基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库【考点精练】

基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库

第一部分单选题（500题）

1、因持有股票而享有的配股权，从配股权除权日到配股确认日的估值

方法，表述正确的有（）。

A.股票收盘价等于或低于配股价，则估值为负

B.股票收盘价高于配股价，则估值为零

C.股票收盘价高于配股价，按股票收盘价高于配股价的差额估值

D.股票收盘价等于或低于配股价，按股票收盘价与配股价的差额估值

【答案】：C

2、CAPM利用（）来描述资产或资产组合的系统风险大小。

A.a

B.B

C.Y

D.3

【答案】：B

3、已知甲公司年负债总额为200万元，资产总额为500万元，无形资

产净值为50万元，流动资产为240万元，流动负债为160万元，年利

息费用为20万元，净利润为100万元，所得税为30万元，则

（）O

A.年末资产负债率先40%

B.年末产权比率为1/3

C.年利息保障倍数为6.5

D.年末长期资本负债率为10.76%

【答案】:A

4、对于我国的公募基金，大类资产主要指的是（）。

A.债券

B.股票与固定收益证券

C.基金

D.货币市场基金

【答案】：B

5、以下指数中，由中证指数公司编制体现A股市场发展趋势的指标是

（）0

A.中信债券指数

B.上证180指数

C.中证全债指数

D.沪深300指数

【答案】：D

6、下列关于投资基金国际化的意义说法错误的是（）。

A.本国基金投资于国际证券市场，目的是能够自由地选择投资地域和

投资标的

B.资产规模的扩大，能使基金管理公司以较少的固定成本获取较大的

规模效益

C.国际化基金在全球不同的证券市场上进行资产配置，可以较大幅度

地减少非系统性风险

D.把握不同区域的投资机会，最大化基金投资利益

【答案】：B

7、对基金会计核算内容进行复核并出具复核意见的是（）。

A.基金托管人

B.基金份额持有人

C.基金监督机构

I）.基金管理人

【答案】：A

8、在其他条件不变的情况下，下列（）会使得公司的资产收益

率和净资产收益率的变化方向不同。

A.公司无息负债减少

B.公司所有者权益增加

C.公司投资收益增加

D.公司营业成本减少

【答案】：A

9、基金业绩归因的方法有很多种，对于股票型基金，业内比较常用的

业绩归因方法是（）。

A.Brinson方法

B.CAPM方法

C.W-T方法

I）.Campisi方法

【答案】：A

10、国际惯例将利差用基点（basispoint）表示，1个基点（1bps）等

于（）。

A.10%

B.1%

C.0.1%

D.0.01%

【答案】：D

11、关于目前我国A股股票交易印花税的征收政策，以下说法正确的

是（）。

A.单边征收，只在卖出股票时征收

B.双向征收，税率千分之一

C.双向征收，税率千分之二

D.单边征收，只在买入股票时征收

【答案】：A

12、假设某投资者在2013年12月31日，买入1股A公司股票，价格

为100元，2014年12月31日，A公司发放3元分红，同时其股价为

105元，那么该区间总持有区间的收益率为（）。

A.5%

B.2%

C.3%

D.8%

【答案】：D

13、中央银行票据是一种短期债务凭证，用于调节商业银行的

（）O

A.风险准备金

B.法定存款准备金

C.超额准备金

D.信贷规模

【答案】：C

14、下列不属于系统性风险事件的是（）。

A.2001年能源巨头安然公司突然破产

B.1998年亚洲金融危机

C.2008年次贷危机

D.1929年美国经济危机

【答案】:A

15、下列投资品种不属于大宗商品的是（）。

A.大豆

B.沪深300ETF基金

C.原油

D.橡胶

【答案】：B

16、目前，国内的黄金ETF主要是投资于（）黄金交易所的黄金产品

间接投资于实物黄金。

A.天津

B.上海

C.广州

D.深圳

【答案】：B

17、目前，我国货币基金的管理费率为（）

A.0.25%

B.0.33%

C.1.50%

D.0.10%

【答案】：B

18、（）是用来衡量企业的短期偿债能力的比率。

A.流动性比率

B.财务杠杆比率

C.营运效率比率

D.盈利能力比率

【答案】:A

19、托管人委托负责境外资产托管业务的境外资产托管人应符合的条

件有（）。

A.在中国大陆设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管

B.最近两个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币，或托管

资产规模不少于1000亿美元或等值货币

C.有足够的熟悉境外托管业务的专职人员

D.最近1年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司

法部门、监管机构的立案调查

【答案】：C

20、关于计算VaR值的蒙特卡洛模拟法，以下表述错误的是0

A.蒙特卡洛模拟法在估算之前，需要有风险因子的概率分布模型，继

而重复模拟风险因子变动的过程

B.蒙特卡洛模拟法被认为是最精准贴近的计算VaR值方法

C.蒙特卡洛模拟法计算量超大

D.蒙特卡洛模拟法的局限性是VaR计算所选用的历史样本期间非常重

要

【答案】：D

21、我国开放式基金每（）估值并于（）公告基金份额净值。

A.交易日次日

B.周次周

C.月当日

D.月次月

【答案】：A

22、UCITS五号令中补充和更新的内容包括（）。

A.I、III、IV

B.I、II、IV、V

C.I、IV、V

D.I、II、III、IV、V

【答案】：C

23、目前，我国证券投资基金的交易费用不包括（）。

A.印花税

B.审计费

C.过户费

D.交易佣金

【答案】：B

24、以下有关银行向债券市场债券结算的说法错误的是（）。

A.纯券过户的特点是快捷、简便

B.见券付款有利于付券方控制风险

C.见款付券的收券方会有一个风险敞口

D.券款对付的结算风险双方对等

【答案】：B

25、下列关于权益资本描述错误的是（）。

A.普通股持有人分得公司利润的顺序先于优先股

B.优先股的股息率往往是事先规定好的、固定的

C.普通股持有者享有股东的基本权利和义务

D.两种最主要的权益证券是普通股和优先股

【答案】：A

26、当前市场利率为4%,某面值为100元的债券的利息为5乐剩余期

限为两年，每年付息一次，该债券的内有价值最接近（）

A.95

B.102

C.92

D.98

【答案】：B

27、股票价格与账面价值的比值被称为（）。

A.市盈率

B.市净率

C.净值收益率

D.净现值

【答案】：B

28、（）,中国金融期货交易所正式成立。

A.2006年9月

B.2004年5月

C.2013年9月

D.2012年6月

【答案】：A

29、参与全国银行叵债券回购的金融机构应在（）开立债券托管

账户。

A.中国证券登记结算公司

B.中央国债登记结算有限责任公司

C.全国银行间同业拆借中心

D.证券交易所

【答案】:B

30、下列不属于风险调整后收益指标的是()。

A夏普比率

B.速动比率

C.特雷诺比率

D.信息比率

【答案】：B

31、关于收益率曲线，以下表述错误的是()。

A.收益率曲线大多是向下倾斜的，偶尔也会呈水平状或向上倾斜

B.当收益率曲线向上倾斜时，长期利率高于短期利率

C.当收益率曲线水平时，长期利率等于短期利率

D.当收益率曲线向下倾斜时，长期利率低于短期利率

【答案】：A

32、()是指立即转换成股票的债券价值。

A.债券利率

B.转换比例

C.转换价值

D.转换价格

【答案】：C

33、下列属于资产负债表中资产项的是()

