投资管理企业规章制度汇编

投资管理管控有限公司

规章制度

目录

第一章公司欢迎词（暨总则）

第二章公司概况

第一节公司简介

第二节企业文化

第三章经营管理管控

第•节组织架构

第二节岗位职责

一、总经理办公室岗位职责

1、总经理岗位职责

2、总经理助理岗位职责

3、法务专员岗位职责

二、行政部岗位职责

1、行政总监岗位职责

2、行政专员岗位职责

3、招聘专员岗位职责

4、前台岗位职责

5、保安岗位职责

6、电脑岗位职责

三、财务部岗位职责

1、财务经埋岗位职责

2、会计岗位职责

3、出纳岗位职责

四、投资部岗位职责

1、投资总监岗位职责

2、投资经理岗位职责

3、投资助理岗位职责

五、风控部岗位职责

1、风控经理岗位职责

2、风控专员岗位职责

六、市场部岗位职责

1、市场总监岗位职责

2、文案专员岗位职责

3、企划专员岗位职责

4、客服专员岗位职责

第三节绩效考核

一、考核说明

二、考核办法

三、奖惩措施

第四节会议制度

一、员工大会

二、总经理办公会议

三、部门会议

四、晨会

五、夕会

六、临时会议

第四章行政管理管控

第一节员工守则

第二节考勤管理管控

第三节礼仪规范

第四节员工聘用

第五节资源节约

第六节行政处罚

第五章薪酬福利

第一节薪酬管理管控

第二节福利管理管控

第六章业务办公

第一节业务调研

第二节差旅管理管控

附则

第一章公司欢迎词（暨总则）

亲爱的同仁们：

大家好！欢迎您加入龙，成为我们财富梦工厂的重要一员。我们希望并将

努力，让我们有幸与您一起共事的这段岁月，成为您职业生涯和生命经历中最

有收获最有意义的难忘之旅。

国有国法，司有司规。为了帮助您更好地认识公司了解公司，并按照公司

的要求做到律己达人爱岗敬业，我们通过长时间的精心思考，以及公司员工使

用过程中的全面建议，最终制定并沉淀了这本手册。所以，手册中的所有合适

的内容，对所有员工均为重要，当然也适应于所有员工。请您快速阅读并放于

便于取阅的地方，在您遇到有关公司制度和业务工作方面的问题时，即可随时

参阅。当然，我们仍将会继续吸取每位新员工的合理建议，并不断去完善这本

手册。

当然，需要声明的是，您不可能在手册中找到所有问题的答案，因为它不

是一本百科全书，更不是万能圣经。本手册仅仅列出了公司一些重要制度的概

要，为公司止常的运营提供必要的参考依据。但不管手册里的合适的内容多么

完善，也替代不了您与主管之间的日常沟通。

另外，所有的制度终究都是人为制定的，更是冰冷而死板的。它固然可以

简化事情的界定原则和处理方法，但我们更倾向于喜欢那些在心中一直坚守制

度的员工。因为如果您真正明白了职业操守与品德诚信的正确含义，您将无需

任何制度来约束您。

我们相信，我们未来的共事时光，将会在本制度手册的监督与见证下，逐

渐变得美好而难忘。

第二章公司概况

第一节公司简介

一、工商资料

二、成立背景

三、名称内涵

四、公司优势

五、成绩荣誉

六、未来发展

七、企业文化

企业文化是公司可挣续经营的准则和纲领，也是公司可以不断发展壮大的

基石和灵魂，同时也是所有股东、员工、客户以及合作伙伴的行为指南。它的

基本合适的内容是：专业、诚信、共赢、感恩。

1、专业

作为一家金融投资服务公司，我们尽力通过不断努力，以专业的技能超越

客户的预期，来帮助客户创造更多价值；

2、诚信

我们承诺严格遵纪守法，合法合规，并以最高道德标准为准绳，在任何情

况下都始终保持诚信与责任心；

3、共赢

我们希望我们的客户能够财有所理家有所安，笑有欢颜心有坦然。我们希

望我们的员工能在公司开创良好职业生涯并茁壮成长。我们还希望这个社会能

够一天比一天更加美好，客户，员工，公司大家一起共赢；

4、感恩

我们深知，我们将来所取得的任何成就，都是上天及客户所给予的机会与

恩赐，所以我们也因此深度感恩，并立志尽力去热心公益，回报社会。

第三章经营管理管控

本章根据公司有关规章制度制定了公司的机构设置、办公制度及各部门岗

位责任，旨在通过规范的组织和行为，完善公司的经营管理管控，有效地防范

金融风险，更好地完成公司下达的各项指标。

第一节组织架构

一、公司实行总经埋负责制。

二、公司由总经理办公室、行政部、财务部、投资部、风控部、客服部、市

场部、电脑部等八个职能部门组成。

1、总经理办公室：负责公司运营发展的全面工作；

2、行政部负责公司员工招聘、培训，有效组织公司人力资源和后勤保障，为公

司创造有序、规范、安全、高效的工作环境；负责公司操作系统和客服系统的

日常运行、管理管控和维护，以及全部硬件设备的日常运行、管理管控、维护

和维修等；

3、财务部负责公司成本核算，为公司发展提供各项依据，保障公司的稳定运营；

4、投资部负责投资产品的设计与开发，投资策略的制定与执行，投资标的的调

研与分析等，最终为客户提供满意的投资回报；

5、风控部负责投资策略的实施与监督，投资风险的设置与监管，保证公司投资

资金的安全，在遇到符合公司风险设置的条件时，严格按照公司风控规定执行

操作流程等；

6、市场部负责投资产品的宣传设计、公司形象的宣传维护、产品渠道的开发维

护，公司客户日常管理管控与维护，重要资讯的传播及业务咨询等工作。

第二节岗位职责

・、总经理办公室岗位职责

1、总经理岗位职责

(1)、公司实行总经理负责制。总经理全面管理管控公司，负责组织开展各项

工作；

(2)、认真贯彻国家相关的方针、政策和法令，严格遵守公司的各项规章制度，

确保各项制度的顺利落实，并结合业务实践制订相关实施细则；加强制度执行

力的检查，防范各类责任事故和人为差错的发生；建立重大事故应急预案，有

效处理各类突发事件；

(3)、维护公司与各合作单位、政府职能及监管部门的关系，并取得其积极的

支持；

(4)、结合公司经营特点，合理制定工作相关计划，合理有效的设置工作岗位

及工作职责，优化业务流程，提高经营效率；依法经营规范管理管控，确保各

项任务的组织和实施，取得良好的经济效益和社会效益；

(5)、合理制定员工绩效考核制度，严格执行奖罚分明；

(6)、全面负责公司员工政治思想工作，教育职工团结合作、爱岗敬业，营造

一个积极健康、快乐高效的工作氛围；

(7)、积极开展各项培训工作，有效提高员工的各种技能；同时注重专业人才

的引进和挽留，全面提升公司整体业务实力和专业领域市场综合竞争力；

(8)、协调各部门关系，确保各部门团结协作，互尊互助，提高公司运营效率。

2、总经理助理岗位职责

(1)按照总经理的工作规划提供相关的准备工作；

(2)及时准确的向各部门传达总经理的工作要求及工作规划，记录各部门主管

提出的约见及工作安排，并快速整理合理安排后向总经理汇报；

(3)按时按质完成总经理交办的其他相关工作。

3、法务专员岗位职责

（1）负责公司保密工作和法律事务，妥善保管和正确使用公司印章和介绍信;

