产业经济学重点知识苏东水

总论

第一章产业经济学导论

第一节产业

1.产业的含义：（1）社会分工和社会生产力不断发展的产物；

（2）具有某种同类属性的企业经济活动的集合；

①需求角度，具有同类或相互亲密竞争关系或替代关系的产品或服务

②供求角度，具有类似生产技术，工艺，过程等特征的物质生产活动

或类似经济性质的服务活动

（3）介于宏观经济和微观经济之间的中观经济。

2.产业的一般分类方法一目的：制定产业政策，调整产业结构

<1）关联方式分类法

①技术关联分类法：制造业，建筑业，运输业等：

②原料关联分类法

③用途关联分类法

④方向关联分类法：单向，双向，环向关联：（纵向关联的前向，后向关联）

⑤战略关联分类法：主导，先导，支柱，重点，先行产业。

（2）三次产业分类法

第一阶段（初级生产阶段）：农业，济牧业；

第二阶段（18C60.英国工业革命（笫一次产业革命））：机器大工业为标记，纺织，钢铁；

第三阶段（20c）大量资本和劳动力流入井物质生产部门，商业，旅游，消遣，文化等.

（3）生产要素分类法

①劳动密集型产业：在其生产过程中资本，知识的行机构成水平较低，活劳动特殊是

体力劳动所占的比重较大的产业。如纺织，服装，食品，零售，餐饮等。

②资本密集型产业：在其生产过程中活劳动，知识的有机构成水平较低，资本的有机

构成水平较高，产品物化劳动所占比重较大的产业。如交通，钢铁，机械，石油化学等

基础工业和重工业。

③知识密集型产业：在其生产过程中对知识的依靠程度大，即知识含量高，脑力劳动

所占得比重较大的产业。如航天，生物，高分子，信息，计算机等。

3.产业的其他分类方法

（1）四次产业分类

（2）产业发展阶段分类：分幼小，新型，朝阳，衰退，夕阳，淘汰产业等。

（3）霍夫曼分类法

消费资料工业（食品，服装，家具），资本资料工业（金，机，运，化），其他工

业

第二节产业经济学

学科领域：产业组织，产业结构，产业关联，产业布局，产业发展理论，产业政策探讨

第二章产业经济学的理论基础

第一节产业组织的理论基础(哈佛大学--SCP基础上)

一、产业组织：同一产业内企业间的组织或者市场关系。这种企业之间的市场关系主要包括：

交易关系，行为关系，资源占用关系和利益关系。

对产业组织的探讨主要是以竞争和垄断和规模经济的关系和冲突为基本线索，对企业之间的这种现实

市.场关系进行详细描述和说明.