A.实收资本

B.应付账款

C.短期借款

D.应收票据

【答案】：D

34、关于货币时间价值的正确说法是（）

A.货币时间价值是指货币随着时间的推移而发生的贬值

B.复利现值是复利终值的逆运算

C.年金现值是年金终值的逆运算

D.货币时间价值通常按单利方式进行计算

【答案】：B

35、基金会计核算中，（）是基金会计核算的责任主体。

A.证监会

B.基金管理公司

C.基金托管人

D.基金持有人

【答案】：B

36、在报价驱动中，做市商的收入来源是（）。

A.投机收入

B.手续费、佣金收入

C.证券买卖差价

D.投资收入

【答案】：C

37、根据我国相关法律法规，基金估值的第一责任主体是（）

A.基金管理人

13.基金销售机构

C.基金管理人委托的会计师事务所

D.基金托管人

【答案】:A

38、票面金额为100元的2年期债券，年票息率6%,当期市场价格为

95元，则到期收益率是（）

A.8.80%

B.5.50%

C.10.10%

D.7.90%

【答案】：A

39、从（）开始，基金的运营及销售出现了国际化的趋势。

A.20世纪80年代

B.20世纪90年代

C.19世纪80年代

D.20世纪50年代

【答案】：A

40、关于名义利率和实际利率，以下表述正确的是（）。

A.当物价不断下降时，名义利率比实际利率高

B.名义利率是扣除通货膨胀补偿以后的利率，实际利率是包含通货膨

胀补偿以后的利率

C.名义利率是包含通货膨胀补偿以后的利率，实际利率是扣除通货膨

胀补偿以后的利率

D.当物价不断上涨时，名义利率比实际利率低

【答案】：C

41、按债券的（）分类，债券可分为政府债券、金融债券和公司

债券。

A.发行主体

B.偿还期限

C.嵌入的条款

D.债券持有人收益方式

【答案】：A

42、关于中央银行票据的说法，下列叙述不正确的是（）。

A.中央银行票据简称央票，一般将央票列在金融债券之列

B.由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债务凭证

C.采用利率招标和数量招标的方式确定价格

D.流通在市场上的中央银行票据以1年期以下的央票为主

【答案】：A

43、（）是最大的不动产管理公司

A.麦格理集团

B.高盛公司

C.世邦魏理仕全球投资集团

1）.贝莱德

【答案】：C

44、未上市的股票配股和增发新股，按评估日的（）估值。

A.在证券交易所上市的同一股票的市价

B.单位基金资产净值

C.在证券交易所上市的相似股票的市价

D.基金资产的历史成本

【答案】：A

45、其他条件不变时，久期越大，债券价格对利率敏感度越

（）,波动性越（）。

A.低,大

B.低，小

C.高，大

D.高，小

【答案】：C

46、债券投资管理中的免疫法，主要运用了（）。

A.流动性偏好理论

B.久期的特性

C.理论期限结构的特性

D.套利原理

【答案】：B

47、如果债券发行人不能按时支付利息或偿还本金，该债券就面临很

高的（）。

A.汇率风险

B.利率风险

C.信用风险

1）.流动性风险

【答案】：C

48、基金股票换手率通过对基金买卖股票频率的衡量，反映基金的操

作策略；基金股票换手率等于期间股票交易量的一半除以期间基金平

均（）；如果一只股票基金的年周转率为100%,意味着该基金持

有股票的平均时间先1年。

A.份额净值

B.资产净值

C.股票交易量

D.份额总数

【答案】：B

49、金融期货不包括（）o

A.货币期货

B.利率期货

C.汇率期货

D.股票期货

【答案】：C

50、以下说法错误的是（）。

A.债券的投资人包括中央政府、地方政府、金融机构、公司和企业

B.货币市场证券主要是短期性、高流动性证券，例如银行拆借市场、

票据承兑市场、回购市场等交易的债券

C.债券通常又称固定收益证券，能够提供固定数额或根据固定公式计

算出的现金流限，债券到期时债务人必须按时归还本金并支付约定的

利息

1）.债券发行人通过发行债券筹集的资金一般都有固定期

【答案】：A

51、事前和事后风险指标的区别（）。

A.事前指标用来评价一个组合在历史上的表现和风险情况，而事后指标

用来衡量和预测目前组合和未来的表现和风险情况

B.事后指标通常用来评价一个组合在历史上的表现和风险情况，而事

前指标则通常用来衡量和预测目前组合在将来的表现和风险清况

C.事前指标比事后指标更准确

D.事后指标比事前指标更准确

【答案】：B

52、下列表述中，不是反映货币市场基金风险的指标是（）。

A.组合平均剩余期限

B.融资比例

C.浮动利率债券投资情况

D.日每万份基金净收益

【答案】：D

53、（）报告了企业在某一时点的资产、负债和所有者权益的

状况。

A.资产负债表

B.利润表

C.现金流量表

D.所有者权益变动表

【答案】：A

54、假设市场的风险溢价是7.5%,无风险利率是3.7%,A股票的期望收

益为14.2%,该股票的贝塔系数是（）。

A.2.76

B.1

C.1.89

D.1.4

【答案】：D

55、关于流动性风险，说法正确的是（）。

A.变现速度快，债券的流动性比较低

B.买卖价差较小的债券流动性较高

C.交易不活跃的债券通常流动性风险较小

D.债券的流动性只是指将债券投资者手中的债券赎回的能力

【答案】:B

56、关于贝塔系数的说法中，以下错误的是（）。

A.贝塔系数是评估证券或投资组合非系统性风险的指标

B.贝塔系数反映的是投资对象对市场变化的敏感程度

C.贝塔系数大于1时，表明投资组合价格变动方向与市场一致，且变

动幅度比市场大

D.贝塔系数等于1时，表明投资者的变动幅度与市场一致

【答案】：A

57、下列关于久期的说法，不正确的是（）。

A.久期也称持续期

B.久期是对固定收益产品的利率敏感程度的衡量

C.市场利率变化时，固定收益产品久期越长，价格变动幅度越小

D.利率大幅变动时，用久期估计固定收益产品的价格变化并不准确

