二零二四年私募基金合同投资者权益保护2篇

20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER20XX专业合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四年私募基金合同投资者权益保护本合同目录一览1.私募基金合同概述1.1合同主体1.1.1私募基金管理人1.1.2私募基金投资者1.2合同签订时间1.3合同生效时间2.私募基金管理人的权利与义务2.1管理人的权利2.1.1基金管理权2.1.2投资决策权2.1.3收益分配权2.2管理人的义务2.2.1合规运作2.2.2信息披露2.2.3风险管理3.私募基金投资者的权利与义务3.1投资者的权利3.1.1资金赎回权3.1.2知情权3.1.3诉权3.2投资者的义务3.2.1资金投入3.2.2遵守合同约定4.私募基金的投资范围与投资策略4.1投资范围4.2投资策略5.私募基金的资金管理与运用5.1资金保管5.2资金运用6.私募基金的收益分配6.1收益分配原则6.2收益分配方式7.私募基金的风险控制与管理7.1风险识别与评估7.2风险应对措施8.信息披露与报告8.1信息披露义务人8.2披露内容8.3披露方式9.合同的变更、解除与终止9.1变更9.2解除9.3终止10.违约责任与争议解决10.1违约责任10.2争议解决方式11.合同的适用法律与争议解决11.1适用法律11.2争议解决方式12.其他约定12.1费用与支出12.2税务责任12.3合同的继承与转让13.合同的附件13.1私募基金产品说明书13.2私募基金投资协议14.合同的签署与备案14.1签署14.2备案第一部分：合同如下：第一条私募基金合同概述1.1合同主体1.1.1私募基金管理人管理人注册地为：，经营范围包括：私募基金管理、投资管理等。1.1.2私募基金投资者投资者注册地为：，经营范围包括：。1.2合同签订时间本合同于2024年月日由双方签订。1.3合同生效时间本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。第二条私募基金管理人的权利与义务2.1管理人的权利2.1.1基金管理权管理人有权根据私募基金合同的约定，对私募基金进行管理，包括基金的投资、运作等。2.1.2投资决策权管理人有权根据市场情况、投资策略等因素，独立作出投资决策。2.1.3收益分配权管理人有权根据私募基金合同的约定，对私募基金的收益进行分配。2.2管理人的义务2.2.1合规运作管理人应遵守国家相关法律法规，合规运作私募基金。2.2.2信息披露管理人应按照私募基金合同的约定，及时、准确、完整地披露私募基金的相关信息。2.2.3风险管理管理人应根据私募基金合同的约定，采取有效措施，防范和控制私募基金的投资风险。第三条私募基金投资者的权利与义务3.1投资者的权利3.1.1资金赎回权投资者有权在合同约定的时间内，要求赎回其投资的资金。3.1.2知情权投资者有权了解私募基金的投资情况、运作情况等相关信息。3.1.3诉权投资者有权依法向法院提起诉讼，维护自身合法权益。3.2投资者的义务3.2.1资金投入投资者应按照私募基金合同的约定，按时足额投入资金。3.2.2遵守合同约定投资者应遵守私募基金合同的约定，不得擅自要求赎回资金或者转让投资权益。第四条私募基金的投资范围与投资策略4.1投资范围私募基金的投资范围包括：股票、债券、基金、金融衍生品等。4.2投资策略私募基金的投资策略包括但不限于：价值投资、成长投资、宏观对冲等。第五条私募基金的资金管理与运用5.1资金保管私募基金的资金应由双方约定的银行进行保管。5.2资金运用管理人应按照私募基金合同的约定，合理运用私募基金的资金。第六条私募基金的收益分配6.1收益分配原则私募基金的收益分配应按照投资者出资比例进行。6.2收益分配方式私募基金的收益分配方式可以为现金分配或者再投资分配。第七条私募基金的风险控制与管理7.1风险识别与评估管理人应建立完善的风险识别与评估体系，及时识别和评估私募基金的投资风险。7.2风险应对措施管理人应根据私募基金合同的约定，采取有效措施，防范和控制私募基金的投资风险。