2024年度特别版：股权投资基金管理合同2篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度特别版：股权投资基金管理合同本合同目录一览第一条：合同主体及定义1.1甲方（投资者）：1.2乙方（管理方）：1.3丙方（基金托管方）：第二条：合同标的2.1基金基本信息：2.2基金规模：2.3投资范围：第三条：合同期限3.1合同生效日期：3.2合同到期日期：第四条：管理方式及费用4.1管理方式：4.2管理费用：4.3业绩报酬：第五条：投资决策5.1投资决策委员会组成：5.2投资决策程序：第六条：风险控制6.1风险管理制度：6.2风险预警机制：第七条：信息披露7.1信息披露方式：7.2信息披露频率：第八条：基金托管8.1托管职责：8.2托管费用：第九条：合同的变更、解除与终止9.1合同变更：9.2合同解除：9.3合同终止：第十条：违约责任10.1甲方违约：10.2乙方违约：10.3丙方违约：第十一条：争议解决11.1争议解决方式：11.2仲裁地点：第十二条：合同的生效、修改和解除12.1合同生效条件：12.2合同修改：12.3合同解除：第十三条：其他约定13.1甲方权利：13.2乙方义务：13.3丙方责任：第十四条：附则14.1合同的份数：14.2合同的保管：14.3合同的修改和补充：第一部分：合同如下：第一条：合同主体及定义1.1甲方（投资者）：甲方为符合中国法律、法规的具有完全民事行为能力的自然人、法人或者其他组织。1.2乙方（管理方）：乙方为具有基金管理资格的法人或其他组织，负责对甲方投资资金进行管理和运作。1.3丙方（基金托管方）：丙方为具有托管资格的法人或其他组织，负责对基金资产进行保管和监督。第二条：合同标的2.1基金基本信息：本基金名称为“2024年度特别版股权投资基金”，基金代码为“X”。2.2基金规模：本基金总规模为人民币亿元，分若干期募集。2.3投资范围：本基金的投资范围包括但不限于：一级市场股权投资、一级市场债权投资、二级市场投资、固定收益投资、资产配置及投资咨询等。第三条：合同期限3.1合同生效日期：本合同自甲、乙、丙三方签署之日起生效。3.2合同到期日期：本合同期限为年，自合同生效之日起计算。第四条：管理方式及费用4.1管理方式：乙方采用价值投资策略，对甲方投资资金进行长期稳健的投资管理。4.2管理费用：本基金的管理费用为年化管理费率不得超过基金净资产的2%。4.3业绩报酬：乙方的业绩报酬为基金净资产增值部分的20%。第五条：投资决策5.1投资决策委员会组成：投资决策委员会由乙方委派成员、甲方委派成员和丙方委派成员共同组成。5.2投资决策程序：投资决策委员会按照预定程序和投资策略，对基金的投资进行决策。第六条：风险控制6.1风险管理制度：乙方应建立健全风险管理制度，确保基金资产的安全。6.2风险预警机制：乙方应设立风险预警机制，对基金投资过程中可能出现的风险进行及时识别和处理。第七条：信息披露7.1信息披露方式：本基金的信息披露方式包括定期报告、临时公告和基金网站等。7.2信息披露频率：乙方应按照中国证监会和基金业协会的规定，定期披露基金运作情况。第八条：基金托管8.1托管职责：丙方负责保管基金资产，确保基金资产的安全；监督乙方的投资运作，确保乙方按照合同约定和投资决策委员会的决策进行投资。8.2托管费用：丙方的托管费用为年托管费率不得超过基金净资产的1%。第九条：合同的变更、解除与终止9.1合同变更：合同变更需经甲、乙、丙三方协商一致，并签订书面变更协议。9.2合同解除：合同解除的条件和程序按照中国法律、法规和基金合同的约定执行。9.3合同终止：合同终止的条件和程序按照中国法律、法规和基金合同的约定执行。第十条：违约责任10.1甲方违约：甲方违反合同约定，应承担违约责任，赔偿乙方和丙方的损失。