2024年度融资辅导及服务协议样本版B版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024年度融资辅导及服务协议样本版B版本合同目录一览1.协议背景与宗旨1.1定义1.2协议的范围1.3各方的义务与责任2.融资顾问服务2.1服务内容2.2服务时间表2.3服务费用3.融资目标与条件3.1融资目标3.2融资条件3.3融资方式4.融资文件与资料4.1提供的文件4.2资料的保密性4.3文件的归档5.融资过程的管理5.1融资准备工作5.2融资文件的准备5.3融资洽谈与推介6.融资风险评估与管理6.1风险评估6.2风险控制措施6.3风险提示与披露7.融资协议的签订7.1融资协议的内容7.2签订流程7.3协议的生效与终止8.融资资金的到位与使用8.1资金到位的时间与方式8.2资金使用的监管8.3资金的偿还安排9.融资后的辅导与跟踪9.1融资后的辅导内容9.2融资后的跟踪管理9.3后续服务的费用10.咨询与沟通机制10.1设立沟通机制10.2定期会议10.3紧急情况的处理11.费用与支付方式11.1服务费用11.2支付时间表11.3费用的调整12.违约责任与争议解决12.1违约行为12.2违约责任12.3争议的解决方式13.法律适用与争议解决13.1适用法律13.2争议解决方式13.3法律后果14.其他条款14.1合同的修改与补充14.2通知机制14.3合同的完整性与独立性第一部分：合同如下：第一条协议背景与宗旨1.1定义1.2协议的范围本协议范围包括乙方为甲方提供的融资顾问服务、融资目标与条件的设定、融资文件与资料的准备和管理、融资过程的管理、融资风险评估与管理、融资协议的签订、融资资金的到位与使用、融资后的辅导与跟踪、咨询与沟通机制的建立、费用的支付等。1.3各方的义务与责任甲方应向乙方提供真实、准确的财务和业务等相关资料，并按照约定支付乙方服务费用。乙方应按照本协议的约定，为甲方提供专业的融资辅导及服务，并妥善保管甲方的商业秘密。第二条融资顾问服务2.1服务内容乙方将为甲方提供融资顾问服务，包括但不限于：融资策略的制定、融资文件的准备、融资洽谈与推介、融资风险评估与管理等。2.2服务时间表乙方应在本协议签订后30个工作日内，向甲方提交融资方案，并根据甲方的反馈进行调整。后续服务的时间表由双方另行协商确定。2.3服务费用乙方向甲方提供的融资顾问服务费用为人民币【】元整（大写：【】元整），甲方应按照约定的时间表支付乙方服务费用。第三条融资目标与条件3.1融资目标甲方的融资目标为人民币【】亿元整（大写：【】亿元整）。3.2融资条件甲方的融资条件包括但不限于：符合国家相关法律法规、融资用途明确、具备还款能力等。3.3融资方式甲方可以选择包括但不限于：股权融资、债权融资、政府补助等多种融资方式。第四条融资文件与资料4.1提供的文件甲方应向乙方提供包括但不限于：公司章程、财务报表、业务计划、项目可行性研究报告等与融资相关的文件。4.2资料的保密性乙方应对甲方向其提供的所有文件和资料予以保密，未经甲方同意，不得向第三方披露。4.3文件的归档乙方应将甲方向其提供的所有文件和资料进行归档，并妥善保管。第五条融资过程的管理5.1融资准备工作乙方应协助甲方进行融资准备工作，包括但不限于：制定融资方案、准备融资文件、安排融资洽谈等。5.2融资文件的准备乙方应根据甲方的实际情况和需求，协助甲方准备相应的融资文件。5.3融资洽谈与推介乙方应协助甲方进行融资洽谈和推介，以提高甲方融资的成功率。第六条融资风险评估与管理6.1风险评估乙方应对甲方的融资项目进行风险评估，包括但不限于：市场风险、财务风险、法律风险等。6.2风险控制措施乙方应根据风险评估结果，为甲方提供相应的风险控制措施。6.3风险提示与披露乙方应对甲方进行风险提示和披露，确保甲方充分了解融资过程中的各项风险。第八条融资资金的到位与使用8.1资金到位的时间与方式甲方应按照本协议约定的时间表，向乙方支付服务费用。乙方在收到服务费用后，应及时开始为甲方提供融资服务。8.2资金使用的监管甲方应按照约定用途使用融资资金，并接受乙方的监督。乙方有权对甲方的资金使用情况进行检查，以确保融资资金的合规使用。8.3资金的偿还安排甲方应按照本协议约定的时间表和方式，偿还融资资金。如甲方未能按时偿还，应按照约定的利率支付滞纳金。第九条融资后的辅导与跟踪9.1融资后的辅导内容乙方应对甲方进行融资后的辅导，包括但不限于：融资资金的使用、财务管理的规范、业务的拓展等。9.2融资后的跟踪管理乙方应对甲方的融资后的情况进行跟踪管理，以确保甲方融资项目的顺利进行。9.3后续服务的费用乙方提供后续服务的费用为人民币【】元整（大写：【】元整），甲方应按照约定的时间表支付乙方后续服务费用。第十条咨询与沟通机制10.1设立沟通机制甲乙双方应设立定期沟通机制，包括但不限于：定期会议、电话沟通、邮件交流等。