私募行业合规风险防控

私募行业合规风险防控合同编号：__________合同双方：甲方：（甲方全称）地址：____________________法定代表人：________________联系电话：________________乙方：（乙方全称）地址：____________________法定代表人：________________联系电话：________________鉴于：1.甲方为私募基金管理人，依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律法规，开展私募基金管理业务；2.乙方为私募基金投资者，愿意投资甲方管理的私募基金；3.双方本着平等、自愿、诚实信用的原则，共同维护私募基金合规风险防控，保障基金财产安全，促进基金健康发展；第一条合规原则1.1甲方作为私募基金管理人，应依法合规开展私募基金管理业务，诚实守信，勤勉尽责，维护投资者合法权益。1.2乙方作为私募基金投资者，应依法合规投资私募基金，如实提供投资相关信息，遵守私募基金相关法律法规及甲方制定的基金合同、招募说明书等文件的规定。第二条风险识别与评估2.1甲方应建立健全风险管理体系，对私募基金投资过程中的各类风险进行识别、评估和监控，确保私募基金安全运作。2.2乙方应对自身风险承受能力进行评估，根据自身情况选择合适的私募基金产品进行投资。第三条信息披露与报告3.1甲方应按照相关法律法规和基金合同的约定，及时、准确、完整地向乙方披露私募基金的投资运作情况、资产负债情况、收益分配情况等信息。3.2乙方应按照甲方要求，提供投资相关的必要信息，并配合甲方进行风险管理。第四条合规培训与教育4.1甲方应定期组织合规培训和教育活动，提高员工合规意识和素质，确保业务合规开展。4.2乙方应积极参与甲方组织的合规培训和教育，提高自身合规投资意识。第五条合规监督与检查5.1甲方应建立健全合规监督机制，对私募基金管理业务进行全面监督和检查，确保合规要求得到有效执行。5.2乙方应按照甲方要求，接受合规监督和检查，如实提供相关资料。第六条违约责任6.1甲方违反本合同规定的，应承担相应的违约责任，赔偿乙方因此遭受的损失。6.2乙方违反本合同规定的，应承担相应的违约责任，赔偿甲方因此遭受的损失。第七条争议解决7.1本合同履行过程中发生的争议，双方应通过友好协商解决；协商不成的，可以向有管辖权的人民法院提起诉讼。第八条其他约定8.1本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年。8.2本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。甲方（盖章）：________________乙方（盖章）：________________法定代表人（或授权代表）：_________法定代表人（或授权代表）：_________签订日期：________________一、附件列表：1.甲方营业执照复印件2.甲方法定代表人身份证明复印件3.乙方身份证复印件4.私募基金产品宣传资料5.私募基金合同6.私募基金招募说明书7.私募基金管理协议8.风险评估问卷9.合规培训资料10.合规检查记录二、违约行为及认定：1.甲方未按照合同约定依法合规开展私募基金管理业务，视为违约。2.甲方未按照合同约定及时、准确、完整地向乙方披露私募基金相关信息，视为违约。3.甲方未按照合同约定组织合规培训和教育，视为违约。4.乙方未按照合同约定提供投资相关信息，视为违约。5.乙方未按照合同约定参与甲方组织的合规培训和教育，视为违约。三、法律名词及解释：1.私募基金：指非公开募集的资金，由合格投资者投资，用于特定投资项目的资金集合。2.私募基金管理人：指依法设立，专门从事私募基金管理业务的公司或机构。3.合规：指符合相关法律法规和行业规范的行为。4.风险管理体系：指为实现风险管理目标，对风险进行识别、评估、监控和应对的制度、流程和措施。四、执行中遇到的问题及解决办法：1.问题：甲方未按照合同约定披露私募基金信息。解决办法：乙方可以要求甲方及时、准确、完整地披露相关信息，必要时可以依法向监管机构投诉。2.问题：乙方未按照合同约定提供投资相关信息。解决办法：甲方可以要求乙方提供必要的信息，必要时可以解除合同。3.问题：甲方未按照合同约定组织合规培训和教育。解决办法：乙方可以要求甲方组织合规培训和教育，必要时可以解除合同。五、所有应用场景：1.甲方作为私募基金管理人，与乙方作为私募基金投资者签订合同，共同遵守合规风险防控规定。2.甲方在开展私募基金管理业务过程中，依据合同约定进行信息披露和报告。3.甲