1.竞争机制及市场秩序

竞争机制是市场经济条件下经济进步的最大动因：

竞争是商品生产者(交换者)之间进行经济实力较量和利益争夺的•种关系，它使市场经济规律的内在

强制成为对商品生产者的外在强制而得到贯彻。竞争机制被西方古典经济学认为是对于资本主义经济中的各

种问题能给出最优解的组织形式，它能使有限的资源得到合理的配置。因此，竞争机制被视为市场经济条件

下经济进步的最大动因，竞争活力被作为信条而成为市场经济赖以生存和发展的前提。

2.“马歇尔冲突”及不完全竞争

“马歇尔冲突”即大规模生产能为企业带来规模经济性，使这些企业的产品单位成本不断下降，市

场占有率不断提高，其结果必定导致市场结构中的垄断因素不断增加，而垄断的形成又必定阻碍竞争机制在

资源合理配置中所发挥的作用，使经济丢失活力，从而扼杀自由竞争。面对这一冲突，马歇尔试图用任何企

业的发展都有的“生成一发展一哀退”过程来说明垄断是不会无限犷散的，规模经济和竞争可以获得某种均

衡。

二、产业组织理论的形成

(1)亚当斯密―马歇尔一张伯伦，罗宾逊夫人一克拉克-梅森，贝恩

(2)哈佛学派的SCP框架：市场结构一市场行为一市场绩效

市场结构：对市场内竞争程度和价格形成等产生战略性影响的市场组织特征。

市场行为：企业在充分考虑市场供求条件和其他企业关系的基础上，所实行的各种决策行为。

市场绩效：在肯定市场结构市场行为条件下市场运行的最终经济效果。

在这里，结构，行为，绩效之间存在着因果关系，即市场结构确定企业在市场中的行为，而企业行

为乂确定市场运行的经济绩效.因此，为了获得志向的市场绩效，最重要的是要通过公共政策来调整市场结

构。

微观经济理论：将完全竞争和垄断作为两极，将现实的市场置于中间进行分析的自马歇尔以来的新古

典学派的价格理论。认为随着企业数的增加，完全竞争状况的接近基本就能实现较为志向的资源配置效率。

由于哈佛学派将市场结构作为产业组织理论的分析重点，因此信奉哈佛学派理论的人通常也被称为“结构主

义者”。

特征：在分析框架中突出市场结构，在探讨方法上偏重实证探讨。在贝恩等人看来，如占的市场结构

会产生其占的市场行为，进而导致不良的市场绩效特殊是资源配置的非效率。因此有效的产业组织政策苜先

应当着眼于形成和维护有效竞争的市场结构，主见对经济生活中的垄断和臻占实行规制政策。

沉没成本：企业进入市场所投入的资本，当企业退出该巾场时不能收回的部分。

“有效竞争”：既有利于维护竞争又有利于发挥规模经济作用的竞争格局。其中，政府的公共政策将

成为协调两者关系的主要方法或手段。梅森将归纳为两大类基本的有效竞争标准：一必将能够维护有效竞争

的市场结构的成的条件归纳为市场结构标准；二是符从市场绩效角度来推断竞争有效性的标准归为市场绩效

标准。

有效竞争三分法（推断有效竞争的标准）：市场结构标准，市场行为标准和市场绩效标准。

第二节产业结构的理论基础

可竞争市场理论：鲍莫尔，帕恩查和韦利格等人在芝加哥学派产业组织理论的基础上提出。认为良

好的生产效率和技术效率等市场绩效，在传统哈佛学派的志向的市场结构以外仍旧是可以实现的，而无需众

多竞争企业的存在。它可以是寡头市场，甚至是垄断市场，但只要保持市场进入的完全自由，只要不存在特

殊的进出市场成本，潜在竞争的压力就会迫使任何市场结构条件下的企业实行竞争行为。在这种环境条件

卜，包括自然垄断在内的高集中度的市场结构是可以和效率并存的。

第二篇产业组织（60%）

第三章企业

第一节西方观点：什么是企业

一.新古典企业理论

I.生产函数：描述在生产技术状况给定的条件卜，生产要素的投入量及产品的产出量之间的物质数

量关系的函数式。

2.在完全竞争的市场条件下，短期及长期行业均衡和厂商最优规模分别是如何确定的。

（1）短期均衡

所谓短期是指这样长的一段时期，在这时期内厂商的厂房设备的规模（即固定成本）是固定不变

的。他只能通过调整可变要素（即可变成本）的运用量来调整其产销量（即生产规模）。

如图，在短期内当一个行业的需求和供应状况基本稳定时，行业的产量和价格将保持稳定，该行

业处于短期均衡状态。图（a）中，市场的需求曲线DD及供应曲线SS相交于E点，确定了市场均衡价格

Pe,市场均衡数量为Qeo在完全竞争的市场上每个厂商只能是价格的接受者，因此，其需求曲线是一条

及横轴平行的直线，旦及横轴之间的距离就等于Pc。同时，我们己证明此时：MR=Pe,所以厂商的需求曲

线d=MR=Pc。在图（b）中，。点是厂商的边际成本曲线MC及边际收益曲线VR的交点，它所对应的产量qc

就是该厂商最优的生产规模。

（2）长期均衡

所谓长期是指在这段时期内，厂商有足够的时间调整式•厂房设备的规模，即厂商能够依据他打算供

应的产量选择一个所技总成本（从而平均成本）为最低的厂房设备规模；而且整个行业的厂商的数量也有足

够的时间发生变化，即只要现有厂商可获得超额利润，就会吸引新的厂商进入该行业，从而引起厂商数量

的增加，反之，不能赚得正常利润而蒙受亏损的厂商势必退出该行业，从而引起该行业厂商数量的减少。

如图，在开始时，效率最高的厂商选用的厂房设备的规模的效率小于最优规模的效率，意味着

该厂商的规模在其LAC最低点的左上方的一点，例如B点。若开始时的价格为P,则该厂商可获得超额利

润。由于只要LAC曲线还处于递减阶段，那么厂商选用规模更大从而平均成本更低的设备规模，就会获得

更多的利•润，这会驱使该厂商充分利用规模经济的效益，选择效率更高即平均成本最低的设备规模。W

此，当厂商达到长期均衡时，它选用的厂房设备的规模必定位于LAC曲线之最低点（A点），该点所对应的

产量即是该厂商在长期中的最优产量。又因为只要存在着超额利润，竞争的压力会引起市场供应增加，由

此迫使价格下降到超额利润完全消逝，即P1=LAC的最低点。总之，完全竞争的长期均衡理论具有很大的

经济意义.因为它表明.在行业达到长期均衡时.留存下来的每个厂商都选用在当时技术条件下效率最高

的规模，用最低的成本（即所窕各种生产资源之数量为最小）生产产品，并且只能赚取正常利涧。也就是

说，在完全竞争的假定前提下，市场机制能够使•个社会的生产资源实现最有效率的配置。

*3.什么是范围经济试证明只要成本函数是严格次可加的，则必定存在范围经济。

范围经济存在于单个企业的联合产出超过两个各自生产一种产品的企业所能达到的产量之时（假定

两企业得到的投入物相等）。若企业的联合生产低于独立企业所能达到的产量，则生产过程就涉和到范围

不经济。这种状况在一种产品的生产及另一种产品的生产有冲突时可能会发生。

假设q表示生产向量或安排，对m种产出，q=（q1,•••,qm）»令ql,…,qn,代表n个这种

向量（上标指生产安排，下标指商品种类）。假如成本函数C是严格次可加的，即对于全部的q,若有

若令川-2,i-1,即ql和q2代表两种不同的商品的数量,•带入上式，则有

C(q1,0)+C(0,q2)>C(q1,q2)