【答案】：C

58、不动产投资是指土地以及建筑物等土地定着物，相对动产而言，

强调财产和权利载体在地理位置上的相对固定性。不动产投资的特点

不包括（）。

A.低流动性

B.不可分性

C.异质性

D.不可返还性

【答案】：D

59、双方约定以某一信用工具为参考，一方向另一方出售信用保护，

若信用工具发生违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿,

这样的互换合约被称为（）

A.股权互换

B.信用违约互换

C.利率互换

D.货币互换

【答案】：B

60、（）根据总体投资策略和研究报告，构建投资组合方案，对

方案进行风险收益分析。

A.投资决策委员会

B.交易部

C.投资部

D.研究部

【答案】：C

61、关于股票分析方法，以下表述错误的是（）

A.宏观经济指标属于基本面分析对象

B.股价变化属于基本面分析对象

C.经济周期属于基本面分析对象

D.股票内在价值属于基本面分析对象

【答案】：B

62、以下不能发行金融债券的主体是（）。

A.国有商业银行

B.政策性银行

C.中国人民银行

D.证券公司

【答案】：C

63、短期融资券由（）承销并采用（）的方式发行，通过市

场招标确定发行利率。

A.证券公司；有担保

B.证券公司；无担保

C.商业银行；有担保

D.商业银行；无担保

【答案】：D

64、任何一家市场参与者的单只债券的远期交易卖出与买入总余额分

别不得超过该只债券流通量的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.35%

【答案】：B

65、下列关于零息债券的表述，错误的是（）o

A.零息债券折价发行

B.零息债券在存续期内按期向债券持有人支付利息

C.零息债券有固定到期日

D.零息债券到期日的面值和发行时价格的差额即为投资者的收益

【答案】：B

66、作为被动型投资者，其目标就是在成本允许的情况下，尽可能地

（）O

A.缩小主动风险

B.扩大主动收益

C.减少跟踪误差

D.提高信息比率

【答案】:C

67、下列关于持有区间收益率的说法，不正确的是（）。

A.持有区间所获得的收益通常来源于资产回报和收入回报

B.持有区间收益率二（期末资产价格-期初资产价格+期间收入）/期初

资产价格X100%

C.持有区间收益率的组成中，收入回报是指股票、债券、房地产等资

产价格的增加或减少

D.收入回报率=期间收入/期初资产价格X100%

【答案】：C

68、（）虽然计算量较大，但这种方法被认为是最精准贴近的

计算VaR值方法。

A.参数法

B.历史模拟法

C.蒙特卡洛模拟法

1）.线性回归模拟法

【答案】：C

69、财务报表分析的对象是（）。

A.企业的各项基本活动

B.企业的经营治动

C.企业的投资活动

D.企业的筹资治动

【答案】：A

70、保证金制度，就是指在期货交易中，任何交易者必须按其所买入

或者卖出期货合约价值的一定比例交纳资金，这个比例通常在（）。

A.3%〜5%

B.3%〜8%

C.5%〜10%

D.10%〜15%

【答案】：C

71、A证券的预期收益率为10斩B证券的预期收益率为20%,A证券和

B证券占投资组合的比重分别为40%和60%,该投资组合的期望收益率

为（）。

A.16%

B.30%

C.15%

D.25%

【答案】：A

72、垃圾债券或称高收益率，其投资级别属于（），该类债券

含有较高的（）

A.投机级，信用风险

B.投资级，信用风险

C.投机级，利率风险

D.投资级，利率风险

【答案】：A

73、下列关于基金费用计提标准及计提方式的叙述中，正确的是

（）O

A.基金管理费率通常与基金规模呈正比，与风险成反比

B.基金的规模越大，管理费率越高

C.通常基金的规模越大，基金托管费越高

D.通常基金的规模越大，基金托管费越低

【答案】:D

74、下列不属于目前常用的风险价值模型技术的是（）。

A.参数法

B.历史模拟法

C.换元法

D.蒙特卡洛法

【答案】：C

75、（）既是基金当事人，也是基金的管理者。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份额持有人

D.基金销售机构

【答案】：A

76、市场上期限较长的债券收益率通常比期限较短的债券收益率更高,

这个高出的收益率称为（）。

A.期望收益率

B.资金回报

C.必要收益率

D.流动性溢价

【答案】：D

77、采用被动投资策略的投资管理人（）

A.时常预测市场证券，并根据时常走势调整股票组合

B.尝试利用基本面分析找出被高估或低估的股票

C.尽量减少不必要的交易成本

D.相信系统性跑赢市场是可能的

【答案】:C

78、借助投资银行或其他金融机构发行的与大宗商品相挂钩的结构化

产品对大宗商品进行间接投资的投资方式是（）。

A.购买大宗商品实物

B.购买资源或购买大宗商品相关股票

C.投资大宗商品衍生工具

D.投资大宗商品的结构化产品

【答案】：D

79、假定II银行推出一款收益递增型个人外汇结构性存款产品，存款

期限为5年，，每年加息一次，每年结息一次，收益逐年增加，第一

年存款为固定利率4%,以后4年每年增加0.5%的收益，银行有权在一

年后提前终止该笔存款。如果某人的存款数额为5000美元，请问该客

户第三年第一季度的收益为（）美元（360天/年计）。

A.68.74

B.49.99

C.62.5

D.74.99

【答案】：C

80、黄金投资在本质上可以认为是（）投资，但同时黄金投资又

体现出货币金融产品的特性。

A.房地产

B.大冢商品

C.私募股权

D.收藏品

【答案】：B

81、对于一般的投资者而言，影响投资需求的关键因素不包括

()O

A.投资期限

B.收益需求

C.风险容忍度

D.流动性

【答案】：D

82、关于利率期限结构，以下说法正确的是()