第八条信息披露与报告8.1信息披露义务人管理人是私募基金信息披露的义务人，应按照本合同约定和有关法律法规的规定，履行信息披露义务。8.2披露内容信息披露内容应包括但不限于：私募基金的运作情况、投资情况、财务状况、收益分配情况等。8.3披露方式信息披露可以通过管理人官方网站、电子邮件、邮寄等方式进行。第九条合同的变更、解除与终止9.1变更合同的变更应经双方协商一致，并签订书面变更协议。9.2解除在合同约定的解除条件下，一方可以解除合同。解除合同应书面通知对方。9.3终止合同终止后，管理人应按照合同约定，将投资者的资金赎回。第十条违约责任与争议解决10.1违约责任违约方应承担因此给守约方造成的损失。10.2争议解决方式合同争议可以通过协商、调解、仲裁或者诉讼等方式解决。第十一条合同的适用法律与争议解决11.1适用法律本合同适用中华人民共和国法律。11.2争议解决方式如本合同的任何条款与适用法律相抵触，该条款将按法律规定重新解释，其他条款继续有效。第十二条其他约定12.1费用与支出私募基金运作过程中产生的费用，包括但不限于：管理费、托管费、投资顾问费等，由双方按照约定承担。12.2税务责任投资者应按照法律法规的规定，承担相应的税务责任。12.3合同的继承与转让合同的继承与转让应符合法律法规的规定，并经双方协商一致。第十三条合同的附件13.1私募基金产品说明书私募基金产品说明书应详细介绍私募基金的投资策略、风险收益特征等信息。13.2私募基金投资协议私募基金投资协议应明确投资者的权利、义务以及管理人的职责等内容。第十四条合同的签署与备案14.1签署本合同一式两份，双方各执一份。14.2备案本合同签署后，管理人应按照法律法规的规定，将合同报备案。第二部分：第三方介入后的修正第十五条第三方介入的定义与范围15.1第三方介入本合同所称第三方，是指除甲方和乙方之外的，与本合同有关联的各方，包括但不限于中介机构、评估机构、审计机构、监管机构等。15.2第三方范围第三方范围包括但不限于：提供专业服务的顾问、参与投资决策的专家、进行项目评估的机构、提供资金保管服务的银行、进行法律诉讼的律师等。第十六条第三方介入的义务与责任16.1第三方义务第三方应按照合同约定和法律法规的规定，履行其职责，提供真实、准确、完整的信息和服务。16.2第三方责任第三方应因其履行合同义务过程中产生的过错，导致甲方或乙方损失的，由第三方承担相应的责任。第十七条第三方介入的额外条款与说明17.1额外条款如第三方介入导致本合同的条款需要修改或补充，双方应签订书面补充协议，作为本合同的附件。17.2说明本合同的附件补充协议应明确补充协议的生效条件、生效时间以及与本合同的关系等。第十八条第三方责任限额18.1责任限额除法律法规另有规定外，第三方的责任限额应根据合同约定和实际情况确定。18.2责任限额的确定责任限额的确定可以参照第三方提供的服务类型、服务费用、合同约定等因素。18.3责任限额的调整责任限额可以根据合同履行情况、市场状况等因素进行调整。第十九条第三方与其他各方的划分说明19.1第三方与甲方、乙方的划分第三方与甲方、乙方的划分应明确第三方在本合同中的地位和职责，以及与甲方、乙方的关系。19.2第三方与投资者、管理人的划分第三方与投资者、管理人的划分应明确第三方在本合同中的权利义务，以及与投资者、管理人的关系。第二十十条第三方介入的合同变更与解除20.1合同变更如第三方介入导致本合同的条款需要变更，双方应签订书面变更协议，作为本合同的附件。20.2合同解除如第三方介入导致本合同的解除，双方应签订书面解除协议，作为本合同的附件。第二十一条第三方介入的违约责任与争议解决21.1违约责任第三方应因其违约行为，导致甲方或乙方损失的，由第三方承担相应的违约责任。21.2争议解决方式如因第三方介入产生争议，可以按照本合同第十条的约定解决。第二十二条第三方介入的适用法律与争议解决22.1适用法律本合同补充协议适用中华人民共和国法律。22.2争议解决方式如本合同补充协议的任何条款与适用法律相抵触，该条款将按法律规定重新解释，其他条款继续有效。第二十三条其他约定23.1费用与支出如第三方介入产生费用，应由双方按照约定承担。23.2税务责任如第三方介入产生税务责任，应由第三方承担。23.3合同的继承与转让如第三方介入导致合同的继承与转让，应符合法律法规的规定，并经双方协商一致。