其中C(ql,0)和C(0,q2)被称为独立成本。这就证明白只要成本函数是严格次可加的，那么就必

定存在单个企业联合生产两种产品比两个企业各自生产一种产品更有效率(成本较低)的范围经济。

二、现代企业理论

1.科斯定理：只要产权明确，市场存在，交易成本为零，初始权益的归属是不重要的，通过市场

就可以实现资源的合理配置。

2.依据科斯的观点，试简要论述什么是企业。

为克服新古典企业理论的不足，科斯引入交易成本的概念：将生产的制度结构纳入经济理论。

(D市场和企业是执行相同职能因而可以相互替代的配置资源的两种机制，企业最显著的特征就是

对价格机制的替代。企业实质上是•个小的统制经济，市场体系不应当也不能够解除或消退诸如企业组织

这样的统制经济，相反它倒是保证了它们只能在比其他企业或者比市场运行的结果更有效率的时候才能够

生存下去。

(2)无论运用市场机制还是运用企业组织来协调生产，都是有成本的。

(3)市场经济中之所以存在企业的缘由在于有些交易在企业内部进行比通过市场所花费的成本要

低。

(4)市场机制被替代是由于市场交易有成本，企业没有无限扩张成世界上只有一家的巨大企业则是

因为企业组织也畲成本。

3.现代企业理论(企业的契约理论)两个分支：一是交易成本理论，着眼于企业及市场的关系：二是

代理理论，侧重企业内部组织结构和企业成员的代理关系。都强调企业的契约性。

(1)交易成本理论及企业的纵向一体化

①交易和交易成本

交易成本：为获得精确的市场信息所要付出的宓用，和谈判和常常性契约的戕用。包含

事前的成本和事后的成本。

②契约人行为的基本假定：有限理性，机会主义。

③描述交易性质的三个维度

威廉姆森提出了描述交易性质的三个维度：

a.(最重要)交易所涉和的资产专用性。所谓资产专用性是指当一项耐久性投资被用于支持某些特

定的交易时，所投入的资产就具有专用性。这时假如交易过早地终止，所投入的资产将全部或部分地无法

改作其他用途，使得投资中的成本里包含部分或全部的“不可挽救成本”或“沉没成本”。因此，契约关

系的连续性意义.重.大。

b.交易所涉和的不确定性。意义在于使应变性的，连续的决策成为必要。当交易受制于不同程

度的不确定性时，对治理结构的选择就很重要，因为不同的治理结构有不同的应变实力。

c.交易发生的频率。〜种治理结构的确立和运转是有成本的，这些成本在多大程度上能被所带来

的利益抵消，取决于在这种治理结构中所发生的交易的频率。多次发生的交易，较之于一次发生的交易，

更简单使治理结构的成本被抵消。

*如何说明企业纵向一体化现象

威廉姆森用资产的专用性说明白企业纵向一体化现象。他认为只有懂得了资产专用性对于交易成本

的影响，才能理解为什么有些市场选购会让位给企业自己生产。他把企业看成是连续生产过程之间不

完全合约所导致的纵向一体化实体，指出企业之所以会出现，是因为当合约不可能完全时，纵向一体化能

够消退或至少减少资产专用性J听产生的机会主义问题。

思路：若交易中包含一种关系的专用性投资，则事先的竞争将被事后的垄断或买方独家垄断所取

代，导致将专用性资产的准租金攫为己有的机会主义行为。这种巩会主义行为肯定意义上使合约双方相关

的专用性投资不能达到最优，且使合约的谈判和执行变得更加困难，因而造成市场交易的高成本。当关系

的专用性投资变得更为重要时，用传统市场去处理纵向关系的交易费用就会上升。因此，企业的纵向一体

化就被用来替代市场。因为在纵向一体化的企业组织内，机会主义要受到权威（企业家）的督察，从而大大

降低了相应的市场交易成本。

（2）代理理论及古典和现代企业组织的形成

①计量问题：对投入的生产率以和对酬劳的计算。

②队生产：运用几种类型资源，产出不是各资源分产出之和，资源不属于同一人。

⑤古典企业

特征：联合投入的生产；有几个投入的全部者：有一个团体对全部联合投入的合约是共同的；享有

这些权利的人可以独立于其他投入全部者的合同，而及任何投入合约进行再谈判：他有剩余索取权；他可

以改变队成员的资格：他可以出售这些用来定义古典企业的全部制的权利。

占典企业的实质是一个合约结构，它之所以形成必需具备以下两个前提条件：第一，通过队导向

的生产可以提高生产率，并且它所运用的生产技术，在直接衡量合作性投入的边际产品时是有费用的，使

得合作性投入之间通过简单的市场交换难以对偷闲行为加以限制.第二，通过视察或确定投入的行为来估

