第8章 工程项目合同管理

第八章工程项目合同管理大纲要求1.工程项目合同管理的基本原则(yuánzé)、法律依据，工程项目合同的特点和体系，咨询工程师在合同管理中的作用。2.FIDIC合同条件。3.我国工程项目施工合同管理。4.我国工程项目货物采购合同管理。5.合同索赔管理。共五十三页[考点精讲]第一节概述1.工程项目合同管理的基本原则[点评]熟记六点：符合法律规定、平等(píngděng)自愿、公平、诚实信用、等价有偿、不得损害公共利益和扰乱社会经济秩序。理解每项原则的具体含义。注意：等价有偿原则既是《民法通则》的一项原则，也是订立合同的基本原则之一；公平原则是民法的基本原则之一。共五十三页2.工程项目合同管理的法律依据[点评]记住与工程项目合同有直接(zhíjiē)关系的法律是《民法通则》、《合同法》、《招标投标法》、《建筑法》共五十三页3.工程项目合同的特点[点评]熟记五点：（1）工程项目合同是一个(yīɡè)合同群体；（2）合同的标的物仅限于工程项目涉及的内容；（3）合同内容庞杂；（4）工程项目合同主体只能是法人；（5）工程项目具有较强的国家管理性。通过理解各特点的含义及原因，帮助记忆。共五十三页4.勘察、设计合同[点评]对勘察、设计合同的定义进行理解。把握：（1）一般(yībān)情况下，建设工程勘察合同与设计合同是两个合同，但往往将这两个合同统称为建设工程勘察设计合同；（2）勘察设计合同的发包人应是法人或自然人，承包人须具有法人资格；（3）勘察设计合同的重要依据是《中华人民共和国合同法》的有关规定；（4）《建设工程勘察设计管理条例》、《中华人民共和国民法通则》、《建设工程勘察设计合同管理办法》都对勘察设计合同的管理作出了规定。共五十三页5.工程施工合同(hétong)[点评]理解工程施工合同的含义。工程建设质量控制、进度控制、投资控制的主要依据就是施工合同。共五十三页6.咨询工程师在合同管理中的作用(zuòyòng)[点评]熟记四点：（1）协助业主策划合同体系方案；（2）协助业主草拟合同条款；（3）协助业主谈判和签订合同；（4）协助业主监督合同的履行。共五十三页第二节FIDIC合同条件1.FIDIC的含义国际(guójì)咨询工程师联合会。2.本节都是围绕《施工合同条件》通用条件的主要内容进行介绍，考生要注意将本节内容与第三节我国工程项目施工合同管理对应内容相区分。共五十三页3.合同文件的组成[点评]熟记六点：合同协议书、中标函、投标函、合同专用条件、合同通用条件、规范。了解合同协议书、中标函、投标函的含义。掌握合同协议书由合同双方在业主(yèzhǔ)发出中标函28天内签署。共五十三页4.承包商提供的担保[点评]把握三点：担保形式，包括为企业法人提供的保证书和为金融机构提供的保函格式。（1）履约担保的保证期限，注意是担保至承包商圆满完成施工和保修(bǎoxiū)的义务，而并非工程师颁发工程接受证书即可。（2）业主凭承包商提供的保函进行索赔共五十三页5.对业主提供的支付担保的规定[点评]把握两点：（1）专用条件增加了支付保函的格式；（2）具体工程合同是否包括业主必须向承包商提供支付保函的条款取决于业主主动选用或融资机构的强制性规定。业主提供支付保函的担保金额和期限[点评]掌握支付保函担保金额按总价或分项合同价的某一百分比计算(jìsuàn)，担保期限至缺陷通知期满后6个月，且为无条件担保。共五十三页6.指定分包商[点评]把握三点内容：（1）指定分包商的含义。（2）指定分包商与分包商的关系，两者在合同关系和管理关系方面处于同等地位，承包商负责(fùzé)指定分包商施工过程中的监督、协调工作。（3）指定分包的工作内容，可能包括部分工程的施工；供应工程所需的货物、材料、设备；设计；提供技术服务等。注意指定分包工作内容不能包括全部工程的施工，这是不允许的。共五十三页7.解决合同争议的程序[点评]掌握分为四步：（1）提交工程师决定；（2）提交争端裁决(cáijué)委员会决定(84、28)；（3）双方协商（84、28、56）；（4）仲裁。共五十三页9.