（2）负责公司与相关监管部门的相关法律事件，合理顺畅解决相关法律问题;

（3）合理处理公司与其他相关公司之间的法律问题，同时负责公司员工、客户

与公司之间可能产生的相关法律问题。

二、行政部岗位职责

行政部可分为行政总监岗、行政专员岗、招聘专员岗、前台岗、保安岗、电

脑岗六个相关职能岗位。

1、行政总监岗位职责

（1）行政总监岗位职责的核心是：合理分配及调动公司的人力物力等相关资源,

为公司有序、规范、安全、高效的运营提供相关支持，并协助总经理安排组织

相关工作；

（2）负责行政部门全部岗位的人员招聘、岗位职责、工作安排、绩效考核等;

负责公司日常行政事务管理管控，协助总经理处理日常工作；

（3）根据领导指示和公司发展战略，负责起草部门年度工作相关计划、年度工

作总结和其他重要文稿。协助总经埋制定公司发展规划、重大事项相关计划等；

（4）协助总经理协调公司各部门工作，监督、落实各部门工作完成情况，做好

公司各项通知、决定等重要信息的上传下达工作，对公司各项工作和相关计划

的督办和检查；

（5）负责制定公司内部规章制度，并督促、检查各种规章制度的实施情况；

（6）协助总经理负责公司的对外宣传、外事接待工作，协助公司领导组织安排

各种会议，或会同有关部门筹备公司其他会议及有关重要活动，做好会议记录

和整理会议纪要，根据需要按会议决定发文；

（7）负责策划、组织、安排公司员工的文娱活动，丰富员工的生活，协助公司

领导创建公司的企业文化；

（8）接纳其他部门合理的工作请求，并在职责范围内尽力协助其完成工作；

（9）每周每月定期举行部门会议，汇总制作包括但不限于公司员工薪酬和物资

进出等工作报表，上报总经理；

（10）总经理交办的其他工作事项。

2、行政专员岗位职责

（1）负责传达总经理办公会议精神并监督执行情况，总经理办公会次日完成会

议纪要并请参会人员签字后存档，负责组织学习公司领导批示传阅的文件，负

责有关会议组织、会务安排、会议通知、会议记录、会议纪要及决议督办等事

项；

（2）具体落实公司领导批复由行政部办理的各项工作，并按期完成；

（3）负责公司文件材料的草拟、打印、呈报、送达、签收、登记、报审、传阅、

归档工作，负责公司重要文件资料的整理、分类、保管、装订、存档及调阅工

作，负责书籍、报刊等非文件性资料的订阅、登记、保管及借阅工作；

（4）负责公司资产管理管控，包括固定资产、通讯设备、低值易耗品和办公用

品、宣传用品等，做好购置、登记、保管、领用工作；

（5）做好公司历年大事记的原始资料收集和编纂工作，定期或不定期编辑公司

简讯、简报或内部发行的刊物；

（6）负责对公司内的违法违规行为进行稽核，并根据公司规章制度提出处理意

见，每月底提供月度稽核报告并进行公示，做好稽核资料的整理归档工作；

（7）遇法定节假日前组织各部门主管进行公司安全大检查；

（8）负责员工劳动考勤、请假公差、仪表规范、劳动纪律等方面的检查、监督

工作及日常安全检查工作，要求每周至少进行两次员工检查并记录；

（9）负责公司保洁管理管控，监督、检查保洁工作质量和进度，每日开盘前检

查一次保洁工作完成情况；

（10）行政总监交办的其他工作。

3、招聘专员岗位职责

（1）负责办理员工招聘、培训、转正、晋级、调离、辞职、解聘等具体工作；

（2）制定相关的招聘、培训等管理管控流程，并负责相关流程的引导审核工作；

（3）招聘专员应通过网络，报纸及社会关系进行主动性招聘，招聘时应注重人

员的品行与专业技能。招聘后需进行为期3天的培训，培训合适的内容包括，

公司简介，业务介绍，股票，期货市场基础知识，其他相关的金融知识等。培

训结束后对新员工进行系统考核，出示具体考核意见，并报备至其应聘部门主

管进行二次审核，通过后方予以录取；

（4）负责员工劳动合同合约管理管控工作，按公司要求完成劳动或劳务合同合

约签订工作；

（5）执行公司制定的薪酬奖励制度和岗位考核制度，完成人员和岗位考核工作;