A.到期期限足以解释不同的债券收益率的差异

B.收益曲线只有4种类型

C.反转收益率曲线的特征是，短期债券收益率较低

D.拱型收益率曲线的榭正是，期限相对较短的债券利率与期限或成正

向关系

【答案】：D

83、每经过一个计息期，要将所生利息加入本金再计算利息的是

()O

A.浮动利率

B.单利

C.复利

D.固定利率

【答案】：C

84、我国货币基金不得投资于剩余期限高于()天的债券。

A.360

B.397

C.270

D.180

【答案】:B

85、某上市公司普通股总股本8000万股，A股权基金持有股份1000万

股，2016年，该上市公司发行优先股2000万股，A基金认购了其中

500万股，优先股发行完成后，A基金在该上市公司股东大会上投票权

的比例为（）

A.12.5%

B.15%

C.18.75%

D.10%

【答案】：A

86、可转换债券实际上是一种普通股票的（）。

A.看涨期权

B.看跌期权

C.利率期权

I）.互换期权

【答案】：A

87、根据现代组合理论，能够反映投资组合风险相对于市场风险大小

的是（）。

A.贝塔系数

B.期望值

C.权重

D.协方差

【答案】：A

88、分析公司未来经营业绩和盈利水平的方法不包括（）。

A.宏观经济分析

B.公司内在价值与市场价格分析

C.K线分析

1).行业分析

【答案】：C

89、可以体现基金盈利能力和分红能力的指标为()

A.期末基金资产

B.期末基金份额净值

C.期初基金资产

D.期末基金份额

【答案】：B

90、基金资产估值是指对基金所拥有的()按一定的原则和方法

进行估值。

A.基金资产总值

氏净资产

C.全部资产及所有负债

I).基金份额净值

【答案】：C

91、()是指投资者借入资金购买证券，也叫买空交易。

A.融资

B.融券

C.买断

D.回购

【答案】：A

92、监管机构可以采取()监管措施，确保投资者的合法权益。

A.提供自发性协助

B.保护客户资产

C.对证券投资基金管理人进行实地检查

I）.以上说法都正确

【答案】：B

93、下列关于道氏理论和趋势的说法，错误的是（）。

A.长期趋势最为重要，也最容易被辨认，它是投资者主要的观察对象

B.中期趋势对于投资者较为次要，是投机者的主要考虑因素

C.最难预测的趋势是长期趋势

D.中期趋势与长期趋势的方向可能相同，也可能相反

【答案】：C

94、投资者买入某股票10000股，需缴纳的税费不包括（）。

A.过户费

B.经手费

C.证券交易监管费

1）.印花税

【答案】：D

95、杜邦恒等式为（）。

A.净资产收益率=净利润/所有者权益

B.资产收益率二销售利润率X总资产周转率

C.资产收益率:净利润/总资产

D.净资产收益率二销售利润率X总资产周转率X权益乘数

【答案】：D

96、私募股权投资基金在完成投资项目之后，主要采取的退出机制包

括（）等。

A.I,II,III

B.II,III,IV

C.I,III,IV

I）.I,II,III,IV

【答案】：D

97、关于远期合约，以下表述错误的是（）。

A.远期合约是一种最简单的衍生品合约

B.远期合约流动性通常较差

C.远期合约是一种标准化合约

D.远期合约不能形成统一的市场价格

【答案】：C

98、下列费用不属于证券交易佣金的是（）。

A.证券公司经纪佣金

B.证券交易所手续费

C.证券托管费

1）.证券交易所交易监管费

【答案】：C

99、只能在交易所进行交易的衍生品合约是（）。

A.互换合约

B.期权合约

C.期货合约

D.远期合约

【答案】：C

100、以下不属于金融债的是（)