施工进度管理对承包商编制施工进度计划的规定(guīdìng)[点评]把握两点：（1）编制的时间及内容，掌握施工进度计划由承包商收到开工通知后的28天内提交，提交的施工进度计划需说明采用的施工方法、施工组织方案、进度计划安排，以及按季度列出支付给承包人费用的资金估算表。（2）开工的时间，承包商应在合同约定的日期或接到中标函后的42天内（合同未作约定）开工，工程师应至少提前7天通知承包商开工日期。共五十三页10.工程师对施工进度的监督[点评]把握两点：（1）承包商每月应向工程师提交进度报告(bàogào)；（2）工程师发现进度严重偏离时，可随时指示承包人编制改进的施工进度计划，并需经工程师认可后执行。共五十三页11.《施工合同条件》通用条件规定可给承包商顺延合同工期的情况[点评]把握六点：（1）延误发放(fāfàng)图纸；（2）延误移交施工现场；（3）承包商依据工程师提供的错误数据导致放线错误；（4）不可预见的外界条件；（5）施工中遇到文物和古迹而对施工进度的干扰；（6）发生不可抗力事件的影响。共五十三页15.竣工检验日期[点评]把握：首先由承包商提前21天将某一确定(quèdìng)的日期通知工程师，说明此日后已准备好进行竣工检验；工程师在该日期后14天内的某日进行竣工检验。共五十三页16.对颁发工程接收证书的规定[点评]把握颁发工程接受证书需经过两步：（1）承包商在工程达到了“基本竣工”要求并认为可完成移交工作前14天向工程师申请颁发接收证书；（2）工程师接到申请后28天内，如认为满足竣工条件，可颁发工程接收证书；若不满意，通知承包商达到基本竣工条件还需完成的工作。另外，还需掌握：（1）如合同约定工程不同区段有不同竣工日期，每完成一个区段均应按上述程序颁发部分工程的接收证书。（2）工程接收证书中包括确认工程达到竣工的具体日期。工程接收证书颁发后，表明承包商对该部分工程的施工义务已完成，而且对工程照管的责任(zérèn)也转移给业主。共五十三页17.对未能通过竣工(jùngōng)检验工程的处理方法[点评]把握首先需承包商对缺陷进行修复和改正后重新进行竣工检验，如果未能通过重复竣工检验，工程师则又可选择两种处理方法：（1）指示再进行一次重复的竣工检验；（2）若由于该工程缺陷致使业主基本上无法享用该工程或区段所带来的全部利益，拒收整个工程或区段（视情况而定），在此情况下，业主有权获得承包商的赔偿。共五十三页18.竣工结算的程序[点评]把握三个步骤：（1）承包商在颁发工程接收证书后的84天内，报送竣工报表。（2）工程师接到竣工报表后，进行工程量详细核算并审查其它支付要求，然后依据(yījù)检查结果签署竣工结算的支付证书。工程师应在收到竣工报表后28天内完成此项签证工作。（3）业主依据工程师的签证予以支付。共五十三页第三节我国工程项目施工合同管理1.建设工程施工合同示范文本的组成[点评]记住包括：《协议书》、《通用条款》、《专用条款》、附件。2.建设工程施工合同示范文本中通用条件包括的内容[点评]掌握包括有：双方一般权利和义务；施工组织设计和工期；质量与检验；安全施工；合同价款与支付；材料设备供应(gōngyìng)；工程变更；竣工验收与结算；违约、索赔和争议；其他共11部分，47个条款。共五十三页3.施工合同文件的组成[点评]包括九点内容，考生需熟记：（1）施工合同协议书；（2）中标通知书；（3）投标书及其附件；（4）施工合同专用条款；（5）施工合同通用条款；（6）标准、规范及有关技术文件；（7）图纸；（8）工程量清单；（9）工程报价单或预算书。另外，考生需注意：当上述合同文件中出现不一致时，上面的顺序就是合同的优先解释顺序；当合同文件出现含糊不清或当事人有不同理解(lǐjiě)时，按合同争议的解决方式处理。共五十三页4.工程施工合同的工期、质量、价款[点评]在理解合同工期、质量、价款含义基础上，重点把握以下四点内容：（1）合同工期、质量、价款是协议书中最重要的内容，也是合同的实质性条款。（2）建设工期能否合理确定往往会影响(yǐngxiǎng)到工程质量的好坏。（3）质量标准是协议书中的核心内容，其往往通过设计图纸和技术要求说明书、施工技术标准确定。工程质量条款明确承包人施工或设计要求，确定承包人责任的依据。