环境标志产品认证（十环认证）程序文件汇编

XX有限公司

环境标志产品认证程序文件目录

件

文文件

号

程序文件编程序文件

编号

文件与数据控制程序AA-P-01不合格品控制程序AA-P-21

记录控制程序AA-P-02客户投诉与退货控制程序AA-P-22

管理审查程序AA-P-03纠正与预防措施程序AA-P-23

人力资源管理程序AA-P-04生产过程控制程序AA-P-24

设施管理程序AA-P-05生产计划控制程序AA-P-25

客户服务程序AA-P-06印刷部生产过程控制程序AA-P-26

客户需求鉴定程序AA-P-07手工部生产过程控制程序AA-P-27

法规需求鉴定程序AA-P-08委外测试程序AA-P-28

设计开发程序AA-P-09虫鼠控制程序AA-P-29

产品可靠度测试管理程序AA-P-10异物控制程序AA-P-30

采购管理程序AA-P-11固体废物控制程序AA-P-31

厂商选择与考核程序AA-P-12事故管理、产品召回及投诉处理程序AA-P-32

产品标识与追溯程序AA-P-13信息沟通管理程序AA-P-33

废弃物管理控制程序AA-P-14产品一致性与检验控制程序AA-P-34

仓储与搬运管理程序AA-P-15认证标志与证书控制程序AA-P-35

出货与运送控制程序AA-P-16

量规仪器管理程序AA-P-17

内部评审程序AA-P-18

进料检验程序AA-P-19

成品检验程序AA-P-20

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文件与数据控制程序受控类型副本号

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AA-P-01版本A/0生效日期2020-11-02页码0/3

号

文件分发范围

受件单位或个人分发号受件部门或个人分发号受件部门或个人分发号

总经理01品质部03

技术制造部02管理部04

仓库05销售部06

管代07

更改记录

修订实施

页码更改内容及说明编制审核批准

次日期

1.目的

保证公司环境标志产品认证管理体系文件处于受控状态和使用有效版本的文件，防止作

废文件的非预期使用，保证文件工作的正常进行，特制定本程序文件。

2.适用范围

适用于为保证公司环境标志产品认证管理体系各过程有效运行，各部门和各级人员须

遵照执行的各类文件。

3.职责

3.1公司管理部负责公司的文件控制管理工作，负责文件的编号、发放、回收、处理，并对

各部门的文件管理和使用情况进行监督检查。

3.2各部门负责编写其主管过程的控制文件。

4.工作程序

4.1文件分类

a）环境标志产品认证手册

b）程序文件

c）各部门编写的相关支持性文件。

d）公司环境标志产品认证管理体系中需使用的环境标志产品认证记录。

e）外来文件

4.2文件编写及批准

4.2.1文件编写人应对文件内容负责，保持文件内容清晰，不与其他有效文件内容发生矛盾。

4.2.2各类文件编写完成后，经主管领导审核文件内容的充分性与适宜性，经批准后方可下

发。

a）环境标志产品认证手册由管理者代表组织管理部人员进行编写，管理者代表审核，总

经理批准；

b）程序文件由部门负责人编写，管理者代表审核，总经理批准；

c）支持性文件由部门负责人编写，管理者代表审核，总经理批准；

d）环境标志产品认证记录由相关部门编制，部门负责人审核，管理者代表批准；

e）外来文件由收集部门负责人审核，管理者代表审核批准。

4.2.3文件的审核批准须由文件编写部门负责人在文件上签字。

4.3文件编号

4.3.1公司规定对环境标志产品认证管理体系文件应进行编号，以便于文件的识别和检索。

4.3.2文件编号规则

a）环境标志产品认证手册：公司简称/环境标志产品认证管理体系简称/手册简称

如：AA-EM-01

b）程序文件：公司简称/环境标志产品认证管理体系简称/程序文件简称-文件序号

如:AA-P-01...

