2024年境外投资顾问服务合同版B版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER专业合同封面RESUMEPERSONAL

2024年境外投资顾问服务合同版B版本合同目录一览1.投资顾问服务内容1.1服务范围1.2服务内容1.3服务方式2.投资顾问服务期限2.1服务开始日期2.2服务结束日期3.投资顾问服务费用3.1费用计算方式3.2费用支付方式3.3费用支付时间4.双方的权利和义务4.1投资顾问的权利和义务4.2客户的权益保障5.投资风险与责任5.1投资风险提示5.2投资顾问的责任限制6.保密条款6.1保密内容6.2保密期限7.争议解决方式7.1协商解决7.2调解解决7.3仲裁解决7.4法律诉讼8.合同的变更和终止8.1合同变更条件8.2合同终止条件9.违约责任9.1投资顾问的违约责任9.2客户的违约责任10.不可抗力10.1不可抗力的定义10.2不可抗力事件的处理11.合同的生效、履行和解除11.1合同生效条件11.2合同履行方式11.3合同解除条件12.投资顾问的资质和经验12.1投资顾问的资质要求12.2投资顾问的业务经验13.客户的资料和信息提供13.1客户资料的要求13.2客户信息的真实性保证14.其他约定事项14.1双方的其他约定14.2合同的补充协议第一部分：合同如下：1.投资顾问服务内容1.1服务范围（1）投资市场分析与研究（2）投资策略制定与调整（3）投资组合构建与优化（4）风险管理与控制（5）投资咨询与建议1.2服务内容投资顾问将根据客户的需求和实际情况，提供针对性的投资建议和方案，并协助客户实施投资决策。服务内容包括但不限于：（1）投资市场动态分析（2）投资机会识别与评估（3）投资项目筛选与评估（4）投资组合配置与调整（5）投资风险评估与控制1.3服务方式（1）定期报告：投资顾问将定期向客户提供投资市场分析报告、投资组合报告等。（2）电话沟通：投资顾问将通过电话与客户进行沟通，解答客户疑问，提供投资建议。（3）会议交流：投资顾问将定期与客户进行面对面会议，讨论投资策略和方案。2.投资顾问服务期限2.1服务开始日期本合同项下的投资顾问服务自合同签订之日起生效。2.2服务结束日期除非双方另有约定，否则本合同项下的投资顾问服务期限为____年，自服务开始日期起计算。3.投资顾问服务费用3.1费用计算方式（1）固定费用：客户需支付投资顾问固定的服务费，具体金额由双方协商确定。（2）绩效费用：投资顾问根据客户的投资收益情况，按照约定的比例收取绩效费用。3.2费用支付方式（1）银行转账（2）/支付（3）现金支付3.3费用支付时间客户应在服务期限内按照约定的时间节点支付投资顾问服务费用。具体支付时间由双方协商确定。4.双方的权利和义务4.1投资顾问的权利和义务（1）投资顾问有权根据客户的需求和市场情况，调整投资建议和方案。（2）投资顾问应尽最大努力为客户提供专业的投资咨询服务，保障客户的投资利益。（3）投资顾问应按照合同约定，保密客户的个人信息和投资需求。4.2客户的权益保障（1）客户有权根据投资顾问提供的投资建议和方案，自主决定投资决策。（2）客户有权要求投资顾问提供投资相关的资料和信息。（3）客户应按照合同约定，支付投资顾问服务费用。5.投资风险与责任5.1投资风险提示投资顾问在提供投资建议和方案时，将充分提示投资风险，并告知客户投资收益和损失的可能性。5.2投资顾问的责任限制（1）客户未按照投资顾问的建议进行投资。（2）客户在投资过程中未遵守相关法律法规和合同约定。（3）客户在投资过程中未按照投资顾问的建议进行风险控制。6.保密条款6.1保密内容（1）客户的个人信息和资料（2）投资顾问提供的投资建议和方案（3）客户的投资需求和投资计划6.2保密期限双方应对本合同项下的保密内容予以保密，保密期限自合同签订之日起计算，期限为____年。8.合同的变更和终止8.1合同变更条件（1）双方协商一致（2）因法律法规变化，合同内容需要进行相应调整（3）因不可抗力因素，导致合同无法履行8.2合同终止条件（1）双方协商一致（2）合同期限届满（3）因不可抗力因素，导致合同无法履行9.违约责任9.1投资顾问的违约责任投资顾问未能按照合同约定提供服务或违反合同约定的，应承担违约责任，包括但不限于：（1）退还已收取的服务费用（2）支付违约金（3）赔偿因此给客户造成的损失9.2客户的违约责任客户未能按照合同约定支付服务费用或违反合同约定的，应承担违约责任，包括但不限于：（1）支付迟延履行违约金（2）赔偿因此给投资顾问造成的损失10.