10.2乙方违约：乙方违反合同约定，应承担违约责任，赔偿甲方和丙方的损失。10.3丙方违约：丙方违反合同约定，应承担违约责任，赔偿甲方和乙方的损失。第十一条：争议解决11.1争议解决方式：合同争议通过友好协商解决，协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。11.2仲裁地点：仲裁地点为合同签订地。第十二条：合同的生效、修改和解除12.1合同生效条件：本合同自甲、乙、丙三方签署之日起生效。12.2合同修改：合同修改需经甲、乙、丙三方协商一致，并签订书面修改协议。12.3合同解除：合同解除的条件和程序按照中国法律、法规和基金合同的约定执行。第十三条：其他约定13.1甲方权利：甲方有权查阅基金合同、基金财务报告和其他与基金运作有关的信息。13.2乙方义务：乙方应按照合同约定，管理和运作基金，确保基金资产的安全增值。13.3丙方责任：丙方应按照合同约定，保管基金资产，监督乙方的投资运作。第十四条：附则14.1合同的份数：本合同一式叁份，甲、乙、丙三方各执壹份，具有同等法律效力。14.2合同的保管：本合同的保管责任由乙方承担。14.3合同的修改和补充：合同的修改和补充必须符合中国法律、法规和基金合同的约定。第二部分：第三方介入后的修正第一条：第三方概念界定1.1第三方定义：本合同所称第三方，是指除甲方、乙方、丙方之外，与本基金投资运作有关联的其他参与方，包括但不限于投资项目方、中介机构、评估机构、审计机构等。1.2第三方分类：第三方分为合作第三方和关联第三方。合作第三方指与乙方、丙方在基金运作过程中建立合作关系的企业或个人；关联第三方指与甲方、乙方、丙方存在股权、业务或其他利益关联的企业或个人。第二条：第三方介入程序2.1第三方选择：甲方、乙方、丙方根据合同约定和行业标准，共同选定与基金运作相关的第三方。2.2第三方评估：甲方、乙方、丙方应对选定的第三方进行评估，包括但不限于第三方资质、信誉、专业能力、收费标准等。2.3第三方签订合同：甲方、乙方、丙方与选定的第三方签订相关合同，明确双方权利义务。第三条：第三方责任3.1第三方责任限定：第三方应按照合同约定，履行相应职责，对因自身原因导致的损失承担责任。3.2第三方权利限制：第三方在履行合同过程中，不得侵犯甲方、乙方、丙方的合法权益，不得泄露基金运作相关秘密。3.3第三方合规要求：第三方应符合中国法律、法规和行业规范，不得违法违规开展业务。第四条：第三方赔偿责任4.1第三方赔偿责任：第三方因过错导致甲方、乙方、丙方损失的，第三方应承担赔偿责任。4.2第三方赔偿限额：第三方的赔偿责任限额根据合同约定和法律规定确定。第五条：第三方退出机制5.1第三方退出条件：第三方在合同约定的条件下，可以退出基金运作。5.2第三方退出程序：第三方退出基金运作应提前通知甲方、乙方、丙方，并按照合同约定办理相关手续。第六条：第三方与其他各方的关系6.1第三方与甲方关系：第三方与甲方之间不存在直接的合同关系，甲方不得直接要求第三方履行合同义务。6.2第三方与乙方关系：第三方与乙方之间存在合同关系，第三方应按照合同约定履行义务。6.3第三方与丙方关系：第三方与丙方之间存在合同关系，第三方应按照合同约定履行义务。第七条：第三方责任划分7.1第三方责任划分原则：第三方责任划分遵循合同约定和法律规定，兼顾各方合法权益。7.2第三方责任划分具体规定：具体责任划分根据合同约定和实际情况确定。第八条：第三方违约处理8.1第三方违约处理：第三方违约的，甲方、乙方、丙方可根据合同约定和法律规定处理。8.2第三方违约责任：第三方违约造成甲方、乙方、丙方损失的，第三方应承担相应责任。第九条：第三方纠纷解决9.1第三方纠纷解决方式：第三方纠纷通过友好协商解决，协商不成的，任何一方均有权向合同签订地人民法院提起诉讼。