c）部门编写的相关支持性文件：

公司简称/管理制度简称-文件序号

如:AA-WI-01……

d）外来文件延用其原有文件编号

4.3.3公司及各职能部门文件由管理部统一编号。

4.4文件的发放与回收

4.4.1公司及各职能部门文件由管理部统一发放。

4.4.2受控文件发放前应加盖“受控”章并加注分发序号。

4.4.3发放文件部门应保留《文件发放和回收记录表》，领用人须签字。

4.4.4环境标志产品认证手册、程序文件换版、作废，管理部应将作废文件回收，并做文件

回收登记。其他文件是否回收由管理部决定。

4.4.5受控文件发生丢失、损坏，文件领用人应说明原因，由原发文部门补发新文件，用原

有文件分发号。

4.4.6管理部应编制公司《环境标志产品认证管理体系文件清单》，作为文件控制的依据，

并应对《环境标志产品认证管理体系文件清单》内容及时调整，以防止作废文件的非预期使

用。

4.5文件的修改和借阅

4.5.1对受控文件进行修改需由原文件编写部门负责人提出，并按原审批手续进行批准方可

实施。

4.5.2文件修改应填写《管理体系变更处理单》，并按原文件发放范围下发到各文件持有人,

作为文件修改的依据。

4.5.3文件修改可采用换页及划改方式进行。

a）换页方式由发放文件部门将新页下发到文件持有人自行替换，所换旧页可自行销毁。

b）划改方式由文件持有人按《管理体系变更处理单》的内容，在原文字上划一横线，将

替换文字写在附近空白处。

4.5.4文件修改应对文件修改状态标识相应修改。

4.5.5对受控文件的借阅应记录于《文件借阅复制记录》中，并在设定期限内及时追索，防

止受控文件丢失。

4.6文件的作废与销毁：

4.6.1当文件超过使用期限时或文件作重大修改需换版时，应进行文件作废的审批。

4.6.2有使用期限的受控文件，文件编写部门可在文件上注明作废方式，文件作废可采用收

回销毁或自行销毁两种方式。

4.6.3文件作废应由原文件编写部门负责人提出，经原审批手续批准，《文件信息制/修/废

申请通知单》下发各文件持有人。

4.6.4文件持有人如需保留作废文件应经主管部门批准，并在作废文件上加盖“作废保留”

