2024年11月专场考试期货从业《期货法律法规》真题（考生回忆版）

2024年11月专场考试期货从业《期货法律法规》真题（考生回忆版）1.【单项选择题】关于期货交易与远期交易，描述正确的是（  ）。A.期货交易源于远期交易B.均需进行实物交割C.信用风险都较小（江南博哥）D.交易对象同为标准化合约正确答案：A参考解析：期货交易萌芽于远期交易。交易方式的长期演进，尤其是远期现货交易的集中化和组织化，为期货交易的产生和期货市场的形成奠定了基础。2.【单项选择题】期货公司首席风险官制作的工作底稿和工作记录应当至少保存（  ）年。A.8B.10C.20D.30正确答案：C参考解析：首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实、充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存20年。3.【单项选择题】期货公司股东、董事不得越过（  ）直接向首席风险官直接下达指令或者干涉首席风险官的工作。A.总经理B.董事长C.董事会D.董事会常设的风险管理委员会正确答案：C参考解析：期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。4.【单项选择题】中国期货业协会依法对期货从业人员实行（  ）。A.自律管理B.备案管理C.行政管理D.全面管理正确答案：A参考解析：中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理。5.【单项选择题】期货投资者保障基金由（  ）集中管理、统筹使用。A.财政部B.期货保证金安全存款监控机构C.期货交易所D.中国证监会正确答案：D参考解析：保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。6.【单项选择题】根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，期货公司应当每年至少开展（  ）适当性培训，以提高相关岗位从业人员的适当性执业规范水平。A.4次B.1次C.2次D.3次正确答案：B参考解析：期货经营机构应当每年至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能，不断提升适当性执业规范水平。7.【单项选择题】期货公司拟免除（  ）职务的，应当在作出决定前向中国证监会派出机构报告。A.监事会主席B.首席风险官C.独立董事D.董事长正确答案：B参考解析：期货公司拟免除首席风险官的职务，应当在作出决定前10个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。8.【单项选择题】对被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（  ）内解除对其采取的有关措施。A.3日B.10日C.15日D.5日正确答案：A参考解析：对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，中国证监会应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。9.【单项选择题】期货经营机构在投资者适当性管理方面，应当遵循的基本经营原则是（  ）A.了解客户、了解产品、客户与产品匹配、风险提示B.非公开募集原则C.防范利益冲突D.业务留痕原则正确答案：A参考解析：《证券期货投资者适当性管理办法》的核心就是要求经营机构对投资者进行科学分类，把“了解客户”“了解产品”“客户与产品匹配”风险揭示”作为基本的经营原则。10.【单项选择题】我国第一个国际化期货品种是（  ）。A.中国金融期货交易所的国债期货B.大连商品交易所的棕榈油期货C.郑州商品交易所的PTA期货D.上海国际能源交易中心的原油期货正确答案：D参考解析：2018年3月，我国第一个国际化品种原油期货在上海期货交易所子公司上海国际能源交易中心挂牌交易，期货市场国际化迈出新的一步。11.【单项选择题】中国期货业协会调查组在宣传调查过程中，无权采取的措施有（  ）。A.进入涉嫌违规行为发生场所调查取证B.聘请会计师事务所等协助调查C.复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件D.临时冻结被调查单位银行账户正确答案：D参考解析：开展案件调查由中国期货业协会自律管理部门负责并成立调查组。调查组至少由2名调查人员组成，必要时相关业务部门应当派员加入调查组共同开展调查工作。调查人员在调查过程中，有权采取以下措施：（1）进入涉嫌违规行为发生场所调查取证；A项（2）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；或者要求其按照指定的方式报送与被调查事件有关的文件和资料；（3）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件和资料；C项（4）调查需要的其他措施。在必要情况下，可以聘请会计师事务所、律师事务所、鉴定机构、公证机构、外部专家等协助调查。B项12.【单项选择题】下列拟成为期货公司主要股东的企业，不符合条件的是（  ）。A.乙企业或有负债占净资产的40%B.丁企业实收资本和净资本分别为3500万元和1500万元C.丙企业实收资本和净资本均达到2亿元D.