2024证券公司个人年终工作总结集合（33篇）

证券公司个人年终工作总结集合（精选33篇）

证券公司个人年终工作总结集合篇1

自X月投身于证券行业以来，经过X年的磨砺，我感到愈加成熟与

自信，如果说最初的艰辛是在吐丝结蛹，那么就是我破蛹化蝶的过程。

总结一年来证券工作，我的感受是：真诚待人，严于律己，就能得到满

意的回报。

一、真诚待人，赢得真心

真诚是说话内容要真实不虚夸、说话态度要诚恳不油滑，在与潜在

客户最初接触时，真诚友善是打开对方心扉的敲门砖。我在与潜在客户

第一次接触时，总是以中肯的态度介绍公司的优势和自身的能力，先留

给对方一个不浮夸、很实在的印象，然后根据对方意愿倾听他大概的资

金情况与交易现状并进行分析，根据分析向对方提出建议，向他表态为

什么由我们公司服务会实现他的利益最大化与最优化，使客户产生信任

感，赢得客户的真心对待。

真诚是服务要真切热诚不应付，当潜在客户成为真正的客户之后，

后续的真诚服务至关重要。首先是及时了解客户的特点和需求，急客户

之所急，客户最本质的需要就是在股市中获得更多收益，我在服务客户

的过程中永远以此为出发点。如果客户希望我了解他持有什么股票，我

就会将客户的股票牢记在心，一旦他持有的股票出现较大变动，如重大

利好、利空等，我都会主动及时联系客户进行交流。如果客户在这方面

不倾向于与我交流，我会尊重客户，不去了解他持有的股票，而是不定

期与其讨论一下大盘整体的走向等广泛的内容；其次是为客户提供客观

的投资建议，既不夸大其词，也不含糊其辞。同时定期向客户提供投资

咨询报告，在更好服务客户的同时展示公司在投资咨询方面的实力；最

后是把握好服务的“度”，既不违反证券从业的规定，也不冷落应付客

户。因为我知道过分热情可能会失去某一个客户，但热情不够肯定会失

去一百个客户，在与客户沟通时，热诚表现出来的兴奋与自信能引起客

户的共鸣，一次的冷淡和应付会让客户失去对你的信心。

真诚也是合作真心诚意、实现双赢。工作如果仅凭一己之力，客户

源是单一的、客户面是狭窄的，这就要通过银行的支持、团队的互助，

才能达到拓宽客户渠道的目的。

一方面是与银行合作。在我驻点过的行，我都会与银行负责人、理

财经理、前台柜员等建立良好的信任合作关系，从双方互利的角度出发

阐明合作的意向和前景，并且在处理各方面问题时表现出合作的诚意。

尤其以客户满意为己任，协助银行理财经理做好客户在证券投资方面的

服务，使银行提升在客户心中的满意度，也使客户更加信任银行信任。

上述驻点银行职工中的潜在客户，已经基本都被发展成为证券的客户，

这就代表了他们对我的'信任。在得到银行的信任后，他们为我打开的

客户渠道是十分宽广和优质的，在我目前的客户中，经银行渠道开发的

客户占到我全部客户量约%的比例。这些都得益于我真心诚意的与艰行

合作共赢。

另一方面是团队合力互助和领导的激励指导。我的团队友总是把各

自的经验和智慧与大家一块分享，经常性的头脑风暴让我对工作体会更

深，少走了很多弯路。如果团队的协作是将数个生铁炼成精钢，那么单

位就是大熔炉，领导则在把握火候。我的体会尤其深，刚刚进入公司时,

因为不是本地人，开头的工作相对困难一些，看到同事已经有了不少客

户，自己还在艰难拓展，难免产生焦躁消极情绪，此时我们公司赵总在

会上说发展客户如果仅靠熟人和朋友，是没有前途的，如果注重眼前利

益不考虑长远，收益总是有限的。这句话对此时的我有极大的鼓舞作用，

终于我克服人生地不熟的困难，凭借自己的努力打开了局面，客户数量

节节攀升，佣金收益逐步增加。就在我对现状自我满足时，公司领导X

总适时的说，客户只是相对稳定甚至并不稳定，开发客户是无止境的，

我们要尽力把无限的潜在客户变成实实在在的客户，这个理念及时的把

我从自满状态拉了回来，我愈加的脚踏实地，不再满足现状，而是精益

求精。

二、严于律已，实现飞跃

工欲善其事必先利其器，只有不断累积证券知识，不断学习业务知

识，才能取得客户的信任且更好的服务客户。在这一方面我严格要求自

己，坚信处处留心皆学问，通过从各种不同的渠道学习，以求达到强升

自身能力的目的。

首先我总是认真学习证券业协会的课程和练习题目，把理论知识基

础夯实，做到胸有成竹，在实际工作中能做到理论指导实践，实践深化

理论；其次做到博采众长，依靠发达的网络和电视节目学习借鉴专家的

分析技巧，获得有效的股市解盘和预判信息；最后我一直注重向有经验

的前辈学习，与同事交流工作心得，同时积极为公司和团队奉献才智和

力量，把问题和建议积极地善意地提交给领导，并提出自己的解决办法,

在团队中主动做一些组织工作，锻炼自己的综合素质。

在从业X年的时间里，我都是以诚恳、勤恳的态度在工作，通过上

述两个方面的努力，积累了更多的经验，客户经理工作基本已经达到日

新月异，欣欣向荣的良好局面，在我公司众多客户经理及经纪人中，我

的业绩是走在前列的，得到了领导的肯定，与同事更多的交流，更被客

户信任和认可。对此，我非常感恩，未来也将保持这种状态并期待更上

一层楼，相信自己有能力为更多的客户提供更好的服务！相信自己在证

券行业中也将更加的如鱼得水，实现人生价值的实现！最后用一段话

与大家共勉：一个人如若从未入迷于比其自身更重大的事业，那就失去

了人生登峰造极的经验之一。只有入迷，他才能自知。只有入迷，他才

能发现他从来不知道自己所具有的、否则将仍然是休眠着的一切潜在力

一O

证券公司个人年终工作总结集合篇2

某某年我主要从事证券交易系统技术支持、银证产品的调试上线及

其它工程实施工作。

工作主要成绩如下：

X年由于一些客观原因，如人员离职、借调、工程任务比较紧张、

人员比较紧张的情况下，沈阳金证的大部分技术支持工作都是我来负责

的，其中包括柜台系统、外围系统、银证产品方面维护；银证产品调试

安装、电话委托安装等。在五月份，公司推出剩余配售产品后，由于沈

阳地区安装比较早，一方面需要尽快、尽早地把它吃透、学精，为开拓

市场时提供好技术支持，另一方面在客户使用过程中遇到各种问题，我

都把他详细归类，哪些是理解、使用上的错误，哪些是程序错误、哪些

是程序有待完善的，必要时汇总形成文档发到总部。而具体使用过程中，

不同客户有不同需求，也要进行相应地程序修改来满足需求。总之，在

人员紧缺的情况下，尽量把服务做得细致到位，让客户感觉到我们的技

术服务没有打折。

顺利完成北方友好街营业部柜台系统数据、金佣系统数据合并至热

闹路营业部，同时从友好街系统内分离另外两营业部的数据，实现了三

家营业部在同一日顺利过渡。

完成了哈尔滨联合证券三个营业部的同城集中交易项目实施。在时

间紧张、问题较多的情况下，我们得到了各方面、各部门人员的协助，

终于比较顺利地完成了任务。

完成了天同证券工行银证通的调试、上线工作。

完成了北方太原街光大银行银证转帐的调试、上线工作。

成了北方热闹路中信银行银证程序的调试、上线工作。

顺利完成了金川江营业部与太原街营业部的数据合并工作。

顺利完成了南五与南八中路营业部的数据集中工作。

抚顺交行电话银行中间件接口转换调试工作正在实施中。

从一年中的工作中我取得的成绩是在证券业务、技术水平、开发能

力、工程项目经验上都有了提高，无论从问题的分析解决能力，项目实

施经本资料权属严禁复制剽窃验上都有了进步，对一些新产品，如内嵌

和通用版剩余配售有了深入了解；对其它OXE,移动柜台、开放式基金

代销系统等也有了一些基本了解。

成绩的取得究其原因，主要是因为：

在工作中不断积累总结，不放过任何一个小问题，深入找出问题出

现原因。

银证项目的进展顺利原因是去年做过类似的产品调试工作，比较详

细了解银证转帐及银证通业务流程和工作原理，前后台间关系，数据流

向、资金流向等问题。

数据集中项目顺利完成是得益于在平时维护中对证券业务知识和

柜台系统熟悉。

正在实施的电话银行中间件接口调试，由起初对业务的不了解，到

现在对已经对流程有了清晰了解，增强了分析处埋问题能力，并有信心

把它完成好。

在工作中存在问题与不足：

技术业务还有待深入全面了解。

对网络方面知识和动手能力有待加强。

在维护或工程实施中，没注重对关键问题总结，并形成文档，这样

便于大家来共享，减少不必要的重复劳动，提高部门的工作效率。

在以后的工作学习中要不断地学习新业务，新知识，做到知识的更

新。

改进措施：

平时注重知识技能积累，刻苦钻研，在边学习边实践中成长。

加强网络方面的学习，有机会多参加相关方面培训。

在工作中善于总结，对典型、关键问题解决注意整理，形成文档，

希望部门加强这方面的交流、监督。

主动争取新业务工程实施机会，在实践中学习。

对公司推出的新产品及时了解。

XX年工作计划：

争取维护工作做得更加细致、更加有特色。