印章，且记录于《文件信息作废销毁登记表》中，以便于识别。

4.7其他：本公司受控文件采用书面形式，其他形式文件等作为体系运行依据。

5.记录

5.1《环境标志产品认证管理体系文件清单》

5.2《文件发放和回收记录表》

5.3《文件借阅复制记录》

5.4《管理体系变更处理单》

5.5《文件信息制/修/废申请通知单》

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记录控制程序受控类型副本号

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1.目的

确保公司环境标志产品认证管理体系运行所需的记录得到严格有效的控制。

2.适用范围

适用于公司各部门为保证环境标志产品认证管理体系有效运行，开展各项质量活动

应建立的体系运行及产品环境标志产品认证记录。

3.职责

3.1公司管理部为本程序的主管部门，应对公司各部门环境标志产品认证记录的管理情况进

行监督检查。

3.2各部门应按环境标志产品认证管理体系的相关规定填写环境标志产品认证记录，为体系

运行及产品质量的符合性提供证据。

4.工作程序

4.1环境标志产品认证记录是一种特殊形式的文件，应对其进行编号，以便于识别和检索，

环境标志产品认证记录的编号规则：公司简写/部门/顺序号，如品质部：AA-PZ-01

4.2各部门应根据所需开展的质量活动，建立必要的环境标志产品认证记录，提供环境标志

产品认证管理体系符合性的证据。各部门如需增加新的记录表格，应在管理部备案，由管理

部给予记录编号。

4.3按国家、行业的规定填写产品环境标志产品认证记录提供产品质量符合性的证据。

4.4环境标志产品认证记录作为提供符合性的证据应具有可追溯性，其内容应真实、清晰。

4.5环境标志产品认证记录经填写后未经批准不得对其内容进行改动，记录内容应保持完整。

4.6体系运行的环境标志产品认证记录由有关部门分别收集整理，由各部门自行保管，环境

标志产品认证记录的保存环境应保证环境标志产品认证记录不会丢失损坏。产品环境标志产

品认证记录由质检科保存。

4.7体系运行的环境标志产品认证记录保存期限为3年，超过保存期限经主管领导批准可进

行集中封存或销毁。产品环境标志产品认证记录保存期限保存3年如需处理过期资料，需经

批准。

4.8环境标志产品认证记录在需要销毁时，需由授权人批准。

4.9各部门应对环境标志产品认证记录借阅进行管理，尤其对有保密要求的环境标志产品认

证记录应严加控制，借阅环境标志产品认证记录须经主管领导批准。

4.1。公司管理部应建立《记录清单》，以便于记录使用部门进行检索。

4.11管理部应对各部门的环境标志产品认证记录管理情况进行监督检查。

5.记录

5.1《记录清单》

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1.目的

为确保公司环境标志产品认证管理体系的持续适宜性、充分性和有效性。

2.适用范围：

适用对本公司质环境标志产品认证管理体系变更需要情况的评价。

3.职责

3.1公司总经理按策划的时间间隔主持管理评审。

3.2管理者代表负责管理评审的组织及整改措施的落实。

3.3管理部人员负责管理评审资料的整理，保存评审记录。

4.工作程序

4.1管理评审策划

4.1,1管理部每年应根据公司质量工作安排，制订管理评审年度计划，经管理者代表审核，

总经理批准“

4.1.2管理评审应按规定间隔进行，间隔不超过12个月。

4.L3当公司外部环境发生变化时，公司环境标志产品认证管理体系需做重大修改时，发生

重大环境事故时，总经理可决定增加管理评审次数，管理部应编制临时计划，经批准下发。

4.1.4管理部根据年度计划安排，根据总经理确定的具体评审时间，编制《管理评审计划》,

于评审前一周下发各有关人员。

4.2管理评审输入

4.2.1各部门、人员应按管理评审计划要求，准备管理评审输入文件。

4.2.2管理评审输入文件包括以下内容。

a）内审情况分析。

b）公司所建立的环境标志产品保障措施管理体系文件总结。

c）各个部门实施情况、不合格品控制情况及改进建议的报告。

4.2.3各部门管理评审输入文件应于评审前至少2日上报管理部汇总交总经理审阅。

4.3管理评审会议程序

4.3.1管理评审会议由总经理主持，各部门人员均应参加。

4.3.2管理部应组织到会人员在《管理评审签到表》中进行签到，并做好《管理评审会议记

录》。

4.3,3各部门负责人应准时到会，并按顺序依次发言，对公司环境标志产品认证管理体系进

行评审。

4.3.4管理评审的内容应包括以下方面

a）现有的环境标志产品保障措施管理体系的适宜性。

b）现有的组织结构运作需求的符合性。

c）环境标志产品保障措施管理体系文件公司实际运作的符合性。

d）公司现有的资源配备是否满足公司运作需求。

e）国家、行业规定的法律法规是否得到了有效的遵守

f）改进的建议。

4.3.5总经理应做管理评审总结发言，并确定进一步的改进方向。

4.4管理评审输出

4.4.1管理评审输出应包括以下内容

a）对环境标志产品认证管理体系及其过程有效性的改进

b）与顾客要求有关的产品的改进

c）有关资源需求的决定和措施.

4.4.2管理评审会议结束后，管理者代表应组织管理部编制《管理评审报告》，经总经理批

准。

4.4.3管理者代表应负责管理评审提出的改进要求的落实，并记录于《管理评审问题改进及

跟踪验证》中。

4.5管理部应对管理评审的整改要求进行跟踪验证，并将验证结果向管理者代表汇报。

4.6管理部应保存管理评审计划、会议、输入文件及相关措施的记录。

5.记录

5.1《管理评审计划》

5.2《管理评审签到表》

5.3《管理评审会议记录》

5.3《管理评审报告》

5.4《管理评审问题改进及跟踪验证》

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1.目的

对承担环境标志产品认证管理体系职责的人员规定相应岗位的能力要求，并进行

培训以满足规定要求。

2.适用范围

适用于承担环境标志产品认证管理体系规定职责的所有人员，包括临时雇用的人

员，必要时还包括供方的人员。

3.职责

3.1管理部是人力资源控制的归口部门。

3.1.1负责组织编写各部门的岗位职责及任职要求；

3.1.2负责本企业《—年度员工培训计划》的制订及监督实施，建立培训档案；

3.1.3负责上岗基础教育，负责外培人员登记及培训资料的收集；

3.1.4负责本企业对培训效果进行评估.