（6）负责员工培训工作，协助各部门组织员工培训，为员工提供有针对性、适

用性的岗位培训和职业道德培训。根据员工个人发展方向，配合公司提供的职

业发展培训，定制适应员工个人发展需要的个人发展相关计划和职业发展培训；

（7）每月至少在公司范围内组织一次培训，培训结束后通过考试来进行知识巩

固，并可适当进行奖惩。所有培训记录均需留痕，并存档；

（8）行政部主管交办的其他工作。

4、前台岗位职责

（1）负责客户和应聘人员拜访的记录、接待、引导；

（2）负责外出员工的拜访记录；

（3）负责公司各类邮件快递收寄及通知转达；

（4）负责考勤机的时间校对及考勤提醒；

（5）负责接待大厅环境与秩序维护，发现问题及时上报部门主管并辅助解决；

（6）行政部主管分配的其他工作。

附：前台接待要求

（1）为公司来客设立登记本，所有来公司人员均须登记，（总经理的熟朋友或

公司原有客户免登记）。登记本上注明来访人姓名、人数、来访事由、出入时间；

（2）上班时间必须在岗，如因公务需外出，经直接领导批准可离岗。外出期间，

由其直接领导安排前台接待人员，必须保证前台无空岗。如无法安排人员，前

台接待人员不得外出，私事不得离岗；

（3）公司有来访客人，来客行至前台一米以内，前台接待必须起身微笑相迎,

说礼貌用语，招呼客人到会客区就座。客人坐下后，前台接待方可就座；

（4）来客提出个人要求时，前台接待必须认真耳令听，有必要时做好笔记，如遇

无法处理的投诉，则请客人稍等，汇报直接领导解决；

（5）来客提出要找公司员工时，前台接待应先问有无预约，并请来客做好登记，

再打电话致要找的员工，询问是否带进。如回答需要马上带进，则应行前领路，

如需迟些才带进，请客人在接待室就坐，为客人倒水，请客人稍待。等可以带

进时，再将客人带进。带进办公室后，再为客人倒水。客人离开时，微笑致意,

“欢迎下次再来”；

（6）如来客不听要求，想要硬闯办公室，要尽快呼叫保安协助拦截。如事态紧

急，要尽快同时呼叫公司办公大厅其他员工协助。

5、保安岗位职责

（1）站岗值班时，应着制服，且站立姿势正确大方，讲究文明礼貌；站岗时间要

坚守岗位，严禁睡岗、串岗、空岗、吸烟、与他人聚谈等影响工作行为；

（2）负责公司的安全及消防工作，对公司消防设施按规定进行统一管理管控,

定时检查，使其始终处于有效状态；

（3）每天下班前，检查各个部门的门窗是否关好，公共场所的电源是否关闭；

（4）及时处理公司内部可能出现的民事纠纷，合理处理外来的蛮横捣乱人员，

保护好公司的人员与物品财产的安全；

（5）协助前台岗，负责公司文件的邮寄快递及签收工作；

（6）协助前台岗负责来访人员的登记、通报、引导、衔接等工作；

（7）负责对员工及外来的各类车辆按规定进行引导、管理管控与存放，不得将

车辆停在公司正门口；

（8）行政部主管安排的其他工作。

6、电脑岗位职责

（1）按照公司及上级主管要求，负责公司电脑、路由器及其他网络设备等硬件

和软件的采购、安装、维护、维修工作，负责公司网络线路故障的检测、排除

及修复，确保公司网络通信传输畅通，正常使用，实时监控整个局域网的运转

和网络通信流量情况；

（2）负责妥善管理管控电脑及网络维修工具及其他相关物品，做好物品清单和

物品使用记录；

（3）确保各种网络系统服务运行的不间断性和工作性能的良好性，出现故障时

应将故障造成的损失和影响控制在最小范围内；

（4）负责公司网络安全和信息安全，公司网站的维护及更新工作；

（5）每天收盘后，对交易大厅的所有电脑进行杀毒。每周五下班前，对公司所

有的电脑进行一次杀毒；

（6）协助公司员工下载、安装、维护工作所需要的软件；

（7）监督员工的上网行为，严禁员工上班时间游戏或其他与工作无关的合适的

内容；

每周五下班时要检查公司电脑是否关机，对员工电脑电源没有关闭，进行登记

姓名，每周汇总一次，上交行政部按相关规定进行处理；

（8）如遇雷雨天气，要提前告知部门主管，并做好断电断网，安全防范工作；

（9）不断进行网络知识学习，提高自己的知识水平;

（10）行政部主管安排的其他工作。

（附）司机岗位职责（未来预设岗位）

（1）负责车辆的定期检查和保养，确保行车安全；清楚了解车辆的保养时间和

各季度的审核工作，如因证件不齐全或过期失效的，后果由司机负责；

（2）车辆出车前必须进行安全检查，车辆行车途中应严格遵守《中华人民共和

国道路交通管理管控条例》及有关交通安全管理管控的规章规则安全驾车，严

禁酒后驾驶，严禁将车交由无证人员或不合交通法规规定的人员驾驶。同时应

遵守本公司其它相关的规章制度，若有违规导致的罚款扣分均由驾驶员负担；

（3）用车部门在用车前须填写《用车申请书》，经部门主管签字后交总经理审

批后交司机；

（4）用车应设《用车记录薄》记录出差地点、时间、用车人等，并应要求用车

人在记录簿上签名，每月30日前上交财务岗统计结算；

（5）如节假日或业余时间用车的应提前一天向总经理或行政部提出申请并填写

《用车申请书》，经审批后方可使用。该用车时间内所有责任由用车人负责（包

括事后得知该时段发生的电子违章记录罚款；

（6）车辆出车任务结束后和节假日应停放在公司专用车位内，不得擅自将公车

私用，否则追究司机责任；

（7）爱惜公司车辆，平时要注意车辆的保养，经常检查车辆的主要机件，发现

有故障的应及时报告行政部，经批准后送汽修厂维修；

（8）总经理和行政部门主管安排的其他工作。

三、财务部岗位职责

1、财务经理岗位职责

（1）负责公司整体的经营成本核算工作审核，为公司稳健运营提供数据支持；

（2）合理安排部门员工岗位职责，管理管控部门员工的工作开展；

（3）协助配合其他相关部门的工作需求，及时提供真实有效的相关数据；

（4）负责公司绩效考核统计工作，会计核查工作；

（5）严格遵守公司的保密制度，财务各项数据均放置移动盘中不得产生于桌面,

办公区域内，每日检查；

（6）总经理交办的其他相关工作。

2、会计岗位职责

（1）负责公司经营成本核算工作，核算各类固定成本费用，为公司领导和市场

部门提供业务发展和考核工作提供依据；

（2）负责员工补扣款表和工资表、个人所得税表等编制及复核工作，每月5日

前复核完成，保证工资按时到帐；

（3）负责员工各类调研等和手续费提留等报表编制工作，每月5口前完成；

（4）严格遵守公司的保密制度，财务各项数据均放置移动盘中不得产生于桌面,

办公区域内，每日检查；

（5）负责对公司固定资产进行实物管理管控，完成每月固定资产帐卡登记工作

及新增固定资产建帐工作；

（6）部门主管安排的其他相关工作。

3、出纳岗位职责

（1）负责公司活动等所产生的各类费用进行核查，并详细记录；

（2）负责制定、修改和完善各类核算方法、步骤和流程，形成核算制度并存档；

（3）负责审核原始凭证的真实性、完整性、合法性；负责公司费用报销工作;

（4）配合会计，及时完成相关财务数据的复核等工作；

（5）部门主管安排的其他其他工作。

四、投资部岗位职责

1、投资总监岗位职责

（1）设计投资产品，制定投资策略，设定投资组合，监督投资进度，分派投资

任务，掌控投资风险等；

（2）合理安排投资部的工作，向总经理汇报部门工作情况，及时反映相关问题；

（3）协助总经理进行公司的战略规划，渠道维护等工作；

（4）总经理安排的其他相关工作。

2、投资经理岗位职责

（1）执行投资总监分派的投资任务和操作相关计划;

（2）合理安排调研相关计划及投资助理的工作相关计划，及时关注投资标的的

最新变化，并作出合理的分析，汇报给投资总监；

（3）向投资总监提出合理的投资建议和工作建议，及时反馈相关问题；

（4）负责投资助理的招聘、辅导、监督、考核等工作，并向投资总监汇报；

（5）对宏观微观经济政策及相关专业领域进行研究分析，并提交相关研究报告,

以供投资经理参考。

（6）投资部主管安排的其他相关工作。

3、投资助理岗位职责

（1）配合协助投资经理做好相关的投资操作工作安排；

（2）对投资策略和投资组合涉及到的投资标的进行研究分析及调研；

（3）加强自身的专业知设学习，尽快成长为投资经理。

五、风控部岗位职责

1、风控经理岗位职责

（1）负责风控部的日常管理管控工作，制定部门制度规范，监督员工执行情况；

（2）负责风控部交易及信息系统的日常运行、维护和管理管控工作；

（3）负责风控专员的业务知识培训及风险意识培训；

（4）关注相关市场政策调整和变化，制定应对调整和变化的相关办法；

（5）加强自身素质的学习，熟悉市场了解市场，时市场行情要有一定的预判性；

（6）监督风控人员实时工作状态，注意风险提醒、操作过失等情况，加予纠正

并做记录；

（7）每日组织晨会、夕会，提醒、总结当日过失、其他出现风险过失情况，每

周每月汇总部门工作总结并上报总经理；

（8）在风险控制过程中发现风险，主动参与风险处置，并及时向总经理汇报;