计边际生产率是经济的。换言之，正是因为不具备关于投入者的边际生产率和努力程度的完全信息，或者

获得这些信息的成本很高，所以才须要企业这样一种特殊的监控装置来组织生产，这就是企业为什么存在

的缘由。

第四章避

第一节市场结构

一、市场结构的含义和类型

（一）结构：构成某一系统的各要素之间的内在联系方式和其特征。

产业市场结构：企、也市场关系的特征和形式。

（二）四种基本类型的市场结构

1.完全竞争的市场结构。完全竞争也称为“纯粹竞争”，也就是说市场上.不存在任何垩断因素。这种

市场结构的特点是：（1）产业集中度很低。（2）产品同一性很高。（3）不存在任何进入及退出的壁垒。（4）

完备信息。

2.完全垄断的市场结构。及完全竞争相对的另一个极端的市场结构是完全垄断，即只有一个买者或卖

者的市场。完全垄断的市场结沟的特点是：（1）产业的肯定集中度为100%,因为市场上只有一个供应产品的

企业。（2）没有替代产品。完全垄断企业出售的产品没有直接替代产品，所以它的产品的需求交叉弹性为

零。（3）进入壁垒特别高。

3.寡头垄断的市场结构。寡头垄断市场是指少数大企业限制着产业市场大部分产品的供应，它们具有

较高的市场份额。这是一种介于完全竞争和完全垄断之间，以垄断因素为主同时又具有竞争因素的行场结

构。它的主要特点是：（1）产业集中度高。（2）产品基本同质或差别较大。（3）进入和退出壁垒较高。

4.垄断竞争的市场结构。垄断竞争是一种比较接近现实经济状况的市场结构，它介于完全竞争和完全

垄断之间，且偏向完全竞争。它的主要特点是：（1）产业集中度较低。（2）产品有差别。（3）进入和退出壁

垒较低。

二，确定市场结构的主要因素

市场集中度：产品差别化：进入和退出壁垒：

市场需求的价格弹性；市场需求的增长率；短期成本结构。

1,市场集中度:表示在特定产业或市场中，卖者或买者具有怎样的相对的规模结构的指标。

由于市场集中度是反映特定市场的集中程度的指标，所以它及市场中垄断力气的形成密

切相关，也正因为如此，产业组织理论把市场集中度作为考察市场结构的首要因素。

(1)衡量指标

①行业集中度：指行业内规模最大的前几位企业的有关数值x(产值，产量，销售量，资

产总额)占整个市场或行业的份额。

②洛伦兹曲线：是一种表明相对集中度的指标，它表明市场占有率及市场中由小企业到大企业的累计

百分比之间的关系。

③基尼系数：洛伦兹曲线基础上，阴影面枳及均等分布线以卜三角形面枳之比。

基尼系数在。到1之间，等于0及均衡分布线而合，全部企业规模完全相等。

④赫芬达尔-赫希星指数HHI：某特定行业市场上全部企业的市场份额的平方和。

HHI越大表示市场集中度越高。完全垄断=很多企业规模相同HHI=l/n

(2)影响因素：

①企业规模

导致企业规模变化因素：a.企业自身追求规模扩展的动机；b.技术进步为企业规模扩大供应条件和

可能性：c.政府的政策和法律也会对企业规模产生影响。

②市场容量

市场容量缩小一集中度提高；扩大工集中度降低(只有容量增长率很超群出大企扩张速率)

2,产品差别化：企业对顾客销售产品的同时，通过各种方法使顾客对其产品产生偏好的特

殊性，使顾客能把该产品同其他竞争企业的同类产品区分开来。

水平差异化-生产及竞争对手不同特性的产品:垂直差异化-生产及竞争对手不同质量的产品

(1)产品差别化和市场结构

①影响市场集中度.市场上规模较大的上位企业(即市场占有率领先的企业)通过扩大产晶差别化

程度，可以保持或提高企业的市场占有率，从而保持或提高市场集中度水平；市场上规模较小的下位企业

也可以通过产品差别化提高自身的市场占有率，从而降低市场的集中度水平，或改变行业市场的规模分布

结构。

②形成市场进入壁垒。现有企业的产品差异化可以使顾客对该企业的产品形成偏好甚至肯定的忠

诚度，这对于意图进入市场的新企业而言，无疑构成了肯定程度的进入壁垒，也就是说，这些试图进入市

场的企业也必需通过自己的产品差异化行为，找寻新的目标市场的顾客或者争取原有企业的顾客转换品

牌。要做到这一点，须要付出更大的努力，因此，市场的产品差异化程度越高，新企业进入市场的壁垒也

就越高。

(2)度量方法①需求的交叉弹性=i产品的需求变化率/j产品的价格变化率

②广告密度=AD/SL(AD:产品广告费用肯定金额，SL：产品销售额)

(3)差异化决策

①产品主体差异化：核心产品一样，中间产品，延长产品差异。(最有效)