A.证券公司债

B.非银行金融机构债券

C.地方政府债

I）.商业银行债

【答案】：C

101、下列不属于技术分析假定的是（）。

A.历史会重演

B.市场行为涵盖一切信息

C.股价具有趋势性运动规律

D.股票的价格围绕价值波动

【答案】：D

102、（）用来体现企业经营期间的资产从投入到产出的流转速度，可

以反映企业资产的管理质量和利用效率。

A.流动性

B.财务杠杆

C.营运效率

I）.盈利能力

【答案】：C

103、关于债券型基金组合构建，以下表述正确的是（）。

A.债券型基金债券类资产的投资比例不低于基金资产总值的80%

B.债券型基金招募说明书中对投资理念、投资策略、投资范围不做规

定

C.债券型基金只能投资国债、金融债、公司债、企业债

D.债券投资组合构建不需要考虑期限结构、组合久期

【答案】：A

104、股票基金在2013年12月31日，其净值为1亿元，2014年4月

15日基金净值为9500万元;有投资者在2014年4月15日客户申购2

000万元，2014年9月1日基金净值为1.4亿元；2014年9月1日，基

金分红1000万元，2014年12月31日基金份额净值为1.2亿元。计

算该基金的时间加权收益率是（）机

A.5.6

B.6.7

C.7.8

D.8.9

【答案】：B

105、做市商制度也被称为（）。

A.市场交易

B.场内交易

C.网上交易

D.柜台交易

【答案】：D

106、下表述不符合资本市场理论的前提假设的是（）。

A.投资者对各种资产的预期收益率、风险、及资产间相关性都具有相

同的判断

B.投资不可以分割，投资数量固定

C.投资者的买卖行先不会改变证券价格

D.投资者都拥有相同信息

【答案】：B

107、切点投资组合的特征不包括（）。

A.切点投资组合是有效前沿上唯一一个不含无风险资产的投资组合

B.有效前沿上的任何投资组合都可看做是切点投资组合M与无风险资

产的再组合

C.切点投资组合完全由市场决定，与投资者的偏好无关

I）.切点投资组合是那有投资者理想的投资组合

【答案】：D

108、我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券自发行结

束之日起（）后才能转换为公司股票。

A.1年

B.6个月

C.30天

D.15天

【答案】：B

109、不属于衍生工具的特点的是（）。

A.跨期性

B.杠杆性

C.确定性

D.联动性

【答案】：C

110、关于远期利率，以下说法正确的是（）。

A.远期利率是较长期限债券的收益率

B.远期利率高于即期利率

C.远期利率等效于未来特定日期购买零息债券的到期收益率

D.远期利率是从当前到未来某一时点的债券收益率

【答案】：C

111、一组样本数量为6个的数据，从小到大列为，

10.2,13.3,29.7,33.1,45.6,50.5o这组数据的中位数为（）

A.31.4

B.29.7

C.33.1

1).31

【答案】：A

112、远期利率和即期利率的区别在于（）不同。

A.计息日起点

B.计息日终点

C.收益日起点

D.收益日终点

【答案】：A

113、以下选项关于优先股的说法错误的是（）。

A.优先股的股息率是固定的

B.优先股股东的权利是优先的，一般有表决权

C.在公司盈利和剩余财产的分配顺序上，优先股股东先于普通股股东

D.优先股拥有股权和债权的双重属性

【答案】：B

114、关于债券的当期收益率，以下表述正确的是（）。

A.债券的年利息收入与债券的到期收益的比率

B.债券的年息收入与债券面值的比率

C.债券的年息收入与债券的内在价值的比率

D.债券的年息收入与当前的债券市场价格的比率

【答案】：D

115、UC1TS五号令中规定，欧盟监管机构将会把任何行政处罚公开在

其官方网页上，并维持至少（）年。

A.3

B.5

C.7

I）.10

【答案】：B

116、关于基金业绩评价原则，以下表述错误的是（）。

A.基金业绩评价应遵循及时性原则，注重基金的短期表现

B.基金业绩评价应公平对待所有评价对象

C.基金业绩评价应着眼投资管理能力驱动的基金业绩

D.基金业绩评价应将同类基金的风险收益交换效率进行比较

【答案】：A

117、按（）分类，债券可分为固定利率债券、浮动利率债券、

累进利率债券、免税债券等。

A.发行主体

B.偿还期限

C.债券持有人收益方式

1）.计息与付息方式

【答案】：C

118、利率互换的两种形式是（）。

A.I.III

B.I、II

c.n、m

D.ni、N

【答案】：B

119、如果某债券基金的久期为4年，市场利率由5%上升到6%,则该

债券基金的资产净值约（）o

A.上升4%

B.上升6%

C下降4%

I）.下降5%

【答案】：C

120、流动比率的公式是（）。

A.流动比率=流动资产/流动负债

B.流动比率=（流动资产-存货）/流动负债

C.流动比率=流动负债/流动资产

D.流动比率二（流动负债-存货）/流动资产

【答案】：A

121、下列不属于企业年金基金投资范围的是（）。

A.银行存款

B.国债

C.短期债券回购

1）.长期债券回购

【答案】：D

122、若某人计划在3年以后得到5000元，年利息率为8%,复利计息,

则现在应存入银行（）元。

A.3959.16

B.3969.16

C.3979.16

D.3989.16

【答案】：B

123、若IF1801合约上一交易日的结算价位3000点，则下列申报指令

在交易时属于无效指令的是（）。

A.以3000.2点限价指令开仓IF1801合约

B.以2700.0点限价指令开合IH801合约

C.以3300.0点限价指令开念IH801合约

D.以3300.8点限价指令开仓IF1801合约

【答案】：D

124、（）是按照未来现金流的贴现对公司的内在价值进行评估。

A.内在价值法

B.相对价值法

C.外在价值法

D.利益价值法

【答案】：A

125、关于投资者收益要求，以下表述错误的是（）。

A.一些客户为了获得高收益率必须承担高风险，投资经理必须提醒客

户投资的下行风险

B.对于长期投资者而言，更应该关注的是名义收益率，因为名义收益

率包含了通货膨胀的因素

C.不同投资者通常对于收益的要求存在差异

D.投资经理必须在合法合规前提下尽力满足投资者的收益要求

【答案】：B

126、股票投资组合构建通常可以采用自上而下策略，自上而下策略从

宏观形势及行业、板块特征入手，明确大类资产、国家、行业的配置,

然后再挑选相应的股票作为投资标的，实现配置目标，自下而上则是

依赖个股筛选的投资策略，关注的是各个公司的表现,，而非经济或市

场的整体趋势。这种说法（）。

A.正确

B.错误

C.部分正确

I）.部分错误

【答案】：A

127、下列投资标的不属于货币基金投资范围的是（）

A.现金

B.剩余期限397天以内的资产支持证券

C.期限在1年以内的同业存单

D.剩余期限1年以内的可转换债

【答案】：D

128、投资者对于收益的要求存在差异，关于收益率，以下表述正确的

是（）

A.名义收益率能够反映资产的实际购买能力的增长

B.对于长期投资者来说，他们更关注的是名义收益率

C.如果名义收益率与通货膨胀率相等，那么资产的实际购买力将没有

增长

D.名义收益率在实际收益率的基础上扣除了通货膨胀的影响

【答案】：C

129、关于B系数，以下表述错误的是（）。

A.反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性

B.B系数可以用来衡量证券承担系统风险水平的大小

C.B系数的绝对值越大，表明证券或组合对市场指数的敏感性越强

D.B系数是对放弃即期消费的补偿

【答案】：D

130、在以下金融工具中，属于银行发行的具有固定期限和利率且可以

在二级市场上转让的是（）。

A.短期融资券

B.大额可转让定期存单

C.中期票据

D.银行承兑汇票

【答案】：B

131、下列有关债权资本的表述，不正确的是（）。

A.债权资本是通过借债方式筹集的资本

B.由于公司拖欠利息或破产的可能性高于政府，所以公司贷款利率一

般情况下会高于国债的利息

C.经营状况稳健的公司支付较高的利息，而风险较高的公司则需要支

付较低的利息

D.一个拥有100%权益资本的公司被称为无杠杆公司，因为它没有债权

资本

【答案】：C

132、流动性风险有两方面的影响，从资金供给的角度看取决于

（）的资金供给。

A.主板市场

