

D.贝塔系数

【答案】：C

133、与证券市场上其他投资工具一样，债券投资正面临一系列风险，

不包括（）。

A.经营风险

B.再投资风险

C.利率风险

D.提前赎回风险

【答案】：A

134、下列不属于基础原材料类大宗商品的是（）。

A.钢铁

B.铜

C.铅

D.动力煤

【答案】：D

135、私募股权投资广泛使用的战略不包括（）o

A.成长权益

B.风险投资

C.危机投资

D.私募股权一级市场投资

【答案】:D

136、下列关于封闭式基金的利润分配的说法，错误的是（）o

A.封闭式基金的收益分配，每年不得少于一次

B.封闭式基金年度收益分配比例不得高于基金年度可供分配利润的90%

C.基金收益分配后基金份额净值不得低于面值

D.封闭式基金只能采用现金分红

【答案】：B

137、在以下金融工具中，属于银行发行的具有固定期限和利率且可以

在二级市场上转让的是（）

A.大额可转让定期存单

B.短期融资券

C.银行承兑汇票

D.中期票据

【答案】：A

138、以下不属于CFA提出了最佳执行的实施框架中包含的是

（）O

A.过程

B.披露

C.记录

D.目的

【答案】：D

139、下列股票估值方法不属于内在价值法的是（）。

A.经济附加值模型

B.企业价值信数

C.自由现金流贴现模型

I）.股利贴现模型

【答案】：B

140、关于股票的参与性的说法错误的是（）。

A.股票持有人有权参与公司重大决策

B.股东参与公司重大决策的权利大小取决于其在公司职位权力的高低

C.股票持有人通过选举公司董事来实现其参与权

D.股票持有人有权出席股东大会

【答案】：B

141、下列关于我国短期融资券的说法中，正确的是（）。

A.发行者为具有法人资格的金融企业

B.仅在银行间债券市场上流通

C.短期融资券期限超过1年

D.其特征与商业票据完全不同

【答案】：B

142、任何一家外资金融机构在中国境内的分支机构的远期交易净买入

总余额不得超过其人民币营运资金的（）。

A.40%

B.60%

C.80%

D.100%

【答案】：D

143、关于房地产投资信托，以下表述正确的是（）

A.目前国内还没有推出房地产投资信托产品

B.比其他房地产投资工具风险更高

C.与其他房地产投资工具相比，信息不对称程度较高

I）.比其他房地产投资工具流动性强

【答案】：D

144、关于机构投资者买卖基金的税收，以下说法正确的是（）。

A.对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税

B.对非金融机构买卖基金单位的差价收入征收营业税

C.目前印花税需要征收

D.对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，不征收企业所得税

【答案】：A

145、关于股票的票面价值，以下说法错误的是（）

A.股票的票面价值对初次发行时的定价有一定的参考意义

B.溢价发行时，募集的资金小于股本的总和

C.发行时，面值的总和部分记入股份，超额部分计入资本公积

D.以面值发行的股票称之为平价发行

【答案】：B

146、固定利率债券是由政府和（）发行的主要债券种类，有固定

的到期日，并在偿还期内有固定的票面利率和不变的面值；通常，固

定利率债券在偿还期内定期支付利息，并在到期日支付面值。

A.中央政府

B.地方政府

C.企业

D.合伙企业

【答案】：C

147、可转换债券面值为500元，规定其转换价格为25元，则转换比

例为（）。

A.15

B.25

C.30

I）.20

【答案】：D

148、我国证券交易所的设立和解散，由（）决定。

A.国务院

B.中国人民银行

C.国家发展和改革委员会

D.证监会

【答案】：A

149、基金经理下达1笔18元/股买入某只股票100万股，盘中交易员

下达指令时，此股票的价格下降到17元/股，则交易员下达的价格为

（）O

A.17元

B.18元

C.交易员需跟基金经理反馈

D.交易员需跟交易主管反馈

【答案】：A

150、（）是财政部代表中央政府发行的债券。

A.地方政府债

B.国债

C.公司债券

D.固定利率债券

【答案】：B

151、（）是指传统公开市场交易的权益资产、固定收益类资产和

货币类资产之外的投资类型。

A.固定投资

B.传统投资

C.另类投资

D.额外投资

【答案】：C

152、目前我国银行间债券市场债券结算主要采用（）方式。

A.见款付券

B.纯券过户

C.券款对付

D.见券付款

【答案】：C

153、投资者的投资目标和投资限制被确定下来后，投资管理人的下一

个任务是（）。

A.形成资本市场预期

B.建立战略资产配置

C.制定投资政策说明书

D.投资执行

【答案】：C

154、下列关于影响期权价格的因素，表述不正确的是（）。

A.执行时标的资产的价格越高、执行价格越低，看涨期权的价格就越

高

B.对于美式期权，有效期越长，期权价格越低

C.当无风险利率上升时，看涨期权的价格随之升高

D.标的资产价格的波动率越大，对期权多头越有利，期权价格越高

【答案】:B

155、以下不属于基金的费用的是（）。

A.交易费用

B.管理人报酬

C.律师费

D.股利收益

【答案】：D