3.2各部门

3.2.1协助编制本部门员工的岗位责任及任职要求；

3.2.2负责本部门员工的岗位技能培训。

3.3总经理：

负责批准各级岗位任职要求，批准公司的《一年度员工培训计划》

4.工作程序

4.1培训计划及要求

4.1.1管理部根据各部门培训内容结合企业当前发展状况和公司领导的安排编制下年

度的《一年度员工培训计划》（包括培训内容、对象、时间、考核方法等），经总经理

审批后监督实施。

4.1.2每次培训各相关部门应填写《培训记录表》，记录参加培训人员、时间、地点、

教师、内容及考核成绩等，培训后将上述材料交管理部存档。

4.1.3职能部门接到外培通知后，必须到管理部登记，培训结束后，到管理部汇报培训

情况及考核成绩，相应的有关资料（新标准、新法规等）交管理部登记后，按《文件与数

据控制程序》进行传递。如本人确实要用，可办理借阅手续。

4.2岗位责任

4.2.1承担环境标志产品认证管理体系规定职责的人员应是有能力的。对能力的判断应从教

育、培训、技能和经历方面考虑，特别是对于公司关键岗位，更是应该经过有计划地培训从

而提高管理能力，对于关键岗位人员应记录于《公司关键岗位技能评定表》+o

4.2.2各部门负责人编制本部门员工的岗位责任及任职要求，管理部编制各部门负责人的

岗位责任及任职要求，管理者代表审核，总经理批准。

4.3培训的实施及意识和能力的提高

4.3.1本公司管理培训的总体要求是：对有关人员必须进行环保意识、专业技能和管理技术

三方面的培训，并对他们的能力进行评价，记录于《人员能力评价表》中。

4.3,1.1环保意识教育内容包括环保概念、管理基础知识、岗位责任、有关环保方面的法规、

工艺操作纪律、职业道德以及以顾客为关注焦点的思想等。

4.3,1.2专业技能培训内容包括为提高产品质量以及工作环境所必须具备的专业知识和操

作技能。

4.3,1.3管理技术培训内容包括有关企业环境管理、现代化管理的理论和方法、环境标志产

品认证管理体系标准基础知识、手册、程序文件等。

4.3.2管理部协同有关部门分别对新员工、在岗员工、转岗员工、各类专业人员、特殊工

作人员、内审员等，根据他们的岗位责任，制订并实施培训计划。

4.3.3新员工培训

4.3,3.1基础教育：新员工进公司一个月内，由管理部安排组织包括本企业简介、企业规

章制度和纪律、质量方针和质量目标、安全和环保意识、相关法律和法规、环境标志产品认

证管理体系基础知识等的培训，各相关部门配合。基础培训完成后应进行考核，由管理部

负责，未经考核或考核不合格的员工，不得从事影响产品质量的工作。

4.3.3.2岗位技能培训：包括相关的岗位责任、岗位作业指导书、岗位安全技术等，由所在

岗位的技术负责人进行培训并进行考核，合格者上岗。

4.3.4在岗人员培训：每年应对在岗员工至少进行一次全面岗位技能培训和考核。

4.3.5转岗人员培训（同4.3.3.2）

4.3.6特殊工作人员培训：对从事重要岗位的人员、由主管部门组织专业技术培训和考核，

理论考试（口试）和现场实际操作皆合格后，方能上岗。

4.3.7管理、经营人员培训

a）国内同行业发展现状；

b）企业的质量、环保方针和目标；

c）产品知识（性能、技术标准、应用领域、使用方法等）；

d）经济法规（产品环保质量法、经济合同法、消费者权益保护法等）；

e）业务/专业技能；

f）岗位责任。

4.3.8检验员培训，管理部负责对检验员在上岗前基础知识的培训，培训合格方可上岗。

4.3.9环境标志产品认证管理体系内审员，要接受内审员培训，经考试合格后，才能上岗。

4.3.10领导层自学，参加讨论给他人讲课等。

4.4评价所提供培训的有效性

4.4.1通过考核、观察和业绩评定等方法，评价培训的有效性，评价被培训人员是否具备了

所需的能力；

4.4.2考核合格者，才能上岗；培训达不到要求，应进行补习，仍不合格者，要调离岗位。

5.记录

5.1《—年度员工培训计划》

5.2《培训记录表》

5.3《公司关键岗位技能评定表》

5.4《人员能力评价表》

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设施管理程序受控类型副本号

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1.0目的：

为确保设施能符合环境标志规定的标准，保持正常的工作状态,使产品质量得到可靠

的保证.