甲企业净资产占实收资本的50%正确答案：B参考解析：主要股东为法人或者非法人组织的，应当具备下列条件：（1）实收资本和净资产均不低于人民币1亿元；（2）净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险；（3）具备持续盈利能力，持续经营3个以上完整的会计年度，最近3个会计年度连续盈利；（4）出资额不得超过其净资产，且资金来源真实合法，不得以委托资金、负债资金等入股期货公司；（5）信誉良好、公司治理规范、组织架构清晰、股权结构透明，主营业务性质与期货公司具有相关性；（6）没有较大数额的到期未清偿债务；（7）近3年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（8）未因涉嫌重大违法违规正在被有权机关立案调查或者采取强制措施；（9）近3年作为公司（含金融机构）的股东或者实际控制人，未有滥用股东权利、逃避股东义务等不诚信行为；（10）不存在中国证监会根据审慎监管原则认定的其他不适合持有期货公司股权的情形。13.【单项选择题】首席风险官向（  ）负责。A.中国证监会B.期货公司监事会C.期货公司董事会D.期货公司股东大会正确答案：C参考解析：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定，“首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。首席风险官向期货公司董事会负责”。14.【单项选择题】期货市场法律关系中的纵向法律关系是（  ）A.期货公司与期货交易所之间的"会员-团体"关系B.期货公司或客户与居间人之间的居间关系C.期货公司与客户之间的行纪关系D.中国证监会与期货公司之间的监管关系正确答案：D参考解析：期货市场法律法规主要体现为两大类别的基本法律关系。一是横向上，调整平等主体之间的民商事法律关系，主要是期货公司与客户之间的行纪关系、期货公司或客户与居间人之间的居间关系、期货公司与期货交易所之间的“会员一团体“关系。二是纵向上，调整不平等主体之间的行政法律关系和刑事法律关系，特别是中国证监会作为行政主体与各市场参与主体之间的行政监管关系，以及市场参与主体作为行政相对人与中国证监会之间的行政救济关系。15.【单项选择题】当事人对纪律惩戒决定不服的，可在接到纪律惩戒决定书之日起（  ）个工作日内向申诉委员会提出书面申诉申请。A.5B.10C.15D.20正确答案：C参考解析：当事人对纪律惩戒决定不服的，可以在接到纪律惩戒决定书之日起15个工作日内向申诉委员会提出书面申诉申请。16.【单项选择题】《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（  ）对期货从业人员进行纪律惩戒的主要依据A.中国证监会B.中国证监会及其派出机构C.中国期货业协会D.从事期货经营业务的机构正确答案：C参考解析：《期货从业人员执业行为准则》是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。17.【单项选择题】期货公司应当按照（  ）的原则传递客户交易指令。A.时间优先B.规模优先C.数量优先D.价格优先正确答案：A参考解析：期货公司应当进行客户交易指令审核。期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证。期货公司应当按照时间优先的原则传递客户交易指令。18.【单项选择题】某期货公司的期末财务报表显示，净资产为6000万元，负债（不含客户权益）为1000万元，在计算期末净资本时，假定其资产调整值为1300万元，无负债调整值，该公司的期末净资本为（）万元。A.7300B.4700C.3700D.6000正确答案：B参考解析：净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-/+其他调整项=6000-1300=470019.【单项选择题】理事长、副理事长由（  ）提名。A.期货交易所B.监事会C.理事会D.中国证监会正确答案：D参考解析：理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长不得兼任总经理。20.【单项选择题】期货公司的经理层人员包括（  ）A.总经理B.副总经理C.首席风险官D.财务负责人正确答案：D参考解析：高级管理人员是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官等经理层人员。财务负责人以及实际履行上述职务的人员。21.【单项选择题】在期货业协会立案调查，调查人员无权采取的措施包括（  ）A.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料B.进入违规行为发生场所调查取证C.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件和资料D.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明正确答案：A参考解析：调查人员在调查过程中，有权采取以下措施：（1）进入涉嫌违规行为发生场所调查取证；（2）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；或者要求其按照指定的方式报送与被调查事件有关的文件和资料；（3）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件和资料；（4）调查需要的其他措施。在必要情况下，可以聘请会计师事务所、律师事务所、鉴定机构、公证机构、外部专家等协助调查。22.【单项选择题】期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化，导致期货公司透支发生的大损失，期货交易所承担的赔偿额不超过损失（  ）。