企业股票承销合同范例

企业股票承销合同范例第一篇范文：合同编号：__________

甲方（承销商）：________________________

乙方（发行人）：________________________

鉴于：

一、甲方是一家具备证券承销业务资格的合法金融机构，具备丰富的证券市场经验，能够为乙方提供专业的股票承销服务。

二、乙方拟公开发行股票，现经双方友好协商，达成以下协议：

第一条合同标的

1.1甲方同意按照乙方的要求，以乙方指定的股票为标的，进行股票承销业务。

1.2承销股票的种类为：________________________。

1.3承销股票的面值为：________________________。

1.4承销股票的总股本为：________________________。

第二条承销方式及期限

2.1本合同采用包销方式进行股票承销。

2.2承销期限自合同签订之日起至________________________止。

2.3甲方应在承销期限内，按照约定的方式完成股票的承销工作。

第三条承销费用及支付

3.1承销费用总额为：________________________。

3.2承销费用支付方式：

（1）合同签订之日起五日内，乙方支付承销费用总额的百分之三十；

（2）股票发行结束后，甲方完成股票承销工作后，乙方支付承销费用总额的百分之七十；

（3）如因乙方原因导致股票发行失败，甲方有权要求乙方支付全部承销费用。

第四条股票发行及登记

4.1乙方应按照国家有关法律法规和政策要求，办理股票发行及登记手续。

4.2甲方协助乙方办理股票发行及登记手续，并承担相应费用。

第五条保密条款

5.1双方对本合同内容以及股票发行过程中所涉及的商业秘密负有保密义务。

5.2未经对方同意，任何一方不得将本合同内容以及商业秘密泄露给任何第三方。

第六条违约责任

6.1如一方违反本合同约定，导致对方遭受损失的，应承担相应的违约责任。

6.2违约方应赔偿守约方因此所遭受的全部损失。

第七条争议解决

7.1双方在履行本合同过程中发生争议，应首先通过友好协商解决。

7.2如协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

第八条合同生效及终止

8.1本合同自双方签字盖章之日起生效。

8.2本合同履行完毕或双方协商一致解除本合同时，本合同终止。

第九条附件

9.1甲方营业执照副本复印件；

9.2乙方营业执照副本复印件；

9.3股票发行方案；

9.4股票发行申请文件；

9.5其他与本合同相关的文件。

甲方（盖章）：________________________

乙方（盖章）：________________________

签订日期：________________________

第二篇范文：第三方主体+甲方权益主导

甲方（承销商）：________________________

乙方（发行人）：________________________

丙方（第三方）：________________________

鉴于：

一、甲方是一家具备证券承销业务资格的合法金融机构，具备丰富的证券市场经验，能够为乙方提供专业的股票承销服务。

二、乙方拟公开发行股票，现经双方友好协商，引入丙方作为第三方参与，达成以下协议：

第一条合同标的

1.1甲方同意按照乙方的要求，以乙方指定的股票为标的，进行股票承销业务。

1.2承销股票的种类为：________________________。

1.3承销股票的面值为：________________________。

1.4承销股票的总股本为：________________________。

第二条承销方式及期限

2.1本合同采用包销方式进行股票承销。

2.2承销期限自合同签订之日起至________________________止。

2.3甲方应在承销期限内，按照约定的方式完成股票的承销工作。

第三条承销费用及支付

3.1承销费用总额为：________________________。

3.2承销费用支付方式：

（1）合同签订之日起五日内，乙方支付承销费用总额的百分之三十；

（2）股票发行结束后，甲方完成股票承销工作后，乙方支付承销费用总额的百分之七十；

（3）如因乙方原因导致股票发行失败，甲方有权要求乙方支付全部承销费用。

第四条丙方责任与权益

4.1丙方作为第三方，负责协调乙方与证券监管机构的关系，协助乙方完成股票发行相关的审批手续。