2.0适用范围

适用于公司范围内的各部门、车间、工段和工序的设施和环境管理。

3.0引用文件

下列文件所包含的条文，通过本文件中引用而构成为本文件的条文。本文件出版时所示版

本均为有效，所有文件都会被修订，使用本文件的各方应探讨使用下列文件最新版本的可能

性。

3.1《人力资源管理程序》

4.0术语

工作环境：指影响产品质量的环境参数的控制，如：温度、湿度、电磁辐射等V

5.0职责

5.1技术制造部负责基础设施和工作环境的统一管理；

5.2各职能部门负责各自现场的设施和环境的管理

5.3采购部负责与生产有关的设施设备的具体采购；

5.4技术制造部负责对公司生产设备的进行检修保养。

6.0工作程序

6.1生产设施和设备共有以下几种类型：

a.办公室及生产车间的水、电供应系统；

b.各种生产设备和工具（包括生产设备机械、检测仪、量具、软件等）；

c.各种通讯设施，电话、传真等；

出各种运输设施和设备，如运输车、电梯等；

e.各种辅助生产设施，如灭火装置、消防栓等。

6.2设施设备的采购及验收

6.2.1各部门根据需要填写《设各购置申请表》报办公室部审核，经副总经理批准后，生

产设备由采购部负责组织安排采购；办公设备由办公室负责组织安排采购，采购设

备的原则是需要符合环境要求。

6.2.2设施设备的验收

a采购或自制完成的设施，办公室组织使用部门进行安装调试，确认满足要求后，使用部

门在《设备验收会签单》上签字验收，并记录设备名称、型号规格、技术参数、单价、数量、

随机附件及资料等内容，随机资料交办公室保存归档。《设备验收会签单》由办公室保管。

低值易耗的工卡、量具等由使用部门自行验收；

b.验收不合格的设施，由采购部门负责与供方协商解决，并在《设备验收会签单》上记录

处理结果；

C.技术制造部对验收合格的设施进行编号，并在《设备明细表》上登记；

d,根据合格的《设备验收会签单》办理登记和入帐手续；低值易耗品由仓库办理入库手续。

6.2.3设施的使用、维护和保养

a工程部根据生产需要会同技术制造部、品质部组织编写设施的作业指导书，发放给使用

部门，对于重要设备如注塑机必须有作业指导书，相关操作人员应由技术制造部负责人培训I、

考核合格后，持证上岗。

b,技术制造部根据设备保养情况制定《设备检修保养计划》。

c,设备由技术制造部组织机修人员检修，在检修中应挂检修牌.并将检修情况和设备的日

常维护记录在《设备日常维护保养记录表》上。

d,技术制造部应要求操作工每天对机器设备进行例行卫生打扫，添加润滑油等基本保养，

此保养情况可不记录到《设备日常维护保养记录表》上。

e.对车间生产所用的利器工具、必需建立严格的使用、发放和回收和管理。请参照《利器

管理控制程序》执行

6.2.4设施的报废

a.对无法修复或无使用价值的设施，技术制造部填写《设备报废申请表》，交财务登记

备案后，报管理者代表批准，并在《设备明细表》中注明情况。

b.低易耗品的工装、夹具、辅具等，由使用部门直接到仓库以旧换新，即可报废。

6.3工作环境

6.3.1技术制造部管理为实现产品符合性所需的工作环境中人和物的因素；负责确定并提

供作业场所必须的基础设施，创造良好的工作环境，包括：

a,配置适用的办公场所并根据需要适当装修，防止暴晒、风雨侵蚀；

b.生产现场保持通风、防晒、防雨、防潮、防磁辐射等；

c,各部门对环境卫生进行定期检查，发现不符合要求时暂停工作，并对此采取措施，实施

改进直至合格后继续工作；

d,保持生产场所的清洁卫生，工作区域禁止乱堆杂物和废料，通道畅通。

e,配置必要的通风、消防器材，保持职业卫生、安全；

f.确保员工生产符合劳动法规的要求;

g.对员工进行文明生产，安全防护的教育，使其养成爱护和保护环境的良好习惯。

6.3.2工作场所设施设备、物件的定位：

a.当设备能力下降时，可根据工序要求，重新认可设备能力；

b.物件在加工之前和加工之后，必要时应按照规定有序地放置在指定的位置上，并做好标

识，以免混用.不易寻找或损伤，同时摆放合理，易于工人搬运和操作；

c.特定的工序和设备，只能由规定的操作者使用，并具备经认可的相应资格或岗位合格证

书，办公室负责保存其副本。

6.3.4消防管理

办公室会同相关部门每年组织一次消防知识培训及消防演习，并作好消防记录。

消防设施及用电设施每月进行检查一次，确保消防及用电安全，并记录在《安全检查

维护记录》上。

6.3.5技术制造部应与办公室、共同管理工作环境中人和物的因素v

7.相关表单

7.1《设备明细表》

7.2《设备检修计划》

7.3《设备购置申请表》

7.4《设备验收会签单》

7.5《设备报废申请表》

7.6《安全检查维护记录》

7.7《设备日常维护保养记录表》

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1.目的：监控客户满意内不满意的信息,并将其转化为对本厂环境标志产品认证管理体

系绩效的一种测量，以更好地达到客户的满意度.

2.范围：包括客户直接或间接的反馈以及对产品业务有关的信息.

3.权责：

3.1.部门经理：反馈处理的审核.

3.2.业务员：对客户反馈的问题进行分析并处理追踪.

3.3.相关部门：客户需求确定.

4.定义：（无）

5.作业内容：

5.1.市场规划：

5.1.1.由销售部进行市场调查,根据市场调查结果分析后进行市场分配,对不同

市场采取不同的市场策略.

5.1.2.营销渠道：为了更好地在不同市场争取客户，现采取公司直销方式进行,

不同人员分为：书本、贺咕、彩盒等不同路线形成固定的营销网络,长期取

得客户的信任.

5.1.3.内部人员工作方法：外勤的营销员接订单后，由内勤人员接手进行订单登

记，再依《客户需求鉴定程序》作业.客户有沟通、投诉或其他需求电话时,

由内勤人员接听记录后,转交相关人员处理.

5.2.客户开发：

由外勤的营业员采取电话开发、亲自拜访的方式进行.客户信息来源来自各种媒

体、朋友、老客户、同行业协会等，由部门经理定出开发目标，定期检讨，以便改

进开发策略.

5.3.接单管理：

对意向客户和已合作客户进行登记管理,记录入《客户数据登记表》，内勤接到订

单后，按《客户需求鉴定程序》作业.

5.4.客户需求实现：

内勤接到订单后，进行审查、生产、检验、交货给客户，由内勤人员跟催实现的进

度,必须做到客户满意.

5.5.满意度调查：

由销售部内勤人员每半年向客户发出《客户满意度调查表》，并跟催收回的份数,

交品质部存档.注意收回的比例不要太少.

5.6.分析评估：

品质部人员将每次的调查表进行满意度分析,评估其改进程度,按不同类别进行

分类，以便通知相关部门,客户反映的变化趋势及问题，达到满意度目标情况.

5.7.改进：

品质部将分析结果或调查表通知相关部门执行不满意的改善，满意部分执行持续

改进程序.

5.8.记录：相关的记录按《文件数据控制程序》作业.

6.相关文件：

7.相关表单：

7.1.客户资料登记表.

7.2.客户满意度调查表.