（9）严格遵守公司风险管理管控制度及业务操作流程，部门规范；

（10）公司总经理安排的其他任务。

2、风控专员岗位职责

（1）在工作中必须严格遵守公司的规章制度，把公司操作账户的资金安全视为

本职工作中第一位。工作核心就是按照规定严格止损、控制风控；

（2）严格执行公司的操作流程，不得擅自做主，不得徇私舞弊，不得自行决定

改变止损点，或延误止损平仓时间；

（3）在工作期间，要求保持精神高度集中，不得做本职工作以外相关事情，工

作期间，为保证电脑、网速正常，风控人员只允许使用工作QQ,同时不允许打

开其他相关应用软件；

（4）工作期间，如有紧急情况需要离开，需合理妥善安排好交接工作事宜，不

能心存侥幸，疏忽大意；

（5）协助负责风控部的口常管理管控工作；

（6）协助负责风控部交易及信息系统的日常运行、维护和管理管控工作；

（7）关注相关市场政策调整和变化，协助风控经理制定对应的相关办法；

（8）加强自身素质的培训，熟悉市场，了解市场，对市场行情要有一定的预判。

及时上报可能会有剧烈动荡的行情分析；

（9）每周每月书写工作总结，上报至风控经理；

（10）风控经理安排的其他任务。

另附：风控奖惩条例

六、市场部岗位职责

1、市场总监岗位职责

（1）负责公司形象宣传与维护，公司产品设计与宣传工作；

（2）负责公司重要客户渠道开拓与维护工作，负责公司与外在公司的相关合作;