156、资本资产定价膜型基本假定条件中，（）意味着每个投资者都是

价格接受者。

A.所有投资者的投资期限都是相同的，并且不在投资期限内对投资组

合做动态的调整

B.投资者的投资范围仅限于公开市场上可以交易的资产

C.不存在交易费用及税金

D.市场上存在大量投资者，每个投资者的财富相对于所有投资者的财

富总量而言是微不足道的

【答案】：D

157、短期政府债券的主要特点包括（）。

A.I、II、III

B.I、n、N

c.I、m、iv

D.i、in

【答案】：c

158、以下不属于短期融资券交易品种有（）。

A.1年

B.3个月

C.6个月

I）.8个月

【答案】：D

159、下列选项中属于亚洲主要证券交易所的是（）。

A.泰国证券交易所

B.吉隆坡证券交易所

C.河内证券交易所

D.新加坡证券交易所

【答案】：D

160、利润表亦称（）。

A.收益表

B.损失表

C.损益表

D.汇总表

【答案】：C

161、一般来说，对股票型基金及混合型基金的财务会计报告的分析不

包括（）。

A.基金持仓结构分析

B.基金盈利能力和分红能力分析

C.基金信息搜集分析

D.基金费用情况分析

【答案】：C

162、下列各项中N日乖离率计算正确的是（）。

A.（当日开盘价-N日移动总价）/N日移动平均价*100%

B.（当日开盘价-N日移动平均价）/N日移动平均价*100%

C.（当日收盘价-N日移动平均价）/N日移动平均价*100%

I）.（当日收盘价-N日移动平均价）/N日平均价*100%

【答案】：C

163、申请合格境外没资者资格，应当具备的条件不包括（）。

A.对资产管理机构而言，其经营资产管理业务应在1年以上，最近一

个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元

B.对保险公司而言，成立1年以上，最近一个会计年度持有的证券资

产不少于5亿美元

C.对证券公司而言，经营证券业务5年以二，净资产不少于5亿美元,

最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元

D.对商业银行而言，经营银行业务5年以上，一级资本不少于3亿美

元

【答案】：D

164、私募股权投资基金的组织结构不包括（）o

A.会员制

B.有限合伙制

C.公司制

D.信托制

【答案】：A

165、己知甲公司年负债总额为200万元，资产总额为500万元，无形

资产净值为50万元，流动资产为240万元，流动负债为160万元，年

利息费用为20万元，净利润为100万元，所得税为30万元，则下列

选项正确的是（）。

A.年末资产负债率％40%

B.年末负债权益比为1/3

C.年利息倍数为6.5

I）.年末长期资本负债率为10.76%

【答案】：A

166、关于做市商与经纪人，以下表述正确的有（）

A.I、H、III

B.H、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III

【答案】：D

167、某汽车生产企业在2017年度收到一笔订购汽车的预收账款，共

计现金5000万元。这笔预收账款对该企业现金流的影响是（）。

A.经营活动产生的现金流增加

B.筹资活动产生的现金流减少

C.投资活动产生的现金流增加

D.企业的现金流增加但不影响现金流量表

【答案】：A

168、基金估值的第一责任主体是（）

A.基金托管人

B.基金管理人

C.中国证监会

D.中国证券投资基金业协会

【答案】：B

169、到期收益率，又称内部收益率，是可以使投资购买债券获得的

（）现金流的现值等于债券当前市价的贴现率。

A.过去

B.现在

C.未来

D.全部

【答案】：C

170、财险公司通常将保费投资于（）资产。

A.高风险

B.高收益

C.低风险

D.稳健型

【答案】：C

171、看涨期权卖方的盈利是有限的，其最大盈利为（），亏损可

能是无限大的。

A.执行价格

B.合约价格

C.期权费

D.无穷大

【答案】：C

172、投资者在考察其所投资的私募股权基金收益状况时，会画出一条

曲线，这条曲线是（）。

A.I曲线

B.U曲线

C.J曲线

D.L曲线

【答案】：C

173、衡量企业对于长期债务利息保障程度的是（）。

A.权益乘数

B.负债权益比

C.利息倍数

D.资产负债率

【答案】：C

174、目前我国开放式基金的估值频率为（）

A.每个交易日估值，次日披露份额净值

B.每个自然日估值，当日披露份额净值

C.每个交易日估值，每周披露一次份额净值

D.每个自然日估值，次日披露份额净值

【答案】：A

175、普通股股东享有的基本权利，包括（）。

A.I.II.III

B.II.III

C.III.IV

D.I.II

【答案】：D

176、当错误达到基金资产净值的（）时，基金管理人应及时向

中国证监会报告。

A.0.10%

B.0.25%

C.0.50%

D.0.75%

【答案】：B

177、关于印花税，以下表述错误的是（）

A.目前，我国A股印花税为双边征收，税率为0.1%

B.印花税是在股票成交后买卖双方投资者分别收取的税金

C.在我国，印花税由证券交易所代税务机关收取

D.相关部门可以通过调节印花税税率和征收方向来调节交易费用