第二十四条第三方介入的签署与备案24.1签署本合同补充协议一式两份，双方各执一份。24.2备案本合同补充协议签署后，管理人应按照法律法规的规定，将补充协议报备案。第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：私募基金产品说明书详细要求和说明：私募基金产品说明书应详细介绍私募基金的投资策略、风险收益特征、投资目标、投资范围、费用结构等信息，以便投资者充分了解私募基金的产品特性。附件二：私募基金投资协议详细要求和说明：私募基金投资协议应明确投资者的权利、义务以及管理人的职责，包括但不限于资金投入、资金赎回、信息披露、风险管理等内容。附件三：私募基金运作规则详细要求和说明：私募基金运作规则应详细阐述私募基金的运作流程、投资决策机制、资金管理、收益分配等事项。附件四：私募基金合同的变更、解除与终止协议详细要求和说明：本附件应明确合同变更、解除与终止的条件、程序以及相关方的权利义务。附件五：第三方服务协议详细要求和说明：第三方服务协议应明确第三方的服务内容、服务费用、责任限制、违约责任等事项。附件六：私募基金托管协议详细要求和说明：私募基金托管协议应明确托管银行的责任与义务，包括但不限于资金保管、资金清算、投资监督等。附件七：私募基金风险揭示书详细要求和说明：私募基金风险揭示书应详细列举私募基金的投资风险，以便投资者充分了解并作出投资决策。附件八：私募基金合同的继承与转让协议详细要求和说明：本附件应明确私募基金合同的继承与转让的条件、程序以及相关方的权利义务。说明二：违约行为及责任认定：1.甲方违约行为及责任认定甲方未按照合同约定按时足额投入资金的，应向乙方支付违约金，违约金计算方式为未投资资金的利息损失。甲方未按照合同约定参与投资决策的，由甲方自行承担投资风险。2.乙方违约行为及责任认定乙方未按照合同约定进行信息披露的，应向甲方支付违约金，违约金计算方式为未披露信息的利息损失。乙方未按照合同约定进行风险管理的，由乙方自行承担投资风险。3.第三方违约行为及责任认定第三方未按照合同约定提供服务的，应向甲方或乙方支付违约金，违约金计算方式为未提供服务的费用损失。第三方因过错导致甲方或乙方损失的，应依法承担赔偿责任。全文完。二零二四年私募基金合同投资者权益保护2本合同目录一览第一条：私募基金的定义与范围1.1私募基金的定义1.2私募基金的种类1.3私募基金的运作方式第二条：私募基金的募集与投资2.1私募基金的募集2.2私募基金的投资范围2.3私募基金的投资决策第三条：投资者权益的保护3.1投资者的权利与义务3.2投资者信息的保密3.3投资者退出机制第四条：私募基金的托管与管理4.1私募基金的托管4.2私募基金的管理4.3私募基金管理人的职责第五条：风险管理与控制5.1风险识别与评估5.2风险控制措施5.3风险信息的披露第六条：信息披露与报告6.1信息披露的内容与方式6.2定期报告的提交6.3重大事项的及时报告第七条：费用与支出7.1私募基金的费用7.2私募基金的支出7.3费用与支出的审批准制第八条：收益分配8.1收益分配的原则8.2收益分配的方式8.3收益分配的时点与比例第九条：合同的变更与终止9.1合同的变更9.2合同的终止9.3合同终止后的后续事项第十条：争议解决10.1争议的解决方式10.2仲裁的申请与程序10.3法院诉讼的选择第十一条：法律适用与合同效力11.1法律适用11.2合同效力的确认11.3合同的解除与失效第十二条：合同的签署与备案12.1合同的签署12.2合同的备案程序12.3备案文件的保存与查阅第十三条：违约责任与赔偿13.1违约行为的认定13.2违约责任的具体形式13.3违约赔偿的计算与支付第十四条：其他事项14.1合同的保管与传承14.2合同的修订与补充14.3合同解除或终止后的其他事项第一部分：合同如下：第一条：私募基金的定义与范围1.1私募基金的定义本合同所称私募基金，是指向合格投资者非公开募集资金，由专业投资机构进行管理，以获取资本增值或者收入回报为主要目的的投资基金。1.2私募基金的种类私募基金包括但不限于股权投资私募基金、债权投资私募基金、混合型私募基金等。