环境管理体系内部审核

环境管理体系内部审核演讲人：日期：REPORTING目录内部审核概述审核准备工作现场审核实施不符合项整改与跟踪验证内部审核总结与报告编制持续改进与提高环境管理水平PART01内部审核概述REPORTING03促进持续改进通过定期的内部审核，推动组织在环境管理方面的持续改进，提高环境绩效。01确保环境管理体系的符合性通过内部审核，检查组织的环境管理体系是否符合既定的环境管理标准、法规及组织自身的环境管理要求。02评估环境管理绩效评价组织的环境管理绩效，发现环境管理方面的优点和不足，为改进提供方向。目的与意义覆盖组织内部所有与环境管理相关的活动、过程、部门及场所。审核范围包括环境管理体系文件、记录、现场实施情况等。审核对象审核范围及对象

审核依据与标准国家及地方环境法规组织所在国家或地区的环境保护法律法规、政策要求等。国际环境管理标准如ISO14001等国际标准，为组织提供环境管理体系的建立、实施与审核的框架。组织内部环境管理要求组织根据自身实际情况制定的环境管理方针、目标、指标等要求。跟踪验证对审核中发现的问题进行跟踪验证，确保问题得到有效解决。审核报告编写审核报告，记录审核发现、结论及改进建议等。现场审核通过访谈、观察、检查记录等方式，对被审核部门的环境管理实施情况进行现场核实。审核策划确定审核目标、范围、依据、审核组及审核时间等。审核准备收集并审阅相关文件、记录，了解被审核部门的环境管理情况。审核流程与方法PART02审核准备工作REPORTING确定审核小组组长和成员选择具备环境管理体系审核经验和知识的专业人员，确保审核小组具备足够的能力和独立性。明确审核小组职责审核小组负责制定审核计划、实施审核、编写审核报告等，确保审核工作的顺利进行。成立审核小组确定审核目的和范围明确本次审核的目标和涵盖的范围，确保审核工作有的放矢。制定审核时间表根据审核范围、复杂程度等因素，合理安排审核时间，确保审核工作按计划进行。分配审核任务根据审核小组成员的专业特长和经验，合理分配审核任务，确保审核工作的高效和质量。制定审核计划收集环境管理体系文件包括环境政策、目标、指标、管理方案、程序文件等，确保对组织的环境管理体系有全面了解。收集相关法律法规和标准收集与环境管理体系相关的法律法规、标准和其他要求，确保审核工作的准确性和合规性。收集以往审核报告和改进措施了解以往审核发现的问题和改进措施的实施情况，为本次审核提供参考。收集相关资料030201123结合组织的实际情况和环境管理体系的要求，编制详细、全面的检查表，确保审核工作的系统性和完整性。根据审核标准和要求编制检查表针对每个审核项目，明确具体的检查内容、方法和抽样计划，确保审核工作的可操作性和一致性。明确检查内容和方法在编制过程中征求相关方的意见和建议，对检查表进行修订和完善，提高审核工作的针对性和有效性。征求相关方意见并修订完善编制审核检查表PART03现场审核实施REPORTING确定会议时间、地点和参加人员介绍审核计划、范围和方法明确会议目的和议程确认末次会议时间和地点首次会议安排现场巡视与观察观察现场环境状况和管理体系运行情况记录巡视发现的问题和亮点巡视重要环境因素和关键岗位对现场应急设施和管理进行检查010204文件资料审查审查环境管理体系文件，包括政策、目标、指标和管理方案等检查记录、报告和监测数据等文件的完整性和规范性评估文件资料与实际环境管理体系运行的一致性审查内部审核和管理评审的记录和报告03与各层级员工进行交流，了解其对环境管理体系的认知和态度收集员工对环境管理体系的意见和建议沟通交流与访谈访谈关键岗位员工，了解其职责履行情况对沟通交流中发现的问题进行记录和整理PART04不符合项整改与跟踪验证REPORTING明确不符合项的定义和判定标准01根据环境管理体系标准和组织实际情况，明确不符合项的判定依据和标准。对不符合项进行分类02根据不符合项的性质、严重程度和影响范围等因素，对其进行分类，如轻微、一般和严重等。记录并通知相关责任部门03对发现的不符合项进行详细记录，并及时通知相关责任部门进行整改。不符合项判定与分类制定具体的整改措施根据原因分析，制定具体的整改措施，包括纠正措施和预防措施，确保问题得到根本解决。明确整改责任人和时间节点指定具体的整改责任人，并明确整改措施的实施时间节点和完成期限。分析不符合项产生的原因针对每个不符合项，深入分析其产生的原因，包括管理缺陷、操作失误、设备故障等。制定整改措施计划提供必要的指导和支持为责任部门提供必要的指导和支持，协助其解决整改过程中遇到的问题和困难。对整改结果进行初步验证在整改完成后，对整改结果进行初步验证，确保不符合项已经得到纠正。监督整改措施的实施对整改措施的实施过程进行监督，确保措施得到有效执行。整改过程监督与指导在初步验证通过后，持续跟踪验证整改措施的有效性，确保问题不会再次出现。跟踪验证整改措施的有效性对整改效果进行综合评估，包括是否达到预期目标、是否存在遗留问题等。对整改效果进行评估将整改效果评估结果纳入管理评审中，为组织持续改进环境管理体系提供有力支持。将评估结果纳入管理评审跟踪验证及效果评估PART05内部审核总结与报告编制REPORTING将审核过程中发现的问题、不符合项以及建议进行整理和分类。整理审核发现分析问题原因评估体系有效性针对发现的问题和不符合项，进行深入分析，找出根本原因。基于审核结果，对环境管理体系的有效性进行评估，确定其是否满足组织的环境管理需求。030201汇总分析审核结果根据审核结果和分析，编写内部审核报告的初稿，包括审核目的、范围、方法、发现的问题、建议等内容。编写报告初稿与相关人员进行沟通，确认报告内容的准确性和完整性。审核报告内容确认根据反馈意见，对报告进行修订和完善，确保报告质量。修订和完善报告编写内部审核报告报告审核与批准报告审核由具备审核资格的人员对报告进行审核，检查报告内容是否符合要求，是否客观、公正、准确。报告批准经过审核后，由高层管理者或指定人员对报告进行批准，确认报告的正式性和权威性。将审核报告分发给相关部门和人员，确保他们了解审核结果和建议。报告分发按照组织的管理要求，将审核报告进行存档，以备后续查阅和使用。报告存档报告分发与存档PART06持续改进与提高环境管理水平REPORTING对审核中发现的问题进行详细分析，找出根本原因。制定具体的改进措施，明确责任人和完成时限。跟踪验证改进措施的实施效果，确保问题得到彻底解决。针对问题制定改进措施定期开展环保知识和技能培训，提高员工的环保意识和能力。鼓励员工参加外部环保培训和交流活动，拓宽视野和知识面。建立员工环保培训档案，记录培训内容和成绩，作为员工考核和晋升的依据之一。加强培训提升员工素质123对现有环境管理体系文件进行全面梳理和评审，查漏补缺。根据国家环保法规和政策要求，更新和完善体系文件内容