DB32T 4039-2021 工贸企业安全风险管控实施评价规范

CCSC652021-05-14发布江苏省市场监督管理局发布I 1 4总体要求 25评价准备 2 4附录A(规范性)企业安全风险管控实施情况评价评分表 附录B(规范性)评价报告表 ⅢDB32/T4039-2021前言本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的1DB32/T4039-2021下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改单)2b)不存在《工贸行业重大生产安全事故隐患判定标准(2017版)》中判定的重大生36.3.4安全风险管控实施情况评价满分为1004取公示(2)来计算：6.3.6评分表中各评价要素指标的实得分不应为负值。当评价要素涉及重复扣分时，其扣分值应以该6.3.7评分等级分为A、B、C、D四个等级。评分等级和评价总分值(N)对应如下：6.3.8当企业存在附录A中的否决项时，评分等级为A。7报告编制7.2评价报告应与企业安全风险管控实施实际情况相符。7.3评价报告表应符合附录B的要求。5DB32/T4039-2021评价要点职责与培训(10分)职责(5分)1、企业全员安全生产责任制中应包括安全风险辨识管控内容，并明确责任制考核奖惩办法。负责人及各部门负责人及重要岗位人员安全风险管控职责。3、企业主要负责人应对安全风险辨识管控工作全面负责，组织落实安全风险辨识管控工作。含安全风险辨识管控内容的或未明惩办法的，扣5分。员安全风险管控职责的，扣5分。各岗位人员未履行安全风险管控职责的，每人次扣0.5分。1、企业安全生产责任制2、企业安全风险辨识管企业主要负责人、分管负责人及各层级、各岗位人员是否掌握安全风险辨识管控工作基本要求及应履行的主要职责。培训(5分)1、企业应将安全风险辨识管控纳入年度安全生产教育培训计划并组织实施。全风险辨识管控知识教育和技能培3、重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训1、企业无年度安全生产教育培训计划的，扣1分；0.5分。实的，每发现一处扣0.5分。安全生产教育培训计划、记录与档案。2、外来人员是否进行培6评价要点可能接触到的安全风险、管控措施、应急知识等。业人员进行培训的，每发现一次扣0.5分。5、外来人员未按规定培训的，扣1(20分)安全风险辨识范围(3分)1、安全风险辨识范围应全面覆盖企业所有区域场所和作业活动，宜从厂物、生产工艺、物流、设备设施、作业活动、安全管理等方面进行。种状态下的危险有害因素。以上3分扣完为止。安全风险辨识清单安全风险辨识单元划分(2分)1、安全风险辨识单元划分应覆盖所有的安全风险辨识范围。2、安全风险辨识单元划分应遵循大小适中、范围清晰、功能独立、便于分类、易于管理的原则。有安全风险辨识范围的，扣2分。的，扣1分；单元之间无明显的特征界限或有交叉的，扣1分。安全风险辨识清单风险点排查、确定(5分)生产经营过程中各类作业活动或工艺操作。0.5分，3分扣完为止。1、作业活动风险点清单2、设备设施风险点清单7评价要点为止。清单的，该一级要素不得分。得分。现场判断是否遗漏主要作(10分)1、企业应根据安全风险辨识管控要求，确定符合企业实际的辨识方法和员进行安全风险辨识、分析。行安全风险辨识、分析。的，扣2分每发现一项扣0.5分。以上10分扣完为止。(12分)法(2分)风险评估档案估分级(10分)1、评估人员应按评估方法的判定准则进行评估。2、评估取值合理，分级结果正确。1、未按评估方法开展评估的，扣21、工作危害分析及安全8评价要点成十人以上人员死亡的，应判定为重大风险。以上10分扣完为止。2、风险评估档案险评估准则并进行正确的评估。(38分)管控措施制定(15分)面针对辨识出的安全风险逐项制定管风险，并具有可操作性。审定发布。管控措施、管控责任部门和责任人。扣1分；管控措施不能达到管控效果、可操作性较差的，每发现一项扣1分。单未经企业主要负责人审定发布的，扣1分险点的，每缺一项扣0.5分；管控清单内容不全的，每缺一项扣0.5分。立卷的，扣2分；较大、重大安全风险资料内容不全的，每发现一项扣1分。以上15分扣完为止。1、安全风险管控清单审、发布记录1、管控措施效果管控措(20分)2、未确定风险管控责任部门或责1、工作危害分析记录2、安全检查表分析记录9评价要点位。风险管控责任未落实的，每发现一处扣1分。险内容的，每人次扣1分。5、企业日常安全检查内容未包括安全风险管控措施落实情况的，每发现一处扣1分。以上20分扣完为止。3、企业日常安全检查表核查各风险点的管控措施企业主要负责人、部门负应管控的风险及相关控制风险告知(3分)安全风险的名称、所处位置、可能导致的事故类型及其后果、管控责任部门和监督举报电话等基本情况。其后果、主要管控措施、应急措施、内容。3、班组(岗位)应制作安全风险告知卡，标明岗位主要安全风险、可能引发的事故类别、管控措施及应急措施一处扣0.2分。设置安全风险警示牌的，扣1分；0.2分。扣1分。1、安全风险公示栏2、安全风险警示牌3、安全风险告知卡4、四色平面布置图评价要点等内容。图并在厂区醒目位置进行公示。(10分)隐患排查(5分)业内部各部门、岗位、设备设施隐患排查范围、内容、频次和要求。点，按要求组织隐患排查，并及时、准确填写相关排查记录。1、未制定隐患排查计划的，扣2一项扣0.5分2、未建立隐患排查清单的，扣1分；隐患排查清单内排查内容不全的，每发现一处扣0.5分。3、未按隐患排查计划实施隐患排写不准确、全面的，每发现一处扣0.5分。1、隐患排查计划、清单2、安全风险辨识管控清单性性隐患治理(5分)的原因进行分析，制定可靠的治理措并按规定时限落实整改。发现一次扣1分；针对查出的隐患未及时下发隐患整改通知单的，每发现一项扣1分；隐患整改通知单内容不全的，每缺一项扣1分。证和效果评估的，每发现一项扣21、隐患通报2、隐患整改通知单3、隐患治理方案排查记录、评估报告书、评价要点并将治理方案按相关规定上报。5、重大事故隐患治理工作结束后，企单独建档管理。案及治理结果的，扣5分。4、重大隐患未制定治理方案的，扣5分。内容不全的，扣2分。以上5分扣完为止。(5分)评审(2分)1、企业每年至少对安全风险管控实施1、未每年进行一次安全风险管控实施情况评审的，扣1分。2、未对评审结果进行公示或公布，(注：企业安全风险管控工作开展未满一年进行首次评价时，本项目可按缺项计。)评审记录或评审报告(3分)并制定和完善控制措施。1、未适时、及时对重大变更进行风险辨识、风险评估的，每发现一项扣0.5分。制措施实效性不强的，每发现一项扣0.5分。控清单的，每发现一项扣0.5分。1、更新后的风险点辨识、现场核查风险管控和隐患评价要点(5分)信息