XX个人技术水平通过在具体的工作实践中有更大幅度的提高。

在工程实施过程中，争取保质保量完成同时，加强沟通、协调能力。

部门及公司下一步发展的建议

部门：

加强部门维护、工程方面的管理，加强管理监督，有始有终。

对工程、加班情况能形成制度，进行串休。

XX部门能有一个值班手机。

公司：

多提供一些培训机会给大家。

我觉得对公司应对员工要定期进行层层考核，形成竞争的机制，适

当地采取奖惩的制度，这样才有利用发挥员工的积极性。

多组织一些集体活动，这样大家沟通交流机会多些，从而加强集体

团队协作精神。

证券公司个人工作总结4

20xx年对于我来说，应该是忙碌、学习、领悟和庆幸的一年。

这一年来，几乎每天都处于紧张和忙碌之中，先是年初由于经济危

机的影响，很多客户采取保守、观望的态度，需要调整投资产品配置，

选择与之匹配的投资产品，重新分析制定规划，尽量选择较为保守的品

种，比如货币基金、债

券等；然后春节前后，宏观经济略有回暖迹象，一些以往操作频繁

的客户又有些按捺不住，要继续进行股票和权证的短线操作，在对市场

进行了综合分析后，对各种股票板块和证券品种进行了对比，建议这些

客户可以选择一些防御类行业的股票或者资源类的上市公司，尽量回避

权证类的高风险品种，对于保守的客户，也建议可以适当尝试etf产品

的二级市场投资，这样可以在保证资本安全的前提下，把握打盘上涨的

幅度，收益较为稳妥，这段时间的工作既繁重有辛苦，既要参考很多资

料和数据,反复研究，又要向客户耐心的介绍各品种的特点，得出的结

论的理由，以及一些品种在操作上的简单技巧和注意事项并随时与客户

进行沟通，交流彼此对市场的看法；接着是“创业板”的上市，身处证

券行业，这段时间的工作非常紧张和繁重，而且让我在一次陷入矛盾之

中：“创业板”开通手续，公司是下达了任务指标的，采取了很多联系

和通知客户的措施，而通过对学习各国创业板市场的资料，特别是参加

了天津地区持证人继续教育活动，听了老师对风险投资和创业板市场的

分析后，觉得大多数客户非常不适合参与创业板市场的投资，因此对前

几批发行的创业板股票的资料进行了非常深入的分析并及时传达各客

户；第四季度，市场通胀预期愈演愈烈，大盘也已逐渐显示了上涨乏力

的迹象，但个股依然活跃，新入市的‘客户依然满仓操作，并们有及时

地调整仓位，一旦大盘调整会有风险很大，建议客户要控制好仓位，保

留较大比例的帐户资金，等待时机。以上这些行为包含着大量的查阅资

料，分析对比，思考总结和交流沟通的工作，怎一个“忙”字了得？

也正是因为这一年来不同以往的忙碌，积累了更多的经验，督在自

己去学习更多的知识，了解更多类型的投资品种和市场，提升了自己适

应更多不同变化的能力。

通过在证券行业十几年的工作，考取了Cfp资格两年多以来，渐渐

领悟出很多老师和前辈们常常教悔的道理：

谦虚：只有保持谦虚的态度，才能让自己学习到更多的东西，使自

己的知识和意念常“新二

严谨：对各种产品和市场要认真研究和分析，对不同客户也要有更

多的了解，才能给他们提供更加适合的投资建议。

圆通：面对公司任务和客户利益，要积极对待，既不能逃避也不能

推脱，尽量运用自己的知识和经验寻找二者的平衡点，只要肯花心思，

是可以做到“双赢”的。

诚恳：无论如何，只用诚心诚意为客户着想，站在客户的角度，作

出的投资规划才是正真适合客户本身的，也才是最能让他们接受和认可

的。

长期以来我都是以这样的态度在工作，也正因为如此，与很多客户

成为了知心朋友，今年的市场变化更为丰富，很庆幸自己几年前就参加

了金融理财师的培训和学习，较早的对国际金融市场有了些了解，在进

行分析和规划时等到了充分的运用，被客户非常认可和赞同，使他们对

这一年来的投资成绩非常满意，我们之间的友情加深了，对我也更加信

赖，因此，让我非常感激，相信自己应该有能力为更多的人提供更好的

服务！

证券公司个人年终工作总结集合篇3

20xx年证券行业电话营销人员年终工作总结20xx年已经过去，回

首过去，是坚持的一年，所有的一切都己经过去，唯有坚持的心不曾动

摇、没有改变，坚持行业、坚持营销、坚持团队……坚持一切需要坚持

的.。一直以来，电话营销都是我所坚持在做的，记

证券公司个人年终工作总结集合篇4

今年来到证券公司开始我的。虽然还只有一周，不过在实习过程中，

我可以感受到公司“以人为本”的管理，始终把顾客的需要放在第一位,

这是作为一间公司逐渐形成了良好的文化，也就是说，公司已经具备了

足够的亲和力和一个良好的工作。通过这段时间的学习，从无知到认知,

渐渐的我了解到这个全新的专业，让我深刻的到学习的过程是最美的，

在整个实习过程中，我每天都有很多的新的体会。

我们的实习是分三个部分的分组进行，每组4个人。我们组按

从理财团队到柜台部，再到运行部的顺序，像各个击破一样掌握不同的

部门工作职责。

第一周我们是在理财团队，开始并不知道理财团队具体是做什么

的，以为是直接接受客户的委托进行具体的理财项目，以满足客户的要

求。进到这个部门在杜的带领下，在刘哥和王哥的帮助下，我们才知道

部门的宗旨是从基本面和技术面上对股市进行分析•，以便给客户一些投

资上的建议。当然我们作为初学者不能给投资者进行分析，不过我为能

在股市方面开始有了些自己的，加上老师们的讲解，股市这个原本对于

我们来说很神秘的市场开始变得清晰化。我们知道了股市要受到宏观经

济消息的影响，分析股票时要对这只股票的公司进行了解，还要对行业

的发展有所看法，一些公司发大都能影响股票的价格。这也就是常说的

基本面。此外，从日线图，k线图等方面分析就是属于技术指标了。不

过这只能给股票的购买者一些参考，具体的选股以及合适时机就要自己

琢磨了。当然我们也还没有学到那么精通的地步，因为那些前辈都是通

过很时间自己总结分析得到些自己对股票的思路和见解。用前辈的话

说，股票是门美丽的艺术，艺术不是所有的人都能理解透彻的。我们毕

竟还是处于最初接触股市的状态，还有很多需要学习。

在理财团队实2期间，杜老师每天在晨会后给我们开个小会，听取

一下部门其他人员对晨会消息面的理解，我想这个小会给了我们一个很

好的工作开始。可以让我们这些新来的人知道今天会有哪些板块可能涨

跌，这样就便于我仅有目的性的关注某个行业。在下午收市的时候杜老

师还会给我吗开个总结的小会，总结一天股市的变化，给第二天的开市

做一些预期。这样我们经常可以听到一些股市中的专业术语，对股市也

有更多的了解。

公司在每天下午四点还对新进人员进行培训，在一些我们不太熟

悉，或者需要注意的方面给我们强化训练。毕竟我们还在生活中，职场

的要点我们还有很多都还不了解，还有很多我们要去学习，这是其他公

司很难提供的培训I,这也让我感觉到公司以职员为重的理念，公司进步,

职员也一同进步。

在实习过程中还认识一些朋友，每天我们一起工作，一起下班，自

然也成为了好朋友，，这也就让我学会了在公司里与同事相处。这也是

一笔宝贵的财富。

实习是一个认识，认识职场很好的途径，特别是对于我们这些丕在

校园中的们来说。在这个过程中一定要虚心学习，多听，多看，多想，

多做，毕竟很多我仅都还是不懂的。华泰证券给了我们这么好的一个学

习的平台，让我们可以在公司各个不同的部门学习知识，我们就要充分

利用好这得来不易的资源，好好学习。刚过去的一周让我对理财团队开

始有了全面的认识，这一周要在柜台部学习更多与客户直接交流的方

法，这又是一个完全不同的职位，我们同样会更认真的去学习。

证券公司个人年终工作总结集合篇5

20xx年已经过去，回首过去，是坚持的一年，所有的一切都己经过

去，唯有坚持的心不曾动摇、没有改变，坚持行业、坚持营销、坚持团

队……坚持一切需要坚持的。

一直以来，电话营销都是我所坚持在做的，记得年初所有人都已经

搬到路营业部了，唯有我们团队还在青春坊奋斗，经过一个寒冷的冬天,

那时的环境虽然非常刻苦，但是没有任何借口，我们都在一起努力，打

陌生的电话收集潜在客户、跟踪客户到约见客户，我们有计划的做到我

们该做的，虽然天气寒冷，但是我们的心很火热，新人进来也是和我们

一样电话营销，确实在艰苦的条件下，坚持下来的都很了不起，注定能

够得到自己想要的，实现心中的目标，随着3月份我们搬进庆春路8楼,

不会在冷了，环境也好很多，那时经历着电话营销部门的设立，我从此

有了更多的时间，那时电话营销我放下了，新组建的电话营销部门经历

着半年多的磨合，虽然成绩不尽如人意，但是确实规模大了，团队的两

名成员成为电话营销部门的小组长，也得到了一定的锻炼。

自从电话营销团队管理抽出以来，也面临着自己的重新定位，那时

对我来说，也是充满模糊，通过和领导的沟通，我开始筹划更多的事情:

银行合作、社区合作、杭图活动、团队内部管理等等，当开始考虑团队

的未来发展的时刻，银行一直是我们团队最大的弱项，因为这三年，银

行渠道基本上都没有争取过，放弃的更多，在4月份我们团队近15人

的团队仅仅有两个银行网点，说出去和其他营业部的区域经理分享的时

候，他们怎么也不敢相信这样的团队会有什么成绩，从此我开始重视银

行渠道，第一个开始重视的是农行秋涛路支行，这个网点合作时间最久,

关系处理最好，但是过去的三年对他们的贡献基本上没有，第一次拜访

钱行长的时候，我没有提任何要求，首先满足他们的三方任务要求，那

一次合作以后，银行对我们才开始重视，关系更深一步。

此后我们不断去开发新的渠道，最终开发出农行上泗支行和农行浣

沙支行的银行渠道，另外民生银行和深发展银行也开始接触，沟通合作

的事情，曾经给自己下了一个任务：平均两个人至少要有一个银行渠道,

年终必须完成。

离这个目标最后还是没有完成，但是在年末的基金销售过程中，银

行一直以来都是我们的弱项，但是通过银行完成的任务确是不错的，通

过这次资源的互换合作，让团队的大多数人重新认识了渠道合作的意

义，更多的人选择了走出去，进行联合营销，和农行上泗支行在转塘地

区的第一次合作举办交流会，达到了我们的期望目标，虽然结果并不是

很好，但是打开了局面，对于后期的合作大家都充满希望和期待，无论

是银行领导还是高尔夫的领导都看到了多方合作的前景，以后或许可以

做更多的尝试，目前团队可以驻点关系也不错的银行总共有四家：农行

秋涛路支行、农行浣沙支行、农行上泗支行和工行凤起路支行。

从团队的内部管理来说，年初我们一直坚持的早早会持续了下来，

并经过改革创新之后得到了所有人的认可，参与积极性大幅提高，早会

内容包括消息解读、大盘分析、业绩速递、经验分享和口号，通过消息

解读，新人能够更多、更快的掌握消息解读的技巧和能力，提高自我表

达的能力，通过不断的强化，出去就能够和客户进行沟通，当天气冷下

来了，经常有人迟到，通过一定的惩罚，主要是通过罚一本书的方式，

告诉这是不对的，故意经常迟到的现象得到控制，一大批人能够做到准

时到，养成了好的习惯；另外团队原来会议较多，经过改革以后，团队

仅留下了周例会，平时小组不开会，一周碰头一次，让每个人了解团队

所有成员的情况，并且了解自己在团队中扮演的角色，周例会结束后会

安排一个人分享自己的'经验，对新人的启发较大，对演讲者更是一种

学习提升的机会。

因为周例会都是安排在团队长会议结束后，经常一开就到晚上六七

点钟，因为事先沟通过，周一的例会是没有时间限制的，所有的事情结

束后就结束，周而复始的坚持，每个人都知道了周一要开会，甚至有时

候我们开会到5点，看到大家都还在等，这种状态真的很好；除了周例

会以外，每个月也会安排一次月度例会，对团队表现卓越的进行奖励，

虽然这种奖励并没有多少钱，但是这份荣誉必须给到，这是团队的一种

认可，种种规矩定下来后，自己也不会太累，乃至到今年8月份我们团

队一下扩展到二十多人，都能够控制。

通过每天、每周的接触，大家天天都能够碰到一起，关系也慢慢熟

悉起来，感情也逐步变深，这也许就是团队的凝聚力。

在团队的活动方面，一个有战斗力的团队一定要经常的集体活动，

这一点要感谢罗总教给了我，团队每个月至少要有一次集体活动，像往

常一样唱歌、吃饭、看电影和旅游等等，紧张的工作确实给我们很大的

压力，再忙也要懂得适当的调整和休息，因为4月份我们取得了突出的

成绩，在6月份我们安排了和安吉营业部集体漂流，那是一次非常愉快

的经历，虽然花了不少银子，这样的活动大家集体参加，感觉非常好，

美好的东西总是让人怀念，以后每年也需要这样一两次的户外活动。

在人员引进方面，年初团队自身做了一次招聘，总共当时有8个人

参加培训，最终签约的有5个，留存率还是比较高的，当时团队签约的

有十多个，实习的有四五个，一起将近20人，从4月以后，团队基本

上暂停了招聘，主要是学校的毕业生为主，一直持续到11月，行情一

直低迷，团队出现人员流失，当然我一直坚信，离开都是有理由的，但

是作为把大家带进来的，没有让大家赚到钱，我是有责任的，团队最多

人数达到22人，在八九月份，那是考验最大的时候，那时基本上停掉

了新人的引进，从开始有人提出离职的时候，我想作为一个团队没有招

聘长期的生存会成为问题，有进有出，这才是一个健康的营销团队，20xx

年对团队的要求势必更加严格。

对于自身的发展来说，XX年更多的偏向了团队管理，个人的业绩并

不好，曾经记得XX年初给自己定下了5000万的客户资产，最终在XX

年初达到了，在XX年12月31日，看客户的资产损失将近1/3,到下半

年基本上暂停了个人的开发，我也不知道是不是给自己找理由，但是每

个月的业绩确实很不理想，虽然营业部对我没有考核，但是作为一名证

券从业人员，谁都知道没用客户真的很难生存，不仅在客户开发方面放

松了很多，同时客户服务也缺乏持续性，只是对部分关系较好的客户联

络较多，大量的客户已经基本上忘记了联系，客户关系也没用以往那么

用心，因为对客户没有以往那么关心，转介绍的数量大大减少，坚持该

坚持的，这也许是今年最大的不足。

如果说XX年还有什么遗憾，应该就是和我一样坚持在财通、在证

券行业的兄弟姐妹们，辛辛苦苦的一整年，没有赚到钱，没有过上有品

质的生活，年底了，回家甚至囊中羞涩，但是我坚信我们的付出会有回

报，所有的遗憾，只要还在坚持，我们的20xx,不要像去年这样狼狈，

一定要实现我们的财务自由。

证券公司个人年终工作总结集合篇6

今年即将过去，也是在这一年我踏入证券行业，选择了—证券3从

事证券行业是自己梦寐以求的愿望，我热爱这个行业，也相信自己可以

胜任这份工作!20_年即将来临，为了更好的做好的做好本职工作，特

制定一年的工作计划。

一：证书考试

证券行业专业性很强，在券商集体转型创新发展之际，纯粹依赖传

统经纪业务来获取业务收入面临很大挑战。20_年，我的目标是考取期

货从业资格证，证券从业资格证耍求的五门课程力争全部通过，完善自

己的证券知识体系，为之后的职业要求打好基础。

二：日常管理