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号

文件分发范围

受件单位或个人分发号受件部门或个人分发号受件部门或个人分发号

总经理01品质部03

技术制造部02管理部04

仓库05销售部06

管代07

更改记录

修订实施

页码更改内容及说明编制审核批准

次日期

1.目的

制订方法以推行客户需求鉴定，从而确保清楚了解，共同商讨及最终满意客户规

定.

2.范围：

此文件适用于四季公司计戈J承接由客户发出之合约.

3.权责：

销售部一负责监管此程序之执行，合约的接收、审查、变更通知.

4.定义：

合约--转化为订单或其他文件形式的鹏城客户间同意之要求.

5.作业内容：

5.1.客户需求的确定：

5.1.1.显在需求，见合约的审查.

5.1.2.潜在需求,合约中未出现的要求，由公司与客户确定,确定后按5.2.1进行.

5.1.3.法令法规要求见《法规需求鉴定程序》.

5.1.4.公司的附加要求，由销售部与相关部门确定,确定后按5.2.1执行.

5.2.订单接收：

5.2.1.合约及营业工程单来源.

.客户发送E-mail或直接传真.

5.2.1.2.香港总公司传真的《营业单》.

5.2.2.确认合约或营业工程单时需具备之要求：产品质量、产品名称、数量、交

货期及其他有关资料.

5.3.订单审查.

5.3.1.由销售部对合约或营业工程单进行评审.评审应保证所有的要求都有明确

说明，并且在鹏城能力之内.评审应考虑以下几点：

5.3.1.1.交期、数量：由销售部、计划部依《产能鉴定表》中的生产能力确认客

户订单的交期和数量.

5.3.1.2.规格：由销售部按客户所给资料图纸或样板/菲林审查规格是否正确.

5.3.2.合约评审后，必须由部门经理或主任核准,核准后须在合约或营业工程单上

盖上“已评接受”的印章，同时在旁边签名或盖私章.

5.3.3.订单处理.

5.3.3.1.经审查后客户订单或营业工程单由CS交审单组,再由审单组填写《生

产工程单》.

5.3.3.2.再由审单组对《生产工程单》进行审核有关内容（如：排版、工序、尺

寸、数量），无误盖“审单组”章后递交相关部门安排生产。

5.3.3.3.如有关内容有误，需审单组通知销售部更改，更改后重复5.4.3.2的

内容.

5.3.3.4.再由审单组把《生产工程单》发给有关部门。

5.3.3.6.如是新产品或必要时，需要时在开单前由客联通知技术制造部做出足

够的测试样办，送品质部进行测试，如：振动/跌落等，由测试人员记录于

《可靠度测试报告》，并根据《冷热测试检测指引》及《振动测试检测指

引》对结果进行判定，其结果经QA经理核准,技术制造部收到合格报告后

方可进行批量生产,反之则由生部部改善合格方可批量生产.

5.3.3.7.由客户的订单、传真、合同数据上的内容转化成内部数据，然后交审单

组开单，并下发给技术制造部，同时填写《各部门加工（产量、消耗）统计

表》进行数量跟踪.

5.4.合约修改：

5.4.1.当已同意的合约或营业工程单有更改时，由跟单员填写《修改通知书》给部

门主任审核后再交技术制造部.（注:交期的变更可采用适当的方式通知相关

部门，如：口头、便条、客户排期等取代《修改通知书》）.

5.5.合约跟进：

销售部跟进各合约或营业工程单之交货计划，并确认客户有关的任何更

改，有关联络记录由有关的跟单员保存。合约跟进时，跟单员以提供客户排

期、或采用电邮、口头沟通、定期开会等方式来与计划部确认生产进度

及回复较准确的交期给客户.

5.6.记录：

《客户订单》及《营业单》需由销售部统一保存一年，按《文件与数据控制程序》

作业.

6.相关文件:

6.1.法规需求鉴定程序.

6.2.文件与数据控制程序.

6.3.冷热测试检测指引.

6.4.振动测试检测指引.

7.相关表单：

7.1.生产工程单

7.2.各部门加工（产量、消耗）统计表.

编制审核

XX有限公司

批准

法规需求鉴定程序受控类型副本号

编

AA-P-08版本A/0生效日期2020-11-02页码0/5

号

文件分发范围

受件单位或个人分发号受件部门或个人分发号受件部门或个人分发号

总经理01品质部03

技术制造部02管理部04

仓库05销售部06

管代07

更改记录

修订实施

页码更改内容及说明编制审核批准

次日期

1.目的：

为保证公司在产品环保、劳动、生产、业务、安全、消防等方面按照国际、国家及地

方政府的法律、法规实施.

2.范围：

适用于本公司的法规收集、鉴别、记录并转化为相关作业.

3.职责：

公司各职员工在工作、生活中收集法律、法规，经鉴定审查后实施跟踪管理.

4.定义：

法律、法规适用于本公司经营运作中所必须的程序.