（3）负责本部门的工作安排，每周每月汇总部门工作上报总经理；

（4）及时了解市场最新动向，并形成客观有效的分析，向总经理汇报；

（5）协助总经理进行公司战略规划、公司管理管控等工作；

（6）总经理安排的其他相关工作。

2、文案专员岗位职责

（1）负责公司形象宣传的文案书写，负责公司产品宣传的文案书写；

（2）与总经理办公室法务专员一起配合，负责公司对外相关法律事务；

（3）协助市场总监，负责公司网站、微信公众号、博客等相关宣传平台的设计、

制作、更新与维护工作；

（4）部门主管安排的其他相关工作。

3、企划专员岗位职责

（1）负责公司形象宣传的资料制作，负责公司产品宣传的资料制作；

（2）与文案专员一起合作，制作公司及部门安排的相关宣传材料；

（3）协助市场总监，负责公司网站、微信公众号、博客等相关宣传平台的设计、

制作、更新与维护工作；

（4）部门主管安排的其他相关工作。

4、客服专员岗位职责

（1）负责公司客户的咨询及解释沟通工作；

（2）协助文案专员与企划专员，制作公司及部门安排的相关宣传材料；

（3）协助市场总监，负责公司网站、微信公众号、博客等相关宣传平台的设计、

制作、更新与维护工作；

（4）部门主管安排的其他相关工作。

第三节绩效考核

一、考核目的

1.为了更好的引导员工行为，加强员工的自我管埋管控，提高工作绩效，发掘

员工潜能，同时实现员工与上级更好的沟通，创建一个具有发展潜力和创造力

的优秀团队，推动公司总体战略目标的实现。；

2.为了更确切的了解员工队伍的态度能力、个性特点、工作绩效等基本状况,

为公司的人员选拔、岗位调动、奖惩、培训及职业规划等提供信息依据；

3.为员工的职业发展相关计划的制定和员工的薪酬待遇（含调整）以及相关的

教育培训提供人事信息与决策依据；

二、适用范围

绩效考评主要是对全体正式员工进行的定期考评，适合所有已转正的正式

员工，投资部员工此项占比为50%。其余50%请参照《投资部员工绩效标准》。

三、考核原则

1、以公司对员工的经营业绩指标、客户满意度、服务态度及相关的管理管控指

标，和员工实际工作中的客观事实为基本依据；

2、以员工考核制度规定的合适的内容、程序和方法为操作准则；

3、以全面、客观、公正、公开为核心考核理念。

四、考核评价

考核结果的等级晋升淘汰评定：

1.公司晋升淘汰标准以绩效考核为基础，视部门每半年或一年为一个晋升淘汰

周期。每年年中和年末对本公司全体员工进行一次考核

2.半年或年度考核中，月均绩效考核分值高于90分，则可以提出晋升申请。

3.半年或年度考核中，月均绩效考核分值低于90分但高于80分，仅为维持阶

段，薪资不作调整。

4.半年或年度考核中，月均绩效考核分值低于80分，则视情况进行降级。

5.员工提出晋升申请时由四项基本环节组成：

员工自荐、绩效考核、主管推荐、总经理意见。

其中，员工自荐：10%绩效考核：60%主管推荐：15%总经理意见：15%

四项环节评分总分达到90分以上，则可晋升

五、考核程序

考核的一般操作程序：

1、员工自评：按照“绩效考核表”，员工选择适当的考核量表进行自我评估。

2、直接主管复评：直接主管对员工的表现进行复评。

3、间接主管复核：间接主管对考核结果评估，并最后认定。

4、当直接主管欲评分数与员工自评分数差距很大,甚至跨越档级时：

（1）直接主管应让员工本着客观的原则再次自评：

（2）如员工再次自评分数变化不大时，直接主管可以进行复评，并向该员工的

间接主管说明情况；

（3）当员工自评分数与直接主管分数出现档级上的差别，建议主管应该与该员

工进行面谈，并完成“绩效面谈表”；

（4）当员工最后考核分数高于90分，或低于80分时：

①该员工主管与员工进行面谈，并完成“绩效面谈表”；

②如有必要，可另外附具体的事实说明，作为考核结果的补充材料。

注：考核周期分为：月度、季度、年度

六、考核申诉

1、考核申诉是为了使考核制度完善化和在考核过程中真正做到公开、公正、合

理而设定的特殊程序；

2、部属与直接主管讨论考核合适的内容和结果后，如有异议，可先向部门主管

提出申诉，由部门主管进行协调；如部门主管协调后仍有异议，可向人事决策

委员会提出申诉，由人力资源部门专员进行调查协调；

3、考核申诉的同时必须提供具体的事实依据。

第四节会议制度

本制度中“办公会议”范围：

总经理办公会、部门例会、员工大会、临时会议、晨会、夕会等。

一、总经理办公会议

1、总经理办公会由总经理或副总经理主持召开；

2、出席总经埋办公会议人员：公司总经理、副总经埋、部门负责人若十人；

3、列席总经理办公会议人员：由总经理提名的列席人员若干人；

4、总经理办公会议题：公司远期发展规划、近期工作部署及安排、公司规章制

度的制定和颁布、总经理临时提出的议题；

5、总经理办公会召开时间：

每周一下午15：30-16：30；每周五下午15：30-16：30；

如遇节假日，则为节假日后第一个工作日下午15：30；或总经理临时召集。

二、部门例会

1、部门例会由部门负责人主持召开，部门负责人缺席时可委托部门其他人员主

持召开；

2、出席部门例会人员：部门负责人，部门成员若干人；

3、部门例会可邀请公司领导或其他部门人员出席或旁听；

4、部门例会议题：根据总经理办公会通过的议案，研究、制订工作相关计划，

安排部门工作，完成领导部属的各项任务指标；

5、部门例会召开时间：每天上午8：30—9：00；每周一下午16：40—17:00；

或部门负责人临时召集；

6、部门例会应在充分的民主协商的气氛中进行，部门负责人应广泛听取部门成

员对在工作中遇到问题的反映以及合理化建议，并及时向上级反馈各项信息。

三、员工大会

1、员工大会由公司总经理或副总经理主持召开，或由公司总经理或副总经理指

定人员召开；

2、员工大会由公司全体员工参加；

3、员工大会议题：公司远期发展规划、近期工作部署及安排、公司规章制度的

颁布、公司月度、年度总结等；

4、员工大会召开时间：每月第三个工作日下午15：30——17:00；或总经理临

时召集。

四、临时会议

1、临时会议一般由总经理或副总经理主持召开，亦可根据总经理或副总经理授

权由被授权人主持召开；

2、临时会议参加人选依据会议议题由相关部门或人员参加；

3、临时会议议题由会议召集人拟定；

4、临时会议召开时间：根据需要临时召开。

五、晨会

1、晨会是员工日常培训和交流的非常有效的一种方式，由公司投资部、客服部

员工参加，由员工轮流主持；

2、晨会时间：每天上午8：3-9：00（与其他重要会议冲突时，可推迟或取消）

3、会议主要合适的内容：

（1）公司制度，主要工作规划及通报；

（2）证监会、证券业协会、证监局、交易所法规与政策；

（3）国内国际社会要闻、财经要闻、资本市场及行业要闻（包括监管政策、法

规等方面的要闻）；

（4）每日市场行情分析和交流，交易策略的制定（包括指数变化、主要品种成

交量等）；

六、附则

1、会议须有专人记录。记录合适的内容包括：会议类别、参加人、记录人、召

开时间、会议议题、会议合适的内容等；

2、会议记录定期（每周五）交行政部存档。

第四章行政管理管控

本章根据公司有关规定，制定了员工守则、劳动考勤、行政处罚及员工礼

仪等方面的规章制度，旨在加强公司内部管理管控，严格劳动纪律，规范服务

行为，促进各项业务健康发展。

第一节员工守则

1、为人正直，思想端正，品德高尚，诚实守信，自觉遵守国家金融政策、法规

及公司的有关规章制度；

2、敬业爱岗，忠于职守，以高度的主人翁责任感对待本职工作；

3、团结友爱，相互尊重，礼貌待人，精诚合作，严格按程序办事。工作上服从

组织安排，提高办事质量和效率；

4、努力钻研业务，不断提高工作水平，开拓创新，精益求精；

5、遵守劳动纪律，上班不迟到、不早退、不旷工。认真执行打卡规定，坚持请、

续假制度；严格遵守办公秩序，不做与本职工作无关的事情。上班时不私自外

出，不串岗、闲聊、喧哗，不看与工作无关的书本、电视；严禁用办公微机玩

游戏；

6、热情、认真、高效地为客户服务，及时处理各项业务。秉公办事，不徇私情，

不利用工作之便谋取私利。不得涉及代客理财；

7、维护公司利益，严守业务秘密，严格执行保密制度；

8、提倡民主作风，反对自由主义。不传播小道消息，不在背后议论他人，不散

布影响团结的言论；

9、举止大方，行为得体，仪表着装要整洁。站姿要挺拔，坐姿要文雅、行姿要

