2024年企业债券发行担保规范协议版B版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024年企业债券发行担保规范协议版B版本合同目录一览1.定义与解释1.1术语定义1.2解释规则2.债券发行基本信息2.1债券名称与代码2.2发行总额2.3发行价格2.4发行利率2.5发行期2.6还款计划2.7发行方式2.8发行对象3.担保安排3.1担保方式3.2担保物3.3担保范围3.4担保效力3.5担保责任3.6担保解除4.担保人义务4.1提供担保资料4.2保证担保有效性4.3担保物权属证明4.4及时通知义务4.5协助办理登记义务5.债券持有人权益5.1债券持有条件5.2利息分配5.3债券转让5.4债券兑付5.5信息披露6.违约责任6.1违约情形6.2违约责任认定6.3违约责任承担7.争议解决7.1争议范围7.2解决方式8.合同的生效、变更与终止8.1合同生效条件8.2合同变更8.3合同终止9.合同的附件9.1附件清单9.2附件效力10.其他约定10.1保密条款10.2法律适用10.3合同语言10.4送达条款11.合同的签署11.1签署日期11.2签署地点11.3签署人12.合同的备案与报告12.1备案程序12.2报告义务13.合同的附件13.1附件清单13.2附件效力14.合同的份数14.1合同正本份数14.2合同副本份数14.3各方的留存份数第一部分：合同如下：第一条定义与解释1.1术语定义（1）债券：指根据本合同约定，由甲方发行的、面值不超过人民币亿元、期限为年的固定利率债券。（2）甲方：指根据本合同约定，承担发行债券义务的企业。（3）乙方：指根据本合同约定，为甲方发行债券提供担保的机构。（4）担保物：指为本合同项下债券发行提供的、具有担保价值的财产或者权利。（5）担保人：指为本合同项下债券发行提供担保的自然人、法人或者其他组织。1.2解释规则本合同条款的解释应遵循合同语言、附件、法律规定等依次优先的原则。第二条债券发行基本信息2.1债券名称与代码债券名称为“2024年企业债券”，代码为“YB”。2.2发行总额本次债券发行总额为不超过人民币亿元。2.3发行价格本次债券的发行价格为每张债券面值金额。2.4发行利率本次债券的发行利率为固定利率，具体利率由甲乙双方协商确定。2.5发行期本次债券的发行期为自发行之日起至债券到期日止。2.6还款计划甲方向债券持有人支付债券利息和本金的具体还款计划，按照本合同约定的利率、期限和还款方式执行。2.7发行方式本次债券的发行方式为公开招标方式。2.8发行对象本次债券的发行对象为具备投资资格的机构投资者和个人投资者。第三条担保安排3.1担保方式本次债券发行采用保证担保方式，乙方为担保人。3.2担保物担保物为乙方持有的、具有担保价值的财产或者权利，具体清单详见附件。3.3担保范围担保范围包括债券的本金及利息、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用等。3.4担保效力担保自债券发行之日起生效，至债券到期日止终止。3.5担保责任乙方应当按照本合同约定，对甲方的债券发行承担担保责任。3.6担保解除在满足本合同约定的条件下，乙方同意按照甲乙双方协商确定的方式解除担保。第四条担保人义务4.1提供担保资料乙方应当向甲方提供真实、完整、有效的担保资料。4.2保证担保有效性乙方保证所提供的担保物在债券发行期间具有担保价值，且担保物的权属清晰、无争议。4.3担保物权属证明乙方应当向甲方提供担保物的权属证明文件。4.4及时通知义务乙方在担保物权属或者担保价值发生重大变化时，应当及时通知甲方。4.5协助办理登记义务乙方应当协助甲方办理担保物权的登记手续。第五条债券持有人权益5.1债券持有条件债券持有人应当符合本合同约定的投资资格条件。5.2利息分配债券持有人按照本合同约定的利率和时间获得债券利息。5.3债券转让债券持有人可以在符合法律法规和证券交易所规定的前提下，自由转让债券。