1.3私募基金的运作方式私募基金运作方式包括但不限于：定期投资、定向增发、可转债、定增、投资股权、投资债权、投资资产支持证券等。第二条：私募基金的募集与投资2.1私募基金的募集私募基金由基金管理人负责募集，募集对象为符合中国证监会规定的合格投资者。合格投资者应具备相应的风险识别和承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元。2.2私募基金的投资范围私募基金的投资范围包括但不限于：权益投资、固定收益投资、资产证券化投资、投资咨询和资产管理等。2.3私募基金的投资决策私募基金的投资决策由基金管理人根据市场状况、投资策略和基金合同的约定进行，并定期向投资者报告投资情况。第三条：投资者权益的保护3.1投资者的权利与义务3.2投资者信息的保密基金管理人应当对投资者的个人信息和投资情况保密，不得向第三方透露。但法律法规另有规定的除外。3.3投资者退出机制（1）到期退出：私募基金合同约定的投资期限届满，投资者按照合同约定的价格和方式退出。（2）提前退出：投资者提前退出私募基金的，应按照基金合同约定的价格和方式向其他投资者或基金管理人转让份额。如基金合同无约定，投资者提前退出时，基金管理人可按照市场价格或折价处理。（3）强制退出：投资者因违约等原因被基金管理人强制退出的，按照基金合同约定的价格和方式处理。第四条：私募基金的托管与管理4.1私募基金的托管私募基金资产应当由具有托管资格的第三方托管机构进行托管。托管机构负责私募基金资产的安全保管、资金清算和投资监督等事项。4.2私募基金的管理私募基金的管理由基金管理人负责，基金管理人应具备相应的资质和经验，按照基金合同的约定进行投资决策和风险管理。4.3私募基金管理人的职责（1）制定和执行私募基金的投资策略和风险管理措施；（2）定期向投资者报告私募基金的投资情况和财务报告；（3）办理私募基金的募集、投资、退出等事项；（4）维护私募基金投资者的合法权益；（5）法律法规和基金合同约定的其他职责。第八条：收益分配8.1收益分配的原则私募基金的收益分配原则为“收益共享、风险共担”，收益分配比例按照投资者实际投资金额和基金合同约定的比例进行。8.2收益分配的方式私募基金的收益分配方式包括但不限于：现金分配、股票分配、财产分配等。8.3收益分配的时点与比例私募基金的收益分配时点为基金投资项目实现收益或者基金到期时。收益分配比例按照基金合同约定的优先级和投资者实际投资金额确定。第九条：费用与支出9.1私募基金的费用私募基金的费用包括但不限于：管理费、托管费、审计费、律师费、发行费等。9.2私募基金的支出私募基金的支出包括但不限于：投资项目支出、日常运营支出、费用支付等。9.3费用与支出的审批准制私募基金的费用与支出应严格按照基金合同约定的审批程序进行，由基金管理人负责审核和支付。第十条：合同的变更与终止10.1合同的变更私募基金合同的变更应经全体投资者同意，并签订书面变更协议。10.2合同的终止私募基金合同终止的情形包括但不限于：基金到期、投资者提前退出、基金管理人违约等。10.3合同终止后的后续事项私募基金合同终止后，基金管理人应按照合同约定和法律法规办理资产清算、分配剩余财产等事项。第十一条：法律适用与合同效力11.1法律适用本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。11.2合同效力的确认私募基金合同自签订之日起生效，至合同终止之日起失效。11.3合同的解除与失效私募基金合同的解除与失效应按照合同约定的条件和程序进行。第十二条：合同的签署与备案12.1合同的签署私募基金合同由基金管理人和投资者双方签署，并加盖公章。12.2合同的备案程序私募基金合同签署后，基金管理人应按照中国证监会的规定进行备案。12.3备案文件的保存与查阅备案文件应由基金管理人妥善保存，投资者有权查阅。第十三条：违约责任与赔偿13.1违约行为的认定违约行为包括但不限于：未履行投资决策、未按时支付收益、未按约定用途使用基金资产等。13.2违约责任的具体形式违约责任的具体形式包括但不限于：赔偿损失、支付违约金、按约定比例返还投资款项等。13.3违约赔偿的计算与支付违约赔偿的计算与支付按照基金合同约定的方式和比例进行。