B.创业板市场

C.股票市场和货币市场

D.一级市场和二级市场

【答案】：C

133、证券X的期望收益率为12%,标准差为20%；证券Y的期望收益率

为15%,标准差为27%。如果这两个证券在组合的比重相同，则组合的

期望收益率为（）o

A.12.00%

B.13.50%

C.15.50%

I).27.00%

【答案】：B

134、若期货交易保证金为合约金额的5%,则期货交易者可以控制的合

约资产为所投资金额的（）倍。

A.5

B.10

C.20

D.50

【答案】：C

135、下列不属于基础原材料类大宗商品的是（）。

A.动力煤

B.钢铁

C.铜

1）.橡胶

【答案】：A

136、某企业有一张带息期票，面额为12000元，票面利率为4%,出票

日期为4月15日，6月14日到期（共60天），则到期日的利息为

（）O

A.52

B.80

C.79

D.82

【答案】：B

137、一般来说，大额可转让定期存单的发行人是（）。

A.企业

B.银行

C.非银行金融机构

D.政府

【答案】：B

138、（）在交易中执行投资者的指令。

A.保荐人

B.托管人

C.做市商

D.经纪人

【答案】：D

139、按照会计恒等式，资产负债表的基本逻辑关系表述为（）。

A.资产=负债+所有者权益+收入-费用

B.资产=负债+资本公积+盈余公积

C.资产=负债+所有者权益

D.资产=负债+收入-费用

【答案】：C

140、下列关于普通股的表述中，错误的是（）

A.普通股一般具有表决权

B.普通股具有股权和债券双重属性

C.普通股是公司通常发行的无特别权利的股票

D.普通股的股利是变动的

【答案】：B

141、净资产收益率是杜邦分析法的核心指标，以下与该指标无关的比

率是（）。

A.权益乘数

B.销售利润率

C.总资产周转率

D.存货周转率

【答案】：D

142、不属于商业票据的特点的是（）。

A.面额较大

B.利率较低

C.有明确的二级市场

D.只有一级市场

【答案】：C

143、下列说法中，王确的是（）。

A.I、III、IV

B.II、III、IV

C.I、II、III

D.I、II、IV

【答案】：A

144、按计息与付息方式分类，可以将债券分为息票债券和（）

A.贴现债券

B.零息债券

C.金融债券

D.可转换债券

【答案】：A

145、有关基金估值，托管人应复核、审查基金管理公司计算的数据中

不包括（）。

A.基金份额申购价格

B.基金资产净值

C.基金份额赎回价格

D.每位基金持有人的持有份额

【答案】：D

146、我们将一个能取得多个可能值的数值变量X称为（）。

A.静态变量

B.随机变量

C.非随机变量

D.动态变量

【答案】：B

147、可转换债券的期限最短为1年，最长为6年，自发行结束之日起

6个月后才能转换为公司股票。转换价格是指可转换债券转换成每股股

票所支付的价格；转换比例转换比例是指每张可转换债券能够转换成

的普通股股数。用公式表示为：转换比例二可转换债券面值/转换，介格。

上述说法（）。

A.错误

B.部分错误

C.正确

D.部分正确

【答案】：C

148、净利润除以所有者权益等于（）。

A.销售利润率

B.净资产收益率

C.资产收益率

I）.总资产收益率

【答案】：B

149、常用的免疫策略不包括（）o

A.所得免疫

B.价格免疫

C.或有免疫

D.策略免疫

【答案】：D

150、股票的（）由股票的价值决定并受供求关系的直接影响。

A.理论价格

B.市场价格

C.供求价格

D.票面价格

【答案】：B

151、关于另类投资，以下表述正确的是（）。

A.期货、期权为衍生工具，属于典型的另类投资的范畴

B.目前我国还没出现境内公募另类投资基金

C.艺术品和收藏品的投资价值建立在艺术家声望和销售记录的条件之

上，属于另类投资

D.另类投资意味着创新投资，所以房地产、大宗商品投资这类有悠久

历史的投资不属于另类投资

【答案】：C

152、债券市场价格越（）债券面值，期限越（）则挡期

收益率就越偏离到期收益率。

A.偏离短

B.偏离长

C.接近短

D.接近长

【答案】：A

153、关于可转债的回售条款，下面说法正确的是（）。

A.回售价格根据回售时标的股票市价确定

B.回售条款由发行人行使

C.回售条款由可转债持有人行使

D.股票下跌时可转债持有人可以行使回售条款

【答案】：C

154、下列关于主动投资的说法，错误的是（）o

A.在非完全有效的市场上，主动投资策略收益主要来自主动投资者比

其他大多数投资者拥有更好的信息和主动投资者能够更高效地使用信

息并通过积极交易产生回报

B.主动投资者常常采用基本面分析和技术分析方法

C.主动投资的目标是稳定主动收益，缩小主动风险，提高信息比率

D.主动投资收益二证券组合真实收益-基准组合收益

【答案】：C

155、基金中基金投资的ETF基金，按所投资ETF基金估值日的

（）估值；基金中基金投资的境内上市开放式基金，按所投资

基金估值日的（）估值；基金中基金投资的境内上市定期开放

式基金、封闭式基金，按所投资基金估值日的（）估值。

A.收盘价；收盘价；份额净值

B.份额净值；收盘价；收盘价

C.收盘价；份额净值；收盘价

I）.份额净值；收盘价；份额净值

【答案】：C

156、下列关于到期收益率的假设，说法正确的是（）。

A.IH、IV

B.n、w

C.I、III

D.i、n、N

【答案】：c

157、以下关于B系数的局限性说法错误的是（）。

A.通常0系数是用投资组合与基准指数的历史收益数据计算而来的，

无法反映新的变化

B.B系数在较短时间内不会随着计算所使用的历史时间区间的变化而

变化

C.对于投资管理人来说，要在短期内达到一个特定的B系数的目标，

是非常困难的

D.在应用P系数进行投资组合对比时，需要注意所使用数据的时间区

间

【答案】：B

158、为度量违约风险与投资收益率之间的关系，将某一风险债券的预

期到期收益率与某一具有相同期限和票面利率的无风险债券的到期收

益率之间的差额，称为（）

A.风险利差

B.风险评价

C.风险溢价

D.风险收益

【答案】:C

159、以下不属于资本资产定价模型关于同质期望假定的是（）

A.所有投资者都具有同样的信息

B.所有投资者都以方差来度量投资风险

C.所有投资者对各种资产的预期收益率，风险及资产间的相关性都具

有同样判断

D.所有投资者对资产的收益率服从的概率分布具有一致的看法

【答案】：B

160、已知某证券的0系数等于1。则表明该证券（）。

A.无风险

B.有非常低的风险

C.与整个证券市场平均风险一致

D.与整个证券市场平均风险大1倍

【答案】：C

161、私募基金的投资产品面向不超过（）人的特定投资者发行

A.100

B.200

C.150

D.300

【答案】：B

162、关于信用利差的特点，以下各项表述错误的是（）。

A.信用利差受经济预期影响

B.信用利差随着经济周期的扩张而缩小

C.信用利差与债券品种无关

D.信用利差随着期限增加而扩大

【答案】:C

163、()的基本假设是投资者是厌恶风险的。

A.马可维茨的证券组合理论

B.法玛的有效市场假说

C.夏普的单一指数模型

D.套利定价理论

【答案】：A

164、信用评级机构一般按照从低信用风险到高信用风险进行债券评级,

下列不属于最高信用等级的是()。

A.标准普尔的AAA级

B.穆迪的Aaa级

C.惠誉的AAA级

D.惠誉的D级

【答案】：D

165、以下关于基金托管人的基金估值责任的表述，不正确的是

()O

A.基金托管人对基金管理人的估值原则和程序有异议的，以基金管理

人的意见为准

B.基金托管人对基金管理人的估值结果负有复核责任

C.我国基金资产估值的责任人是基金管理人

D.在复核基金管理人的估值结果之前，基金投管人应该审阅基金管理

人的估值原则和程序

【答案】：A

166、2013年6月的“钱荒”事件，以及2016年底的“货币基金负偏

离”风险，说明货币市场工具及货币市场基金并非没有风险，以下哪

些指标可以反映货币市场基金的风险（）I、投资组合平均剩余期限n、

融资回购比例ni、浮动利率债券投资情况

A.I

B.I、II

C.I、ILIII

D.n、m

【答案】：C

167、下列UCITS三号指令对基金管理公司提出的最低资本要求中，说

法正确的是（）。

A.资本在任何情况下不能低于13周的“固定经营成本”