（4）招标工程的合同价款通过招投标方式确定；非招标工程，以施工图预算为基础，由发包人承包人商定加工程变更增减价方式确定。合同价款不是全部工程价格。共五十三页5.发包人的义务（1）办理土地征用、拆迁补偿、平整施工场地等工作，使施工场地具备施工条件，并在开工后继续解决以上事项的遗留问题。双方约定场地具备施工条件的要求及完成时间。（2）将施工所需水、电、电讯线路从施工场地外部接至双方约定地点，并保证施工期间需要。双方需约定三通的时间、地点和供应要求。（3）开通施工场地与城乡公共道路的通道，及双方约定的施工场地内的主要交通干道，保证施工运输的畅通。双方约定移交(yíjiāo)给承包人交通通道或设施的开通时间及应满足的要求。共五十三页（4）向承包人提供施工场地及毗邻地区的工程地质和地下管线资料，气象和水文资料，相邻建筑物和构筑物、地下工程的资料，保证数据真实，位置准确。双方需约定向承包人提供工程地质和地下管线资料的时间。（5）办理工程质量监督手续。（6）办理施工许可证和临时用地、停水、停电、中断道路交通、爆破作业及可能损坏道路、管线、电力、通讯等公共设施法律法规规定的申请批准手续及其他施工所需的证件（证明承包人自身资质的证件除外）。双方需约定发包人提供设施(shèshī)所需证件、批件的名称和时间。共五十三页（7）确定水准点与坐标控制点，以书面形式交给承包人，并现场交验。双方要分项明确约定放线依据资料的交验要求，以便合同履行过程中合理地区分放线错误的责任归属。（8）组织承包人和设计单位进行图纸会审和设计交底。双方要约定具体的时间。（9）协调处理施工现场周围地下管线和附近建筑物、构筑物（包括文物保护建筑）、古树名木的保护工作，并承担有关费用。双方要约定具体的范围和内容(nèiróng)。（10）组织设计、施工、监理等有关单位进行竣工验收并办理竣工验收备案手续。（11）建立、健全并及时向建设行政主管部门或其他有关部门移交建设项目档案。（12）发包人应做的其他工作，双方在专用条款中约定。共五十三页6.承包人的义务（1）根据发包人委托，在其设计资质允许的范围内，完成施工图设计或与工程配套设计，经监理工程师确认后使用，发生费用由发包人承担。如属于设计施工总承包合同或承包工作范围内包括部分施工图设计任务，双方需约定承担设计任务单位的设计资质等级及设计文件的提交时间和文件要求。（2）向工程师提供年、季、月工程进度计划及相应进度统计(tǒngjì)报表。双方需约定应提供计划、报表的具体名称和时间。（3）按工程需要提供和维修非夜间施工使用的照明、围栏设施，并负责安全保卫。双方需约定具体的工作位置和要求。共五十三页（4）按专项条款的约定的数量和要求，向发包人提供在施工现场办公和生活的房屋及设施，发生费用由发包人承担。双方需约定设施名称、要求和完成时间。（5）按有关部门对施工场地交通、施工噪音以及环境保护和安全生产等的管理规定办理有关手续，并以书面形式通知发包人。发包人承担由此发生的费用，因承包人责任造成的罚款除外。专用条款内需约定需承包人办理的有关内容。（6）已竣工工程未交付(jiāofù)发包人前，承包人按专用条款约定负责已完工程的成品保护工作，保护期间发生损坏，承包人自费予以修复。双方需约定要求承包人采取特殊措施保护的单位工程的部位和相应追加合同价款。共五十三页（7）按双方的约定做好施工现场地下管线和邻近建筑物、构筑物（包括文物保护建筑）、古树名木的保护工作。双方约定需要保护的范围和费用(fèiyong)。（8）保证施工场地清洁符合环境卫生管理的有关规定。交工前清理现场达到双方约定的要求，承担因自身原因违反规定造成的损失和罚款。双方需约定对施工现场的具体要求。（9）双方需约定承包人应做的其他工作。共五十三页8.对开工及延期开工的规定[点评]主要把握以下四点内容，注意掌握黑体字部分。（1）承包人应当按协议书约定的开工日期开始施工。（2）承包人不能按时开工，应在不迟于开工日期前7日，以书面形式向工程师提出延期开工的理由和要求。（3）工程师在接到延期开工申请(shēnqǐng)后的48小时内书面答复承包人。如不在48小时内答复，则视为同意承包人的要求，工期相应顺延。