5.法律、法规及其它要求的获取范围

5.1国际产品保护要求；

5.2国家的、地方的法律、法规、标准及其它要求；

5.3同行业有关产品保护方面的要求；

5.4总部/客户关于产品保护方面的规定。

6法律、法规及其它要求的获取方式

6.1每三个月由产品安全小组从互联网上下载有关的法律条文；

6.2订阅产品方面的报刊，通过报刊媒介获取最新信息；

&3与客户保持联系，以获取有关指示与其它要求；

6.4外部的政府机构、非政府组织(NGO)、测试机构、第三方认证或培训构获得最新版本;

6.5通过以上方式获取到的法律、法规及其它要求须依据内部信息联络之方式递交产品

安全小组。了解和使用销售国所在地产品法规要求；根据公司的实际情况，针对法规

对公司的特性进行收集.，确保公司获取最新的法规，产品安全问题及科学和技7ft的

发展.

7.法律、法规及其它要求的识别

产品安全小组对收集到的有关信息逐一审查，结果需得到产品管理者代表的批准。

判定其是否适合于本公司的活动、产品和服务的依据如下：

7.1所获取的法律、法规，国际要求、地方标准、行业准则、总部及其它要求的适用范围.

7.2公司产品因素、企业规模、产品活动、所在区域、主要污染物；

7.3必要时征询当地产品部门意见。

8.法律、法规及其它要求的登录

产品安全小组一旦取得公司产品因素相关的产品法律、法规和其它要求时，需对该法律的

要求进行详细登录：

8.1首先将该适用的法律、法规和其它要求的目录登录在《产品法律、法规及其它要求清

单》上并注明出处；

8.2其次将该适用的法律、法规和其它要求所涉及到的活动、产品和服务与其具体条款和

相应内容作一调查，并把其结果登录在《产品法律、法规及其它要求清单》上；

调查项目主要有:

1.产品影响项目名称/设备名5.规定值

2.法律、法规名称6.测定次数

3.发布机关7.测量者

4.规定项目8.担当部门

8.3最后产品安全小组将内容摘录在《产品法律、法规及其它要求清单》上。

9.签发与实施

9.1产品法律、法规及其它要求清单》以文件审批方式予以审批和分发；

9.2产品法律、法规及其它要求清单》呈产品管理者代表审批后，下发至各部门具体实施。

10.监控

产品安全小组每年至少一次对法律、法规及其它要求的符合性进行评价，并将评价结果

及发现的问题点报告产品管理者代表。

11.更新

管理部负每年定期地接收与产品管理体系有关的外部信息并及时整理，经产品安全小组

审阅，必要时经总经理签署后及时发至相关部门，并做好记录。有需要调查的，管理部须针

对发生不符合的部门分析其原因、研究对策并实施跟踪监督。

当以前述6项之方式获取相关法律、法规和其它要求时，遇有更新的或新颁布的法律、

法规时，由产品安全小组负责修订《产品法律、法规及其它要求清单》，修订后发放至各相

关部门，旧版统一收回作废。

12.教育

为了确保所获取的适用法律、法规和其它要求能够被确实遵守，必须对相关人员进行教

育。当所获取的法律、法规和其它要求有所变更时，应及时对相关人员进行再教育，以确保

变更后的要求也能被遵守。

13、记录

13.1《产品法律、法规及其它要求清单》

编制审核

XX有限公司

批准

设计开发程序受控类型副本号

编

AA-P-09版本A/0生效日期2020-11-02页码0/2

号

文件分发范围

受件单位或个人分发号受件部门或个人分发号受件部门或个人分发号

总经理01品质部03

技术制造部02管理部04

仓库05销售部06

管代07

更改记录

修订实施

页码更改内容及说明编制审核批准

次日期

L0目的：

1.1规范环境标志产品的设计标准或规范，确保满足环境标志标准的要求。

1.2确保产品在设计和开发方案和相应文件中确定产品环境行为和主要性能达到指标

要求

2.0范围：

公司环境标志产品的开发（骑钉书、胶装书、卡书）.