稳重，不讲粗话、脏话；

10、与客户谈话时态度要诚恳、谦虚，谈话合适的内容要客观公正，不得主观

臆断；谈话合适的内容禁止涉及客户隐私、不得议论其他客户；

11、保持安静、整洁的工作环境。工作区内不乱放物品，不乱置杂物；

12、爱护公共财产，不因私事使用单位的长途电话、复印机和传真机。工作时

间拨打、接听私人电话谈话要简短；

13、坚持勤俭办事，节约各项费用。反对讲排场、比阔气、奢侈浪费；

14、保持良好会风。参加各种会议准时到会，会议中不私下谈笑，不阅读无关

书报，不做其它与会议无关的事；

15、不利用工作之便收取客户各种形式的报酬或酬谢。对丁客户赠送的小礼物，

应根据具体情况向领导汇报，依据领导的批示处理。不得擅自借用客户汽车、

移动电话等私人物品为个人所用；

16、加强安全保卫，严格执行各种安全保卫制度，不把无关人员带入工作区，

最后离开办公室的人员要关好门窗，关闭有关电器。

第二节考勤管理管控

一、考勤制定

1、员工每周工作5天，周六周日双休制。节假日休假按照国家有关规定执行。

工作日工作时间为：上午8：30—12：00,下午13：00—17：30；

2、实行上、下班打卡登记制度，考勤卡是员工考勤的依据；

3、行政部负责公司的考勤管理管控，每月第二个工作日内根据考勤卡对员工的

考勤情况做出考勤汇总表，经行政部主管审核，报总经埋审阅，并进行公示；

4、员工请假应严格履行请假手续。员工请假（含因公外出）应当提前申请，并

事先填写《请假申请单》（或《因公外出登记表》），报主管领导批准，于请假前

交行政部统一保存；请假一天以上需提前一天进行报备，向部门主管做好工作

交接；

5、员工因确有急病或急事来不及事先请假及填写《请假申请单》时，应主动或

委托他人尽快与公司取得联系，并于上班当日履行补办请假手续，任何请假方

式必须得到有权批准领导认可方有效，并做好工作交接；

6、员工因故不能出勤应事先履行请假手续，不能事先请假的事后须出具证明，

不能出具证明的，均按事假处理并加扣应扣款的50%；

7、请假审批权限，员工请假由部门负责人批准；三日（含）以上直接报总经理

批准；部门负责人请假需报总经理批准。风控人员请假经部门负责人批准后,

须经总经理批准，方可作为有效请假；

8、请假时长。事假、临时休假以2小时为单位起计，以2小时、半天、一天

递增；

9、不按规定请假（含因公外出）、填报《请假申请单》（或《因公外出登记表》）

者，情节较轻者（事前请假，事后忘补请假单）20元/次。情节重者（严重违纪），

按旷工处理；

10、请事假期满因故不能上班的，可以申请续假，续假手续与请假手续相同。

二、考勤合适的内容

1、员工考勤分为出勤、请假、迟到、早退、旷工。员工考勤将作为发放固定工

资、奖金及绩效考核的重要依据之一；

2、员工按照规定的工作时间在岗工作为出勤。因工作需要在外办理公务、参加

公司统一组织的培训在规定期限的也视为出勤；

3、员工因故不能正常出勤或按规定享受假期，应请假。请假包括病假、事假、

年休假、探亲假、生育假、婚假、丧假和工伤假等；

4、迟到、早退、旷工的界定

（1）迟到：员工在上班时间半小时以内到岗视为迟到；

（2）早退：员工在下班时间半小时以内离岗视为早退；

（3）旷工：

①员工未事前请假或请假未被批准而无故缺勤的；

②休假期满未按规定时间上班，又没有办理续假手续的；

③员工未事前请假，在当日上班时间开始半小时以后未到岗，或下班时间半小

时以前离岗；

④缺勤4小时以内，为旷工半天；缺勤4小时以上，为旷工1天；

（4）迟到、早退、旷工的处罚：

①员工迟到，当月一次迟到者，扣20元/次；两次迟到者，扣30元/次；三

次以上迟到者，扣50元/次；当月迟到6次（含）以上，额外扣除薪资300元

且视情况做辞退考虑；

②员工无故早退，扣50元/次；

③员工当月每旷工半天，扣发当月10%固定工资和福利；员工一年内累计旷工

超过2天，公司视情况与其解除劳动关系。

5、因公外出

员工因公外出需至行政部填写《因公外出登记表》，经部门主管批准后方可外出，

否则视为早退或旷工。因公外出视为出勤。

6、事假

（1）员工因私事必须本人办理者，可以请事假，请事假必须提前一日，或上班

前半小时提出申请，经相关领导批准后有效；风控部请假必须提前一日。

（2）员工事假2日（含）以内，按日计扣职等工资和岗位工资，2日以上，按

日计扣职等工资和岗位工资，并扣发薪资150元。5日（含）以上，扣发薪资

450元。

（3）员工当日事假为2小时起计，可申请续假，请假时间以外出登记及回归时

间为准，续假手续与请假手续相同。当月请假5次（含）以上，扣除当月薪资

150元，7次以上（含）者，扣除薪资450元。

7、病假

（1）员工请病假须出具医疗单位证明（看病记录或病假证明），否则按事假或

旷工处理；

（3）员工病假6日（含）以上，按日计扣职等工资和岗位工资，扣发薪资150

元。16日（含）以上，按日计扣职等工资和岗位工资，额外扣除薪资450元；

（4）员工因工伤需要休息，经批准可享受工伤假，工伤的有关待遇按照国家有

关规定执行；

8、年假：

1年〈服务年限W3年3天/年

3年〈服务年限W5年7天/年

5年〈服务年限15天/年

9、婚、丧假

（1）员工持有结婚证明，经批准可享受3天婚假。婚假自办理婚姻登记之日起

1年内有效，晚婚视情况另给假期；

（2）对于违反相关计划生育规定或非婚生育的女员工，其产假按病假有关规定

处理；

（3）员工直系亲属（父母、配偶和子女）去世时,给予丧假5天及相应路程假；

（4）办理婚检、结婚证明各批准半天休假，计公假；

（5）员工休婚、丧假期间，享受正常薪资；

10、生育假

（1）女员工产假为90天，其中产前休假15天；难产的，由医疗单位出具证明，

增加产假15天；多胞胎生育的，每多生育一个婴儿，增加产假15天；

（2）男性员工在加入公司后，如配偶按相关计划生育规定（必须提供有效证明）

生产，可一次性享受陪产假连续3天（连续日历日）。陪产假可在出生证明所示

子女出生日期起的三个月内申请使用；

（3）员工的婴儿哺乳期为1年，哺乳时间每天不超过1小时。哺乳时间算作

工作时间。未使用完的哺乳时间不得结转至下一班劳动时间使用；

（4）女员工怀孕不满3个月流产的，根据医疗单位的证明，可给予15天的

产假；满3个月不满4个月的，可给予30天产假，怀孕满4个月以上流产的,

给予42天产假；7个月以上的按正常产假处理。

11、补充

员工忘打卡，经部门主管确认非迟到或早退情况，当月第一次提醒且不计次数，

2次（含）以内扣10元/次，3次（含）以上扣20元/次；忘打卡5次（含）以

上扣除薪资150元，8次（含）以上扣除薪资450元。早上未打卡视为迟到，由

部门经理证明方可视为未打卡。

第三节礼仪规范

一、仪表规范

1、仪表着装要庄重得体、整洁大方；

2、行政部根据季节制定工作服着装标准，全体员工均须遵守，不得自行增减或

更换；

3、不得浓装艳抹，不佩戴过多和过分夸张的首饰；不得染艳丽发色；

4、员工工作时间不得吃东西、嚼口香糖；

5、工作期间佩带工作牌；

6、工作服管理管控办法

（1）、员工进入公司必须穿着指定服装，主管上级有指导与监督职工穿用工作

服的责任。员工因工作服清洗导致无法穿着时，在此期间员工必须穿着相近似

颜色和款式的服装；

（2）、如员工未按要求穿着工作服（工作时间以内），由行政部负责处罚，按规

章制度罚款；

（3）、费用承担方式及比例。（参考附件）

二、接待客户

1、接待客户要热情主动、举止大方，行为得体；接待客户实行“首问负责制”；

2、站姿要挺拔，坐姿要文雅、行姿要稳重；不得在客户面前化妆、挖鼻孔、修

指甲；

3、要使用“您好、请、谢谢”等文明用语，不讲粗话、脏话；与客户交流时要

专心，双眼平视对方，不能东张西望或边说话边做其他事情，确有原因需要打

断时要向客户致歉；说话时音量不要过高或过低；

4、与客户谈话时态度要诚恳、谦虚，谈话合适的内容要客观公正，不得主观臆

断；谈话合适的内容禁止涉及客户隐私、不得议论其他客户；

5、对于客户提出的合理要求，在权限范围内要尽量予以满足，因限于规定和条

件一时难以满足时，要耐心解释，不得简单说“不二

三、电话礼仪

1、接听电话须在电话铃响三声之内接起，不得因这是别人的电话而拒接；

2、接听电话过程中应使用“您好”等礼貌用语，不得使用“喂，你找哪里？”