【答案】：A

178、逐笔全额结算方式的主要特点不包括（）

A.交收期不早于T+1日

B.证券登记结算机构不提供交收担保

C.可以采用货银对付或纯券过户等

D.资金（证券）的足额以单笔交易

【答案】：A

179、某基金某年度收益为22%,同期其业绩比较基准的收益为18%,

沪深300指数的收益为25%,则该基金的超额收益为（）。

A.-4%

B.4%

C.-7%

D.-3%

【答案】：B

180、下列关于另类&资的缺点，说法错误的是（）。

A.信息透明度高

B.缺乏监管

C.流动性较差

D.估值难度大

【答案】：A

181、（）高，表明企业有较强的利用资产创造利润的能力，企业

在增加收入和节约资金使用方面取得了良好的效果。

A.COE

B.ROA

C.ROE

D.ROS

【答案】：B

182、股票的（）又称股票净值或每股净资产，是每股股票所代表

的实际资产的价值。

A.清算价值

B.账面价值

C.票面价值

D.内在价值

【答案】：B

183、一个拥有100%权益资本的公司被称为（）。

A.杠杆公司

B.无杠杆公司

C.全资公司

D.无负债公司

【答案】：B

184、证券登记结算公司产生的损失中，不能用证券结算风险基金弥补

的是（）。

A.技术故障造成的损失

B.操作失误造成的损失

C.不可抗力造成的损失

D.经营不善造成的损失

【答案】：D

185、另类投资的局限性不包括（）。

A.缺乏监管和信息透明度

B.流动性较差，杠杆率偏高

C.估值难度大，难以对资产价值进行准确评估

D.分散风险

【答案】：D

186、已知企业A的资产负债率为0.4,则其负债权益比为（）。

A.2.5

B.1.67

C.15

D.0.67

【答案】：D

187、关于货币市场基金的利润分配，下列说法错误的是（）。

A.每周五进行分配时，将同时分配周六和周日的利润

B.每周一至周四进行分配时，则仅对当日利润进行分配

C.投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五的利润

D.投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五和周六、周日的

利润

【答案】：C

188、下列对贝塔系数（B）的使用表达正确的是（）。

A.贝塔系数小于0时，该投资组合的价格变动方向与市场一致

B.贝塔系数大于0时，该投资组合的价格变动方向与市场相反

C.贝塔系数大于1时，该投资组合的价格变动幅度与市场一致

D.贝塔系数小于1（大于0）时，该投资组合的价格变动幅度比市场小

【答案】：D

189、用复利法计算第n期末终值的计算公式为()。

A.FV=PVx(l+ixn)

B.PV=FVx(l+ixn)

C.PV=FVx(l+i)n

D.FV=PVx(l+i)n

【答案】：D

190、下列关于我国回购协议市场的说法不正确的是()。

A.我国金融市场上的回购协议以国债回购协议为主

B.场内交易的回购协议对国债种类、期限、合约金额、清算方式都有

极其严格的规定

C.场外交易的回购协议指银行间国债回购市场，参与者包括中国人民

银行、商业银行、证券公司、基金管理公司等金融机构

D.货币基金在银行间回购市场只作为资金供给方

【答案】：D

191、从2001年7月2日起，银行间债券市场现券交易采用的交易模

式是()。

A.净价交易

B.全价交易

C.溢价交易

D.竞价交易

【答案】：A

192、当改变估值技术导致基金资产净值的变化在()以上的,

基金管理人应就所采用的相关估值技术、假设及输入值的适当性等咨

询会计师事务所的专业意见。

A.0.125%

B.0.5%

C.0.2%

D.0.25%

【答案】：D

193、相对寿险公司，财险公司吸纳的保费投资期限（），偿还额

度风险（），因此财险公司运用保费投资（）风险的产品。

A.较短；较高；较低

B.较长；较高；较高

C较长;较低;较高

D.较短;较低；较高

【答案】：A

194、下列属于中央金行的货币政策工具的是（）。

A.I.II.III

B.I.11.IV

C.II.III.IV

D.I.II

【答案】：A

195、上交所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所

有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。当日无成交的，以

前收盘价为当日收盘价；深交所证券的收盘价通过集合竞价的方式产

生。收盘集合竞价不能产生收盘价或未进行收盘集合竞价的，以当日

该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后

一笔交易）为收盘价。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。上

述说法（）。

A.错误

B.部分错误

C.正确

D.部分正确

【答案】：C

196、关于财务报表，以下表述错误的是（）

A.财务报表按照财务会计准则定期编制，用以显示企业实际的财务状

况和经营业绩优劣

B.利润表反映一定时期内企业的总体经营成果，揭示企业获取利润的

能力和经营趋势，又被称为“第一会计报表”