②品牌差异化③价格差异化④渠道差异化⑤促销差异化⑥服务差异化

(3)不同产业市场产用差异化程度

产业分为中间品，投资品，耐用消贽品，非耐用消费品。

①消费品：耐用一中等到高等水平之间；非耐用一高

②工业品：中间品一较小；投资品一高于中间品。总体工业品低于消费品

我国差异化问题：I)缺乏对差异化的重视；2)没有很好的市场低温；

3)传统的中庸思想导致了趋同性；4)差异的执行不力。

蓝海战略：以创新为中心的战略，强调找寻或开创无人竞争，全新的市场空间和全新的商机，即

通过开发新的思维来创建新的改变。

实施方法：提升，剔除，创建，降低

3,进入和退出壁垒

对进入和退出壁垒的分析，主要是从新企业进入市场的角度考察产业内原有企业和打算

进入的新企业之间的竞争关系，以和最终反映出来的市场结构的调整和变化。

(1)进入壁垒

构成因素：

①肯定成本优势：在特定的产量水平上，现有企业比潜在要进入的企业通常具有的以较低成本进行生

产的实力，由于这种实力的存在，使得潜在的企业或新进入的企业在试图进入市场的过程中或进入市场以后

及原有企业相比处于一种竞争的劣势。

②规模经济。新进入市场的企业只有在取得肯定的市场份额之后才能获得生产和销售的规模效益，在

这之前，新企业的生产和销售成本肯定高于原有企业，从而处于竞争劣势。

③产品差异化。在产品差异化程度较高的行业市场中，产品差别是进入壁垒的重要因素。

④政策法律制度。在某些产业中，企业经营须要获得批准和执照，企业进出口须要获得有关的许可

证，资金筹措也要受到政府的限制，还有差别性的税收壁垒，专利制度等，都成为阻碍新企业进入的壁

垒。且这种壁垒是很难用降低成本或增加广告费用等手段加以克服的。

⑤阻挡进入策略行为：指宾头垄断行业中，现有企业相互协调，实施限制产业利润率，形成过剩供

应，针对新企业的卑视性价格等一些阻挡进入的策略和行为，形成新企业进入壁垒。

进入壁垒失效缘由：①旺盛的市场需求②预算约束软化③进入主体的多元化

(2)退出壁垒

构成因素：

①资产专用性和沉没成本。假如企业投资的资产专用性很强，那么在企业退出这个行业时，这些巨额

资产往往很难出售和变现。出售价格和企业投资额扣除折旧后的剩余价值之间的差价就是沉没成木。沉没成

本越大，企业退出市场的壁垒也就越高。

②解雇费用。企业在退出某个市场时，必定会解雇员工。依据合同或国家劳动法的规定，解雇二人可

能必需支付退职金，解雇工资，企业假如须要转产，就必需培训他们从事新工作的技能，培训费用就此发

生，这些钺用越大，企业退出某个市场的障碍也就越大。

③政策法律的限制。政府为了肯定的目标，常常通过制定政策和法规限制某些行业的企业从市场上退

出。在这种状况下，假如企业想要退出这个行业，政府也可能会出来干预。

退出失败缘由:①沉没成本高，企业难以转产；②地方政府阻碍企业退出：

③养老失业保险制度不完善

第二节市场行为

一、市场行为：企业在市场上为实现其目标而实行的适应市场要求不断调整其行为的行为。

二、市场竞争行为

（一）定价行为

1.掠夺性定价：又称驱除对手定价，是某企业为了把对手挤出市场和吓退试图进入市场的潜在对

手，而实行降低价格（甚至低于成本）的策略。

特征：①价格下降一•般是短暂性的，是企业以长期利润最大化为目标的策略性定价行为：

②在掠夺性定价中企业发动短暂性降价，实质目的是要缩减供应量，而不是扩大需

求量，只有在行效限制供应量的前提下，发起企业在驱除对手之后才能提高价格；

③一般状况下，采纳掠夺性定价策略的都是市场上势力雄厚的大企业。

影响：掠夺性定价行为•般发生在大企业和小企业之间，大企业采纳这种策略的目的主要在二驱除

或歼灭现行的竞争对手或是教川不合作的竞争对手，但是同时它也向意欲进入市场的新企业发出了警告。因

此，掠夺性定价对市场结构的竞争性将产生极为不利的影响。

判定：①优势企业的市场支配地位；②具备排挤竞争对手的主观意图：③低于成本

2.限制性定价：又被称为阻挡进入定价，它是指寡头垄断市场上的卖主将价格定在足以获得经济利

润，但乂不致于引起新企业进入的水平上。

（1）短期限制定价。企业采纳眼制性定价的直接目的是阻挡新企业进入市场，但实质上这是一种柄

牲部分短期利润以追求长期利润最大化的行为，因此限制性定价同掠夺性定价一样，都是企业长期定价的策

略性行为。

（2）动态限制定价。假如一个企业在长期内确定价格（或产昼）来减少或消退招致新企业进入它所在市

场的动因，那么这个企业实行的就是动态限制性定价策略。即市场主导企业常常先订立一个高价，然后随着

新企业的进入渐渐降低价格，这样做最符合企业追求长期利润最大化的目标。

影响因素：①市场进入壁垒的高低：②经济规模。

（-）广告行为

先验品（搜寻商品）：消费者能够通过检查，在购买之前确定产品质量的商品，

影响：导致产业市场集中度的提高，是竞争企业市场份额差距扩大的重要缘由。

1.广告及产品差异：2.广告及进入壁垒（增加）。