B.管理公司的起始资本不能低于12.5万欧元

C.管理资产超过2.5亿欧元时，管理公司资本应增加相当于管理资产

0.02%的资本

I）.以上都正确

【答案】：D

168、关于信用利差，以下表述正确的是（）。

A.I、in

B.I、II

c.n、m

D.I

【答案】：B

169、下列关于资本资产定价模型的说法错误的是（）。

A.本资产定价模型（CAPM）以马可维茨证券组合理论为基础，研究如

果投资者都按照分散化的理念去投资，最终证券市场达到均衡时，价

格和收益率如何决定的问题

B.资本资产定价模型认为只有证券或证券组合的系统性风险才能获得

收益补偿，其非系统性风险将得不到收益补偿

C.现实中并不是所有的投资者都能够持有充分分散化的投资组合，这

也是造成CAPM不能够完全预测股票收益的一个重要原因

D.投资者要想获得更高的报酬，必须承担更高的系统性风险；承担额

外的非系统性风险将会给投资者带来收益

【答案】：D

170、下列关于基金份额的分拆合并，叙述错误的是（）。

A.当基金的净值过低时，通过基金份额的合并可以提高其净值，这种

行为被称为逆向分拆

B.基金份额的分拆有利于基金持续营销，有利于改善基金份额持有人

结构

C.当基金的净值过高时，通过基金份额的合并可以提高其净值

D.分拆比例大于1的分拆定义为基金份额的分拆，而分拆比例小于1

的分拆则定义为基金份额的合并

【答案】：C

171、交易者买入看跌期权，是因为他预期某种标的资产的未来价格近

期内将会（）。

A.上涨

B.不变

C.下跌

D.难以判断

【答案】：C

172、下列选项中，不属于我国现行场内证券交易结算原则的是

（）

A.货银对付原则

B.见款付券原则

C.分级结算原则

D.法人结算原则

【答案】：B

173、下列关于可赎回债券的说法，错误的是（）。

A.约定的价格称为赎回价格，包括面值和赎回溢价

B.大部分可赎回债券约定在发行一段时间后才可执行赎回权

C.赎回条款是发行人的权利而非持有者

D.赎回条款是保护债权人的条款，不是保护债务人的条款

【答案】：D

174、开放式基金份额变化的核算内容不包括基金份额的（）。

A.申购与赎回情况

B.转入与转出情况

C.利息计算

D.拆分

【答案】：C

175、实行分级结算原则主要是（）。

A.保护买卖双方利益

B.使结算结果明了

C.使市场规范化

D.防范结算风险

【答案】：D

176、以下反映投资组合市场风险的指标中属于基于收益率及方差的风

险指标有（）。

A.I、II、山、IV

B.I、山、IV、V

c.ii、in、iv、v

D.IILIV、V

【答案】：D

177、有关场内证券交易开盘价和收盘价，乂下表述错误的是（）

A.按集合竞价产生开盘价后，未成交的买卖申报当天仍然有效

B.证券的开盘价通过集合竞价方式产生

C.沪深交易所对开盘价和收盘价确定的规则是一致的

D.集合竞价不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生

【答案】：C

178、相对收益归因是通过分析（）的差异，找出基金跑赢或跑输业绩

基准的原因。

A.基金在投资收益及收益收益率等方面

B.基金在资产配置及证券选择等方面

C.基金在投资理念方面

D.基金在投资贡献方面

【答案】：B

179、假设某投资者在2013年12月31日，买入1股A公司股票，价

格为100元，2014总12月31日，A公司发放3元分红，同时其股价

为105元，那么该区间资产回报率为（）。

A.5%

B.2%

C.3%

D.8%

【答案】：D

180、按()分类，债券可分为政府债券、金融债券、公司债券等。

A.发行主体

B.偿还期限

C.债券持有人收益方式

D.计息与付息方式

【答案】：A

181、()采用券商结算摸式。

A.QFII基金

B.证券公司集合资产管理计划

C.基金管理公司特定客户资产管理产品

D.信托计划

【答案】：D

182、下列关于制定投资政策说明书的好处，说法错误的是()o

A.能够帮助投资者制定切合实际的投资目标

B.能够帮助投资者将其需求真实、准确、完整地传递给投资管理人

C.有助于合理评估投资管理人的投资业绩

D.有助于管理人合理的承诺收益保障

【答案】：D

183、()是指土地以及建筑物等土地定着物，相对动产而言，强

调财产和权利载体在地理位置上的相对固定性

A.房地产

B.不动产

C.固定资产

D.流动资产

【答案】：B

184、（）是由发行公司委托存券银行发行的。

A.全球存托凭证

B.美国存托凭证

C.无担保的存托凭证

D.有担保的存托凭证

【答案】：D

185、基金管理公司最核心的业务是（）。

A.投资基金业务

B.投资交易业务

C.投资管理业务

D.投资托管业务

【答案】：C

186、下列关于优先股的表述中，错误的是（）

A.在公司盈利和剩余财产的分配顺序上，优先股股东优于普通股股东

B.优先股持有者无经营管理权

C.优先股的股息率是随市场变化的

D.优先股一般无表决权

【答案】：C

187、一般票据的贴现不超过（），贴现期从贴现日起计算至票据

到期日。

A.5个月

B.6个月

C.1年

D.2年

【答案】：B

188、关于含有嵌入条款的债券，下列哪种条款是对债券发行人有利的

（）

A.转换条款

B.回售条款

C.通货膨胀联结条款

D.赎回条款

【答案】：D

189、（）是指互换合约双方同意在约定期限内按相同或不同的利息计

算方式分期向对方支付由不同币种的等值本金额确定的利息，并在期

初和期末交换本金。

A.互换合约

B.利率互换

C.货币互换

D.信用违约互换

【答案】：C

190、在第一个交易日，投资者已经看到了投资机会，但由于设置了限

价指令而没有完成任何交易，这就产生了（）

A.已实现损失

B.延迟成本

C.佣金

D.机会成本

【答案】：B

191、下列选项中不属于房地产投资信托基金特点的是（）。

A.风险较低

B.抵补通货膨胀效应

C.流动性强

D.信息不对称程度较高

【答案】：D

192、短期政府债券的特点不包括（）。

A.利息免税

B.流动性强

C.违约风险小

D.交易成本高

【答案】：D

193、以下属于进行资产配置主要考虑的因素的是（）。

A.I、II、III、IV、V

B.I、II.IILIV

C.I、II、III、V