第十四条：其他事项14.1合同的保管与传承私募基金合同由基金管理人负责保管，投资者有权要求查阅和复制。合同的传承按照法律法规和基金合同约定办理。14.2合同的修订与补充私募基金合同的修订与补充应经全体投资者同意，并签订书面修订协议。14.3合同解除或终止后的其他事项私募基金合同解除或终止后，基金管理人应按照合同约定和法律法规办理相关后续事项。第二部分：第三方介入后的修正第五条：第三方介入的定义与范围5.1第三方介入的定义第三方介入是指在私募基金合同执行过程中，除甲乙方之外的参与方，包括但不限于中介方、咨询方、评估方、托管方、管理方等。5.2第三方介入的范围第三方介入的范围包括但不限于：基金募集、投资决策、资产托管、项目管理、风险控制、收益分配等环节。第六条：第三方的选择与职责6.1第三方的选择甲乙方应共同协商选择合适的第三方，并确保其具备相应的资质和能力。6.2第三方的职责（1）中介方：负责私募基金的募集和投资者关系管理。（2）咨询方：提供投资项目的市场调研、行业分析和投资建议。（3）评估方：对投资项目的价值和风险进行评估。（4）托管方：负责私募基金资产的安全保管和资金清算。（5）管理方：负责私募基金的投资决策和风险管理。第七条：第三方的权利与义务7.1第三方的权利（1）按照合同约定获取服务费用。（2）要求甲乙方提供必要的信息和支持。（3）对私募基金合同的履行情况进行监督。7.2第三方的义务（1）诚实守信，勤勉尽责，维护私募基金投资者的合法权益。（2）按照合同约定提供专业服务，确保服务质量和效果。（3）保密甲乙方的商业秘密和个人信息。第八条：第三方责任限额8.1第三方责任限额的定义第三方责任限额是指第三方在履行合同过程中，因其过错导致私募基金损失的责任限制。8.2第三方责任限额的确定第三方责任限额根据合同约定的服务范围和性质确定，具体限额由甲乙方协商确定。8.3第三方责任限额的适用第三方责任限额适用于第三方在合同履行过程中的全部行为。第九条：第三方介入的额外条款与说明9.1额外条款根据本合同，甲乙方应与第三方签订附加协议，明确第三方的具体服务内容、责任范围、责任限额等。9.2说明本合同第三方介入的相关条款，旨在明确第三方的概念、责权利以及与其他各方的划分。第三方介入的修正条款，不影响甲乙方根据本合同享有的权利和承担的义务。第十条：第三方与其他各方的关系10.1第三方与甲乙方的关系第三方作为甲乙方的合作方，应遵循合同约定，提供专业服务，并承担相应的责任。10.2第三方与投资者的关系第三方应尊重投资者的合法权益，提供真实、准确、完整的信息，并确保投资者的利益不受损害。第十一条：第三方介入的变更与终止11.1第三方介入的变更第三方介入的变更应经甲乙方协商一致，并签订书面变更协议。11.2第三方介入的终止第三方介入的终止应经甲乙方协商一致，并签订书面终止协议。第十二条：第三方介入后的后续事项12.1第三方介入后的合同修订甲乙方应根据第三方介入的实际效果，对本合同进行必要的修订。12.2第三方介入后的责任分配甲乙方应根据合同约定和实际情况，合理分配第三方介入后的责任。12.3第三方介入后的争议解决甲乙方应根据合同约定和法律法规，解决第三方介入后的争议。第十三条：第三方介入的告知义务13.1甲乙方的告知义务甲乙方应在合同签订前，向投资者充分告知第三方介入的相关信息。13.2投资者的告知义务投资者应在合同签订后，向第三方充分告知其权利和义务。第十四条：第三方介入的监管与评估14.1监管与评估的原则第三方介入的监管与评估应遵循公平、公正、公开的原则。14.2监管与评估的方式监管与评估方式包括但不限于：定期审查、现场检查、信息披露等。14.3监管与评估的结果运用监管与评估结果作为甲乙方评价第三方介入效果的依据，必要时进行调整。第十五条：第三方介入的违约处理15.1违约行为的认定第三方介入的违约行为包括但不限于：未履行合同约定的义务、未达到合同约定的效果等。15.2违约责任的具体形式第三方介入的违约责任具体形式包括但不限于：赔偿第三部分：其他补充性说明和解释说明一：附件列表：附件一：私募基金合同附件二：私募基金招募说明书附件三：私募基金托管协议附件四：私募基金管理协议附件五：投资项目详细分析报告附件六：私募基金投资决策委员会成员名单附件七：私募基金投资者名册附件八：私募基金财务