（4）因发包人原因不能按照约定开工，工程师书面通知承包人后，推迟开工日期。承包人对延期开工的通知没有否决权，但发包人应赔偿承包人因此造成的损失，相应顺延工期。共五十三页（4）一周内非承包人原因(yuányīn)停水、停电、停气造成停工累计超过8小时；（5）不可抗力；（6）专用条约中约定或监理工程师同意工期顺延的其他情况。另外，掌握承包人在工期可顺延的情况发生后14天内，向工程师提出书面报告，工程师收到报告14天内予以确认答复，逾期不予答复，视为报告要求已被确认。共五十三页11.合同(hétong)价款管理中施工合同(hétong)价款及调整的内容（1）施工合同价款，是按规定的各种取费标准计算，用以支付承包人按合同要求完成工程内容的价款总额。（2）合同价款依据中标通知书中的中标价格和非招标工程的工程预算书确定。（3）合同价款在协议书内约定后，任何一方不得擅自改变。（4）合同价款可按固定价格合同、可调整价格合同、成本加酬金价格合同3种方式约定（5）承包人应在价款可调整的情况发生后14天内，将调整原因、金额以书面形式通知工程师，工程师确认后作为追加合同价款，与工程款同期支付。（6）工程师收到承包人通知后14天内不作答复也不提出修改意见，视为该项调整已同意共五十三页12.可调整价格合同中价款调整的范围[点评]熟记四点内容：（1）国家法律、行政法规和国家政策变化影响合同价款；（2）工程造价管理部门公布的价格调整；（3）一周(yīzhōu)内非承包商原因停水、停电、停气造成停工累计超过8小时；（4）双方约定的其他调整或增减。共五十三页（2）双方应约定发包人向承包人预付工程款的时间和数额，开工后按约定的时间和比例逐次扣回。（3）预付时间应不迟于约定的开工日期前7天。（4）发包人不按约定预付，承包人在约定预付时间7天后向发包人发出要求预付通知。（5）发包人收到通知后仍不能按要求预付，承包人可在发出通知后7天停止施工。（6）发包人应从(yīnɡcónɡ)约定应付之日起向承包人支付应付款的贷款利息，并承担违约责任。共五十三页15.合同价款管理中工程量的确认[点评]主要有以下几点内容，考生注意把握黑体字部分内容。（1）对承包人已经完成的工程量的核实确认，是发包人支付工程款的前提。（2）工程量确认程序：①承包人向工程师提交已完工程量的报告；②工程师进行计量(jìliàng)。（3）工程师接到报告后7天内按设计图纸核实已完成工程量，并在计量前24小时通知承包人，承包人为计量提供便利条件并派人参加。共五十三页（4）承包人不参加(cānjiā)计量，发包人自行进行，计量结果有效，作为工程价款支付的依据。（5）工程师收到承包人报告后7天内未进行计量，从第8天起，承包人报告中开列的工程量即视为已被确认，作为工程价款支付的依据。（6）工程师不按约定时间通知承包人，使承包人不能参加计量，计算结果无效。（7）工程师对承包人超出设计图纸范围和（或）因自身原因造成返工的工程量，不予计量。共五十三页16.工程款（进度款）的支付[点评]主要把握七点：（1）支付方式：主要包括按月结算、竣工后一次结算、分段结算以及(yǐjí)其他结算方式。了解每种结算方式的含义以及一些结算方式的适用范围。（2）发包人应在双方计量确认后14天内，向承包人支付工程款（进度款）。（3）同期用于工程上的发包人供应材料设备的价款，以及按约定时间发包人应按比例扣回的预付款，与工程款（进度款）同期结算。共五十三页（4）合同价款调整、设计变更调整的合同价款及追加的合同价款，应与工程款（进度款）同期调整支付。（5）发包人超过约定的支付时间不支付工程款（进度款），承包人可向发包人发出要求付款的通知。（6）发包人在收到承包人要求付款通知后仍不能按要求支付，可与承包人协商签订延期付款协议，经承包人同意后可延期支付。协议须明确延期支付时间和从结果确认计量后第15天起计算应付款的贷款利息。（7）发包人不按合同约定支付工程款（进度款），双方又未达成(dáchéng)延期付款协议，导致施工无法进行，承包人可停止施工，由发包人承担违约责任。共五十三页（3）由于承包人原因，工程质量达不到约定的质量标准，承包人承担违约责任。