9.2第三方纠纷仲裁地点：第三方纠纷仲裁地点为合同签订地。第十条：第三方合同的生效、修改和解除10.1第三方合同生效条件：第三方合同自甲、乙、丙三方签署之日起生效。10.2第三方合同修改：第三方合同修改需经甲、乙、丙三方协商一致，并签订书面修改协议。10.3第三方合同解除：第三方合同解除的条件和程序按照中国法律、法规和基金合同的约定执行。第十一条：第三方合同的份数、保管和修改补充11.1第三方合同份数：第三方合同一式叁份，甲、乙、丙三方各执壹份，具有同等法律效力。11.2第三方合同保管：第三方合同的保管责任由乙方承担。11.3第三方合同修改补充：第三方合同的修改和补充必须符合中国法律、法规和基金合同的约定。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：基金合同附件二：基金招募说明书附件三：基金托管协议附件四：投资决策委员会章程附件五：第三方服务合同清单附件六：风险揭示书附件七：投资者权益须知附件八：基金财务报告模板附件九：基金重大事项公告模板附件十：基金合同终止协议附件一：基金合同本附件为基金合同，详细规定了基金的运作方式、投资范围、费用结构、收益分配等核心条款。附件二：基金招募说明书附件三：基金托管协议本附件明确了基金托管方的职责、托管费用、托管方式等事项，确保基金资产的安全。附件四：投资决策委员会章程本附件规定了投资决策委员会的组成、职责、决策程序等，确保基金的投资决策科学、合规。附件五：第三方服务合同清单本附件列出了与基金运作相关的第三方服务合同，包括评估、审计、法律咨询等。附件六：风险揭示书本附件揭示了基金投资过程中可能面临的风险，包括市场风险、信用风险、流动性风险等。附件七：投资者权益须知本附件告知投资者如何行使权益、查询信息、提出疑问等，保障投资者的知情权。附件八：基金财务报告模板本附件提供了基金财务报告的模板，用于定期向投资者披露基金的财务状况。附件九：基金重大事项公告模板本附件提供了基金重大事项公告的模板，用于及时向投资者披露基金的重大事项。附件十：基金合同终止协议本附件规定了基金合同终止的条件、程序及后续处理事项。说明二：违约行为及责任认定：1.甲方未按照合同约定缴纳基金份额出资的；2.乙方未按照合同约定进行投资管理的；3.丙方未按照合同约定保管基金资产的；4.第三方未按照合同约定提供服务的；5.甲方、乙方、丙方未履行合同约定的其他义务的。违约责任认定标准：1.违约行为导致基金损失的，违约方应承担相应的赔偿责任；2.违约行为导致基金延期赎回的，违约方应支付相应的违约金；3.违约方在合同约定的期限内未能纠正违约行为的，甲方、乙方、丙方有权解除合同；4.违约方的违约行为涉嫌犯罪的，应依法承担刑事责任。示例说明：假设甲方未按照合同约定缴纳基金份额出资，导致基金无法按计划进行投资运作。根据合同约定，甲方应承担未能投资部分的损失，并支付违约金。具体金额根据合同约定的违约金计算方式确定。同时，甲方应在合同约定的期限内补缴基金份额出资，否则甲方、乙方、丙方有权解除合同。全文完。2024年度特别版：股权投资基金管理合同1本合同目录一览1.股权投资基金管理合同的定义与范围1.1定义1.2范围2.合同主体2.1股权投资基金管理方2.2股权投资基金投资者3.基金管理方的职责与义务3.1基金管理方的基本职责3.2基金管理方的附加职责3.3基金管理方的义务4.投资者的权利与义务4.1投资者的权利4.2投资者的义务5.基金的投资范围与投资策略5.1投资范围5.2投资策略6.基金的运作与管理6.1基金的运作方式6.2基金的管理模式7.收益分配与亏损分担7.1收益分配原则7.2亏损分担原则8.费用与支出8.1基金管理方的费用8.2投资者的费用8.3其他费用与支出9.