1.营业部任务

作为基层营销人员要认真学习营业务统一安排的各项内部培训学

习事项，积极完成营业务下达的各项创新业务指标，对外展示华泰证券

良好的企业文化，做最具责任感的理财专家！

2.团队任务

团队是整个营销业务链的关键执行部门。作为基层的营销人员，我

们要按照团队经理的安排，做好渠道建设，拓宽业务渠道，挖掘更多有

潜力的高净值客户群。听取团队经理的调度，具体执行分摊下来的业务

指标。维护团队和谐，共同打造最有竞争力的团队。

三：业绩目标

1.开户数

上半年开户数达到40户，其中有效户达到15户以上。下半年开户

数达到60户，其中有效户在20以上。力争全年开户数在120左后，有

效户达到50。

2.托管资产

托管资产是重要的考核要求，是硬性指标。20_年上半年托管资产

要求达到200万以上，全年力争托管资产达到600万。

四：职业目标

L证券经纪人是最基层的营销人员，力争在完成业绩考核的基础

上，一年内做到高级证券经纪人，力争年末达到证券客户经理级别的业

绩要求。

2.认真学习创新业务，华泰营销人员全业务链。专业水准达到投

资顾问级别。

证券公司个人年终工作总结集合篇7

一年来，公司办公室在公司班子的正确领导下，按照年初昆制订的

工作计划，着重在管理和服务两个方血开展工作，较好地完昆成「各项

工作任务，回顾一年来的工作情况，有八个方面值得认真昆总结。

一、转变观念，干部员工岗位竞聘上岗，人事管理合同化，建昆立

适应新型经营机制需要的人事劳资制度

今年公司完成脱钩转制的一•项重要工作，就是用人制度改变，昆八

月份按照辽证总公司的部署、本溪分公司在除班子成员和财务经昆理以

外的全体职工中，进行了干部和一般员工竞聘上岗工作。确立昆了以中

层干部和员工层层聘任，对全体员工进行合同管理的新型人昆事管理制

度。为了理顺与总公司的劳资管理工作，本着尊重历史又昆着眼将来的

态度，在办公室起草，领导班子研究，并征得广大职工昆意见的基础上,

制定了辽证本溪分公司工资套改方案。通过竞聘和昆劳资改革，极大地

转变了全体职工头脑中旧的用人观念，大家即感昆到了竞聘带来的压

力，也看到了工作的目标和奋斗的希望。通过竟昆聘和劳资改革，点燃

了优秀职工的工作热情，对一般职工和落后人昆员也起到了鞭策作用。

通过竞聘和劳资改革，完成了人事管理向合昆同化的转变，为公司更进

一步地实行现代企业制度奠定了基础。

二、减员增效，合理设置岗位和人员

从年初开始，公司领导班子就确立了减员增效，合理设置岗位昆和

人员的工作思路。公司领导较早地预见到了今年严峻的经济形势，昆在

减员增效工作上，决心坚定，态度坚决，使这项工作得到顺利完昆成。

公司陆续裁减了13名临时员工并按合同管理规定，辞退了两名试用不

合格的昆职工。在岗位设置和人员安排上，公司领导不断根据昆工作任

务的变化和要求，及时合理的调配人员，截止到年底部门间昆的人员调

配达到了25人次，其中；北地交易部13人次，永丰交易部7人次，电

脑部5人次、业务部12人次，财务部7人次，办公室6人次。通过减

员增效，合理设置岗位和昆人员，保证了公司各项任务的完成，并为年

度利润计划的实现起到昆了添破加瓦作用。

三、建章立制，强化内部管理

根据年初公司领导提出的强化内部管理的要求，办公室起草制昆定

了《辽证本溪分公司岗位责任制》、《辽证本溪分公司经营管理昆工作考

核奖罚办法》，转发了《辽宁证券有限责任公司文明服务言昆行规范》、

《辽宁证券有限责任公司员工请假管理暂行办法》、昆《辽宁证券有限

责任公司人事管理条例》、《辽宁证券有限责任公昆司员工出勤打卡暂行

办法》。通过这些制度在全体职工中的下发执昆行，使公司员工在各项

工作都能有章可循，管理工作更加规范化、昆制度化。办公室制度考核

小组对照制度逐条落实逐条检查，发现问昆题严肃处理，工作的落脚点

主要放在落实考勤制度上，全年共进行昆了76次定期和不定期的检查,

发现违反规定XX人次，罚款XX元。昆按章奖励XX人次，XX元，考勤

工作的落实为各部门抓管理工作提昆供了一个良好的条件。

在强化内部管理工作中，办公室与财务部配合，进行了一次内昆部

审计工作，对两个交易部和电脑部的内部帐务进行全面审计，发昆现问

题9条，并进行了处理。审计结束后，为两个交易部统一规范昆了喉务

和报表。

四、协调内外关系，保证办公室协调服务工作不出差错

在办公室今年的工作中，对内对外的协调工作占了很大的比重，昆

在对外方面，我们积极与总公司、证监会和两个交易所沟通情况，昆及

时完成上级单位下达的各项任务，如向两交易所报送年检材料、昆向证

监会上报送许可证中请材料、完成总公司下达的自检自查工作昆等等，

保证了公司经营的正常运行；在对内工作方面，我们以及时昆服务为工

作目标，在文件报刊收发、打字复印、印鉴管理、车辆保昆障、物品领

用等方面都做到了及时周到，为其它部门工作的完成提昆供了保障。四

月份的销毁转让券工作，是对公司各部门协调工作的昆一次大检验，由

于领导得力，各部门积极配合，使得销毁工作圆满昆完成，办公室在其

中起到了重要作用。

证券公司个人年终工作总结集合篇8

1、对证券行业有了初步了解

进入公司以来，从熟悉这个行业到通过资格考试，对证券这个行业

有了初步的了解，而驻点银行，通过渠道营销，对证券业务又有了较深

的理解，工作中能解决各种基本问题。

2、业务开拓能力的提高

在业务营销过程中，与客户的交谈和遇到的不同问题，提高了自己

的沟通能力和应变能力；而对客户不定期的回访，为其提供全方位、多

角度的‘服务，使安信服务真正的深入人心。

3、工作的责任心和事业心加强了

对自己经手的每一笔业务，都认真对待，尽量避免给客户和公司带

来不必要的麻烦，办事效率力求最快、。

在业务营销中，同样也发现了一些问题和自己的不足：

1、证券知识还须加深了解，需不断学习。

2、在与客户关系维护中，沟通方式还要逐步加强。

3、专业分析能力及营销能力还须进一步增强。

进入营俏这个行业，业绩是衡量一个人的价值所在，前两个月的业

绩表现不佳，我重新整理了思路，在余下仅有的两个月里，我要这样做:

1、发传单

进入安信证券我经常发传单，虽然发了很多，效果不是很好，但觉

得还是可行，大量的传单会提高公司的知名度，下一步还想适量发些，

坚持终会有效果的。

2、有效利用银行资源

在银行驻点已有近两个月了，业绩十分不理想。招商银行很好的服

务有口皆碑，许多客户慕名而来，如能利用好这一资源紧紧抓住几个潜

在客户效果是很好的，但招商银行和招商证券很好的合作关系和相互间

有回扣的合作方式使我一直在寻找突破点，虽然很有压力，但目前与他

们处好关系也是的办法。驻点客户经理的素质直接影响着公司的形象，

所以我一直在努力的去做。

3、充分利用关系网络

拉动朋友或朋友介绍也是一种很有效的办法。通过朋友介绍朋友，

让想炒股的客户选择我们安信来开户，另外，对于已在其它券商开通三

方存管业务的客户，向客户介绍我公司的服务理念及竞争优势，努力将

客户争取过来。

现在市场波动很大，观望的人占多数，同行间竞争也万分激烈，为

此，我必须要不断的学习，丰富自己的专业知识，为客户提供全方位的

服务，要想尽一切办法，尽自己努力来做。

证券公司个人年终工作总结集合篇9

一、业务数据及工作绩效完成情况：

1、开户数：40户，其中有效户34户；

2、总资产与去年末相比增加：10185310元，其中新开户增加资产

11560754元，存量客户增加资产5177687元;

3、产品销售：权益类产品销售350万元、固定收益产品销售760

万元；

4、融资融券开户数12户，交易账户：户；

5、开发商品期货账户：户。

二、工作中的问题与不足

第一，没有很好的利用公司的客户服务平台，老客户的维护和联系

有些懈怠，对固定收益理财的重视不够，对现有的客户的理财需求不是

很清楚，没有能够很好的深挖细刨；

第二，有些工作做的不够细，一些工作计划执行不是十分到位，银

行渠道的维护和开发有些放松;

第三，在创新业务中缺少业务知识，欠缺项目操作经验，有些很好

的客户资源，但自己却不能很好的有针对性的策划合作方案。

针对以上不足，我将朝着以下几个方向进行努力改进：

第一，充分利用公司的客户服务平台，将现有客户的资产情况做统

计分析，再电话联系客户，了解他们的埋财需求，做好记录，养成定期

联系的习惯；

第二，在今后的工作中，努力提高工作效率，学习时间管理，在开

拓新的渠道和业务的同时，保持原有渠道的定期走访、联络，结合公司

提供的产品和服务开发新客户；

第三，勤练内功，加强学习，提升业务水平，提高自己解决实际问

题的能力，获得客户的信赖。

三、20一年工作计划

1、新增有效开户数：50户；

2、总资产与去年末相比增加500万元以上，新开户增加资产至少

300万元;

3、产品销售：权益类产品销售300万元、固定收益产品销售500

万元；

4、开通融资融券账户：户；

5、开发商品期货账户：户。

四、创新业务的拓展

我觉得证券从业者与股票一样，随股票沉浮，行情来了，大家工作

轻松点，压力小点，而行情走的时候，就是我们工作冬天来临的时候，

业务开展艰难，很容易产生放弃的念头，而这时候我们就要付出加倍的

努力，在各方面挖掘自己的潜力。因此行情不好的时候，要做到未雨绸

缪，更注重客户的积累和自身业务素质的提高。

现在社会是创新的社会、变革的社会，移动互联网已经融入进我们

生活，互联网金融、社区银行如雨后春笋般出现，迅速发展。证券行业

同样处在创新发展时期，创新产品及服务不断推出，比如股指期货、融

资融券、股权质押叵购、新二板、固定收益埋财等。这些业务成为新的

利润增长点，也是开发和维护客户的重要工具。

空闲之余我常常在思考要以何种姿态来面对变革，是防守还是进攻?

问顾过去，一些成立很长时间，曾经非常优秀的大公司，短时间就被超

越，甚至有的已经倒掉了。从开始从事证券工作到现在已经有4年多时

间了，期间明白了很多道理，也认识了很多朋友，有时候也会去想如果

自己离开这个行业又会去做什么？我们没有回到过去的能力，但我们却

有改变未来的机会!机遇和挑战并存，进攻是最好的防守。

提醒自己需耍时刻树立危机意识，意识转变能反作用自己的行为，

在行动中提醒自己在做什么，做的对不对，做的是否到位，怎么样才能

取得更好的效果。我思考了很多，尝试按照新的工作要求去改变一些态

度、方式和思路，也有过挣扎，希望自己可以实现一些突破。

创新业务对我亦是一次全新的开始，

有很多专业知识和业务技巧需要学习。虽然是很大的挑战，但是我

有信心和勇气去做好它。

在接下来的工作中：

一、做到勤动手跟客户打电话，提高工作主动性，对现有的客户深

挖细刨，根据不同客户的需求和实际情况，做精准化营销；

二、做到勤动脑，在遇到困难的时候多想想解决的办法，业务知识

想办法学习和找机会补充，到脚踏实地，不怕多做事，不怕做小事，在

点滴实践中提高自己；

三、做到更加努力，争取在新的一年里各项业务都能有所进步，特

别是创新业务要有突破。

以上是我20一年的工作总结，请领导指正。最后提前祝大家春节快

乐！

证券公司个人年终工作总结集合篇10

入职证券的客服部到至今已经半年有余，在领导和同事们的悉心关

怀和指导以及包容下，通过自身的不懈努九在工作上很快适应了自己

投资顾问助理的工作。公司宽松融洽的工作氛围、团结向上的企业文化，

让我很快完成了从新人到员工的转变。

投资顾问是公司的桥梁和信息中枢，起着联系内外的作用，所以各

个部门的同事都要和谐相处，因为客服人员的服务水平和服务素质以及

各部门在工作上的支持直接影响着客服部整体工作，因此领导对每个客

服人员的要求还是挺严格的，认真细致和专业知识不断提高是必不可少

的。投资顾问团队可以为我们年轻人提供一个年轻的、活跃的、具有较

好的发展前景的、充满挑战性且富有魅力的成长平台。

刚入司在柜台岗位学习，学到了最基本业务的应用，以便于日后在

客服部工作中，能解答客户对基本业务的疑问。由于马虎有时候复印资

料在柜台帮客户，常常会复印出错，“细节决定一切”日后应该在工作

中多多注意。次月到至今一直在中户区工作。每日来到公司先打开电脑

播放总部晨会，然后到会议室开早会。开完晨会后一天紧张的工作即将

开始:

(1)对个别客户的股票进行跟踪，如果有对股价有影响的重要信

息，应该及时以短信等方式通知客户。尤其是公司分与团队重要客户的

股票如遇停牌，重组等信息应该通过各种渠道去给客户收集资料，以便

第一时间给客户答复省去客户宝贵时间

(2)接听客户电话，为场外客户提供咨询和服务支持；在为客户

提供咨询时要认真倾听客户的问题，这样才会保持冷静，细细为之分析

引导，要是客户遇见什么疑问解决不了，还应该亲自上门给与解决，把

客户当成朋友，真心为客户提供切实有效地咨询和帮助

(3)配售股、增发、可转债、权证到期等的短信和过期个人资料

修改电话提醒；每月公司都会安排些客户让我们去通知，在这过程中常

常会遇见不信任我们的客户或者直接对我们发火，有效处理这样的问题

不单是客服人员基本的技巧，还要掌握还要学会随机应变，防止因服务

态度问题火上烧油引起客户更大的投诉，所以在工作中耍积累更多的经

验

(4)协助投顾做好资料的搜集和编辑工作是我们助理的工作，为

其他市场部同事做好支持工作，其次每日晨会纪要的整理和资料上传让

现场客户投资有方向。尤其是每周一次的分析师例会，里面资料内容未

来股市的预测和个股精挑细选，对现场和场外客户的帮助很大

为了更好地利用投顾这个平台，更快地成长，我认为自己今后努力

的方向是：从基础工作做起，踏实勤奋，提高专业素养，提高分析能力,

争取尽早可以实现独立工作，为客户和公司创造价值。具体而言，在工

作上要做到自身专业水平的提高对营销是一个最好的铺垫，积极向同事

和客户交流中学习，使自己的专业素质和业务水平不断提高，争取早日

将自己的专业知识转化为专业能力。此外，还要明白公司所需，了解客

户的需求，与同事一起进步，与公司共同成长。

在今后的工作中，作为投资顾问团队的一员，我将更加努力上进，

实现自我，争取为客户创造价值，对公司做贡献。公司给了我这样一个

发挥的舞台，我就要珍惜这次机会，为公司的发展竭尽全力。

20xx年9月28日

证券公司个人年终工作总结集合篇11

工作主要成绩

1、20_年由于一些客观原因，如人员离职、借调、工程任务比较

紧张、人员比较紧张的情况下，沈阳金证的大部分技术支持工作都是我

来负责的，其中包括柜台系统、外围系统、银证产品方面维护;银证产

品调试安装、电话委托安装等。在五月份，公司推出剩余配售产品后，

由于沈阳地区安装比较早，一方面需要尽快、尽早地把它吃透、学精，

为开拓市场时提供好技术支持，另一方面在客户使用过程中遇到各种问

题，我都把他详细归类，哪些是理解、使用上的错误，哪些是程序错误、

哪些是程序有待完善的，必要时汇总形成文档发到总部。而具体使用过

程中，不同客户有不同需求，也要进行相应地程序修改来满足需求，总

之，在人员紧缺的情况下，尽量把服务做得细致到位，让客户感觉到我

们的技术服务没有打折。

2、顺利完成北方友好街营业部柜台系统数据、金佣系统数据合并

至热闹路营业部，同时从友好街系统内分离另外两营业部的数据，实现

了三家营业部在同一日顺利过渡。

3、完成了哈尔滨联合证券三个营业部的同城集中交易项目实施。

在时间紧张、问题较多的情况下，我们得到了各方面、各部门人员的协

助，终于比较顺利地完成了任务。

4、完成了天同证券工行银证通的调试、上线工作。

5、完成了北方太原街光大银行银证转帐的调试、上线工作。

6、成了北方热闹路中信银行银证程序的调试、上线_L作。

7、顺利完成了金川江营业部与太原街营业部的数据合并工作。

8、顺利完成了南五与南八中路营业部的数据集中工作。

9、抚顺交行电话银行中间件接口转换调试工作正在实施中。

从一年中的工作中我取得的成绩是在证券业务、技术水平、开发能

力、工程项目经验上都有了提高，无论从问题的分析解决能力，项目实

施经验上都有了进步，对一些新产品，如内嵌和通用版剩余配售有了深

入了解;对其它_ONE、移动柜台、开放式基金代销系统等也有了一些基

本了解。

成绩的取得究其原因，主要是因为：

1、在工作中不断积累总结，不放过任何一个小问题，深入找出问

题出现原因。

2、争取维护工作做得更加细致、更加有特色。

3、个人技术水平通过在具体的工作实践中有更大幅度的提高。

4、在工程实施过程中，争取保质保量完成同时，加强沟通、协调

能力。

部门及公司下一步发展的建议

部门：

5、加强部门维护、工程方面的管理，加强管理监督，有始有终。

6、对工程、加班情况能形成制度，进行串休。

7、部门能有一个值班手机。

公司：

8、多提供一些培训机会给大家。

9、我觉得对公司应对员工要定期进行层层考核，形成竞争的机制,

适当地采取奖惩的制度，这样才有利用发挥员工的积极性。

10、多组织一些集体活动，这样大家沟通交流机会多些，从而加强

集体团队协作精神。

证券公司个人年终工作总结集合篇12

20_年，对于—可谓是命运多舛，浴火重生，对于我个人却是不知

所措、前途未卜，有道是：山河千古在、城郭一时非。相信—证券在各

位领导的整合和经营之下，定能继往开来、无限风光。而对于我自己，

从知道公司被接管之日起，整整一年，每天都是夜不能寐、战战兢兢、

如临深渊、如履薄冰。

自年加盟—证券已历十二年，业内常说：“能在证券业中从业

超过十年者，非富即囚”，象我这样在一个公司兢兢业业十二年，依旧

是一个最普通员工的，自己都不知道自己怎么活成这样。

兢兢业业十二年，却面对公司接管，失落、无奈、担心、愤慨、迷

茫、恐惧------百感交集，常常反省自己、反省在十二年工作中遇到的

点点滴滴，虽百思不得其解，却实在不甘心就此认命。

总结今年的工作，心中先是有愧，有道是：“败兵之将，岂能言勇”。

总感自己的带罪之身，不敢奢谈工作成绩，所作所为，都是依照接管组

领导和部门领导的安排，尽力为之:

1、在接管组领导和部门领导的指示，认真反思对接管的认识，写

了数千字的反思报告，深入刨析对行政接管的理解和自身工作的不足，

同时根据接管后的业务调整，认真学习第三方存管业务的所有内容，包

括相应的政策，电脑、财务流程、以及和银行业务接轨方面的全部问题,

并不断收集这个领域相关知识，作为公司未来发展的知识储备。

2、根据接管组领导和部门领导的具体安排，参与第三方存管业务

的银行方面的培训工作

3、根据接管组领导和部门领导的安排，处理第三方存管中的一些

问题，包括许多营业部的

4、为公司电子商务业务的进一步开展，在部门领导的指示下，先

后多次去

5、根据接管组领导和部门领导的安排，去其它证券公司学习了解

营业部的经营管理情况和电子商务业务的开展情况

6根据部门内部的培训安排，参加的所有的内部培训，并主讲有关

第三方存管业务的培训内容。

7、利用所有的可利用时间，进行与工伦有关的知识和技能的学习，

不断的充实自己，并在多家媒体、尤其是广电媒体，发表有关证券、财

经、电子商务方面的相关内容。

8随时根据公司的业务需要，完成领导部署的各项其他工作。

以上所言，只是今年的部分工作，但不管我做什么，无不以—证券

的利益为重，无不是心怀对—证券的感激与期待。

证券公司个人年终工作总结集合篇13

时光飞逝，犹如白驹过隙。在即将过去的，证券行业迎来了更多的

机遇和更为激烈的挑战。大厦不是一天建成的，发挥众人的智慧，把个

人正确思想，那就是崛起证券的精神和信心，变成群体的思维，落实于

群体行为，从而把个体事业，变为集体的追求。

我主要的工作如下：

L近一年来，随着市场竞争压力的加剧，来营业部谈费率、转托管

的客户异常的多，我因为身处前台，所以接触了很多这样的客户，和客

户谈费率、套近乎，这样的工作已经是日常工作重要的组成部分，在与

这样客户的交谈中，我深知攻城为下、攻心为上的策略，与客户建立感

情基础是能不能把客户留下的关键，对于一些市值较大，需求较为复杂

的客户要求转托管的，我即尽人之所能事，通过自己的努力，通过同事

们的帮助，对证券市场股民心态的有了更为深层次的认识。

2.在县城拓展客户，寻找营业部的下线，先后到、苦苦寻觅发展经

纪人，最后在发展了一名兼职经纪人。

3,手机营销的工作，自从总部反动了“手机证券”营销的吹风行动

以来，我一直给周边的.客户营销我公司的炒股手机，以配合总部的这

次营销行动，最后成功的营销了客户愿意使用本公司的炒股掌上机。

4.短信咨询的工作，因公司在移动平台的使用上，耗资巨大，总部

己察觉此问题，长此以往要做冤大头，遂发号各营业部立即停止使用该

移动短信平台，改用由移动研发的经济实用新型的次一代短信工具一移

动飞信。当然，要想发飞信，就得加飞信！客服部在一段时间内完成了

由原有移动短信平台向移动飞信转轨加兼顾的初步工作，本人认真的配

合客服部的方经理的工作。

5.本人在营业部从事了咨询的工作。“咨询工作不好做”这是一句

从老工作人员中常听到的话，的确也是如此！我在从事这项工作的时候

具体表现为，每天早上结合当天晨会的精要给个位投资者发送当天盘面

的看法以及个股的推荐，对营业部qq群的维护。客户水平参差不齐，

有的口味重，白的口味淡，真是众口难调！做好这项.11作还是要多加强

学习，积累经验，把自己水平提高是硬道理啊！6.与客户建立长久的

合作感情，客户是我们的生活的源泉，是我们公司事业长青之树的根基,

为了这一点，我和客服部的同仁常常月黑风高的潜入客户家中做客户工

作，虽然有时候客户给我们冷脸看，但是我们希望用我们胸中的热情去

融化客户心中的那块坚冰，正是因为这样，一些客户和我们成为了忘年

交。

7.配合电脑部做好机房测试工作，机房历来有营业部的心脏之称，

机房的安全是营业部能安全正常运营的保证，所以营业部周六常常出现

我的身影，因为我在做测试。

8.最近行情比较活跃，董事长号召我们要走出去，要做行商。所以

市场部常常深入到人民群众中间去搞宣传，搞营销。我随他们先后走访

了x小区、x小区、x小区、x公园等地，从这些活动中认识到了我们要

以人民群众喜闻乐见的形式去营销我们公司，才能收到事半功倍的效

果。

千里之行，始于足下。我相信在董事长大视野、大发展、大开放思

路的指引下，只要我们脚踏实地、夯实实务、勤于学习，我们必将站上

胜利的巅峰。

证券公司个人年终工作总结集合篇14

工作已经告一段落，回首一年来，感恩各级领导的关怀、教育和培

养；感怀工作环境的和谐、融洽与温馨；感谢全体同事的支持、谅解与

配合。正是鉴此优良的环境氛围和厚重的人文情怀，才使我情钟于自己

的业务工作；潜心于自身的思想改造。回顾过去的这段历程，应该可以

说，工作中有取得成绩时的喜悦和高兴，也有失败以后的痛苦和沮丧。

下面我将自己在一年来的学习、工作情况、汇报如下

一、认真履行职责，为谋求企业发展努力做出贡献。

我在运输公司主要分管计算机管理、IS09000与宣传工作。

在计算机管理方面，由于自己曾经在多个管理岗位上工作过，所以,

对运输公司各项管理流程都比较熟悉，这一优势使我在分管计算机管理

后，能够很快的就把运输公司实际工作应用到计算机上来，我先是在6

月份，设计出《运输公司车辆统计查询系统》，这个软件系统的应用，

只需要通过一次简单的数据录入，就可以在计算机上自动形成各单车的

各项统计数据，既能方便快捷查询单人、单车的工作情况，也能迅速掌

握运输公司所有工程的运输完成情况。其次，在年底，在经理的授权和

大力支持下，在运输公司建立了局域网，使运输公司从生产到维修，以

及数据统计、成本核算，都可以通过局域网络来进行信息传递，提升了

自动化办公程度，真正的实现了无纸化办公，提高了办公效率。

平时计算机出现问题，我总是想尽办法，通过各种渠道予以处理，

肆虐于网络的“熊猫烧香”“灰鸽子”“威金”等网络病毒，在我的预防

和及时处理下都做到了圆满解决，可以说只要不是硬件损坏，就从来没

有让运输公司计算机因为软件上有问题，而让企业花过一分钱。

为了提高运输公司管理人员素质，X年我还多次组织管理人员进行

计算机和IS09000知识培训，由于有些同志年纪偏大，对计算机应用知

识理解较慢，对此，我总是不厌其烦耐心指导；针对TS09000管理要求,

我对每个管理人员进行逐条讲解，并结合规定要求，对各个环节进行检

查、完善。培训后，还在经理的主持下进行了计算机技能考试，毫无保

留的用自己的知识来努力提高管埋人员业务水平。

在宣传方面，我能够及时的把运输公司所发生的重要事情，通过集

团公司办公网络进行发布，通过文字，把运输公司的风采传递给外界。

我写有宣传稿件23篇，并被集团公司评为“最佳宣传报道员”，成为展

现运输公司精神面貌的窗口之一。

二、投正位置，充分发挥参谋助手作用

作为经理助理，我时刻提醒自己要摆正位置，找准角色，积极当好

经理的参谋助手，不越位、不缺位、不错位，积极为班子献言献策；同

时，注意与其他班子成员搞好协调工作。一年来的工作实践使我深深体

会到，作为一个助理，要做好工作就首先要清楚自己所应具备的职责和

应尽的'责任；正确认识所处的位置和所要谋的政。从领导决策过程看,

我处在“辅助者”地位，从执行角度看，在“执行者”地位；对处理一

些具体事物，又处在“代理者”的地位。这个角色的多重性决定了在实

际工作中容易产生失职或者越位，因此在实际工作中我严格要求自己作

一个为人诚恳、忠于职守，勤于职守的助理。在工作中尽职尽责，把“位

置”认准，把“政”字搞清，及时的把自己想法与领导进行沟通，虽然

自己主要分管计算机工作，但是，我还积极参与其他管理与协调工作，

无论是在生产经营计划的制定，年度审计，还是在各种文件的起草，各

项活动的组织，我都积极协助经理做好落实，尽管在实际的工作中难度

不小，但领导和同志们都给予了我很大的支持，我也力争作到对主动催

办和协调，做好承上启下，沟通左右，协调各方的作用，因此一年来的

工作相对比较顺利。

三、加强自身学习，提高服务企业能力。