不可抗力10.1不可抗力的定义不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害、社会事件等。10.2不可抗力事件的处理发生不可抗力事件的一方应立即通知对方，并在合理时间内提供相关证明文件。根据不可抗力事件的影响，双方协商决定是否终止或继续履行合同。11.合同的生效、履行和解除11.1合同生效条件本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。11.2合同履行方式双方按照合同约定的方式履行各自的权利和义务。11.3合同解除条件（1）双方协商一致（2）合同期限届满（3）发生不可抗力事件，导致合同无法履行12.投资顾问的资质和经验12.1投资顾问的资质要求投资顾问应具备相关行业的资质证书，并具备一定的专业知识和经验。12.2投资顾问的业务经验投资顾问应具备丰富的投资咨询业务经验，能够为客户提供专业的投资建议和方案。13.客户的资料和信息提供13.1客户资料的要求客户应向投资顾问提供真实、完整的个人信息和投资需求。13.2客户信息的真实性保证客户保证提供的信息真实有效，并承担因信息不实导致的一切法律责任。14.其他约定事项14.1双方的其他约定双方可以在合同中约定其他事项，作为本合同的补充。14.2合同的补充协议对本合同的任何修改、补充均须以书面形式作出，经双方签字（或盖章）后与本合同具有同等法律效力。第二部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：投资顾问服务内容详细说明附件二：投资顾问服务费用计算明细表附件三：投资顾问服务期限安排表附件四：投资顾问服务方式说明附件五：投资风险提示及风险管理策略附件六：投资顾问资质证明文件附件七：客户信息登记表附件八：投资顾问服务进度报告附件九：投资组合构建及调整方案附件十：投资顾问服务合同变更协议附件十一：投资顾问服务合同终止协议附件详细要求和说明：附件一：投资顾问服务内容详细说明本附件详细描述了投资顾问服务的具体内容，包括市场分析、投资策略制定、投资组合构建、风险管理等，以及投资顾问服务的内容和方式。附件二：投资顾问服务费用计算明细表本附件列出了投资顾问服务费用的计算方式，包括固定费用和绩效费用等，以及费用的支付时间和方式。附件三：投资顾问服务期限安排表本附件详细说明了投资顾问服务的开始日期和结束日期，以及服务期限的计算方式。附件四：投资顾问服务方式说明本附件详细描述了投资顾问提供服务的方式，包括定期报告、电话沟通、会议交流等。附件五：投资风险提示及风险管理策略本附件列出了投资顾问向客户提示的投资风险，以及投资顾问采取的风险管理策略。附件六：投资顾问资质证明文件本附件提供了投资顾问的相关资质证明文件，以证明其具备提供投资咨询服务的资格和能力。附件七：客户信息登记表本附件是客户向投资顾问提供的个人信息和投资需求的登记表，用于记录客户的个人信息和投资需求。附件八：投资顾问服务进度报告本附件是投资顾问定期向客户提供投资顾问服务进度的报告，包括投资市场分析报告、投资组合报告等。附件九：投资组合构建及调整方案本附件是投资顾问根据客户需求和市场情况提供的投资组合构建及调整方案。附件十：投资顾问服务合同变更协议本附件用于记录投资顾问服务合同的变更内容，包括服务范围的调整、服务期限的变更等。附件十一：投资顾问服务合同终止协议本附件用于记录投资顾问服务合同的终止内容，包括终止原因、终止日期等。说明二：违约行为及责任认定：违约行为：1.投资顾问未能按照合同约定提供服务或违反合同约定的行为。2.客户未能按照合同约定支付服务费用或违反合同约定的行为。违约责任认定：1.投资顾问的违约责任：退还已收取的服务费用。支付违约金。赔偿因此给客户造成的损失。2.客户的违约责任：支付迟延履行违约金。赔偿因此给投资顾问造成的损失。示例说明：若投资顾问未能按照合同约定提供服务，客户可以要求投资顾问退还已收取的服务费用，并要求支付违约金。若客户未能按照合同约定支付服务费用，投资顾问可以要求客户支付迟延履行违约金，并有权要求赔偿因此给投资顾问造成的损失。说明三：法律名词及解释：1.不可抗力：不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于自然灾害、社会事件等。2.投资顾问：具备相关行业资质证书，具备一定的专业知识和经验，为客户提供投资建