（4）因特殊原因，发包人要求部分单位工程或者工程部位须甩项竣工时，双方另行签订(qiāndìng)甩项竣工协议，明确各方责任和工程价款的支付办法。（5）建设工程未经验收或验收不合格，不得交付使用。发包人强行使用的，由此发生的质量问题及其他问题，由发包人承担责任。共五十三页（3）为保证保修任务的完成(wánchéng)，承包人应向发包人支付保修金，也可由发包人从应付承包人工程款内预留。质量保修金的比例及金额由双方约定，但不应超过施工合同价款的5％。（4）工程的质量保证期满后，发包人应及时结算和返还质量保修金。（5）发包人应当在质量保证期满后14天内，将剩余保修金和按约定利率计算的利息返还承包人。共五十三页2.货物的质量要求[点评]记住：质量条款是货物采购供应合同中重要条款，也是货物的验收和区分责任的依据。考生在掌握货物质量要求时，主要把握四点：（1）货物的质量要求包括货物的性能、功能、耐用程度(chéngdù)、可靠性、外观、经济性等方面。（2）供货人应保证货物是用一流的工艺和材料制造而成的，并完全符合合同规定的质量、规格和性能的要求。（3）供货人应保证所提供的货物经正确安装、正常运转和保养在其使用寿命期内应具有满意的性能。（4）成套供货的货物，不仅对主件有质量要求，对附件也要有质量要求。共五十三页4.货物催交工作的任务和重点[点评]记住任务是：督促供货人按合同规定的期限要求提供货物和技术文件，以满足现场施工安装的需要。重点是：保证(bǎozhèng)货物生产制造的进度和工期。共五十三页5.货物催交工作的主要内容[点评]记住三点：（1）催促供货人按合同规定，及时向招标人提交详细的制造进度表，明确交货日期。（2）检查供货人主要原材料的采购和准备进展情况以及主要外协配件和配套辅机的采购进展情况。（3）检查设备、材料的制造、组装、试验、检验和装运的准备情况。检查各关键工序(gōngxù)是否按生产计划进行。共五十三页6.现场监造与检验的范围[点评]了解其包括对原料材料进货的检验、设备制造加工监造检验、组装和中间产品的监造检验、整体货物性能的监造检验、包装监造检验、运输条件检验等。7.监造与检验的主要内容[点评]主要把握七点：（1）咨询工程师应首先了解制造厂质量保证体系文件的制订和有效(yǒuxiào)实施情况，并对其提出建议。共五十三页（2）咨询工程师应掌握货物招标采购合同的全部内容，特别是要掌握合同中的技术标准、规范要求、货物的质量要求和时间要求，以及检验标准要求，并且据此制定监造检验计划，列出重点监造检验目录。（3）在货物制造开始之前，咨询工程师要组织召开协调会，使供货人明确产品要求、检验内容(nèiróng)、方式、时间以及各自的义务等。（4）货物制造工作中，根据需要咨询工程师应进驻制造现场进行监造与检验。监造与检验的方法一般是目检、实测、记录、照相等。共五十三页（5）货物制造完毕后，咨询工程师参加全面的质量验收，认真做好出厂前的检验测试，并写出检验报告。（6）根据具体情况，也可聘请有资格和有信誉的第三方检验机构承担货物的检验工作。（7）设备、材料运抵施工现场后，主持仓储的管理人员要开箱检验，合格(hégé)后方能入库。共五十三页8.监造与检验的要求[点评]包括以下五点内容，重点把握其中黑体字部分。（1）在机械设备制造前，咨询工程师要召开预检会议，审查制造厂的检验计划。（2）机械设备检验应按订货合同文件规定的标准、规范进行。（3）认真做好检验报告。（4）对合格产品，有关参检方要联名签字，并且一切文件要完整无损。对不合格产品，咨询工程师要提出处理意见。（5）对产品质量有争议的问题，应聘请第三方检验，也可请专家(zhuānjiā)或有关专业部门检验，得出公正的结论。共五十三页第五节合同索赔管理1.索赔的含义和性质[点评]了解索赔的含义是合同当事人根据有关规定，在合同实施中，对应由合同对方承担责任的情况造成的损失，向对方提出给予补偿的要求。索赔的性质不是惩罚，属于经济补偿。注意：索赔事件发生，可以是一定行为引起，也可以是不可抗力引起；可以是合同当事人一方引起，也可以是任何第三方行为引起。索赔的损失结果与被索赔人的行为并不一定存在(cúnzài)法律上的因果关系。共五十三页2.索