3.0职责

3.1销售部：负责市场调研，提提出设计开发要求。

3.2各部门：根据市场信息也可提出设计开发要求。

3,3总经理：设计和开发立项，下达设计开发任务及各阶段重要文件的批准。

3.4工程部：负责设计开发控制的归口管理，负责设计开发过程的实施、组织、协调工

作，负责负责组织进行设计开发评审和验证，负责设计试制转入试生产的评审和试生产阶

段工艺控制、技术改进。

3,5工程部/品质部：负责新产品样品的检验。

4.定义

无

5.0工作程序：

5.1设计和开发策划

5.1.1立项依据

a.根据与顾客认可的项目及市场调研和分析，销售部及相关部门提出设计开发要求。

b.根据新产品开发或技术改进项目，由工程部/相关部门提出设计开发要求。

5.1.2提出设计开发要求时应附相关资料，根据设计开发要求，由工程部组织相关部门

评议，总经理批准正式立项，项目立项后，由工程部确定项目编号，项目编号以年月+顺序

号表示，如161001（表示2016年10月份第一项）。

5.1.3设计开发立项后，总经理编制《设计开发任务书》，下达设计开发任务，《设计开

发任务书》应明确以下内容：

a.产品名称、型号规格、功能、主要技术参数和性能指标，包括外形安装尺寸、主要

零部件结构要求等。

b.适用的相关标准、法律、法规要求、顾客的特殊要求和需承担的社会要求。

c.以前类似设计的有关要求和信息。

d.其他要求：如安全、防护、环境及经济性方面的要求。

5.1.4工程部根据批准的立项项目，进行设计和开发策划，确定项目负责人，编制《设

计开发计划书》，内容包括：

a.设计输入、设计输出、设计评审、试样制作、设计验证、小批量试产、设计确认等各

阶段的划分和主要工作内容。

b.适合于每个设计开发阶段的评审、验证和确认活动。

c.各阶段责任部门、责任人、进度要求、职责、权限和配合部门。

d.需要增加或调配的资源（包括：设备、仪器、人员等）。

5.1.5《设计开发计划书》应随设计和开发的进展及时进行修改，并重新审批、发放。

5.1.6接口管理

设计和开发项目负责人应对参与设计和开发的各工作组/或人员之间的接口关系进行管

理，以确保职责明确、沟通有效。

a.规定相互关连的不同小组（部门）问有关人员的职责.

b.对于重要的设计开发信息，由项目负责人召开协调会、图纸审查会等进行沟通。

d.销售部负责与顾客的联络及信息传递。

5.2设计和开发输入

5.2.1《设计开发计划书》经总经理批准后，工程部组织编写《设计开发输入清单》，并

收集审查《设计开发输入清单》的有关资料，明确以下内容：

a.产品名称、型号规格、功能、主要技术参数和性能指标，包括外形安装尺寸、主

要零部件结构要求等。

b.适用的相关标准、法律、法规要求、顾客的特殊要求和需承担的社会要求；

c.以前类似设计的有关要求和信息。

d.其他要求：如安全、防护、环保及经济性方面的要求。

5.2.2应组织相关部门对设计开发输入的充分性和适宜性，进行评审，对其中不完善、

含糊不清或自相矛盾的要求作出澄清和解决。

5.3设计开发的控制

5.3.1设计和开发评审

在设计和开发的适当阶段，应对设计和开发进行系统的评审。

5.3.1.1评审目的

a.评价阶段设计和开发结果满足质量要求的能力。

b.发现设计中的不足和缺陷，以便采取相应措施。

5.3.1.2评审参加人员

由工程部组织品质部、技术制造部、销售部等的相关工作人员（如设计、工艺、检验、

计量、生产、采购和服务等）参加评审，试生产阶段的评审由负责技术制造部组织。必要时,

上述评审可聘请专家或邀请顾客参加。

5.3.1.3评审内容

根据设计计划书，在不同阶段分别对项目的可行性、设计开发输入、技术方案、结构的

合理性、采购可行性、工艺可行性、可检验性、标准化和技术要求的符合性、可靠性、环境

影响等进行评审。

5.3.1.4评审方式

5.3.1.4.1采用评审会议进行评审，会议一般由工程部主持，重大项目由总经理主持。

5.3.1.4.2评审会应提前发出通知，并作好会议记录。

5.3.1.5评审后的跟踪

5.3.1.5.1工程部根据评审内容进行整理，提出存在问题，形成《设计开发评审报告》,

作出评审结论，经总经理批准后，发相关部门。

5.3.1.5.2相关部门应针对评审报告中提出的问题采取相应的纠正措施。

5.3.1.5.3负责跟踪并记录措施的执行情况。

5.3.2设计和开发验证

5.3.2.1设计评审通过后，根据设计开发输出文件初稿制作样品，负责对样品进行全

性能检测或送权威机构测试，出具相应的《产样品检验记录表》和《温升实验报告》。对

部分结构或功能，可将已证实的类似设计的有关证据，作为本次设计的验证记录。

5.3.2.2项目负责人综合所有验证结果，编写《设计开发验证报告》。验证结果应作为

验证报告的附件，确保设计开发的每一项性能和功能指标都有相应的验证记录。

报告应经工程部审核、总经理批准。

5.3.2.3对设计验证过程中发现的问题，由采取相应的纠正或改进措施，并跟踪和记录

措施的执行情况。

5.3.3设计和开发确认

5.3.3.1设计和开发应进行确认，确认时机通常在设计和开发的产品交付前。确认方

法可采用下述方法之一：

a.小批量试产合格的产品，经顾客使用一段时间后，收集客户试用信息，说明试样符

合标准或合同要求的情况、对适用性的评价和满意程度。

b.召开新产品鉴定会，必要时邀请有关专家或顾客参加，提交《设计开发确认报告》,

作出鉴定结论。

5.3.3.2根据试产情况及客户试用信息进行分析，对存在问题通报到相关部门。根据需

要，采取相