福利效果：

①广告能降低消费者的搜寻成本；②价格广告能增进社会福利：③非价格广告能克服劣质品问题；④

广告过度问题：⑤广告导致市场集中度提高。

（三）兼并行为

企业兼并：指两个以上的企'也在自愿基础匕依据法律通过订立契约而结合成一个企业的组织调整行

为。

特点：1.伴有产权关系的转移：2.原有企业的业务将集中到合并后的新企业中：

3.多家企业的财产变成一家企业的财产，多个法人变成一个法人。

类型：1.横向（水平）兼并：同一产业，生产同一产品或出于同一工艺加工阶段。

2.纵向（垂直）兼并：前向，后向。

3.混合（复合）兼并。

动机：

1.主兼企业的动机。

(1)获得规模经济的效益。扩大生产，销售规模，降低平均成本，获得更高的利润。

(2)提高市场竞争力和市场支配力气。通过兼并，企业的竞争对手减少，市场占有率提

高，企业影响和限制市场的实力也得到了加强，也就越有可能获得垄断的超额利河。

(3)降低市场进入壁垒。企业通过兼并已有的企业进入该市场，所需投入的资本量较少，

且不对产业的总供应水平产生很大的影响，矩期内产业内部的竞争结构不变。

(4)减少资产经营风险。主兼企业通过混合兼并可以实现爰元化经营，分散企业经营风险。

(5)单纯扩大规模，提高经理人员的声望.企业规模的扩大往往可以给职业经理人员带

来很大的个人成就感，有利于提高他们在市场上的声望，而影响他们的权力，收入和地位。

2.被兼企业的动机。

(1)减少资产经营风险。在经济不稳定时期，小企业总是最先受到不利影响的企业，

因此假如能被•个实力雉厚的多元化经营的大企业兼并，就可以大大降低经昔风险。

(2)避开破产。企业为全部者和经营者通常对自己或自己经营的企业怀有深厚的感情，

不情愿看到辛苦建立起来的企业毁于一旦，假如其他企业有足够的资金和丰富的管理阅历

使面临破产的企业“起死回生”，该企业就会选择被兼•并。

(3)回收资本。通过兼并，被兼并企业的全部者就可以抽回全部或部分投入资本。

影响：

(1)主动：兼并是推动产业存量结构调整的重要手段。生产要素向优势企业集中，社会资源配置得

到优化，新兴产业中的企业通过兼并衰退行业中的企业而使自身发展壮大，衰退行业中的企业通过被兼并顺

当退出这个行业。

(2)消极的方面看，兼并导致的市场集中假如超过肯定的限度，就会产牛.垄断，带来垄断的低效率

和社会总福利的损失，因此市场经济国家都特别重视通过适当的产业组织政策来调整企业的兼并行为，使其

保持在一个适度的水平上。

(3)对市场结构的影响：以加强集中度为主，在某些状况下也会有利于促进竞争。

①市场支配力气的加强和垄断的出现。大企业之间的横向兼并很可能使兼并后的企业获得更强大的市

场支配力气。这种市场支配力气表现在提高产品价格，实行行动阻挡新企业进入或驱除竞争对手，从而最终

形成垄断势力，同时在原材料供应方面大企业又会形成买方垄断。

②进入壁垒的形成。兼并还会导致进入壁垒的形成。比如，纵向兼并导致市场上产品的生产过程高

度一体化，这样试图进入该产品市场的新企业也就必需在多个生产阶段同时进入，否则就不足以同原有企业

竞争，但是这样无疑会大大提高新企业进入市场的资金投入和经营风险，实质上就是一种阻挡其进入的壁

垒。对于实现了混合兼并的企业而言，可以利用多产品和多市场的有利条件，实施限制性定价和掠夺性定

价,从而巩固自己在市场上的垄断地位,这对意图进入市场的潜;午企业而言,也构成了•种进入壁垒.当

然，从另一个角度看，假如企业通过混合兼并可以进入一个新的市场，并且具备担当短期3损的实力，这无

疑有利于降低该市场的集中程度，促进竞争。

程序和方法：

1.明确兼并企业和被兼并企业；2.被兼并企业职代会审议通过兼并方案和协议:

3.对被兼并企业现有资产进行评估和确认；4.确定兼并成交价格：

5.兼并双方当事人签署兼并协议：6.报被兼并企业主管部门审批：

7.办理被兼并企业产权转移F续：8.向工商行政管理部门中请办理企业登记有关手•续

存在问题:

1.私营企业兼并中不正常的利益驱动：2.政府直接干涉企业兼并行为；

3.企业兼并不依据法律程序进行：4.主兼企业不依据合同履行义务；

5.没有监督主兼企业履行义务的机构：6.对被兼企业既工合法权益爱护不力。

三、市场协调行为

（一）市场协调行为：同一个市场上的企业为了某些共同的目标而实行的相互协调的市场行为。

（二）卡特尔，在寡头垄圻市场上，某•企业的利洞不仅取决于自身的决策和行为，而且受到其他企业

决策和行为的影响。若干个企业为了达到稳固地垄断市场的目的而结成联盟，这样的组织就是卡特尔。

种类：1.价格卡特尔；2.限制数量卡特尔：

3.划分市场卡特尔：4.联合抵制卡特尔。

特征：1.实施主体的复数性；2.行为方式的共同性：3.限制竞争的目的性。

危害：1.破坏了价格作为市场导向信号的功能；

2.减少了消费的利益，降低了社会福利；

3.不利于生产者提高劳动生产率和商晶质量.