4月感恩于领导对我的关怀，把我放到了经理助理这个位置上加以

锻炼，我深刻的认识到，新的岗位已经对自己提出了新的要求，而自己

的学识、能力和阅历与这个职务要求，还是具有一定的距离，所以不敢

掉以轻心，因此，我时刻不忘学习，虚心的向周围的领导学习，向同事

们学习，先后两次自费学习计算机网络管理与网页制作。通过学习、不

断积累工作经验。通过近一年来的努力，感觉自己还是有了一定的成长

进步，能够比较从容地处理日常工作中出现的各类问题，在组织管理能

力、综合分析能力、协调办事能力和文字言语表达能力等方面，经过一

年的锻炼也都有了很大的提高，保证了本岗位各项工作的正常运行，并

针对自己车辆专业知识比较薄弱环节，重点进行了加强学习，努力宏高

自身各项业务素质，使自己以更高的标准对待各项工作任务，提高了工

作效率和工作质量。

四、存在的问题和今后努力方向。

一年来，本人虽然能够爱岗敬业、创造性地开展工作，取得了一些

成绩，但也存在一些问题和不足，主要表现在：第一、需要进一步遑高

工作效率；第二，缺乏管理经验，协调工作还不是十分到位；第三、职

能作用有待于进一步提高。

新的一年里已经来临，自己有决心，也有信心，从提高业务、工作

水平入手，提高管理水平，大胆创新，锐意改革，立足本岗，充分发挥

“参谋、协调、服务”三大职能作用，争取为集团公司跨越式发展，贡

献自己应该贡献的力量。

证券公司个人年终工作总结集合篇15

20xx年度工作总结20xx年是不寻常的一年，这一年，大学毕业后,

我来到了中银国际，凭借着我对证券行业的热爱，以及对证券知识的渴

望，我顺利通过了证券从业资格的考试，正式成为了公司的一员。参加

工作已有3个月有余，在公司各级领导的正确领导及同事的帮助下，我

对公司的具体运作流程，公司的规章制度有了一定的了解，对前台以及

电话回访业务有了一定的认识和掌握。虽然来公司时间不长，但在这3

个月的时间里，我学会很多，收获很多，现将我的工作总结如下：

一、思想品德及自身素质方面

刚从校园走出来的我思想方面还不够成熟，经过在公司3个多月的

学习和多方同事的都助下，思想上有一定的提高。本人能够按照公司的

要求按时上下班，不迟到不早退，要求加班的时候能够准时到岗，充分

利用工作时间，有效地完成公司分配的任务。

在认真工作的同时•，本人也努力提升自身的素质，不断提升职业道

德，掌握证券从业规律，拓展证券知识，提高自身业务水平。本人本着

多学习、多琢磨、多反思、多总结的原则，不断提升自己，超越自己。

多学习，学习先进的证券业务理论，学习同事的宝贵工作经验，学习专

业知识。多琢磨，学习到的业务知识反复的琢磨，实际业务中，遇到难

点尽可能运用自己的业务知识解决，如有超越自己知识范围不能解决

的，虚心请教同事。自我反思是提高业务素质的基本途径，对于自己工

作中的成功或失败要及时反思和总结，不断为自己今后的工作积累经

验。

二、工作能力及相关业务方面

通过3个多月的学习及实践，我对公司的工作流程有了一定的了解,

对各个岗位业务有一定的认识。本人主要负责电话回访的业务。工作上,

我本着积极努力，扎实肯干，求真务实的精神，把电话回访工作做到最

好，做到最细。电话回访，主要针对新客户在我公司开户后对其是否亲

临现场办理开户手续，开户资料的填写是否真实完整，客户对客户经理

的权限揭示书的内容是否了解，客户对客户经理以及营业部服务人员的

'日常服务是否满意，客户的交易账户平时是否都由客户自己亲自操作

和管理等做回访工作，并填写电话回访单子；对老客户提出的问题给予

解答，并相应做记录。同时，在前台领导及各同事的帮助下，我对前台

的各项业务也有所掌握，现就这几个月来工作中的主要成绩作如下总

结：

（一）电话回访业务：

进入年终第四季度，随着开户量的增加，电话回访业务也进入年度

最繁忙阶段。在新开户电话回访中，话务量累计达到1599个，重要通

知类回访113个，定期回访758个。在众多电话回访中，本人本着诚恳

待人的态度为客户解答问题，没有一次受到过客户投诉。这也就表示，

这三个月来，我和同事的辛勤工作换来的是客户的满意以及肯定。

（二）前台业务：

为了更好的了解公司，更有效地工作，在工作之余到前台学习相关

业务。

在学习前台具体岗位业务前，先要熟悉各项开户及特殊业务资料。

各项资料可以说是所有业务中最基础的，也是最容易掌握的，是所有业

务的铺垫。只有掌握好各项业务相应的资料才能准确而有效的为客户提

供资料，办理业务。

1、开户岗业务：

主要为新客户开立资金账户，开立证券账户；为转户开立资金账户。

在客户丢失股东卡的情况下想要办业务时，为客户补办股东卡。在客户

转户时，发现客户股东账户被冻结，为客户办理激活业务。每天在结束

当天业务后，负责把当天每个开户资料通过扫描形成电子档案传送给中

登以及总部。

2、复核岗业务：

对开户业务以及特殊.业务审核后给予复核，负责每天闭市后把做完

的业务归档。

3、特殊业务岗业务：

主要针对客户办理修改密码、撤销资金账户、撤销指定标志、转托

管、换行、创业板进行相应操作业务。对股票下跌到三板的客户进行三

板业务。对于客户长时间没有到营业部更新资料的给予补资料业务，身

份证升位，变更身份证有效期等。客户亲属有逝世的，客户携带有效证

明文件来办理继承业务的，给予相应的继承业务操作。

（三）积极配合1T部门做好系统测试工作。

三、工作中存在的不足

1、电话回访工作效率还有待提高，争取做到让客户百分百的满意,

放心。

2、工作态度上还认识的不够深刻，工作积极性有待于提高。

3、业务方面仍有不熟练的地方，还需要自己多记多练。

4、应变技巧缺乏，客户电话回访期间，遇到客户询问的相关问题

不能第一时间给出最好的答案。

5、服务意识需要加强，对客户咨询的问题应耐心给予解答。

证券公司个人年终工作总结集合篇16

时光荏苒，20一年很快就要过去了，回首过去的一年，内心不禁感

慨万千。时间如梭，转眼间又将跨过一个年度之坎，回首望，虽没有轰

轰烈烈的战果，但也算经历了一段不平凡的考验和磨砺。非常感谢公司

给我这个成长的平台，令我在工作中不断的学习，不断的进步，慢慢的

提升自身的素质与才能，回首过往公司陪伴我走过人生很重要的一个阶

段，使我懂得了很多，领导对我的支持与关爱，令我明白到人间的温情,

在此我向公司的领导以及全体同事表示最衷心的感谢，有你们的协助才

能使我在工作中更加的得心应手，也因为有你们，才能令到公司的发展

更上一个台阶

为了新一年能够有目标、有目的、有成效的工作，取得更好的成绩,

特制定计划如下：

一工作宣传方面

1.带着一颗“爱心”去工作。保持良好的礼节礼貌，要从服务他人

的角度出发，让客户觉得你是真心地关心他，缩短营销人员与客户之间

的距离，对客户思想形成正确的引导

2•做好宣传，严格执行公司的服务规范，做好来电咨询和新客户

的预约开户工作。定期联络客户做好客户的维护工作

3.做好沟通汇报，工作无小事，对重要事项做好记录并传达给公

司相关负责人员，做到不遗漏、不延误。

二自身素质方面

在认真工作的同时，我也会努力提高自己的自身素质。不断提升职

业道德，掌握证券从业规律，拓展证券知识，提高自己的证券'业务水平

1.多学习、学习先进的证券业务理论，学习公司同事的宝贵经验,

学习专业知识

2.多琢磨、以哽构建良好的客户关系。证券营销人员只有与客户

之间相处得融洽，相处得愉快，才能更好更深入的完成任务

3.多反思、多总结。自我反思是提高业务素质的基本途径。对于

自己证券从业工作中的成功或失败，要及时总结，不断为自己今后的工

作积累经验。

证券公司个人年终工作总结集合篇17

进入安信证券已有两个多月了，这段时间自身在各个方面都有所提

高，主要体现在：

1、对证券行业有了初步了解

进入公司以来，从熟悉这个行业到通过斐格考试，对证券这个行业

有了初步的了解，而驻点银行，通过渠道营销，对证券业务又有了较深

的理解，工作中能解决各种基本问题。

综上所述，虽然做了以上这些具体工作，但