4.2丙方享有乙方股票发行成功后，按比例分享承销收益的权利。

4.3丙方承担因其协调工作不到位导致股票发行失败的责任。

第五条甲方权益保障

5.1甲方在承销过程中享有对乙方股票发行信息的优先知情权。

5.2甲方有权要求乙方提供股票发行相关的完整资料，以保障甲方承销业务的顺利进行。

5.3甲方有权根据市场情况调整承销价格，并要求乙方接受。

第六条乙方违约及限制条款

6.1乙方如未按时支付承销费用，应向甲方支付滞纳金，并承担相应的违约责任。

6.2乙方如违反国家证券法律法规，导致股票发行失败或对甲方造成损失，应承担全部责任。

6.3乙方在股票发行过程中，未经甲方同意，不得擅自调整股票发行方案。

第七条争议解决

7.1双方在履行本合同过程中发生争议，应首先通过友好协商解决。

7.2如协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

第八条合同生效及终止

8.1本合同自双方签字盖章之日起生效。

8.2本合同履行完毕或双方协商一致解除本合同时，本合同终止。

第九条附件

9.1甲方营业执照副本复印件；

9.2乙方营业执照副本复印件；

9.3股票发行方案；

9.4股票发行申请文件；

9.5其他与本合同相关的文件。

第十条总结

本合同引入丙方作为第三方，旨在加强股票发行过程中的协调与监管，保障甲方的权益，提高股票发行的效率。甲方作为主导方，通过明确承销费用、权益保障、违约责任等条款，确保自身在股票承销过程中的利益得到充分保障。同时，乙方作为发行人，需严格遵守国家法律法规，积极配合甲方和丙方的工作，确保股票发行顺利进行。通过本合同的签订，各方均能在股票发行过程中实现共赢。

第三篇范文：第三方主体+乙方权益主导

甲方（投资顾问）：________________________

乙方（项目方）：________________________

丙方（财务顾问）：________________________

鉴于：

一、甲方是一家具备专业投资顾问资格的合法金融机构，能够为乙方提供项目投资咨询服务。

二、乙方拟进行一项重大投资项目，现经双方友好协商，引入丙方作为第三方财务顾问参与，达成以下协议：

第一条项目投资咨询

1.1甲方同意为乙方提供项目投资咨询服务，包括但不限于市场分析、风险评估、投资策略等。

1.2乙方授权甲方代表其进行项目投资相关事宜的谈判和决策。

第二条丙方财务顾问职责

2.1丙方作为财务顾问，负责对乙方的财务状况进行评估，并提供财务规划建议。

2.2丙方协助乙方制定项目融资方案，包括但不限于债务融资、股权融资等。

2.3丙方有权参与项目投资决策会议，对甲方的投资建议提出财务专业意见。

第三条乙方的权利与利益

3.1乙方有权要求甲方根据市场情况和项目需求，提供专业的投资咨询服务。

3.2乙方有权要求丙方提供独立的财务评估和财务规划服务。

3.3乙方在项目投资过程中，享有优先选择投资顾问和财务顾问的权利。

3.4乙方有权根据丙方的财务建议，调整投资方案和融资策略。

第四条甲方与丙方的合作与责任

4.1甲方与丙方应共同为乙方提供全面的投资咨询服务，确保乙方投资决策的科学性和合理性。

4.2甲方和丙方应保证信息的真实性、准确性和完整性，对乙方承担保密义务。

4.3丙方对乙方的财务状况和融资需求负有专业责任，确保财务建议的可行性。

第五条甲方的责任与限制

5.1甲方在提供投资咨询服务时，应严格遵守相关法律法规和行业标准。

5.2甲方在投资决策过程中，应充分考虑丙方的财务评估意见，不得单方面作出决策。

5.3甲方如因自身原因导致投资决策失误，应承担相应的责任。

第六条乙方的违约责任

6.1乙方如未按时支付咨询费用，应向甲方支付滞纳金，并承担相应的违约责任。

6.2乙方如违反合同约定，导致项目投资失败或对甲方和丙方造成损失，应承担全部责任。

第七条争议解决

7.1双方在履行本合同过程中发生争议，应首先通过友好协商解决。

7.2如协商不成，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。

第八条合同生效及终止

8.1本合同自双方签字盖章之日起生效。

8.2本合同履行完毕或双方协商一致解除本合同时，本合同终止。

第九条附件

9.1甲方营业执照副本复印件；

9.2乙方营业执照副本复印件；

9.3项目投资计划书；

9.4相关财务报表和评估报告；

9.5其他与本合同相关的文件。

第十条总结

本合同以乙方权益为主导，旨在确保乙