经济分析一合作性的寡头垄断模型

不稳定性：背离合同一更多利润：忠于合同一利益受损。

胜利条件：D成员对价格和牛.产水平达成协定并遵守；2）垄断势力的潜在可能。

（三）价格领导制：在某一产业市场中，一家企业首先改变价格，其他企业则跟陆这个企业实行相应

的行动。

1.主导企业领导定价模式；2.串谋领导定价模式；3.晴雨表式领导定价模式。

（四）市场结构及价格域调行为

1.集中度越高的市场，企业之间价格协调越简单；

2.产品差别小的产业简单进行价格协调。

第三节市场绩效

一、市场绩效：在肯定的市场结构中，由肯定的市场行为所形成的价格，产量，成本，利润，

产品质量和品种以和技术进步等方面的最终经济成果。

二、绩效指标

（一）利润率（收益率）指标

R=（n-T）/E（R:税后资本收益率，”：税前利润，T:税收总额，E:自有资本）

（二）勒纳指数：价格及边际成本的偏离度。

L=（P-MC）/P（O<L<1）

（三）贝恩指数：代表行业的超额利润率。

B=ne/V（ne：经济利润，V：投资总额）

二、市场绩效的综合评价

（一）产业的资源配置效率

1.直接指标：社会福利最大化（市场机制正常运行）：消防者剩余，生产者剩余，社会总剩余。

2.产业的市场结构及资源配置效率：市场竞争越充分，资源配置效率越高；相反，垄断程度…

3.X非效率：在垄断企业的大组织内部存在着资源配置.低效率状态。

缘由：1）企业内不司集团利益目标不一样；

2）企业规模扩大导致组织层次增加，信息沟通下降，从而管理成本上升，效率下降。

3）垄断企业在发有竞争压力的条件下，缺乏成木最小化的动机.