D.I、II、IV、V

【答案】：A

194、关于股票分析方法，以下说法正确的是（）

A.技术分析的基本前提是空间和时间里不存在可以复制的模式

B.按照“量价”理论体系，如果一只股票放量下跌，则发出多头信号

C.股票的市场价格决定股票的内在价值

D.技术分析只关心证券市场本身的变化，不考虑基本面的因素

【答案】：D

195、境内机构投资者进行境外证券投资时，可以委托境外投资顾问为

其提供证券买卖建议或投资组合管理等服务。境外投资顾问应当符合

的条件不包括（）。

A.所在国家或地区证券监管机构已与中国证监会签订双边监管合作谅

解备忘录，并保持着有效的监管合作关系

B.在境外设立，经所在国家或地区监管机构批准从事投资管理业务

C.经营投资管理业务达3年以上，最近一个会计年度管理的证券资产

不少于100亿美元或等值货币

D.有健全的治理结构和完善的内控制度

【答案】：C

196、杜邦分析法的核心指标是（）。

A.权益乘数

B.总资产周转率

C.净资产收益率

D.销售利润率

【答案】：C

197、根据交换形式的不同，货币互换的形式包括（）。

A.固定汇率换浮动汇率

B.固定汇率换浮动利率

C.固定利率换浮动利率

D.固定利率换浮动汇率

【答案】：C

198、（）是指指数基金收益率与标的指数收益率之间的偏差，用

来表述指数基金与标的指数之间的相关程度，并揭示基金收益率围绕

标的指数收益率的波动情况。

A.方差

B.标准差

C.贝塔系数

D.跟踪误差

【答案】：D

199、选择免疫策略，就是在尽量减免到期收益率变化所产生负效应的

同时，还尽可能从利率变化中获取收益的策略不包括（）。

A.或有免疫

B.价格免疫

C.所得免疫

D.市场免疫

【答案】：D

200、A基金的最大回撤为40%,投资期限为2015年一整年，B基金的

最大回撤为20%,投资期限为2015年6月至12月，根据以上信息，从

投资者的角度判断A基金和B基金的优劣，以下表述正确的是（）

A.A基金优于B基金

B.B基金优于A基金

C.根据题干信息无法作出判断

D.A基金与B基金下行风险相似

【答案】：A

20L关于主动管理基金和股票型指数基全。以下表述正确的是

（）O

A.股票型指数基金投资人收益大幅超越指数的可能性低

B.股票型指数基金的收益总是低于主动管理基金的收益

C.股票型指数基金的管理费率高于主动管理基金的管理费率

D.股票型指数基金的交易费用高于主动管理基金的交易费用

【答案】：A

202、下列不属于最常用的VaR估算方法的是（）。

A.参数法

B.久期分析法

C.蒙特卡罗模拟法

D.历史模拟法

【答案】：B

203、下列不属于国际上知名的独立信用评级机构的是（）。

A.标准普尔评级服务公司

B.晨星资讯（深圳）有限公司

C.穆迪投资者服务公司

D.惠誉国际信用评级有限公司

【答案】：B

204、关于衍生工具的定义和特点，以下表述正确的是（）。

A.因为操作人员人%错误导致的风险被称为结算风险

B.在未来买入合约标的资产的一方成为空头

C.具有跨期性、杠杆性、联动性和低风险性等四个显著特点

D.衍生工具是指一种衍生类合约，其价值取决于一种或者多种基础资

产

【答案】：D

205、下列不属于基金会计报表附注的内容的是（）。

A.会计期间基金经营成果

B.会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

C.报表重要项目的说明

D.关联方关系及其交易

【答案】：A

206、报价驱动中，最为重要的角色是（）。

A.买方

B.卖方

C.做市商

D.证券交易所

【答案】：C

207、通常情况下，再融资发行的股票会使流通股股份增加（）。

因此原有股东若在再融资时未增购股票的话，新增股票会稀释老股东

的持股比例。

A.5%〜10%

B.5%〜15%

C.5%〜20%

D.5%〜25%

【答案】：C

208、（）是世界四大证券交易所之一，欧洲最大的证券交易所,

历史可追溯至1801年。

A.泛欧证券交易所

B.芝加哥证券交易所

C.伦敦证券交易所

D.欧洲交易所

【答案】：C

209、下列关于财务报表中的各个项目的关系，描述不正确的是

（）O

A.资产二负债+所有者权益

B.净现金流量二经营活动产生的现金流量+投资活动产生的现金流量+筹

资活动产生的现金流量

C.流动资产二流动负债

D.净利润=息税前利润-利息费用-税费

【答案】：C

210、到期收益率的影响因素主要有（）。到期收益率的影响因

素主要有（）。

A.I.II.III

B.II.III.IV

C.I.II

D.I.II.III.IV

【答案】：D

211、下列选项中，不属于QDII基金不得从事的行为的是（）。

A.参与未持有基础资产的卖空交易

B.除应付赎回、交易清算等临时用途以外，借入现金

C.从事证券承销业务

D.投资于远期合约

【答案】：D

212、下列机构中不属于政策性金融债券发行人的是（）o

A.中国农业发展银行

B.中国工商银行

C.中国进出口银行

D.国家开发银行

【答案】：B

213、（）9月6日，首批3个5年期国债期货合约正式在中国

金融期货交易所推出。国债期货债券市场定价和避险具有关键作用。

A.2011年

B.2012年

C.2013年

D.2014年

【答案】：C

214、同业分组业绩比较方法是指，将某基金所在的可比同业组中所有

的基金按照业绩从高到低进行排序，依序平均分为四个组，以五年为

例，如果某基金在五年期业绩同业组排名中在第一组的，称之为过去

五年业绩相对优秀的基金。如某基金在五年期业绩同业组排名中在第

四组的，称之为过去五年业绩相对落后的基金，这里的同业基金分组

的数学涵义是()

A.累计值的概念

B.平均值的概念

C.分位数的概念

D.中位数的概念

【答案】：C

215、关于投资者在大类资产配置阶段的投资风险，以下表述错误的是

()

A.适当提高现金的投资比例，有利于应对可能发生的流动性风险

B.英国脱欧前后，投资于海外资产可能面临着较高的汇率风险

C.债券型基金的久期越长，净值对于利率变动的波动幅度越小，承担

的利率风险越低

D.物价上涨，浮动利息债券的持有者因利息浮动在一定程度上降低了

通货膨胀风险

【答案】：C

216、F公司2016年度资产负债表中，流动负债总计10亿元，非流动

负债总计3