合同的终止与解除9.1合同终止的情形9.2合同解除的情形10.争议解决方式10.1协商解决10.2调解解决10.3仲裁解决10.4法律途径解决11.合同的生效、修改与解除11.1合同的生效条件11.2合同的修改11.3合同的解除12.法律适用与争议解决12.1法律适用12.2争议解决13.保密条款13.1保密信息的定义与范围13.2保密义务的履行13.3保密信息的例外情况14.其他条款14.1合同的完整性14.2合同的修改与补充14.3合同的解除与终止14.4合同的转让14.5合同的生效日期第一部分：合同如下：第一条股权投资基金管理合同的定义与范围1.1定义1.2范围本合同适用于管理方对基金的募集、投资、管理和运作等全过程，以及投资者对基金的出资、收益分配和亏损分担等活动。第二条合同主体2.1股权投资基金管理方管理方是指具有基金管理资格的法人或其他组织，负责对基金进行管理、运作和监督。2.2股权投资基金投资者投资者是指按照本合同约定，向基金出资并承担相应风险的自然人、法人或其他组织。第三条基金管理方的职责与义务3.1基金管理方的基本职责管理方应当根据基金合同的约定，履行基金的管理、运作和监督职责，维护基金及投资者的合法权益。3.2基金管理方的附加职责（1）制定和执行基金的投资策略；（2）定期向投资者披露基金的运作情况；（3）办理基金的收益分配和亏损分担；（4）基金合同约定的其他职责。3.3基金管理方的义务管理方应当遵守法律法规、基金合同和本合同的约定，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，确保基金的安全和合规运作。第四条投资者的权利与义务4.1投资者的权利（1）按照出资比例获得基金的收益；（2）参与基金的投资决策；（3）查阅基金合同、基金管理报告等有关资料；（4）要求管理方履行信息披露义务；（5）基金合同约定的其他权利。4.2投资者的义务（1）按照约定向基金出资；（2）不得干预管理方的正常管理运作；（3）按照约定承担基金的亏损；（4）基金合同约定的其他义务。第五条基金的投资范围与投资策略5.1投资范围基金的投资范围包括但不限于：（1）股权投资；（2）债权投资；（3）投资咨询；（4）投资管理；（5）法律法规允许的其他投资。5.2投资策略管理方应根据市场状况和基金的投资目标，制定合适的投资策略，并按照基金合同的约定进行投资。第六条基金的运作与管理6.1基金的运作方式基金采用有限合伙企业形式进行运作，管理方作为普通合伙人负责基金的管理和运作，投资者作为有限合伙人负责出资。6.2基金的管理模式管理方应建立健全内部管理制度，确保基金的合规运作，并根据基金合同的约定，对基金的投资项目进行风险评估和监控。第八条收益分配与亏损分担8.1收益分配原则（1）先返还投资者本金；（2）按照约定的收益分配比例进行分配；（3）剩余收益按照投资者出资比例进行分配。8.2亏损分担原则（1）先由管理方承担；（2）管理方承担不足部分，由投资者按照出资比例分担。第九条费用与支出8.1基金管理方的费用（1）管理费；（2）托管费；（3）咨询费；（4）其他与管理方履行职责相关的费用。8.2投资者的费用（1）出资证明费用；（2）有限合伙企业注册费用；（3）其他与投资者出资相关的费用。8.3其他费用与支出基金运作过程中产生的其他费用与支出，按照基金合同的约定分担。第十条合同的终止与解除9.1合同终止的情形（1）基金存续期限届满；（2）基金实现全部投资目标；（3）投资者决议终止基金；（4）法律法规规定的其他终止情形。9.2合同解除的情形（1）管理方严重违反基金合同或本合同的约定；（2）投资者决议解除合同；（3）法律法规规定的其他解除情形。第十一条争议解决方式10.1协商解决双方应通过友好协商的方式解决合同争议。