C.资产负债表记录企业某一时点的资产、负债和所有者权益的状况

D.所有者权益主要由股本、资本公积、盈余公积和未分配利润构成

【答案】：B

197,个人投资者投资基金的税收、含免征的税收、包括（）。

A.个人所得税

B.企业所得税

C.增值税

I）.营业税

【答案】：A

198、关于投资经理管理投资组合的过程，以下表述错误的是（）

A.当市场因素引起资本市场预期发生变化时，投资经理会进行投资组

合的再平衡

B.投资经理制定投资组合，交易部门执行投资决策

C.首先要制定投资政策说明书

D.投资者定期对投资业绩进行阶段性评估

【答案】：B

199、每股股票所代表的实际资产的价值是股票的（）。

A.清算价值

B.账面价值

C.票面价值

D.内在价值

【答案】：B

200、下列不属于基金业绩评价需考虑的因素是（）o

A.投资目标与范围

B.时期选择

C.基金风险水平

D.基金管理人资历

【答案】：D

201,（）是指存券银行不通过基础证券发行公司，直接根据市场

需求和自有基础证券的数量自行向投资者发行的存托凭证。

A.全球存托凭证

B.美国存托凭证

C.无担保的存托凭证

D.有担保的存托凭证

【答案】：C

202、以下属于公司权益类证券的是（）。

A.可转换债券

B.优先股股票

C.商业本票

D.公司存款

【答案】：B

203、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券自发行结

束之日起（）后才能转换为公司股票。

A.1年

B.6个月

C.30天

D.15天

【答案】：B

204、某投资者向证券公司融资15000元，加上自有资金15000元，以

150元的价格买入200股某股票。融资年利率为8.6%。假设3个月后,

该股票价格上涨至165元，则该笔投资收益率为（）。

A.0.157

B.0.1785

C.0.1

D.0.114

【答案】：B

205、上海证券交易所规定融资融券业务最长时限为（）个月。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：B

206、以下不属于基金业绩必须考虑的因素是（）

A.综合考虑风险和收益

B.基金管理规模

C.时间区间

D.基金的价格

【答案】：D

207、债券利率期限结构理论中的市场分割理论认为，市场被分割为

（）。

A.长期债券市场和短期债券市场

B.长期、中期和短期债券市场

C.有形市场和无形市场

D.流动性债券市场和固定性债券市场

【答案】：B

208、境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券投资

基金托管资格的银行（简称托管人）负责资产托管业务。而托管人可

以委托符合条件的境外资产托管人负责境外资产托管业务，下列关于

符合条件说法错误的是（）。

A.在中国大陆以外的国家或地区设立，受当地政府、金融或证券监管

机构的监管

B.最近一个会计年度实收资本不少于5亿美元或等值货币，或托管资

产规模不少于1000美元或等值货币

C.有足够的熟悉境外托管业务的专职人员

D.具备安全保管资产的条件

【答案】：B

209、以下属于衡量货币市场基金的风险指标包括（）。

A.H、in、tv、v

B.I、m、Mv

c.i、n、iv、v

D.i、H、III、IV、v

【答案】：D

210、目前常用的三种风险价值模型技术的方法不包括（）。

A.蒙特卡洛模拟法

B.历史模拟法

C.参数法

D.贴现模型法

【答案】：D

211、以下选项中，不能用于防范债券基金流动

A.准备一定的现金以备不时之需

B.控制流通受限资产比例

C.增加长久期债券配置比例

D.选择交易活跃的债券

【答案】：C

212、下列有关私募股权投资的退出机制的说法中，正确的有（）。

A.I、H、III

B.I、山、IV

C.II、III、IV

I）.I、II、III、IV

【答案】：D

213、在自主权限内，（）通过交易系统向交易室下达交易指令。

A.托管人

B.经纪人

C.基金公司

D.基金经理

【答案】：D

214、以下不属于短期偿债能力指标的是（)O

A.速动比率

B.利息倍数

C.流动比率

D.流动性比率

【答案】：B

215、下列条款中，属于给予发行人额外权力的嵌入条款是（）。

A.转换条款

B.回售条款

C.承销条款

D.赎回条款

【答案】：D

216、（）指按照目前市场价格回购企业股票，此法透明度较高。

A.场外协议回购

B.场内公开市