5.4债券兑付甲方应当按照本合同约定的还款计划和方式，向债券持有人兑付债券本金。5.5信息披露甲方应当及时向债券持有人披露与债券发行和担保相关的重大信息。第六条违约责任6.1违约情形甲方、乙方违反本合同的约定，构成违约。6.2违约责任认定违约责任的认定和承担，按照本合同约定的违约责任承担方式执行。6.3违约责任承担违约方应当向守约方支付违约金，并赔偿因此给对方造成的损失。第八条争议解决7.1争议范围本合同履行过程中发生的争议，包括合同的解释、履行、变更、解除等事项。7.2解决方式甲乙双方应通过友好协商解决争议，协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地人民法院提起诉讼。第九条合同的生效、变更与终止8.1合同生效条件本合同自甲乙双方签字或者盖章之日起生效。8.2合同变更甲乙双方同意，合同的变更应当采用书面形式，经双方协商一致并签署书面协议。8.3合同终止本合同在债券到期或者提前偿还完毕后终止。第十条合同的附件9.1附件清单附件清单详见本合同附件。9.2附件效力附件为本合同不可分割的一部分，与本合同具有同等法律效力。第十一条其他约定10.1保密条款甲乙双方应对本合同的内容和签署过程予以保密，未经对方同意不得向第三方披露。10.2法律适用本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。10.3合同语言10.4送达条款甲乙双方指定的送达地址为合同履行过程中相关文件的送达地址，包括但不限于诉讼文件、通知、函件等。第十二条合同的签署11.1签署日期本合同签署日期为2024年。11.2签署地点本合同签署地点为中华人民共和国。11.3签署人甲方签署人为法定代表人或者授权代表，乙方签署人为法定代表人或者授权代表。第十三条合同的备案与报告12.1备案程序本合同签署后，甲乙双方应当按照法律法规和监管要求进行备案。12.2报告义务甲乙双方应当履行合同约定的报告义务，包括但不限于债券发行、利息支付、本金兑付等情况。第十四条合同的份数13.1合同正本份数本合同正本一式肆份，甲乙双方各执贰份。13.2合同副本份数本合同副本肆份，甲乙双方各执壹份。13.3各方的留存份数各方按照本合同约定留存相应的合同副本。第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：债券发行方案详细列出债券发行的具体方案，包括发行总额、发行价格、发行利率、发行期、还款计划、发行方式、发行对象等信息。附件二：担保物清单详细列出提供担保的财产或者权利的清单，包括担保物的名称、数量、价值、权属证明等信息。附件三：担保人资信证明提供乙方的资信证明文件，包括财务报表、信用评级报告、债务情况等信息。附件四：债券持有人名册列出债券持有人的详细信息，包括姓名、联系方式、持有债券数量等信息。附件五：债券转让证明证明债券转让的有效性，包括转让双方的姓名、转让数量、转让日期等信息。附件六：债券兑付证明证明债券兑付的有效性，包括兑付金额、兑付日期等信息。附件七：信息披露公告列出甲方应当披露的重大信息，包括债券发行、利息支付、本金兑付等信息。说明二：违约行为及责任认定：1.甲方未按照约定的利率和还款计划支付债券利息和本金。2.乙方未按照约定提供担保或者提供的担保物价值不足。3.甲方未按照约定履行信息披露义务。4.乙方未按照约定履行担保责任。违约责任认定标准：1.违约方应当向守约方支付违约金，违约金金额为本金金额的%。2.违约方应当赔偿因此给对方造成的直接损失。示例说明：如果甲方未按照约定的利率和还款计划支付债券利息和本金，甲方应向乙方支付违约金，并赔偿乙方因此造成的直接损失。说明三：法律名词及解释：1.合同：指本合同及附件，是甲乙双方约定权利义务的书面文件。2.甲方：指承担发行债券义务的企业。3.乙方：指为甲方发行债券提