A.60%B.70%C.80%D.50%正确答案：A参考解析：期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60％。23.【单项选择题】下列关于客户资产保护的表述中，错误的是（）。A.期货公司存管的期货保证金属于客户所有B.非因客户本身的债务，不得冻结、扣划或者强制执行客户保证金，但可以查封C.客户保证金不属于期货公司破产财产D.客户保证金不属于期货公司清算资产正确答案：B参考解析：非因客户本身的债务，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户保证金。24.【单项选择题】会员制期货交易所的理事会会议由(  )以上参与有效。A.1/3B.2/3C.1/2D.3/4正确答案：B参考解析：理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事1/2以上表决通过。25.【多项选择题】下列关于客户投诉方面的表述，期货公司正确的做法有（  ）A.公开客户投诉处理流程B.建立、健全客户投诉处理制度C.将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案D.妥善处理客户投诉及与客户的纠纷正确答案：A,B,D参考解析：期货公司应当承担投资者投诉处理的首要责任，建立、健全客户投诉处理制度，公开投诉处理流程，妥善处理客户投诉及与客户的纠纷。26.【多项选择题】期货公司金融期货结算业务资格分为（  ）。A.普通结算业务资格B.优先结算业务资格C.交易结算业务资格D.全面结算业务资格正确答案：C,D参考解析：《期货公司金融期货结算业务试行办法》第六条规定，期货公司金融期货结算业务资格分为交易结算业务资格和全面结算业务资格。27.【多项选择题】净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过20%的，期货公司应当向（  ）提交书面报告。A.全体董事B.股东会C.期货交易所D.公司住所地中国证监会派出机构正确答案：A,D参考解析：净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过20％的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。28.【多项选择题】期货公司风险监管指标包括（  ）。A.净资本B.净资本与风险资本准备的比例C.负债与净资产的比例D.规定的最低限额的结算准备金要求正确答案：A,B,C,D参考解析：《期货公司风险监管指标管理办法》第八条规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（一）净资本不得低于人民币3000万元；（二）净资本与公司风险资本准备的比例不得低于100％；（三）净资本与净资产的比例不得低于20％；（四）流动资产与流动负债的比例不得低于100％；（五）负债与净资产的比例不得高于150％；（六）规定的最低限额结算准备金要求。29.【多项选择题】期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的，中国证监会及其派出机构可采取以下措施（  ）A.责令改正B.监管谈话C.出具警示函D.给予纪律惩戒正确答案：A,B,C参考解析：期货从业人员违反本办法规定的．中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。30.【多项选择题】会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所可以用（  ）来承担违约责任。A.违约会员的自有资金B.期货交易所风险准备金C.期货交易所的自有资金D.结算担保金正确答案：A,B,C,D参考解析：实行分级结算的期货交易所，结算会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该结算会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以该违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。期货交易所以结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金代为承担责任后，由此取得对违约会员的相应追偿权。31.【多项选择题】根据《期货从业人员管理办法》，对期货从业人员实行自律管理的具体办法包括（  ）A.纪律惩戒B.从业资格考试C.后续职业培训D.执业行为准则正确答案：A,B,C,D参考解析：期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由中国期货业协会制定，报中国证监会核准。32.【多项选择题】客户保证金不足时，期货公司应采取的措施为（  ）A.将该客户的合约强行平仓B.暂用自有资金或其他客户的资金垫付C.要求客户在规定的时间内自行平仓D.要求客户在规定的时间内追加保证金正确答案：A,C,D参考解析：客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。故本题选ACD。33.【多项选择题】下列不可以从事期货交易的有（  ）A.事业单位的人员B.国务院的人员C.中国证监会的人员D.期货交易所的人员正确答案：A,B,C,D参考解析：期货公司不得接受下列单位和个人的委托，为其进行期货交易：（1）国家机关和事业单位；（2）中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、期货业协会工作人员及其配偶；（3）期货公司工作人员及其配偶；（4）证券、期货市场禁止进入者；（5）未能提供开户证明材料的单位和个人；（6）中国证监会规定的不得从事期货交易的其他单位和个人。