“你是干什么的？”等粗鲁语言；

3、拨打电话接通后应先致问候，并告知对方自己的公司、部门及姓名，然后通

话对象，说明打电话的意图；

4、接听或拨打电话态度要和蔼、诚恳，音量不要过高或过低；不得主动要求终

止谈话，通话结束时要复述要点；电话结束时应使用“谢谢”、“麻烦您了”、“再

见”等礼貌用语，并等对方放下电话后再轻轻放下话筒；

5、接听或拨打电话时要做好电话记录，同办公室有人接电话时，其他人员应保

持肃静或自觉降低谈话声音。

四、内部办公

1、提倡民主作风，不传播小道消息，不散布影响团结的言论；

2、严格按照岗位责任及操作规程办事，不得越权操作；对待工作要团结协作，

相互支持，不得相互推诿；

3、接办上级领导交待的工作要认真、及时、主动；除当日交办当日完成的工作

外，一天之内不能完成的要逐日汇报工作进展，需书面材料的要视合适的内容

多少在截止日的前1〜3日上报领导，不得等领导问起或到最后一天再做汇报；

4、工作时间不得喧哗、下棋、打牌、吃零食、玩游戏、看视频及做其他与工作

无关之事；办公期间不可擅离自身岗位，不可窜部门聊天嬉戏；

5、保持办公环境的整洁，办公区内不得摆放零食、杂物等与工作无关的物品；

工作餐要及时清理；不得在公司环境内吸烟。

第四节员工聘用

一、聘用原则

公司聘用员工的基本原则是公开招聘、平等竞争、严格考核、择优录取。

二、聘用条件

凡品行优良、作风正派、身体健康、具有一定学识能力、符合公司要求、

愿为公司发展贡献，均可列为公司招聘人才。

三、录用流程

1、录用人员需提供身份证（外地户口人员提供当地暂住证或其他有效证件）、

学历/学位证；

2、员工录用后，如发现其应聘时提供的证件或资料与事实不符，公司有权与其

解除劳动关系；

3、为便于紧急联络，员工个人资料（如日常住址、电话等）有任何更改更情况

发生之日起3日内书面通知人力资源部；

4、公司招聘录用员工采取回避原则，即各级管理管控人员亲属不能聘用在有直

接利益关系的职位；

5、公司鼓励员工向急需招聘但市场人力资源紧缺的岗位推荐适合的人才，如被

公司录用，公司将酌情给予推荐奖励；

6、当出现以下情况时，公司会根据需要进行人力调配，部门及员工应从公司全

局利益出发，予以支持：

（1）公司经营业务发生变化；

（2）公司内部组织结构或部门职能发生变化；

（3）人才合理流动的需要。

四、档案管理管控

1、全体员工应按《公司规章制度》及公司相关法规执行。员工应及时提交入职

所需的相关证明材料；

2、见习员工：员工见习期间公司人事部将发出一份见习通知；

3、试用期员工：员工通过前期的培训和各种考核，合格者进入试用期，实习期

间人事部会发出一份实习通知，公司对于员工的表现进行全方面定期或不定期

考核，未达标者，公司有权随时解除劳动合同合约；

4、转正员工：经考核成绩合格正式转正者，人事部会发出一个录用通知，公司

将与转正员工签订保密协议，员工签署等；

5、员工入职后需将档案转到公司由人事部管理管控和保存；

6、人事部负责督促档案管理管控机构规范档案管理管控工作，并及时补充归档

所需文件。

五、入职培训

1、新入职员工应参加公司组织的新员工入职培训，培训时间为3-5个工作日，

期间公司会对新员工做性格测试，测试结果将是转入试用期员工分配适合工作

岗位的依据，前2个工作口交由行政部进行基础知识培训|,后几个工作口交由

所应聘岗位部门主管安排进行二次培训。培训期结束后公司统一进行考核，考

核成绩达标者方可进入试用期，培训期间为不带薪培训；

2、员工主要培训合适的内容：

(1)公司背景、公司理念、发展史、主要业务形式；

(2)公司规章制度；

(3)明确岗位专业要求及工作合适的内容，了解公司其他部门主要职能及沟通

方式；

(4)股票、期货及其他相关金融基础知识和基本操作策略；

(5)基础商务礼仪；

(6)所应聘岗位的基础操作流程。

六、试用期

1、见习期培训结束后公司统一进行考试，再经部门主管进行二次复审，考核成

绩达标者调入相应岗位并进入试用期；

2、试用期一般为1-3个月(最长不得超过三个月)，若该期间的工作表现未达

到公司要求，公司有权延长或终止试用期，解除劳动关系。表现突出或特殊岗

位者，可给予提前转正或免除试用期；

3、在试用期内，公司及员工双方可提前一周时间书面通知对方终止劳动关系而

不需承担违约责任；

4、试用期内，部门需指定一名在公司有工作经验的老员工担任新员工的导师,

以帮助其尽快适应新的工作环境；

5、试用期内，公司对于员工的表现进行全方面定期或不定期考核，未达标者,

公司有权随时解除劳动合同合约；

6、试用期内，员工如需离职提前3天书面通知公司，人事部予以核准审批。

七、转正流程

1、员工试用期转正有部门负责人提报和员工本人申请两种形式。员工本人也可

以提出转正申请，填写《员工转正申请表》，由所在部门主管签署意见，交人事

部审阅。；

2、部门负责人应对试用期员工专业能力、工作表现、工作态度等方面进行评估，

以绩效考核为标准，确认员工符合转正条件，进次初次评定。并将结果上报行

政部进行二次评定，经总经理最后批准后方可转正。；

3、如确认新员工胜任现职，则正式聘用，如确属不胜任者则予以辞退；

4、人事部为新员工办理签订保密协议、档案调动、员工签署等事宜，根据公司

批复确定员工岗位。

八、员工任用

1、公司对员工聘用、晋升、调薪等任用采取适用原则、激励原则和发展原则，

促进员工结合公司人才需求进行个人职业发展规划。

2、培训I：

（1）公司的内部培训相关计划原则上结合企业发展、公司人才培养相关计划、

部门要求、员工个人职业生涯设计等制定；

（2）人事部将根据培训调查情况制定公司内部培训相关计划；

（3）凡参加社会公开培训的课程，应与公司内本职工作有直接关系，报本部门、

人事部以及公司主管领导审批后参加；

（4）人事部每月至少组织一至二次公司范围内培训，各部门每月亦需组织一至

二次部门培训。所有培训记录均需留痕。

九、离职管理管控

1、离职：

员工离职包括公司开除、辞退、解除或终止合同合约的员工以及员工自动

离职。

下列情形之一的，公司有权辞退而不做任何补偿：

（1）试用期内被证明所报入职资料与实际不符，不符合公司录用条件，不能胜

任工作的；

（2）正式员工严重违反劳动纪律或公司的规章制度；

（3）员工在工作期间，同时在其他公司兼职领取薪资，或与其他公司合作，在

损害公司利益的基础上为自己谋取私利；

（4）触犯国家、行业、地区法律法规，被依法追究法律责任的。

2、辞职：

（1）实用期员工因个人原因提出辞职，需提前一个星期，正式员工需提前一个

月以书面通知的方式，经部门主管审批，报人事部备案，总经理签字后可办理

离职手续；

（2）员工因个人原因辞职，公司将停止其自离职口起的•切待遇及福利（包括

社会保险、午饭补贴，公交车费补贴，满勤奖等；

（3）除特殊情况外，员工工资、奖金只计发到离职日；

（4）员工申请离职时，由于特殊原因未能及时到公司办理手续，可延长时间一

个星期，如员工申请延长时间超过一个星期，则需部门主管，人事部主管，总

经理进行批准，未在规定时间内到公司办理相关手续，公司有权不给付工资；

（5）员工离职时，应履行下列手续：

①

②移交承担的工作、合同合约、重要文件、商业秘密、技术资料等；

③结清欠款和预借款；

④经签字确认的工作移交清单；

⑤退还工卡，《员工手册》、固定资产和其他公司财物；

对特定岗位人员（如管理管控层、重要技术、核心业务、财务等）离职,

应遵循保密义务相关规定，必要时，公司应进行离职审计；

（6）离职手续未清而擅自离岗者，公司扣发当月工资、奖金，有造成损失的,

公司有权追究其责任。

十、岗位变动

1、部门内员工岗位发生变动时，由部门经理提出书面申请，报总经理批准；

2、公司部门间员工岗位发生变动时，由员工本人向人事部部提交《调职申请》

书面申请，经部门主管同意后，向人事部汇总后向总经理汇报；