（二）产业的规模结构效率

规模经济：产品的单位成本随规模即生产实力的提高而渐渐降低的规律。分产品规模经济，工厂

规模经济，企业规模经济和行业规模经济四个层次。

产业规模结构效率的三种状态：1）低效率，2）过度集中状态，3）志向状态

（三）产业技术进步

1.三个阶段：独创，创新，技术转移。

2.企业规模及技术进步

经济学家所做的部分探讨数据表明，在探讨和开发的投入实力方面，大企业在独创和创新的投入中所

占的比市大于其规模的比重，可见在探讨及开发的实际投入方面大企业的确占据了主导地位。这不仅证明白

大企业投入的实力，而且也无可否认地表明白大企业技术进步投入的意愿。就实际贡献而言，实证探讨表

明，大，中，小型企业在独创和创新方面的作用及产业类别，技术进步阶段的特点，专业化分工程度以

和政府政策这些因素有着亲密的关系。甚至可以说，大企业和中小企业的作用常常是相互补充和联系的，尤

其须要指出的是，正是小企业的技术独创和创新对处于垄断地位的大企业构成T肯定程度的挑战和竞争压

力，从而加速了技术进步的进锲。因此，技术进步并不限于某个特定规模的企业，全部规模的企业在技术进

步上都可以有所作为。

3.市场结构及技术进步

（1）竞争性市场和垄断性市场的创新收益进行比较一一种经济学的分析

前提假定：一个产业,其产业需求曲线为D,该产业内单位产品成本不变，创新前单位产品成本曲线

及边际成木曲线重合为C1,创新后单位产品成本曲线及边际成木曲线下降为C2,MR为完全垄断企业的边

际收益曲线。此外，假定创新前后的总产量不变。下面分别分析完全竞争和完全垄断条件下独创和创新前后

利润的变化状况。

推导和分析：

①对于完全竞争市场而言，依据利润最大化的条件MR=VC=P,企业没有超额利润。创新后，成本下

降到C2,在产量不变的状况卜，创新所导致的成本节约额为图中ClC2IF的面枳。创新企业可以收取

专利贽的形式把创新扩散到全部的竞争企业，它所能获得的转让费最高额也就是图中ClC2IF的面积，

这意味着其他竞争企业把它们因成本节约而获得的超额利润作为专利转让费全部给了创新企业，因此ClC

2IF的面积就是创新企业的创新预期收益。

（2）对于•完全垄断的市场而宫，依据利润最大化的条件MR=MC,创新前的价格为Pl,超额利润为图

中PlC1DA的面积。创新后，成本下降到C2,价格下降到P2超额利润为图中P2c2HB的面积。所

以，创新前后的超额利润的差额是图中P2c2HB面积及PlC1DA面积之差。假如创新企业就是垄断

者，那么这个差额就是创新的预期收益：假如垄断企业不是创新者，那么这个差额就是创新者可以收取的专

利转让费的最高金额。

（3）比较完全竞争市场结构和完全垄断市场结构中的创新预期收益的大小，就是比较图口C1

C2IF的面枳和（P2c2HB-P1C1DA）面积之差额是否大于0,即：

因为图中面积PlC1DA和面积EBP2C1可以看成是垄断企业在创新前（成本为C1时）两个不同

的产量和价格组合下的超额利润([P1，Q1]和[P2,Q2]),且前者为利润最大化的解，因此面积

PlC1DA肯定大于EBP2C1,也就是说上述(1)式大于0,即：

S(C1C2IF)>S(P2C2HB-P1C1DA)

结论：在成本和需求等初始条件相同时,完全竞争产业的创新预期收益高于完全垄断产业的创新

预期收益。换宫之，完全竞争企业比完全垄断企业有更强的创新动力。

4.新技术在产业市场上的扩散

5.专利及技术进步

第三篇产业结构

第六章演化

第一节产业结构的演化和其规律

一、产业结构演化及经济增长的内在联系

1.传统经济增长理论

经济总量的增长是在竞争均衡的假设条件下资本积累，劳动力增加和技术变化长期作用的结果。

需求的变化和资源在产业部门之间的流淌被看作是相对不重要的，因为全部部门的资本和劳动都能带来同

样的边际收益.他们的增长理论没有把部门之间的资源流淌等诸多结构变化当作经济增长的市要因素,因

而排斥结构因素在经济增长中的作用。

2.经济增长的结构主义观点

经济增长是生产结构转变的一个方面，生产结构变化应适应需求结构变化，资本和劳动从生产

率较低的部门向较高的部门转移能加速经济增长。

3.库兹涅茨及罗斯托对现代经济增长本质问题的争辩

库兹涅茨：在结构变化及经济增长的关系中，首要问题是经济总量的增长，总量的高速增长才能导

致结构的快速演化。没有总量足够的变化，结构变化的可能性就会大大受到限制。

及库兹涅茨的观点相反，罗斯托则认为,现代经济增长木质上是一个部门的过程.虽然他无意要否

定总量的概念，而只是强调，部门分析是说明现代经济增长绿由的关犍。

二、产业结构演化的一般趋势

1.从工业化发展的阶段来看，产业结构的演进有如下几个阶段：前工业化时期，工业化初期，

工业化中期，工业化后期和后工业化时期五个阶段。

2.从主导产业的转换过程来看，产业结构的演进有以农业为主导，轻纺工业为主导，原料工业和

燃料动力工业等基础工业为重心的重化工业为主导，低度加工型的工业为主导，高度加工组装型工业为

主导，第三产业为主导，信息产业为主导等几个阶段。

3.从三大产业的内在变动来看，产业结构的演进是沿着以第一产业为主导到第二产业为主导，再到

第三产业为主导的方向发展的。

4.从产业结构演进的顺序，产业结构由低级向高级发展的各阶段是难以逾越的，但各阶段的发展过

程可以缩短。从演进角度看，后一阶段产业的发展是以前一阶段产业充分发展为基础的。只有第一产业的

劳动生产率得到充分的发展，笫二产业的轻纺产业才能得到应有的发展。

产业结构演化规律的理论考察

1.配第一克拉克定律：随着全社会人均国民收入水平的提高，就业人口首先由第一产业向第二产

业转移：当人均国民收入水平有了进一步提高时，就业人口便大量向第三产业转移。

2.库兹涅茨人均收入影响论：产业结构的变动受人均国民收入变动的影响

3.罗斯托上导产业"敢效应理论和经济成长阶段论：经济增长是上导部门快速如大的结果

4.钱纳里工业化阶段理论：产业间存在着产业关联效应

5.霍夫星工业化阅历法则

德国经济学家霍夫受他依据霍夫曼比例，即消费品工业净产值及资本品工业净产值的比例，把

工业化划分为四个发展阶段：

第一阶段：消费品T.业占主导地位，霍夫曼比例为（5±1）；

第二阶段：资本品工业快于消费品工业的增长，消费品工业降到工业总产值的50%左右或以

下，霍夫曼比例为例为土0.5）；

第三阶段：资本品工业接着快速增长,并已达到和消费品工业相平衡状态,霍夫显比例为

（1±0.5）；

第四阶段：资本品工业占主导地位，这一阶段被认为实现了工业化，霍夫曼比例为1以卜，

6.赤松要雁行形态理论：产业结构演进的一个重要趋势就是及国际市场相适应。

第二节产业结构变动的影响因素

I.供应因素：①自然条件和资源禀赋，②供应劳动力的人口，③技术进步，④资金供应状况

（包括国内资金供应和外来投资），⑤商品供应状况，⑥环境因素（国内和国际的政治，

经济，法律等环境）⑦其他（体制和人的思想，观念等）

2.需求因素：主要包括消费需求（总量，结构）和投资福求

3.国际贸易：通过本国产品