34.【多项选择题】当期货市场发生异常，交易所可以采取的手段有（  ）。A.暂时停止交易B.限制最大持仓量C.调整涨跌停板D.提高保证金正确答案：A,B,C,D参考解析：当期货市场发生异常，期货交易所可以采取调整保证金、调整涨跌停板幅度、调整会员或交易者的交易限额或持仓限额标准、限制开仓、强行平仓、交易及其他紧急措施，并应当及时向中国证监会报告有关情况。35.【多项选择题】人民法院在保全或者执行会员资格费或者交易席位时，下列表述正确的有（  ）。A.在执行阶段，不得停止该会员交易席位的使用B.在保全阶段，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用C.在执行阶段，有权依法采取强制措施转让该交易席位D.在保全阶段，应当依法裁定不得转让该会员资格，同时停止该会员交易席位的使用正确答案：B,C参考解析：人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用。人民法院在执行过程中，有权依法采取强制措施转让该交易席位。36.【多项选择题】甲是某期货公司的客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例5%，期货公司对甲收取的保证金比例是7%，按照有关公司法解释的规定，下列情形构成透支交易的是(  )。A.甲保证金水平为4%，期货公司允许甲继续持仓B.甲保证金水平为4%，期货公司允许甲开仓交易

C.甲保证金水平为6%，期货公司允许甲继续持仓

D.甲保证金水平为6%，期货公司允许甲开仓交易正确答案：A,B参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十一条规定，期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。期货公司在客户没有保证金或者保证金不足的情况下，允许客户开仓交易或者继续持仓，应当认定为透支交易。审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的保证金比例为标准。37.【判断题】期货公司的高级管理人员，必须通过考试才能取得期货从业人员资格。（  ）A.对B.错正确答案：错参考解析：高级管理人员不一定必须通过考试才能获得期货从业人员资格。期货公司法定代表人应当符合期货从业人员条件并具备从事期货业务所需的专业能力。具有从事期货业务10年以上经验或者曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员，担任期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员的，学历可以放宽至大学专科。具有期货等金融或者法律会计专业硕士研究生以上学历的人员，担任期货公司董事、监事和高级管理人员的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽1年。在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，担任期货公司高级管理人员的，视为符合期货从业人员条件。38.【判断题】持仓限额是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的最高数额。（  ）A.对B.错正确答案：对参考解析：持仓限额是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的最高数额，我国期货交易所采取绝对值限仓和比例限仓相结合的方式。39.【判断题】为保障期货投资者保障基金使用的公平、合理，期货投资者保障基金不接受社会捐赠和其他财产。（  ）A.对B.错正确答案：错参考解析：鼓励保障基金来源多元化，保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。40.【综合题(不定项)】某期货公司是期货交易所的非结算会员，小王是该期货公司的客户。某日结算后，期货公司向小王发出追加保证金通知。次日，小王既未追加保证金也未自行平仓，期货公司遂按规定实行了强行平仓。如果期货公司对小王强行平仓后资金仍不足以弥补其账户损失的，期货公司应当采取的措施是（  ）A.以公司的结算担保金承担违约责任B.以公司风险准备金、自有资金承担违约责任并取得对小王的追偿权C.动用其他客户的保证金弥补损失D.起诉小王，待其承担违约责任后，将资金划入期货交易所正确答案：B参考解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十六条第二款规定，客户的交易保证金不足，又未能按期货经纪合同约定的时间追加保证金的，按期货经纪合同的约定处理；约定不明确的，期货公司有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失，由客户承担。第三十九条规定，期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由强行平仓者承担。41.【综合题(不定项)】甲是某期货公司客户，做小麦期货交易，持有多头合约。甲向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲履行申请交割义务，如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（  ）A.要求期货交易所承担违约责任B.要求期货公司承担侵权责任C.要求期货交易所对期货公司承担担保责任D.要求期货公司承担违约责任正确答案：D参考解析：《最