10.2定期会议甲乙双方应定期召开会议，共同讨论融资项目的进展情况、存在的问题及解决方案等。10.3紧急情况的处理如甲方在融资过程中遇到紧急情况，应及时通知乙方，乙方应尽快提供协助和解决方案。第十一条费用与支付方式11.1服务费用甲方向乙方支付的服务费用为人民币【】元整（大写：【】元整）。11.2支付时间表甲方应按照本协议约定的时间表，向乙方支付服务费用。11.3费用的调整如因市场环境、政策法规等因素发生变化，甲乙双方可协商调整服务费用。第十二条违约责任与争议解决12.1违约行为甲乙双方违反本协议的约定，应承担相应的违约责任。12.2违约责任违约方应向守约方支付违约金，违约金为本协议服务费用的【】%。12.3争议的解决方式甲乙双方发生争议的，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地人民法院提起诉讼。第十三条法律适用与争议解决13.1适用法律本协议的签订、效力、解释、履行及争议的解决均适用中华人民共和国法律。13.2争议解决方式甲乙双方发生争议的，应通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地人民法院提起诉讼。13.3法律后果本协议的签订、效力、解释、履行及争议的解决均适用中华人民共和国法律，甲乙双方均应遵守相关法律法规的规定。第十四条其他条款14.1合同的修改与补充本协议的修改和补充，应由甲乙双方协商一致，并以书面形式作出。14.2通知机制甲乙双方应通过电子邮件、快递、电话等方式，保持日常沟通和联系。14.3合同的完整性与独立性本协议构成甲乙双方之间关于融资辅导及服务的完整协议，取代了所有以前的口头或书面协议和谈判。本协议的各条款是独立有效的，如任何条款被认定为无效，其他条款仍具有约束力。第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：1.公司章程2.财务报表3.业务计划书4.项目可行性研究报告5.融资方案6.融资文件7.融资洽谈推介材料8.风险评估报告9.风险控制措施方案10.融资协议11.资金到位证明12.资金使用监管报告13.融资后的辅导记录14.定期会议记录15.沟通协调邮件、电话记录等附件的详细要求和说明：1.公司章程：应包括公司的基本情况、组织结构、决策机制等内容。2.财务报表：应包括资产负债表、利润表、现金流量表等，反映公司的财务状况。3.业务计划书：应包括公司的业务发展目标、市场分析、竞争优势等。4.项目可行性研究报告：应包括项目的背景、目标、实施计划、预期效益、风险分析等。5.融资方案：应包括融资的目的、方式、金额、期限、利率等内容。6.融资文件：应包括融资申请材料、融资协议、融资凭证等。7.融资洽谈推介材料：应包括公司的介绍、项目亮点、融资需求等。8.风险评估报告：应包括对融资项目的市场风险、财务风险、法律风险等进行评估的内容。9.风险控制措施方案：应包括针对评估出的风险，提出的具体控制措施。10.融资协议：应包括双方的权利义务、融资条件、还款安排等内容。11.资金到位证明：应证明融资资金已经到位的文件。12.资金使用监管报告：应包括对融资资金使用情况的监督和报告。13.融资后的辅导记录：应记录融资后的辅导内容和进展情况。14.定期会议记录：应记录双方定期会议的内容和决策。15.沟通协调邮件、电话记录等：应记录双方在日常沟通和联系中的邮件、电话内容。说明二：违约行为及责任认定：1.甲方未按照约定时间支付服务费用，视为违约。违约责任为支付迟延履行违约金，违约金为本协议服务费用的【】%。2.甲方未按照约定用途使用融资资金，视为违约。乙方有权要求甲方改正，并支付违约金。3.甲方未按照约定偿还融资资金，视为违约。甲方应支付滞纳金，滞纳金利率为【】%。4.乙方未按照约定时间提交融资方案，视为违约。乙方应支付迟延履行违约金，违约金为本协议服务费用的【】%。5.乙方未按照约定提供融资后的辅导服务，视为违约。乙方应支付违约金，违约金为后续服务费用的【】%。6.甲乙双方未履行合同约定的通知义务，视为违约。违约方应承担相应的违约责任。示例说明：假设甲方未按照约定时间支付服务费用，乙方在催告后仍未支付，甲方应支付迟延履行违约金，违约金为本协议服务费用的5%。说明三：法律名词及解释：1.融资辅导及服务：指乙方为甲方提供的融资策略制定、融资文件准备、融资洽谈推介、融资风险评估与管理等服务。2.融资顾问服务：指乙方为甲方提供的融资相关的咨询服务，包括融资策略的制定、融资文件的准备、融资洽谈与推介等。3.融资目标：指甲方希望通过融资实现的具体资金需求。4.融资条件：指甲方融资所必须满足的具体条件，如符合国家相关法律法规、具备还款能力等。5.融资方式：指甲方可以选择的融资途径，如股权融资、债权融资、政府补助等。6.风险评估：指乙方对甲方的融资项目进行风险分析，以确定项目的风