3、员工离岗前及到岗后一周，由部门主管与员工双人上岗，部门主管监督员工

做好交接工作。

附：入职流程图

第五节资源节约

为了加强我公司成本控制、杜绝浪费，建立资源节约的长效机制，结合我公

司的实际，特制定如下实施细则。

一、爱护公司一切办公设备，合理使用办公资源

1、妥善保管公司财物，对于有保修期的设备应在保修期满前全面检查，有问题

及时请供货商维修。加强对易变质、易污损物品的管理管控，注意光、气温、

灰尘等对其的不良影响；

2、电脑、复印机、考勤机、办公桌椅、柜子等办公设备出现故障、损坏，应及

时报知行政部备案。属于人为损坏的，应负赔偿责任；

3、严禁恶意敲打键盘，安装与工作无关的软件，下载与工作无关的网络资料,

由网络维护员不定期组织检查，每月检查不少于2次；

4、考勤机触摸屏属于灵敏易损部件，员工应轻触打卡，严禁过度用力；

5、各科室在办公室打印、复印文件应进行登记，办公室打印机原则上不对外,

如有外单位需打印复印，每张收取复印费0.5元。

二、合理节约水电资源，杜绝浪费

1、坚决杜绝水龙头长流水现象发生。发现水龙头漏水，应在第一时间报修。

2、接待客人用水，以盛三分之二杯为适宜；

3、合理调控办公室温度和空调使用时间，下班前半个小时应关闭空调机；

4、午休时间电脑应设置为关机状态，卜班后应关闭所有电源；

5、节约用电，各办公室外出必须做到人走灯灭。如发现外出下班不关灯现象,

行政部有权对该部门做出相应惩罚；

6、做好月度水电使用统计工作。控制人均用电和用水指标，实行信息化监控。

三、倡导无纸化办公，充分发挥内网功能

1、除报送政府和客户的重要材料外，一律不得单面打印；

2、公司内部文件打印，应合理调整打印页数。倡导使用5号字体打印，页面设

置为左右2.5cm,上下2cm,行距不大于1.3镑，字间距不大于0.3镑。

四、车辆使用、交通管理管控

1、严格车辆使用审批制，部门需使用公车出行，原则上应提前半天申请，以统

一调度车辆；

2、定期保养和调整车辆。按照汽车保养维护的规定，及时更换空气滤清器、汽

油滤清器、润滑油，调整运行状态，保持适当的轮胎气压；

3、探讨车辆使用的油耗标准，加强车辆的保养。

第六节行政处罚

一、总则

1、为了保障各项业务的顺利开展，加强内部行政管理管控，搞好作风纪律建设，

制止违章违纪行为，特制定本办法；

2、本办法依据公司规章制度而制定，并加以相应的补充和完善；

3、本办法是公司行政管理管控权限范围内，对违反员工守则行为的处罚；超越

公司行政管理管控权限范围的处罚，则提交总经理办公室进行处理；

4、本办法视违章违纪情节轻重确定的处罚方式分别为批评教育、经济处罚、通

报批评、警告、降级/职、下岗培训、解聘等，可单处或并处；

5、适用本办法进行行政处罚的违章违纪行为一般指非主观故意、未造成重大经

济损失及不良社会影响、情节较为轻微的行为；因违章违纪造成轻微经济损失

的，除处罚外需赔偿损失；导致相关单位或部门对我部进行处罚的，按实际处

罚处理；主观故意、造成重大经济损失及不良社会影响、情节严重的行为，由

总经理办公会进行处理。

二、行政处罚方式

1、员工应遵守《劳动考勤管理管控办法》，认真执行考勤制度和请、休假制度；

本处罚方式请详见《劳动考勤管理管控办法》；

2、员工应遵守《员工礼仪行为规范》，文明办公、维护办公秩序及办公环境；

（1）仪表着装不符合要求，未佩带工作牌，当月第一次提醒并批评教育；一次

以上三次以内，扣10元/次；三次以上，通报批评并扣20元/次；

（2）接待客户不热情主动、不文明礼貌、不按规定，接打电话违反电话礼仪、

摆架子、打官腔、发脾气。当月第一次提醒、批评教育，三次以内扣20元/次，

三次以上通报批评并扣50元/次；

（3）办公室不整洁，摆放无序、乱堆乱放；不讲公共卫生，乱扔垃圾、烟头、

果皮、纸屑、随地吐痰者，当月第一次提醒并批评教育，一次以上三次以内，

扣10元/次，三次以上，通报批评并扣30元/次；

（4）办公环境内抽烟，第一次提醒，第二次起20元/次；

（5）故意损坏公物者，予以下岗。

3、员工应遵守组织纪律，自觉服从组织的调动和安排；

（1）工作时间喧哗、下棋、打牌、吃零食、玩游戏、看视频及做其他与工作无

关之事。第一次扣20元，第二次通报批评并扣50元，第三次警告并扣100元，

三次以上，予以下岗；。

（2）工作期间擅自离岗、窜岗、外出、随意聊天嬉戏，第一次扣50元，第二

次通报批评并扣100元，第三次警告并扣200元，三次以上，予以下岗；

（3）不服从领导工作安排，不听从指挥，无故不完成领导交办工作者，警告并

扣100元/次；

（4）不通过正常渠道反映个人意见或建议，而在背后贬低、丑化或诋毁其他同

事者，第一次警告并扣100元，第二次下岗；

（5）传播小道消息，散布影响团结的言论或以各种方式造谣、诬陷、威胁他人

者，第一次警告并扣100元，第二次下岗；

（6）对外宣传时盲目扩大收益，不注意风险控制，导致客户损失。警告并扣款

200元。情节严重并影响公司声誉者，予以下岗；

（7）吵架、骂人、打人或使用其他不文明手段影响工作秩序者，予以下岗；

（8）被客户投诉，第一次扣100元，第二次扣200元，第三次予以下岗；

（9）违反保密原则，泄漏公司及客户资料等信息者，私自转移客户者，予以下

岗。造成公司严重损失的，公司将通过法律途径寻求必要的补偿和自身权益的

维护；

（10）部门负责人应加强部门内部管埋管控，部门员工过失扣款合计超过200元,

予以通报批评并扣100元、视情节轻重分别予以警告并扣200元。

4、员工应敬业爱岗，忠于职守，认真履行工作职责；

（1）工作拖拉、不讲效率，无正当理由不能及时完成工作者，第一次通报批评

并扣50元，第二次警告并扣100元，三次以上200元/次；

（2）工作中不按操作审批权限办事，业务操作手续不全者，第一次通报批评并

扣50元，第二次警告并扣100元，三次以上200元/次；

（3）部门（岗位）负责人不履行监督职责，未及时落实交办部门的各项工作，

对部门内部事物督办不利,第一次通报批评并扣50元，第二次警告并扣100元，

三次以上200元/次；

（4）工作中不遵守规章制度，违反操作程序，玩忽职守，情节严重者，工作不

负责任，敷衍塞责，屡出差错或以各种理由推诿、拖延工作，予以下岗；

（5）工作中的重大事情不请示、不报告、擅自越权处理，情节严重者予以下岗；

（6）对工作中出现的重大差错隐瞒不报或报告不实者，对公司造成不良影响者，

予以下岗。

第五章薪酬福利

第一节薪酬管理管控

一、总则

1、为规范公司薪酬管理管控，充分发挥薪酬体系的激励作用，特制定本制度;

2、本公司有关职薪，薪金计算，薪金发放，除另有通知外，均依据制度办理;

3、本公司员工的职薪，依其学历，工作经验，技能，内在潜力及其担任工作的

难易程度，责任轻重等综合因素核发；

4、公司薪酬实际按人力资源的不同类别，实行分类管理管控，着重体现岗位（或

职位）价值和个人贡献。鼓励员工长期为公司服务，共同致力于公司的不断成

长和可持续发展，同事共享公司发展所带来的成果；

5、适用范围为本公司所有员工。

二、薪酬组成

员工薪酬由固定工资、绩效工资、福利和长期激励的全部或部分组成。

1、岗位工资：主要根据该岗位在公司中的重要程度来确定工资标准。公司实行

岗位等级工资制。分管埋管控系列和员工系列；

2、绩效工资：绩效根据企业经营效益和员工个人工作绩效计发。包括业绩提成

和年终奖金等；

3、基本福利：是在基本工资和绩效工资以外，为解决员工后顾之忧所提供的一

种保障。包括社会保险及其他带薪年休假；

4、年终绩效：根据员工的等级给予一定比例的公司绩效奖金。

三、各岗位薪酬构成

1、管理管控人员薪酬

2、一般员工薪酬

3、试用员工薪酬

公司一般员工试用期为1—3个月不等，具体时间长短根据所在岗位而定。

员工试用期工资不得低于转正后工资的80%,试用期内不享受正式员工所发

放的各类补贴。

四、薪酬计算与给