财务公司反洗钱审计准则

财务公司反洗钱审计准则合同编号：__________甲方：（全称）地址：联系电话：乙方：（全称）地址：联系电话：鉴于：1.甲方为一家财务公司，根据相关法律法规，需进行反洗钱审计；2.乙方具备专业反洗钱审计资质，愿意为甲方提供反洗钱审计服务；3.双方本着平等自愿、诚实守信的原则，达成如下协议：第一条审计范围与内容1.1乙方应对甲方自______年______月______日至______年______月______日的反洗钱制度执行情况进行全面审计。1.2审计内容包括但不限于：反洗钱内控制度建设、客户身份识别与尽职调查、大额交易和可疑交易报告、员工培训、客户身份资料和交易记录保存等方面。第二条审计程序与时间2.1乙方应按照中国银行业监督管理委员会、中国人民银行等监管部门的要求，制定详细的审计计划，并在合同签订后______个工作日内向甲方提交。2.2乙方应在审计计划确定的时间内完成审计工作，并向甲方提交审计报告。第三条审计费用3.1乙方向甲方提供的反洗钱审计服务费用为人民币______元（大写：_________________________元整）。3.2甲方应按照本合同约定的时间和方式向乙方支付审计费用。第四条保密条款4.1双方应对在合同履行过程中获取的对方商业秘密、个人隐私等信息予以保密，未经对方同意，不得向第三方披露。4.2保密期限自本合同签订之日起算，至审计报告提交之日止。第五条违约责任5.1任何一方违反本合同的约定，导致合同无法履行或造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付赔偿金，赔偿金的标准按照双方约定或法律法规规定执行。5.2若乙方未按照约定时间完成审计工作，甲方有权按照逾期天数向乙方追讨违约金，违约金计算方式为：人民币______元/天。第六条争议解决6.1双方在履行本合同过程中发生的争议，应通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院起诉。第七条其他条款7.1本合同一式两份，甲乙双方各执一份。7.2本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为______年，自合同生效之日起计算。甲方（盖章）：______________________乙方（盖章）：______________________甲方代表（签字）：______________乙方代表（签字）：______________签订日期：______年______月______日一、附件列表：1.审计计划2.审计报告3.反洗钱内控制度建设相关文件4.客户身份识别与尽职调查相关文件5.大额交易和可疑交易报告相关文件6.员工培训相关文件7.客户身份资料和交易记录保存相关文件二、违约行为及认定：1.乙方未按照约定时间完成审计工作，视为违约。2.乙方未按照约定保密信息，视为违约。3.甲方未按照约定时间支付审计费用，视为违约。4.甲方未按照约定提供审计所需资料，视为违约。三、法律名词及解释：1.反洗钱审计：对金融机构在反洗钱方面的内控制度、客户身份识别、大额交易和可疑交易报告等方面的合规性进行审查。2.违约行为：违反合同约定的一方行为。3.赔偿金：因违约行为给对方造成损失时，违约方应支付的违约责任。4.保密期限：双方对合同履行过程中获取的对方商业秘密、个人隐私等信息承担保密义务的时间期限。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.乙方未按照约定时间完成审计工作：乙方应提前与甲方沟通，说明原因并协商延期。2.乙方未按照约定保密信息：乙方应立即采取措施防止信息泄露，并向甲方道歉。3.甲方未按照约定时间支付审计费用：甲方应尽快支付审计费用，并向乙方道歉。4.甲方未按照约定提供审计所需资料：甲方应尽快提供所需资料，确保审计工作顺利进行。五、所有应用场景：1.金融机构依法开展反洗钱审计。2.