10.2调解解决协商不成的，可以请求第三方调解机构进行调解。10.3仲裁解决调解不成的，任何一方均有权向合同签订地仲裁委员会申请仲裁。10.4法律途径解决仲裁不成的，任何一方均有权向合同签订地的人民法院提起诉讼。第十二条合同的生效、修改与解除11.1合同的生效条件本合同自双方签字或盖章之日起生效。11.2合同的修改合同的修改应由双方协商一致，并签订书面修改协议。11.3合同的解除合同的解除应按照第十条的约定进行。第十三条法律适用与争议解决12.1法律适用本合同的解释和适用均适用中华人民共和国法律。12.2争议解决本合同的争议解决适用第十一条的约定。第十四条保密条款13.1保密信息的定义与范围保密信息是指本合同的签订、履行过程中双方披露的、不为公众所知晓的、具有商业价值的信息。13.2保密义务的履行双方应对保密信息保密，不得向第三方泄露。13.3保密信息的例外情况法律、法规、政府规定或者法院命令要求披露的保密信息除外。第二部分：第三方介入后的修正第一条第三方介入的定义与范围1.1第三方介入的定义第三方介入是指在本合同的履行过程中，除甲乙方之外的各方，包括但不仅限于中介方、评估机构、审计机构、监管机构等，根据本合同约定或法律、法规的规定，参与到基金的管理、运作和监督等环节的行为。1.2第三方介入的范围第三方介入包括但不限于：（1）协助甲乙方进行投资项目的评估和分析；（2）对基金的管理和运作进行监督和审计；（3）对基金的财务状况进行审计和评估；（4）提供法律、法规规定的咨询和意见。第二条第三方介入的职责与义务2.1第三方介入的职责第三方介入应根据本合同的约定或法律、法规的规定，履行相应的职责，包括但不限于：（1）客观、公正地提供专业服务；（2）保护基金及投资者的合法权益；（3）遵守职业道德和行业规范；（4）按照合同约定或法律规定的时间、质量和方式提供服务。2.2第三方介入的义务第三方介入应遵守法律法规、基金合同和本合同的约定，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，确保提供的服务安全和合规。第三条第三方介入的责任限额3.1第三方介入的责任限额第三方介入对甲乙方及基金的责任限额，按照本合同的约定或法律、法规的规定执行。如果本合同没有约定或法律规定，第三方介入的责任限额应根据行业惯例和市场情况确定。3.2第三方介入的赔偿责任第三方介入因故意或过失导致甲乙方或基金遭受损失的，应承担相应的赔偿责任。但第三方介入在履行合同过程中，已尽到合理注意义务的，不承担赔偿责任。第四条第三方介入的选任与更换4.1第三方介入的选任甲乙方应共同选任第三方介入，并签订相应的服务合同。选任第三方介入时，应考虑其专业能力、信誉和市场评价等因素。4.2第三方介入的更换甲乙方共同决定第三方介入的更换，包括但不限于：（1）第三方介入严重违反服务合同的约定；（3）甲乙方共同认为更换第三方介入对基金的管理和运作更有利。第五条第三方介入的费用与支付5.1第三方介入的费用第三方介入的费用根据其服务合同的约定确定，包括但不限于：（1）评估费用；（2）审计费用；（3）咨询费用；（4）其他服务费用。5.2第三方介入的支付甲乙方按照服务合同的约定，向第三方介入支付费用。如果甲乙方未能按时支付第三方介入的费用，应承担相应的违约责任。第六条第三方介入的独立性保护6.1第三方介入的独立性第三方介入在提供服务过程中，应保持独立性，不受甲乙方的不当影响。6.2第三方介入的独立性保护甲乙方应确保第三方介入的独立性，不得要求第三方介入作出违反法律法规、职业道德和行业规范的行为。第七条第三方介入的信息披露与保密7.1信息披露第三方介入应按照本合同的约定或法律法规的规定，向甲乙方披露相关信息。7.2保密义务第三方介入应对甲乙方提供的保密信息保密，不得向第三方泄露。但法